1、第三章 公共产品,公共产品的含义公共产品的特征公共产品的类型政府与公共产品的提供和生产公共产品的有效供给：哈维罗森的解释,（仅限内部参考，请勿外传）,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,1,一、公共产品的含义,公共产品是指这样一些产品，不论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分开地散布到整个社区；私人产品则能分割开并可分别地提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益或成本。（萨缪尔森，1996）P15,所谓公共产品，就是那种能够供许多人同时消费的物品，并且人们消费这种物品的效果，以及生产这种物品的成本，并不因为享有它的人数规模发生了变化而改变。,最为对照：私人产品（纯私用品）则是指只有获取某种
2、物品的人才能消费这种物品的物品（郭庆旺、赵志耘，2002，P96）。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,2,二、公共产品的一般特征,1、非竞争性某人对公共产品的享用并不妨碍他人对公共产品的同时享用。即当一种商品在增加每一个消费者时，其边际成本等于零。也即若新增消费不会发生额外成本。,2、非排他性在技术上无法将不愿意付款者排除在公共产品的受益范围之外，或者虽然技术上可以实现排他，但因排他成本太高而不可能被采纳。,上述两个特征，意味着竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累托最优产量。私人部门提供公共产品是无效率的。从某种意义上说，正是由于对公共产品的需求，才导致了政府的产生。,私人产品的特性竞争性(r
3、ivalry)：新增消费会发生额外成本。排他性(excludability)：指对于一种产品，资源或服务，只有在支付产品价格之后，才能消费或者使用。存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,3,二、公共产品的一般特征,公共产品无法通过市场机制获得有效的提供：A、人们会掩盖对公共产品的真实偏好。公共产品的非排他性造成人们即使不付费也可以享受公共产品带来的效用，导致“搭便车”的出现；B、公共产品的非竞争性而出现的边际成本为零的结果，导致公共产品的免费供给。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,三、公共产品的类型,竞争性,是,私人产品,巧克力衣服拥挤的收费道路,否,
4、混合产品 P16,思考：疫病防治体系和重疾免费救治属于哪一类？,是,排他性,否,学校有线电话不拥挤的收费道路（准公共产品）,公共资源,鱼类野生动物拥挤的不收费道路（准公共产品）,纯公共产品,路灯国防不拥挤的不收费道路,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,大卫休谟（David Hume） “公共地悲剧” （tragedy of the commons， 1940）,公共资源一方面具有非排他性：想使用公共资源的任何人都可以免费使用；,公共资源另一方面又具有竞争性：一个人对公共资源的使用减少了其他人对它的享用。（拥挤，边际成本递增）,其结果是，公共资源经常被过度开发和使用。这一现象被称为公共地的悲剧。,
5、为了解决公共地的悲剧问题，政府可以采取管制、税收等手段。此外，政府有时还可以通过明确产权的方式，将公共资源转变为私人产品。例如：山西省的煤矿开采权拍卖；林地和草场承包。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,6,上述划分方法并不是绝对的，主要原因是：,产品是否具有竞争性，往往取决于市场供需状况。比如当过往的行人和车辆不多的时候，道路不具有竞争性；但随着行人和车辆的增加，拥挤和交通不便的问题就随之产生。,产品是否具有排他性，常常依赖于经济成本、技术条件和法律规定。比如闹市区的道路，在传统条件下，考虑到设立大量收费亭所需耗费的巨大人力、物力，以及由此导致的高昂的交通堵塞成本，我们是很难用收取过路费的方式
6、进行排他的。,排他技术不断得到开发。 目前ETC系统（Electronic Toll CollectionSystem）已经投入运用，它利用车辆自动识别（Automatic VehicleIdentification ，AVI）技术完成车辆与收费站之间的无线数据通讯，进行车辆自动识别和有关收费数据的交换，通过计算机网路进行收费数据的处理，实现不停车自动收费。假如利用这种技术向那些驶入城市拥挤街道的车辆收费，这些街道就会变得具有排他性。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,7,如何判断产品属性？,产品,有无非竞争性,是,是,否,具有排他性吗?,是,私人产品,市场能有效提供,技术上可排他吗?,否,属于
7、有竞争性/非排他性产品，如公共资源等，需明确产权,排他成本很高吗?,否,是,纯公共产品，意味着市场失灵，通过财政预算来提供,否,属于排他性/非竞争产品（混合产品），如不拥挤的桥梁等,武汉大学经济系 赵,伟,8,财政学,纯私人产品和纯公共产品数学表达,用数学式给出私人产品和公共产品的定义： n（1）私人产品：X =Xi,i =1,即某一商品的总量X等于每一个消费者所拥有或消费的该商品数量Xi的总和。这意味着私人产品是能在消费者之间分割的。（2）公共产品X=Xi即对于任何一个消费者来说，他为了消费而实际可支配的公共产品的数量Xi就是该公共产品的总量X。这意味着公共产品在消费者之间是不能分割的。,财
8、政学,武汉大学经济系 赵,伟,9,公共产品特征的进一步说明,（1）虽然每个人消费的公共产品数量相同，但不一定所有人对这种消 费的偏好（评价）都一致。,（2）公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状况。灯 塔信号的防干扰装置；景区的拥挤使非竞争性条件不再具备。,（3）有许多在传统上不被认为是商品的东西具有公共产品的特征。例 如诚实的品德（诚信交易）、收入分配、餐馆的卫生等级公示。,（4）与私人产品不一定由私人提供（生产）一样（联想计划经济的情 形包衣食住行的人民公社、公共食堂；现在的医疗和住房）， 公共产品也不一定由公共提供（生产）。美国约有37%的消防、 23%的图书馆及48%的公共
