1、,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,证券简称：宁波GQY,证券代码：300076,宁波GQY视讯股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）摘 要宁波GQY视讯股份有限公司二0一一年三月3-1-1,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要声明本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特别提示1、本激励计划依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司股权激励管理办法（试行）及其他有关法律、法规、规范性文件，以及宁波 GQY 视讯股份有限公司章程制定。2、宁波 GQY 视
2、讯股份有限公司（以下简称“宁波 GQY”或“公司”）拟向激励对象授予 482 万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 10,600 万股的 4.54%。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买 1 股宁波 GQY 股票的权利。本计划的股票来源为宁波 GQY 向激励对象定向发行股票。3、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为 28.88 元。宁波 GQY 股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，行权价格将做相应的调整。4、宁波 GQY 股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股
3、份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。5、行权安排：本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过 72 个月。本计划首次授予的股票期权自本期激励计划首次授权日起满 12 个月后，激励对象应在未来 72 个月内可以选择 5 期行权。首次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：可行权数量占获,行权期第 1 个行权期第 2 个行权期,行权时间自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次授权日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止3-1-2,授期权数量比例20%20%,宁波
4、 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次授权,第 3 个行权期第 4 个行权期第 5 个行权期,日起48个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起48个月后的首个交易日起至首次授权日起60个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起60个月后的首个交易日起至首次授权,20%20%20%,日起72个月内的最后一个交易日当日止6、主要行权条件：在本股票期权激励计划有效期内，以 2009 年净利润为基数，2011-2015 年相对于 2009 年的净利润增长率分别不低于 25%、50%、75%、100%、125%。若公司发生再融资行为，则融资当年及下一年
5、指标值以扣除融资数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据。“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者作为计算依据。7、宁波 GQY 承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。8、宁波 GQY 承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属均未参与本激励计划。9、宁波 GQY 承诺股权激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。10、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、宁波 GQY 股东大会批准。
6、11、公司股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。12、自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起 30 日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。3-1-3,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,目,录,一、释义 . 5二、实施股票期权激励的目的 . 6三、激励对象的确定依据和范围 . 6四、股票期权激励计划的股票来源和股票数量 . 7五、激励对象的股票期权分配情况 . 7六、股票期权激励计划的
7、有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期 . 7七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 . 9八、激励对象获授权益、行权的条件 . 10九、股票期权激励计划的调整方法和程序 . 错误！未定义书签。十、股票期权会计处理. 错误！未定义书签。十一、公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权的程序 . 错误！未定义书签。十二、公司与激励对象各自的权利义务 . 错误！未定义书签。十三、公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励计划错误！未定义书签。十四、附则 . 193-1-4,指,指,指,指,指,指,指,指,指,。,。,。,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要宁波G
8、QY视讯股份有限公司股票期权激励计划（草案）一、释义以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：,1 宁波 GQY、本公司、公司 指股票期权激励计划、本激2励计划、本计划,宁波 GQY 视讯股份有限公司以宁波 GQY 股票为标的，对高级管理人员及其他员工进行的长期性激励计划。宁波 GQY 授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的,3 股票期权、期权4 激励对象5 授权日6 有效期,指指指指,价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。本次股票期权激励计划中获得股票期权的宁波 GQY 高级管理人员及其他核心员工。公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日。从股票期权授予激励对象之日起到股票
