1、复习资料-国际贸易(下).txt 我都舍不得欺负的人，哪能让别人欺负？ 一辈子那么长，等你几年算什么我爱的人我要亲手给她幸福 别人我不放心 我想你的时候我一定要找得到你不许你们欺负他！全世界只有我才可以！放弃你，下辈子吧！第六章 地区经济一体化一、考核知识点（一） 、地区经济一体化的形式及其发展；（二） 、地区经济一体化对国际贸易的影响；（三） 、经济一体化理论介评。二、考核要求（一） 、地区经济一体化的形式及其发展；1识记：（1） 、经济一体化的概念；经济一体化的含义有广义和狭义之分。广义的经济一体化，即世界经济一体化，或称国际经济一体化，是指各国国民经济之间彼此相互开放，取消歧视，形成一个
2、相互联系、相互依赖的有机整体。狭义的经济一体化，即地区经济一体化，指区域内两个或两个以上的国家或地区之间，在一个由各国授权组成的并具有超国家性的共同机构协调下，通过制定同意的经济贸易等政策，消除国别间阻碍经济贸易发展的壁垒，实现区域内共同协调发展、资源优化配置，促进经济贸易发展，最终形成一个经济贸易高度协调统一的整体。因此，经济一体化是一个动态发展、变化的过程。（2） 、经济一体化形式；按照组织性质与经济贸易壁垒取消的程度划分；优惠的贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化按实现经济一体化的范围划分；部门经济一体化全盘经济一体化按参加经济一体化组织的国家或地区的经济发展水平划分
3、。水平经济一体化垂直经济一体化（3） 、战后经济一体化发展及其原因。2领会：（1） 、比较关税同盟与自由贸易的同异；关税同盟是由两个或两个以上的国家所组成的区域经济一体化组织，在成员国间彼此消除货物的关税和非关税限制，实现区域内货物的完全自由移动，并对非成员国实行统一的关税政策。与自由贸易相比较，关税同盟不存在贸易偏转的问题。其特点是建立在自由贸易区的基础上，对非成员国实行统一的关税政策。（2） 、比较共同市场与经济同盟的同异。共同市场是由两个或两个以上的国家完全取消关税与非关税壁垒，建立对非成员国的统一关税，在实现货物自由移动的同时，还实现生产要素之间的自由移动。实行经济同盟的国家不仅实现货
4、物、生产要素的自由移动，建立共同对外的关税，而且制定和执行统一对外的某些共同的经济与社会政策，逐步废除经济贸易政策方面的差异，使一体化的范围从货物生产、交换扩大到分配等领域。这是目前最高层次的经济一体化组织。（二） 、地区经济一体化对国际贸易的影响；1识记：地区经济一体化对国际贸易影响的主要表现；地区经济一体化是世界政治、经济发展和演变的必然产物，它对世界经济、贸易均产生较大的影响。对世界经济贸易的有消极影响。、对非成员国的贸易份额减少；、对发展中国家出口及利用外资及其不利。2领会：地区经济一体化与区域内部经济发展的关系。、促进了经济一体化组织内部贸易的增长；、促进集团内部的国际分工和技术合作
5、，加快产业结构的调整，提高国际竞争力；、促进了经济贸易集团内部的贸易自由化和投资自由化；、增强和提高了经济集团在世界经济中的地位。（三） 、经济一体化理论介评。1识记：（1） 、关税同盟理论：静态效果和动态效果； 关税同盟应具备三个条件：、完全取消各参加国间的关税；、对来自非成员国或地区的进口设置统一的进口关税；、通过协商方式在成员国之间分配关税收入。因而，关税同盟自始至终存在着两种矛盾的功能：对内实行贸易自由化；对外则实行差别待遇。这样使关税同盟具有以下静态和动态效果。静态分析：、贸易创造效果；、贸易转移效果；、贸易扩大效果；、关税同盟成立后，可减少行政支出；、关税同盟成立后，可减少走私；、