9、交通服务由私人企业承包。厦门大学的 嘉庚广场也是由许多校友捐资的。 P45 无节制地消费,公共产品偏好的个性化及受益的层次性,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,10,四、政府与公共产品的提供、生产,（1）提供：通过财政预算程序买单；生产：直接组织生产P31-33（2）关于私有化的争论（Harvey S.Rosen，P61）这里的私有化指把政府提供的产品和服务交给私人部门去提供和生产。比如社会治安、公园、经济纠纷（司法）、消防、环境卫生的私人解决方案。公共提供和私人提供的正确组合值得认真思量。相对较低的成本和偏好的多样性有助于解释公共产品的私人提供现象。对于有些物品，虽应由公共提供，但究竟是公共生
10、产还是私人生产仍存在争论。比如军工产品如果私人部门的成本低，且能够签订比较完备的合同，那么让私人生产的理由更充分。比较垃圾回收、扫雪和外交。有一种观点认为，就公共产品的生产效率而言，公有制和私有制并不重要，重要的是是否存在竞争。（请阅读P33-34 Tyler Cowen的论述）,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,11,基本结论,私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供。公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；私人部门也提供公共产品：如大学校内由私人捐资修建的教学楼。公共提供不等于公共生产，如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。因非排他性而产生
11、的免费搭车问题导致公共产品难以有效提供。即便公共产品是排他性的，市场机制也不可能有效提供公共产品。要实现有效率的产量水平，准公共产品通常要由私人部门和公共部门合作提供。政府参与提供准公共产品。几乎所有政府都参与教育的直接投资，但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务教育和负担其他公立学校的建设。对义务教育之外的其他类教育，在充分市场化的基础上，依据财力给予一定的补助，尤其是保证低收入家庭的子女能够接受高等教育。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,12,五、公共产品的有效供给 哈维罗森的解释,哈维罗森：财政学（第六版）第4章,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,13,Public Goods Defi
12、ned,Pure public goods share two characteristics,n,n,Nonrival Cost of another person consumingthe good is zeroNonexcludable Very expensive to preventothers from consuming the good,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Examples of public and private goods,Public Goods,n,n,Private goods,n,n,n,n,n,n,n,National defenseHouse c
13、leaning in anapartment with manyroommatesFireworks displayMusic file sharingUncongested freeway,PizzaHealth care 医疗保健Congested freewayPublic housing,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Valuation of public goods,Everyone consumes same quantity ofpublic goodMarginal benefit of public good variesby person,n,In the housecl
14、eaning example, differentroommates value the clean apartmentdifferently.,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Impure public goods,Most goods that are thought of aspublic goods may not strictly satisfy thenonrival or nonexcludable assumption.,n,n,A scenic view is a public good withoutcongestion, but the quality diminishe
15、s asmore the number of sightseers increases.Thus, a scenic view becomes rival. 景色,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Private goods can be provided bythe public sector, These are called “publicly provided private,goods.”公共提供的私人产品。公共食堂Key criteria：is the good rival and excludable?Public housing is rival (one family cons
16、umes oneapartment) and excludable (easy to preventconsumption). 廉租房、公共租赁房在这里，为什么私人产品要公共提供呢？,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Efficient provision of private goods,Derivation of aggregate demand：个人需求曲线的加,总就是社会需求曲线。详见教材P31-32,Each persons demand curve represents thewillingness-to-pay for an additional unit of a good.,每
17、个人的需求曲线可以代表他对单位增量商品消费的意愿支付（偏好程度或效用水平的评价）社会供给曲线则代表社会对单位增量商品生产的实际成本（边际成本），边际成本是递增的。,Private good：holding P constant, add togetherindividual quantities to get Q.Horizontal summation（水平加总）,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Figure 4.1,边际效用或增量商品的消费满足程度是递减的。亚当对第1个苹果的意愿支付（或效用评价）是5元，对第2个苹果的意愿支付降到2元；而夏娃对第2个苹果的效用评价是5元，对第4个苹果的意愿