9、期权失效为止的时间段。激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期,7 行权8 可行权日9 行权价格10 行权条件11 公司法12 证券法13 管理办法14 公司章程15 中国证监会16 证券交易所17 元,指指指,权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。本计划所确定的激励对象购买宁波 GQY 股票的价格。根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司股权激励管理办法（试行）。宁波 GQY 视讯股份有限公司章程中国证券监督管理委员会。深圳证券
10、交易所。人民币元3-1-5,、,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要二、股票期权激励计划的目的为进一步完善宁波 GQY 视讯股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据公司法证券法管理办法以及其他法律、法规、规范性文件和公司章程，制订本股票期权激励计划。三、股票期权激励对象的确定依据和范围（一）激励对象的确定依据1、激励对象确定的法律依据本计划激励对象根据公司法、证券法、管理办法及其他有关法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定，结合公司
11、实际情况而确定。2、激励对象确定的职务依据本计划的激励对象为公司高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工。（二）激励对象的范围本激励计划涉及的激励对象包括公司高级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员共计 92 人，不包括公司的独立董事、监事。公司的高级管理人员包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。若本股票期权激励计划推出后以及本股票期权激励计划有效期内公司章程修改涉及高级管理人员界定的，则按修改后公司章程界定。除高级管理人员以外的其他激励对象，包括中层管理人员、核心技术人员、核心业务人员、子公司主要管理人员及董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员。部分激励对象名单如下
12、：,姓名陈云华毛雪琴孙曙敏其他人员,职务副总经理副总经理、财务负责人总工程师89 人,具体激励对象名单及其分配比例由公司董事会审定，公司监事会核查，需报经公司股东大会批准的还应当履行相关程序。3-1-6,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要（三）激励对象的核实公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。四、本计划所涉及的标的股票来源和数量（一）授出股票期权的数量本计划拟向激励对象授予 482 万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 10,600 万股的 4.54%。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权
13、条件购买 1 股宁波 GQY 股票的权利。（二）本计划股票来源本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行宁波 GQY 股票。五、激励对象获授的股票期权分配情况本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：,姓名,职务,本次获授的股票期权份数(万份),占本次授予期权总数的比例,占目前总股本的比例,陈云华毛雪琴孙曙敏,副总经理副总经理总工程师,30.0025.0021.50,6.22%5.18%4.46%,0.28%0.24%0.20%,其他人员共 89 人合计,405.50482.00,84.12%100%,3.82%4.54%,注：1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权
14、激励计划，激励对象中没有持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。2、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%。3、上述任何一名激励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或偿还债务。六、股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期（一）股票期权激励计划的有效期3-1-7,、,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,本激励计划的有效期自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过 72 个月。,每份股票期权自相应的授权日起 72 个月内有效。,（二）授权日,授权日在本计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、宁波 GQY 股东大
15、会审议批准后由公司董事会确定。首次授予部分期权的授权日应自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起 30 日内，届时由公司召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。授权日必须为交易日，且不得为下列区间日：1、定期报告公布前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期报告,公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；,2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。（三）等待期,指股票期权授予后至股票期权可行权日之间的时间，本计
16、划等待期为 12 个,月。,（四）可行权日,在本计划通过后，授予的股票期权自授权日起满 12 个月后可以开始行权。,可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：,1、公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期,报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；,2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。上述“重大交易”“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据深圳证券交易所创业板股票上市规则的规定应当披露的
17、交易或其他重大事项。,激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未,行权的股票期权不得行权。,（五）禁售期,3-1-8,、,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划的禁售规定按照公司法证券法等相关法律、法规、规范性文件和公司章程执行，具体规定如下：,1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。,2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出