6、关税同盟成立后，可增强同盟国对外谈判的实力。动态分析：、关税同盟的建立使成员国的市场竞争加剧，专业化分工向广度和深度拓展，使生产要素和资源配置更加优化；、关税同盟成立后，成员国国内市场向统一的大市场转移，自由市场扩大，从而使成员国获取专业与规模经济利益；、关税同盟的建立，市场的扩大，投资环境的大大改善，吸引成员国厂商扩大投资，也能吸引非成员国的资本向同盟成员国转移；、关税同盟建立后，由于生产要素可在成员国间自由移动，市场趋于统一，竞争加剧，投资规模扩大，促进了研究与开发的扩大和技术的进步，加速了各成员国经济的发展。（2） 、大市场理论；大市场理论是迄今为止的大量文献中唯一较有说服力的理论。其代
7、表人物是西托夫斯基和德纽。大市场提出者认为：在实行经济一体化之前，各国之间推行狭隘的只顾本国利益的贸易保护政策，把市场分割地狭小而又缺乏适度的弹性，这样只能为本国生产厂商提供狭窄的市场，无法实现规模经济和大批量生产的利益。大市场理论的核心是：、通过国内市场向统一的大市场延伸，扩大市场范围，获取规模经济利益，从而实现技术利益；、通过市场扩大，创造激烈的竞争环境，进而达到实现规模经济和技术利益的目的。（3） 、协议性国际分工原理；小岛清认为传统的国际经济学所论述的是在成本递增下通过竞争原理达成国际分工和平衡，而对成本递减（以及成本不变）的情况却没有论及。世界经济客观现实证明，成本递减是一种普遍现象
8、，经济一体化的目的也在于通过市场扩大化而实现规模经济，这实际上也是成本长期递减的问题。达成协议的条件是：、两个或两个以上的国家与地区的资本劳动禀赋比例差异不大，工业化水平和经济发展阶段大致相等，协议性分工的对象产品在每个国家或地区都能生产。、作为协议性分工的商品，应该是能获得规模经济效益的商品；、在每一个国家或地区生产这两种商品的利益差别不大。（4） 、综合发展战略理论。、经济一体化是发展中国家的一种发展战略，它不限制市场的统一，也不必在一切情况下都寻求尽可能高的其他一体化形式；、两极分行是伴随一体化出现的一种特征，只能通过强有力的共同机构和政治意志制订系统的政策来避免它；、鉴于私营部门在发展
9、中国家一体化进程中是导致其失败的重要原因之一，故有效的政府干预对于经济一体化的成功至关重要；、发展中国家的经济一体化是集体自力更生的手段和按新秩序逐渐改变世界经济的要素。2应用：对西方经济一体化理论的简评。、对发达国家经济一体化现象的理论探讨较之对发展中国家的经济一体化现象的理论探讨要多。、现行市场经济一体化理论从单项因素、微观角度探讨和分析较多，对多因素、宏观分析不够，尤其对经济一体化形成的政治、经济利益的综合分析较差；、对区域经济一体化的研究较多，而对全球经济一体化或世界经济一体化研究较少，特别是对区域经济一体化与世界经济一体化关系的研究还有待进一步加强。第七章 国际服务贸易一、考核知识点
10、（一） 、国际服务贸易的分类与特征；（二） 、战后国际服务贸易的发展、原因与特点；（三） 、影响国际服务贸易的因素。二、考核要求（一） 、国际服务贸易的分类与特征；1识记：（1） 、国际服务贸易的概念和分类；国际服务贸易的概念是指：、过境支付：从一成员的境内向另一成员的境内提供服务；、境外消费：从一成员的境内想另一成员的服务消费者提供服务；、商业性存在：通过一成员的法人在另一成员境内的商业性存在提供服务；、自然人流动：由一成员的自然人在另一成员境内提供服务。国际服务贸易分为 12 大类：、商业性服务；、通信服务；、建筑服务；、销售服务；、教育服务；、环境服务；、金融服务；、健康及社会服务；、旅