18、支付才降到2元。需求曲线代表了在每种价格水平上消费者愿意消费的商品数量。,（E点代表）价格为5元时社会对苹果的需求量是3，而5刚好与社会的边际成本相等，构成均衡价格，3就是最优（有效率）的产量或消费量。注意此时是以单价5生产和消费了全部3个苹果，所以有消费者剩余和生产者剩余。,S或MC,E,2,4武汉大学经济系 赵,6,伟,财政学,2,Equilibrium in private goods market,Equilibrium where supply curveintersects aggregate demand curve.Everyone pays the same price, P
19、.Individuals consume different quantities,Q.Pareto efficient. 因为社会总剩余无法再增加,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Efficient provision of public goods,Consider a fireworks display as a public good itis nonrival and nonexcludable.Bigger displays give higher benefit.Public good：holding Q constant, add togetherindividual will
20、ingness-to-pay to get P.Vertical summation. 垂直加总,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Figure 4.4,为得到对公共产品的集体支付意愿，我们把每个人对既定数量的公共产品愿意支付的价格（其评价的依据是边际收益）加总起来。对公共产品来说，集体支付意愿（社会需求曲线）是个人需求曲线的纵向加总。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲线是虚拟的。消费者购买私人产品所支付的货币数量，会反映其对私人产品的实际需求，但市场无法直接提供公共产品的实际需求信息。这里所假定的某人对公共产品的需求曲线，只是模拟市场作出的。这种假
21、定的意义在于突出私人产品与公共产品需求上存在的差异。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Efficiency in public goods market,Everyone consumes the same quantity, QIndividuals marginal benefit varies.Efficiency requires that the sum ofindividual marginal benefits equals themarginal cost.公共产品的有效率提供要求边际收益等于边际,成本。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Numerical example,Co
22、nsider 2 individuals, Adam and Eve who havethe following inverse demand curves, and facea marginal cost curve below.,PE = 200 - QE 2 MC = Q 3,财政学,武汉大学经济系 赵,1PA = 100 - QA 2,伟,Numerical example, private good,If the good was a private good, then theaggregate demand curve is:,Q = QA + QE = ( 200 - 2 PA
23、 ) + ( 200 - PE ),With a private good, everyone pays the same price.,P = PA = PEQ = 400 - 3P,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Numerical example, private good,In a competitive market, P=MC 边际成本定价,400800Q= 133, P = 88 39,400 Q 2P = MC - = Q 33 3,Q = 400 - 3P,Approximately 133 units of the private good are provided at
24、a price of $88.Adam consumes around 22 units and Eve consumes around 111 units.,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Numerical example, public good,Suppose instead that the good is a public good.The aggregate demand curve is:,1P = PA + PE = (100 - QA ) + ( 200 - QE ) 2 With a public good, everyone consumes the,same quan
25、tity.,Q = QA = QE,3P = 300 - Q 2,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Numerical example, public good,Efficient provision would require: P=MC,32P = MC 300 - Q = Q 23,Q 138.46, P 92.30,Efficient provision would imply that Adam & Eveconsume 138.46 units of the public good.Private market may not arrive at this allocation,ho