18、后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。,3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，若在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让直接持有的本公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让直接持有的本公司股份。4、在本激励计划的有效期内，如果公司法、证券法等相关法律、法规、规范性文件和公司章程中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股
19、票应当在转让时符合修改后的公司法证券法等相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。,七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法,（一）本次授予的股票期权的行权价格,本次授予的股票期权的行权价格为 28.88 元。（二）本次授予的股票期权的行权价格的确定方法,本次授予的股票期权的行权价格取下列两个价格中的较高者：,1、股票期权激励计划草案摘要公布前 1 交易日的公司标的股票收盘价,(28.61 元)；,2、股票期权激励计划草案摘要公布前 30 个交易日内的公司标的股票平均收,盘价(28.88 元)。,3-1-9,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要八、激励对象获授权益、行权的条件（
20、一）股票期权的获授条件激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：1、宁波 GQY 未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）具有公司法规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。（二）股票期权的行权条件激励对象行使已获授的股票期权除满
21、足上述条件外，必须同时满足如下条件：1、根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度绩效考核合格。2、行权安排：本激励计划的有效期为自股票期权首次授权日起最长不超过72 个月，每份股票期权自相应的授权日起 72 个月内有效。本计划授予的股票期权自本期激励计划授权日起满 12 个月后，激励对象应在未来 72 个月内分五期行权。首次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：可行权数量占获,行权期第 1 个行权期第 2 个行权期,行权时间自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次授权日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权日起36个月内的最后一个
22、交易日当日止,授期权数量比例20%20%,第 3 个行权期,自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次授权3-1-10,20%,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要日起48个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起48个月后的首个交易日起至首次授权,第 4 个行权期第 5 个行权期,日起60个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起60个月后的首个交易日起至首次授权,20%20%,日起72个月内的最后一个交易日当日止公司每年实际生效的期权份额将根据公司当年财务业绩考核结果做相应调整。计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，未行权的该部分期权由公司注销。3、行权条件：
23、本计划首次授予在 20112015 年的 5 个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各年度绩效考核目标如表所示：,行权期第 1 个行权期第 2 个行权期第 3 个行权期第 4 个行权期第 5 个行权期,业绩考核目标2011 年净利润相比 2009 年增长不低于 25%2012 年净利润相比 2009 年增长不低于 50%2013 年净利润相比 2009 年增长不低于 75%2014 年净利润相比 2009 年增长不低于 100%2015 年净利润相比 2009 年增长不低于 125%,若公司发生再融资行为，则融资当年及下一年指标
24、值以扣除融资数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据。“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者作为计算依据。由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。除此之外，股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。若根据股票期权激励计划实施考核办法，激励对象考核不合格，则其相对应行权期所获授的但尚未行权的股票期权即被取消。3-1-11,1 21,1 2,；,宁波 GQ
25、Y 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,九、股票期权激励计划的调整方法和程序,（一）股票期权数量的调整方法,若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩,股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：,1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细,Q Q0 (1 n),其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股,票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；,Q 为调整后的股票期权数量。,2、配股,Q Q0 P (1 n) /(P P n),其中： Q0 为调整前的股票期权数量； P 为股权登记日当日收盘价