11、游及相关服务；、文化、娱乐及体育服务；、交通运输服务；、其他。（2） 、国际服务贸易特征。、国际服务贸易中大多数服务具有无形性；、国际服务贸易中部分服务具有不可贮存性；、国际服务贸易交易标的物的多样性、无形性；、国际服务贸易存在生产要素跨国界的移动性；、国际服务贸易涉及法律的复杂性；、国际服务贸易交易标的物的使用权和所有权呈现复杂性；、国际服务贸易交易标的物的作价原则较复杂；、国际服务贸易双方当事人关系复杂。2领会：（1） 、乌拉圭回合拟定的国际服务贸易定义的意义；乌拉圭回合拟定的国际服务贸易定义是在对以货物贸易为中心的服务贸易分类的基础上，结合服务贸易统计和服务贸易部门开放的要求，通过征求各
12、谈判双方的提案和意见，提出了以部门为中心的服务贸易分类法。（2） 、国际服务贸易与国际货物贸易的不同。国际服务贸易与国际货物贸易有所不同，具有以下几个主要特点：、国际服务贸易中大多数服务具有无形性；、国际服务贸易中部分服务具有不可贮存性；、国际服务贸易交易标的物的多样性、无形性；、国际服务贸易存在生产要素跨国界的移动性；、国际服务贸易涉及法律的复杂性；、国际服务贸易交易标的物的使用权和所有权呈现复杂性；、国际服务贸易交易标的物的作价原则较复杂；、国际服务贸易双方当事人关系复杂。（二） 、战后国际服务贸易的发展、原因与特点；1 识记：（1） 、战后国际服务贸易发展简况；二战前，服务贸易随着交通运
13、输、金融、通信等行业的发展而有所发展，但其发展速度和规模以及在世界经济中的地位和作用都不太突出。二战后，科学技术革命推动生产力的发展，促进了社会分工的扩大和深化，加强了各经济部门之间和各经济部门内部的相互依赖，这种情况就要求服务行业加入生产过程中，以便协调各生产经营活动环节之间的关系，合理配置生产经营活动不可缺少的成分。（2） 、战后国际服务贸易发展的原因；、服务业在各国经济中的地位上升；、科学技术的发展使服务业日益专业化；、世界货物贸易的增长和贸易自由化促进了世界服务贸易的发展；、跨国公司的迅速发展，加强了服务的国际化；、国际服务合作的扩大促使服务贸易扩大；、国际旅游业的星期与迅猛发展加快了
14、服务贸易的发展。、发展中国家积极发展服务贸易；、各国政府的支持是国际服务贸易迅速发展的催发剂。（3） 、国际服务贸易发展的特点。、生产性服务在国际服务贸易中已上升为主体，成为国际化大生产的必要条件；、服务贸易已经成为维护国家利益的重要手段；、国际服务贸易是国民经济发展的重要调节器；、国际服务贸易的地理分布不平衡；、发达国家与发展中国家的国际服务贸易结构存在差异；、国际服务贸易市场呈多元化方向发展；、国际服务贸易竞争加剧，保护主义盛行。2 领会：（1） 、科学技术革命与国际服务贸易发展的关系；人类历史上出现的三次科学技术革命对生产产生了革命性的影响，不断更新工艺技术、劳动过程和生产过程，使社会分