26、wever.,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Efficient allocations of public goods:Problems,Although a competitive market will provide privategoods efficiently, will the same be true for publicgoods?People may have incentives to hide their truepreferences for a public good.If Adam can get Eve to pay for the public good,
27、hecan use his income for other purposes and still enjoythe public good.隐藏偏好且搭便车,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Problems, continued,This incentive to let others pay for thepublic good while still enjoying the benefitsis known as the “free rider problem.”The private market may therefore fall shortof providing the ef
28、ficient amount of thepublic good.,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Problems, continued,This incentive to free ride occurs becausethe public good is nonrival andnonexcludable.A person gets to consume the good even ifhe does not pay for it.,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Problems, continued,Return to the public goods numerical examp
29、le. Suppose Adamchooses to free ride, and Eve therefore provides her optimalamount. 1Eve chooses: PA = 100 -,PE = MC QE = Q = 120,PE = 200 - QE 2 MC = Q 3,2,QA,After Eve contributes 120 units of the public good, Adam does not provide any additional contributions, because the th unit is less than the
30、marginal benefit to Adam of the 120 marginal cost. （Q=120，则PA=40；MC=80）,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Solutions to the free rider problem,Government intervention can potentially lead to a moreefficient outcome.,n,Government can use coercive power（强制力） to forcepeople to pay for public goods, through taxation.,Free
31、 riding is not a fact, however. There are instanceswhen individuals do act collectively without coercion.（如志愿者发起成立基金，用于修建和维护教堂、图书馆等）,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,公共产品市场提供的非效率, 尽管从理论上分析，公共产品的有效提供水平可以由市场供求之,间的均衡决定，但是，公共产品所具有的特征使得上述分析充其 量是概念上的。这是因为：1. 具有非排他性特征的公共产品存在着免费搭车问题（free rider problem）。2. 即使公共产品是排他的，公共产品的市场
32、提供仍然可能是无效率 的。原因是，公共产品在消费上是非竞争性的。意味着新增消费 的边际成本为零。因此，对公共产品来说，有效性要求零价格。 但是，如果公共产品的提供者向每个消费者索要的价格都为零， 那他只能破产。 可见，公共产品的特性导致市场价格机制难以有效发挥作用，从 而必须由政府补助或者由政府提供。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,准公共产品的有效提供, 具有利益外溢的产品一般称为准公共产品(quasi-public goods)。比如受,过良好教育的公民通常具有较高的素质，他的存在又能够使全社会受益。 教育所产生的这种外溢的利益是非排他的，这又使其具有公共产品的特 征。除教育外，常见的准公
33、共产品还有森林、公园、公共卫生等。 为说明准公共产品有效供给的条件，以教育为例，假定教育市场有两个 消费者：m和n。 市场对教育的需求曲线D就由私人需求曲线横向加总得到。图54 （a）。由于教育存在利益外溢现象，因此消费者m 可以从消费者n 对 教育的消费中受益，反之亦然。消费者m 和n 从教育中获得总的边际外 部收益曲线由各自的边际外部收益曲线纵向加总得到，图54（b）。 市场从教育消费中所获得的总边际收益就为边际私人收益和边际社会收 益之和，也即，教育的社会需求曲线应由纵向加总得到。如图54（c） 在给定教育的边际社会成本即相应的供给曲线S 后，可得教育的最优产 量分别为Q ，相应的价格为
34、P* 。它反映了教育在Q 产量时产生的社 会边际收益 ,如图54（c）,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,社会成员的私人需求水平加总形成的市场需求曲线,社会成员享受到的外溢利益垂直加总形成的边际外部收益曲线,边际社会收益曲线代表了整个社会对特定产量真实评价，它综合考虑了边际私人收益和边际外部收益,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,准公共产品的公私合作提供, 对准公共产品来说，假如仅由市场机制来提供，一般会出现供给不,足的情形，从而带来效率的损失。 如图5-5，无论是对消费者m 还是对消费者n 来说，教育的外溢利益 并不会纳入他们的决策范围之内，他们仅仅按照本人获得的 直接利益来决定自 DsMSB