26、； P 为配,股价格； n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例） Q 为调,整后的股票期权数量。,3、缩股,Q Q0 n,其中：Q0 为调整前的股票期权数量； n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n,股股票）； Q 为调整后的股票期权数量。,（二）行权价格的调整方法,若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或,缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：,1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细,P P0 (1 n),其中： P0 为调整前的行权价格； n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红,利、股票拆细的比率； P 为调整后的行权价
27、格。,3-1-12,0 1 2 1,1,0,、,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,2、配股,P P (P P n) /P (1 n),其中： P 0 为调整前的行权价格； P 为股权登记日当日收盘价； P 2 为配股价,格； n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例） P 为调整后的行权价格。,3、缩股,P P0 n,其中： P0 为调整前的行权价格； n 为缩股比例； P 为调整后的行权价格。,4、派息,P P0 V,其中：P 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。,（三）股票期权激励计划调整的程序,公司股东大会授权公司董事会，当出
28、现前述情况时由公司董事会决定调整行权价格、股票期权数量。律师应当就上述调整是否符合管理办法公司章程和股票期权计划的规定向公司董事会出具专业意见。,十、股票期权会计处理,（一）期权价值的计算方法,财政部于 2006 年 2 月 15 日发布了企业会计准则第 11 号股份支付和企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量，并于 2007 年 1 月 1 日起在上市公司范围内施行。根据企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值，并于 2010年 11 月 5
29、日用该模型对首次授予的 482 万份股票期权的公允价值进行了预测算：公司每份股票期权价值为 10.59 元，授予的 482 万份股票期权总价值为5,104.00 万元。相关参数取值如下：,1、股票年波动率（ ）：52.824%（选取公司从 2010 年 4 月 30 日上市以来,至 2010 年 11 月 5 日的交易数据，共 123 个交易日的收盘价格）。,3-1-13,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要2、无风险收益率（ r ）：2.60%*（选取 2010 年 11 月 5 日短期国债年收益率）。3、期权有效期（ T ）：3 年（鉴于公司期权行权每年数量相同，行权时间在每年
30、相同。因此期权有效期采取以每年的行权数量对有效期进行加权。）。4、行权价格（ X ）与股票价格（ S ）（1）行权价格（ X ）根据公司股票期权激励计划，本次股票期权的行权价格为 28.86 元,即满足行权条件后，激励对象获授的每份期权可以 28.86 元的价格购买 1 股公司股票。（2）股票价格（ S ）宁波 GQY 股票期权的授予日为 2010 年 11 月 7 日，选择授予日前最近一个交易日（2010 年 11 月 5 日）的收盘价作为股票价格，2010 年 11 月 5 日宁波 GQY股票为 28.61 元。即 S 28.61 。5、股票的股息率（ i ）：由 于 公 司 股 权 激
31、励 中 规 定 行 权 价 格 会 根 据 分红派息进行相应调整，因此在计算期权价值时就不考虑红利因素。（二）期权费用的摊销方法根据企业会计准则第 11 号股份支付的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。假设公司 2010 年 11 月底授予期权，以每份期权价值为 10.59 元进行测算，期 权 费 用 的 分 摊 采 用 等 待 期 加 权 平 均 法 ，则 2010 年-2015 年期权成本摊销情况见下表：,月份数,行权
32、股份数量,未行权数,等待月份数,年度期间费用（万元）,2010 年 12 月2011 年2012 年2013 年2014 年2015 年,1 个月1212121212,00100100100100,500500400300200100,11317294153,70.89921.56964.091,233.471,162.58751.42,2016 年合计,4 个月,100,5,104.00,根据公司 2009 年年报：2009 年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润约为 4,653.56 万元，且今后各年度利润将实现逐年增长。期权成本不会3-1-14,宁波 GQY 股票期权激励计划(草
33、案修订稿)摘要,对公司的利润产生不良影响。,十一、公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权的程序,（一）公司实行股票期权激励计划的程序,1、董事会提名与薪酬考核委员会负责拟定股票期权激励计划草案，并提交,董事会审议。,2、董事会审议通过股票期权激励计划草案，独立董事应当就股票期权激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益发表独立意见。,3、监事会核实激励对象名单。,4、董事会审议通过股票期权激励计划草案后的 2 个交易日内，公告董事会,决议、股票期权激励计划草案摘要、独立董事意见。5、公司聘请律师对股票期权激励计划出具法律意见书。,6、股票期权激励计划有
34、关申请材料报中国证监会备案，并同时抄报深圳证,券交易所及中国证监会宁波监管局。,7、在中国证监会对股票期权激励计划备案申请材料无异议后，公司发出召,开股东大会的通知，并同时公告法律意见书。,8、独立董事就股票期权激励计划向所有股东征集委托投票权。,9、股东大会审议股票期权激励计划，在提供现场投票方式的同时提供网络投票方式。监事会应当就激励对象名单核实情况在股东大会上进行说明。10、股东大会批准股票期权激励计划后股票期权激励计划即可以实施。董事,会根据股东大会的授权办理具体的股票期权授予、行权等事宜。,（二）公司授予股票期权的程序,1、董事会提名与薪酬考核委员会负责拟定股票期权授予方案；2、董事
35、会审议批准提名与薪酬考核委员会拟定的股票期权授予方案；3、监事会核查授予股票期权的激励对象的名单是否与股东大会批准的股票,期权激励计划中规定的对象相符；,4、本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划第八条第一款规定的，公司于股东大会审议通过后三十日内召开董事会向激励对象授予股票期权。,3-1-15,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,授权日必须为交易日，并符合本计划第六条第二款的规定。,5、股票期权授出时，公司与激励对象签署股票期权授予协议书，以此约定双方的权益义务关系。股票期权授予协议书也是授出股票期权的证明文件，应载明姓名、身份证号、住所、通信方式、编号、调整情况记录、