15、工和国际分工随之发生根本性的变革。这种革命推动了整个服务业的国际分工，也使服务业内部结构发生了较大变化。如国际交通、通信工具不断更新，一批服务业跨国公司得到发展。科学技术革命发展了社会生产力，从而促进了国际服务贸易的发展，科学技术革命是国际服务贸易发展的必然结果。（2） 、发达国家与发展中国家的国际服务贸易结构差异的原因。发展中国家在服务贸易结构上存在明显的劣势。发展中国家与发达国家在服务贸易中差距最大的领域是“其他民间服务” ，而这一项包括了银行、保险、通信服务、数据处理、技术服务、咨询、广告等服务中与现代科技和物质生产结合最紧密的部分，是国际服务市场上有广阔发展前景的行业。发展中国家由于经
16、济发展水平远远低于发达国家，在这些知识、技术和资本密集型服务领域中，尚难以与发达国家匹敌。（三） 、影响国际服务贸易的因素。1识记：影响国际服务贸易的主要因素；影响国际服务贸易产生和发展的因素主要有：生产力的发展和服务业的国际分工的发展，各国参与服务业国际分工的比较优势、自然条件，跨国公司的生产经营活动，各国执行的服务业发展政策和服务贸易政策等。2领会：（1） 、社会生产力是国际服务贸易发展的决定性因素；、国际服务贸易的形成和发展是社会生产力发展的必然结果；、各国社会生产力水平决定了其在国际服务业分工中的地位和在国际服务贸易中的竞争力、社会生产力的发展对服务业国际分工的形式、广度、深度起着决定
17、性影响。（2） 、比较优势与各国的国际服务贸易格局的关系；、比较优势决定了国际服务贸易的格局；、在国际服务贸易中，比较优势不是来自明确的“自然因素” ，而是经济发展水平和国际经济格局造成的结果；、此外，社会发展、国家主权和社会保障体系都会影响国际服务贸易的发展。（3） 、社会需求结构化与国际服务贸易的关系。、生活水平的不断提高；、对较高生活质量的期望（如售后服务） ；、空闲时间的增加（如旅游） ；、城市化；、小孩和老龄人口的增长（他们多是服务的消费者） ；、社会经济结构的变化（如双职工家庭的增多） ；、消费者需求的复杂多样化（如信用卡的出现） ；、技术发展不仅提高了服务的质量，还使新兴服务成为
18、可能（如有线电视、家用微机、各种先进医疗手段等） ；、管理行为国际化、高级化、系统化的要求（如仲裁、证券交易、应急措施） ；、贸易和投资的国际性竞争（如通信、人才招聘） 。社会的需求是服务业发展的动力，人类社会会对于各种新兴服务的需求极大地推动了国际服务贸易的发展。因为，国际服务贸易可以带来国际比较优势、规模经济效益和服务的专业化、优质化。第八章 国际资本移动与国际贸易一、考核知识点（一） 、战后国际资本移动的特点及迅速发展的原因；（二） 、国际资本移动的主要形式；（三） 、国际资本移动对国际贸易的影响。二、考核要求（一） 、战后国际资本移动的特点及迅速发展的原因；1识记：（1） 、国际资本移
19、动的概念；国际资本移动的概念是指资本从一国或地区跨国界向别的国家或地区移动、转移并进行商品生产和金融等服务业方面的投资活动。它是资本主义发展到垄断阶段后的重要经济现象，在当代世界经济中居于极其重要的地位。（2） 、主要特点；、国际直接投资迅速发展并占主导地位，投资规模迅速扩大；、国际资本移动中的主体是发达国家，但发展不平衡；、国际资本移动的国别地区流向发生了较大变化；、国际资本移动的部门结构发生了显著变化；、新兴工业化国家和地区对外资本移动持续稳定地发展；、国家垄断资本在国际资本移动中发挥着重要作用。（3） 、迅速发展的原因。、生产国际化的发展，国际经济相互依存度提高；、科学技术的迅速发展和新