36、行权情况记录、各种签章、发证日期、有关注意事项等；,6、公司于授权日向激励对象发出股票期权授予通知书；,7、激励对象在 3 个工作日内签署股票期权授予通知书，并将其中一份原,件送回公司；,8、公司在获授条件成就后 30 日内完成股票期权授权、登记、公告等相关程序，经深圳证券交易所确认后，由登记结算公司的规定办理登记结算过户事宜。,（三）激励对象行权的程序,1、期权持有人在可行权日内，以行权申请书向公司确认行权的数量和价格，并交付相应的购股款项。行权申请书应载明行权的数量、行权价以及期权持有者的交易信息等；,2、公司董事会提名与薪酬考核委员会对申请人的行权数额、行权资格与行,权条件审查确认；,3
37、、激励对象的行权申请经董事会提名与薪酬考核委员会确定后，公司向证券交易所提出行权申请，并按申请行权数量向激励对象定向发行股票；,4、经证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜；,5、激励对象行权后，涉及注册资本变更的，向登记机构办理公司变更登记,手续。,十二、公司与激励对象各自的权利义务,（一）公司的权利与义务,1、公司具有对本计划的解释和执行权，对激励对象进行绩效考核，并监督和审核激励对象是否具有继续行权的资格。若激励对象出现本计划第十三章规定的获授条件之一的，经公司董事会批准，可以取消激励对象尚未行权的股票期权；2公司根据国家税收法法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得,税及
38、其他税费；,3、公司承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及,3-1-16,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保；,4、宁波 GQY 承诺股权激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行,增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项；,5、公司应及时按照有关规定履行股票期权激励计划申报、信息披露等义务；6、公司应当根据股票期权激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对
39、象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的，公司不承担责任；,7、法律法规规定的其它相关权利义务。（二）激励对象的权利与义务,1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公,司的发展做出应有贡献。,2、激励对象可以选择行使期权或者不行使期权，在被授予的可行权额度内，,自主决定行使期权的数量。,3、激励对象有权且应当按照激励计划的规定行权，并按规定锁定股份。4、激励对象按照激励计划的规定行权的资金来源为激励对象自筹资金。5、在行权期内，激励对象可以分次行权，但是必须及时向公司提交行权,申请书并准备好交割款项。,6、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。,7、激励
40、对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及,其它税费。,8、激励对象在行权后离职的，应当在 2 年内不得在公司竞争对手处从事相同或类似相关工作，否则激励对象应当将其因行权所得全部收益返还给公司，并承担与其行权所得收益同等金额的违约金；若由此给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。,十三、公司、激励对象发生异动时如何实施股票期权激励计划,（一）公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：1、公司控制权发生变更；,2、公司出现合并、分立等情形；,3-1-17,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,3、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表,示意
41、见的审计报告；,4、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；5、中国证监会认定的其他情形。,当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未行权的股票期权,由公司注销。,（二）激励对象个人情况发生变化,1、当激励对象发生以下情况时，经公司董事会批准，在情况发生之日，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期权作废，并且公司可要求激励对象返还其已行权的股票期权收益。,（1）违反国家法律法规、公司章程或公司内部管理规章制度的规定，或发生劳动合同约定的失职、渎职行为，严重损害公司利益或声誉，或给公司造成直接或间接经济损失；,（2）公司有充分证据证明该激励对象
42、在任职期间，存在受贿、索贿、贪污、盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉等的违法违纪行为，直接或间接损害公司利益；,（3）因犯罪行为被依法追究刑事责任。,2、当激励对象发生以下情况时，在情况发生之日，对激励对象已获准行权,但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期权作废。,（1）成为独立董事、监事或其他不能持有公司股票或股票期权的人员；（2）单方面提出终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同；（3）与公司所订的劳动合同或聘用合同期满，个人提出不再续订；（4）因个人原因而致使公司提出解除或终止劳动合同（包括被公司辞退、,除名等）；,（5）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选
43、；（6）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（7）具有公司法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（8）因考核不合格或经总经理办公会认定不能胜任工作岗位或予以辞退的，,且经公司董事会批准；,3-1-18,宁波 GQY 股票期权激励计划(草案修订稿)摘要,（9）提名与薪酬考核委员会认定的其它情况。,3、当激励对象发生以下情况时，在情况发生之日，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，并在 6 个月内完成行权，其未获准行权的期权作废。,（1）劳动合同、聘用合同到期后，双方不再续签合同的；（2）到法定年龄退休且退休后不继续在公司任职的；（3）经和公司协商一致提前解除劳动合同、聘用合同的；,（4）因经营考虑，公司单方面终止或解除与激励对象订立的劳动合同、聘,用合同的；,（5）提名与薪酬考核委员会认定的其它情况。,4、激励对象因工丧失民事行为能力的，其获授的股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有；激励对象因工死亡，其已行权的股份可由其监护人代其持有，其未行权的部分期权作废。,5、其它未说明的情况由提名与薪酬考核委员会认定，并确定其处理方式。,十四、附则,1、本计划在中国证监会备案无异议、宁波 GQY 股东大会审议通过后生效；2、本计划由公司董事会负责解释。,宁波 GQY 视讯股份有限公司,董事会2011 年 3 月 24 日,