20、技术革命的兴起；、国际市场竞争加剧，贸易保护主义抬头；、国家垄断资本的输出促进了私人资本的输出；、跨国银行和区域性金融投资机构的兴起，促使国际资本市场进一步扩大，为资本移动提供了良好的环境；、货币升值、贬值的影响；、发达国家经济发展的不平衡；、发展中国家和地区经济实力的增强和南南合作的发展。2领会：（1） 、国际资本流向变化的表现与原因；二次大战后到 60 年代，国际资本移动的方向呈单向发展的，主要是西方发达资本主义国家流向发展中国家和一些前属领地。60 年代末 70 年代初以来，国际资本移动逐步发展为西方发达国家相互间的对流型移动，并且发达国家间的双向投资比重仍在提高。值得指出的是，流入发展
21、中国家和地区的国际资本越来越大越集中在少数新兴工业化国家和地区。战后到 90 年代初，国际资本移动投资的行业结构，特别是西方发达国家的对外直接投资的大部分从战后初期的投入自然资源开发（如采掘工业、公共事业） ，到 60 年代中期以来逐步转向：制造业；商业；金融；保险；运输等行业，并且主要集中在一些发展迅速、以高技术为特征的新兴工业部门。（2） 、货币升值、贬值如何影响国际资本移动。如，二战后，日本贸易顺差持续增长，货币不断升值，使日本企业的对外直接投资较之直接产品更为有利，日本企业的海外投资迅速增长。（二） 、国际资本移动的主要形式；1识记：（1） 、国际资本移动的概念；同上。（2） 、主要形
22、式：对外直接投资与对外间接投资的概念与种类。对外直接投资是一个国家的投资者输出生产资本直接到另一个国家的厂矿企业进行投资，并由投资者直接经营和管理该厂矿企业，以获取利润为目的的一种投资形式。按照不同的标准，对外直接投资可分为以下几类：、按投资者对投资企业拥有的股权比例的不同分类；独资企业合资企业合作经营；、按投资者投资组建方式的不同分类；收购方式创建方式；对外间接投资包括证券投资和借贷资本输出，其特点是投资者不直接参与这些资本企业的经营和管理。证券投资借贷资本输出；2领会：对外直接投资与对外间接投资的同异。两者都是国际资本移动的表现方式，但两者概念和种类不同。（三） 、国际资本移动对国际贸易的
23、影响。1识记：（1） 、二次大战前国际资本移动对国际贸易的影响；二战前，发达国家的资本输出主要集中于经济落后的国家和地区，资本输出的部门主要集中于采掘业、铁路交通、公共事业及与商品进出口有关的部门。资本输出一方面带动了发达国家机器设备和工业消费品的出口，另一方面也促进了经济落后国家和地区初级产品的生产与出口，另一方面也促进了经济落后国家和地区初级产品的生产与出口，促进了两大类国家经济的发展和贸易往来。（2） 、二次大战后国际资本移动对国际贸易的影响。、国际资本移动加速了战后国际贸易的发展；、国际资本移动对国际贸易地理分布和商品结构的影响；、国际资本移动加强了国际贸易中的竞争和垄断；、国际资本移
24、动使国际贸易方式多样化；、国际资本移动使各国贸易政策发生了变化；、国际资本移动加剧了发达国家贸易发展的不平衡。2领会：（1） 、国际资本移动如何引起国际贸易方式多样化；二战后，在国际资本移动中，跨国公司的对外投资迅速增加。跨国公司通过在海外设置自己的贸易机构或建立贸易为主的子公司，经营进出口业务。由于跨国公司内部分工的发展，使公司内部交易范围扩大。与传统贸易相比，贸易中间商、代理商的地位相对下降。与此同时，国际贸易的方式也呈现多样化，出现了加工装配贸易、补偿贸易和国际分包合同等形式。（2） 、国际资本移动与国际贸易政策的关系。在国际资本移动的发展过程中，跨国公司作为国际资本移动的载体起着重要作
25、用。跨国公司经营活动的顺利开展与其所处的贸易环境密切相关，其中贸易自由化是前提，因而跨国公司通过对本国政府施加压力，影响本国政府的贸易政策，要求政府为其创造良好的贸易环境。3应用：用事实说明我国利用外资的必要性与重要性。略第九章 跨国公司与国际贸易一、考核知识点（一） 、跨国公司的形成和发展；（二） 、跨国公司的内部贸易；（三） 、跨国公司与国际技术贸易；（四） 、跨国公司与国际贸易的影响；（五） 、跨国公司理论介评。二、考核要求（一） 、跨国公司的形成和发展；1识记：（1） 、跨国公司的定义；主要是指发达资本主义国家的私人垄断企业，以本国为基地，通过对外直接投资，在世界各地设立分支机构和子公
26、司，从事国际化生产和经营活动。（2） 、跨国公司的主要特征；、规模庞大，实力雄厚；、实行全球战略；、公司内部实现“一体化” ；、经营多样化。（3） 、战后跨国公司的发展及其主要原因。战后跨国公司的迅速发展有其深刻的经济和政治原因，主要体现在以下几个方面：、科技革命和社会生产力的发展；、国际市场竞争日益尖锐；、发达国家政府的积极推进；、跨国银行的发展；、放宽对外资的限制。2领会：（1） 、跨国公司应具备的三要素；、跨国公司须是一个工商企业。组成企业的实体必须在两个或两个以上的国家从事经营。、企业须有一个中央决策体系，有共同的政策。其政策应反映企业的全球战略目标和战略部署。、企业大各个实体分享资源
27、、信息，同时分担责任。（2） 、跨国公司如何实行全球战略的目标与部署。所谓全球战略，是指跨国公司将其全球范围的经营活动视为一个整体、其目标是追求这一整体利益的最大化，而不考虑局部利益的得失。为实现公司全球利益最大化，公司要合理地安排生产；要在世界范围考虑原料来源、劳力雇佣、产品销售和资金利用；要充分利用东道国和各地区的有利条件；要应付世界市场上同行的垄断竞争。这在客观上要求公司把商品贸易、直接投资、技术转让三者结合起来，相互利用，从公司的整体利益以及未来发展着眼，进行全面安排。（二） 、跨国公司的内部贸易；1识记：（1） 、跨国公司内部的结构特征；、从跨国公司母公司的内部进出口来分析跨国公司内
28、部贸易的结构特征：、部门结构特征； 、产品结构特征；、地区结构特征。、从国外子公司的内部贸易情况来分析。、国外子公司向母公司的出口；、制造业国外子公司向第三国的内部出口；（2） 、战后跨国公司内部贸易发展的原因；二战后跨国公司内部贸易发展的原因主要有：、降低外部市场造成的经营不确定风险；、降低交易成本；、适应高技术产品生产的需要，维护企业对高技术产品的垄断地位；、增强公司在国际市场上的垄断地位和竞争能力，实现全球利益的最大化。（3） 、跨国公司内部价格的概念；跨国公司内部贸易所采取的价格，通常称为转移价格，即公司内部总公司与子公司、子公司与子公司之间在进行商品和劳务交换中，为了达到最大限度地减
29、轻税负、增强子公司竞争能力、减少或避免风险等目的，在公司内部所实行的价格。跨国公司内部的价格2领会：转移高价和转移低价的作用。、减轻税负；、增强子公司在国际市场上的竞争能力；、减少和避免风险；、向子公司滩提管理费、研究和开发费用。（三） 、跨国公司与国际技术贸易；1识记：（1） 、国际技术贸易的概念；国际技术贸易是指技术供应方按一般商业条件，通过签订技术贸易合同或协议的方式，将某种技术的使用权越出国界转让给技术的受让方使用的一种行为。它包括技术输出和技术引进两方面，是国际技术转让的重要组成部分。（2） 、战后国际技术贸易发展的原因；、战后科技革命为技术贸易的迅速发展奠定了基础，但各国的科学技术
30、水平发展不平衡；、通过技术贸易可获得很大的经济利益；、外部压力不断地促使跨国公司向外部企业转让技术；、战后各国都将引进技术作为本国科技、经济发展的一项长期战略。（3） 、国际技术贸易的方式；国际技术贸易的方式呈现出多样化，主要有以下几种：、直接投资；、许可贸易；、咨询服务和技术服务；、合作生产。（4） 、跨国公司实行技术转让的特点。、技术转让的先进程度与股权持有比例成正比，技术使用的限制与股权持有比例成反比；、加强对公司内部技术转让的控制，在公司内部形成一套技术传输、消化、应用和反馈的机制，保持对技术的垄断；、严格限制技术转让条件；、准确把握技术转让的时机；、在对转让技术进行定价时，除主要考虑
31、技术的需求强度外、还要考虑技术所处的生命周期的阶段，以及技术引进方使用该技术所能创造的盈利等因素；、采用各种方式提高转让技术的价格，如对技术与非技术、常规技术与专门技术、专利技术与专有技术不加区分，一律按高价收费。2领会：国际技术贸易与国际商品贸易的区别。国际技术贸易与国际商品贸易相比有很大区别，主要有以下几个特征：、贸易标的物内容不同；、贸易标的物的使用权不同；、从贸易双方当事人关系看两者存在的差异；、贸易标的物作价原则存在差异；、从贸易所涉及的法律看两者存在的差异；、从国际收支平衡表中看两者存在的差异。（四） 、跨国公司与国际贸易的影响；1识记：跨国公司对国际贸易的影响；、跨国公司的发展促
32、进了国际贸易总额的增长；、跨国公司对国际贸易商品结构的影响；、跨国公司对国际贸易地区分布的影响；、跨国公司促进了国际技术贸易的发展；、跨国公司对发达国家对外贸易的影响；、跨国公司对发展中国家和地区对外贸易的影响。2领会：跨国公司对发达国家和发展中国家的影响有何不同。、跨国公司对发达国家对外贸易的影响；、绕过贸易壁垒，扩大对外贸易渠道；、提高产品的竞争能力；、减少对发展中国家的依赖。、跨国公司对发展中国家和地区对外贸易的影响。、跨国公司对发展中国家和地区投资的集中化导致发展中国家和地区对外贸易发展也具有集中化特点，这主要通过增长速度与总贸易额的份额来体现；、跨国公司的进入使发展中国家和地区对外贸
33、易商品结构发生变化。（五） 、跨国公司理论介评。1识记：（1） 、垄断优势理论；这一理论是由对外直接投资理论的先驱美国学者海默创立，由金德尔伯格加以完善。海默认为，直接投资与间接投资具有不同的性质，传统的国际资本流动理论已经不能解释对外直接投资现象，因为直接投资的特征在于控制国外的经营活动，而间接投资不以控制投资企业的经营活动为核心，投资的目的在于获得股息、债息和利息。在海默看来，东道国的民族企业至少在下列三方面具有跨国经营企业所没有的优势：、民族企业更能适应本国政治、经济、法律、文化诸因素所组成的投资环境；、民族企业常能得到本国政府的优惠和保护；、民族企业不必担负跨国经营企业所无法逃避的各种
34、费用和风险，如直接投资的各种开支、汇率波动的风险等。因而，企业对外直接投资必须满足两个条件：、企业必须拥有竞争优势，以抵消在与当地企业竞争中的不利因素；、不完全市场的存在，使企业拥有和保持这些优势。（2） 、产品生命周期论；产品生命周期理论是由哈佛大学的费农教授提出的。该理论认为，一个新产品从开发到淘汰一般要经历四个阶段：开发期、成长期、成熟期，衰退期。企业可根据产品所处的生命周期阶段来确定该产品在不同阶段的经营战略。费农认为，企业对外直接投资是伴随产品生命周期运动展开的。是对企业出口贸易方式的替代。同时，产品周期还可分为产品创新、成熟，标准化三个阶段。（3） 、内部化理论；内部化理论是由英国
35、学者巴克莱和卡森提出，有加拿大学者拉格曼进一步加以发展。该理论认为，中间产品市场是不完全的，这种不完全是由某些市场失效及中间产品的特殊性质所致，如信息具有公共物品性质，在外部市场上转让容易扩散，这是市场失效的典型。中间产品的这种特性导致买方或交易的不确定性及价格的不确定性，因此，企业正常经营活动所需要的中间产品市场是不完全的，这种缺乏某些市场以供企业之间交换产品，或某些市场经营效率低下的最终结果都导致企业市场交易成本增加。为追求最大限度利润，企业必须建立内部市场，使外部市场内部化，利用企业管理手段协调企业内部资源流动与配置，避免市场不完全对企业经营效率的影响。当企业内部化超越国界时，就开始了企
36、业对外直接投资的过程，因此，决定企业内部化的因素就成为决定企业对外直接投资的因素，也就是说，企业对外直接投资是为了避免外部市场不完全性对企业经营效率的不利影响。巴克莱和卡森认为，有四种因素影响中间产品市场交易成本，从而影响企业实现中间产品市场的内部化。、行业特定因素；、国别特定因素；、地区特定因素；、企业特点因素。同时，他们还认为，中间产品市场有两种基本形式：、技术等知识产品市场不完全；、零部件、原材料中间产品市场不完全。（4） 、国际生产折衷理论。国际生产折衷理论是由英国里丁大学的邓宁提出的。他认为以往的理论只能对国际直接投资作出部分解释，而无法将投资理论与贸易理论结合起来，因此客观上需要一
37、种折衷理论。邓宁创立的所谓折衷理论对西方经济理论中的厂商理论、区位理论、工业组织理论等兼容并蓄，并吸收了国际经济学中的各派思潮，包扩海默以来诸人的思想，是关于国际贸易、对外直接投资和非股权转让三者一体的理论通论。通论认为，企业欲对外直接投资，需满足三个条件：、企业在供应某一特定市场时拥有对其他国家企业的净所有权优势；、如果企业拥有对其他国家企业的净所有权优势，那么，对拥有这写优势的企业来说，它自己使用这些优势必须要比将其转让给外国企业去使用更加有利；、如果企业既具有所有权优势，又具有内部化优势，那么，对该企业而言把这些优势与其当地要素、即区位因素的结合必须使企业有利可图。2领会：（1） 、国际
38、生产折衷理论的三种优势对跨国公司经营的影响；国际生产折衷理论具有所有权优势、内部化优势和区位优势。企业只有同时兼备这三种优势才能从事有利的海外直接投资活动；如果企业仅有所有权优势和内部化优势，而不具备区位优势，这就意味着缺乏有利的海外投资场所，因此企业只能将有关优势在国内加以利用，而后依靠产品出口来供应当地市场。如果企业只拥有所有权优势和区位优势而无内部化优势，则说明企业拥有的所有优势难以在内部加以利用，只能将其转让给外国企业。如果企业具备了内部化优势和区位优势而无所有权优势，则意味着企业缺乏对外直接投资的基本前提，海外扩张无法成功。（2） 、如何评论西方跨国公司理论；西方经济学家从不同方面和不同角度研究跨国公司问题，形成了不同的跨国公司理论。但他们的理论都有一个共同的缺陷，即脱离社会生产关系，只从生产技术、对外投资和经营活动的变化来分析问题，从而掩盖了发达国家的跨国公司垄断和对外扩张的本质，具有其阶级的局限性。但必须指出，虽然这些理论有着明显的阶级性，但在一定程度上论述了跨国公司的发展和经营，反映了社会生产力和经济生活国际化发展的趋势，对于进一步研究跨国公司有一定的借鉴意义。3应用：试述我国某些企业实行跨国经营的必要性。略