35、己对教育的需求， DpMPB Ds-Dp=MEB从而导致教育的市 S MC 场供给量不足，由 此将导致效率损失 (AEE1的面积)。,F,由Q1到Q*，外部收益增加了AEFE1，私人损失只有EFE1。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,准公共产品供给不足问题的解决办法, 为了实现经济效率，通常需要政府的介入，参与提供准公共产品。,不过，由于某些公民可以得到直接的利益，所以应向他们收取一 定的费用。政府无须全额负担资金的供给，只要负担其中具有社 会效益的部分即可。 实践中，几乎每个国家的政府都参与对教育的直接投资，但一般 只保证教育的最低供给，充分保证义务教育和负担其他公立学校 的建设。 对义务教
36、育之外的其他各种教育，在充分市场化的基础上，依据 财力给予一定的补助，尤其是保证低收入家庭的子女能够接受高 等教育。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Privatization debate,Privatization means taking services that aresupplied by the government and turning themover to the private sector for provision and/orproduction.Examples with competing public/privateprovision include pol
37、icing, parks, and even thejudicial system.,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Private provision,Mix of private and public provision depends on:,n,n,n,n,Relative wage and materials costs: Which sector isless expensive?Administrative costs: Can these fixed costs be spreadover a large group of people?Diversity of tastes.
38、 Private provision is more efficientwith diverse tastes because people can tailor theirconsumption to their own tastes.Distributional issues. Notions of fairness may requirethat some commodities are available to everyone suchas education or health care.社会公平的理念要求某些物品人人有份。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Private prod
39、uction,Even if there is agreement that the public sector shouldprovide a good，it is not clear whether the public sectorshould produce it.（中国国有企业民营化的理由） n Airport security workers are a timely example.Public sector managers may not have a strong incentiveto control costs because of the lack of profit
40、 motive orfears of takeovers or bankruptcy.Quality of public services may be higher, however. Thisis more relevant when contracts are incomplete.但是在合同不完全时要特别注意质量不可比。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,Recap of public goods,Public good definitionDerivation of aggregate demand curvesInefficient provision of public goods
41、Free rider problemPublic versus private provisionEducation,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,公共产品供给的林达尔模型,夏娃承担的份额(SE)亚当承担的份额(SA),The Lindahl Model,0,Dr,E,S*,Dr,0,r*,武汉大学经济系 赵,伟,A,r per year,财政学,林达尔模型解释,前面讲过，如果公共产品以有效数量被提供，每个人的境况都会变得更好，但由于人们是自私的，公共产品的提供不足。从理论上讲，如果用投票来决定是否提供有效数量的公共产品，那么，只要有一个适当的税制为其筹资，全体选民就会达成一致意见。早在20
42、世纪初，林达尔就提出了导致这种一致同意的程序。两个人（亚当和夏娃），一种公共产品（烟花筒r）。SA和SE表示两人承担的烟花筒提供成本的份额（比如亚当承担0.3PrQ），OO的距离为两人承担的份额之和，其值等于1。DrA和DrE分别描述了亚当和夏娃所需求的烟花筒数量如何随其纳税份额的增加而下降。纳税份额有着与一般需求理论中的市场价格相同的作用。但差别在于：每个人面临的不是相同的价格，而是每单位公共产品的个人化价格，该价格取决于他或她的纳税份额，纳税份额被称为林达尔价格。均衡是在一组（本例是两个份额，即OS*和OS*）林达尔价格的基础上实现的，在这组价格上，每个人都赞同相同的公共产品数量r*。,财
43、政学,武汉大学经济系 赵,伟,林达尔模型解释,问题是如何实现林达尔均衡？拍卖：宣布一个最初的份额安排，让亚当夏娃根据自己的需求曲线投票，如果不一致，再宣布另外一组份额，不断试错，直到出现两人一致同意的烟花筒提供数量为止。拍卖遇到的难题：（1）假定人们在投票时是诚实的不一定合理。如果亚当能猜到夏娃愿意为烟花筒支付的最大费用，亚当会迫使她支付那么多，夏娃也有同样的动机，如此策略性行为，会使林达尔均衡无法实现；（2）在涉及众多当事人时，找到大家都同意的纳税份额可能要花很长的时间和成本。虽然一致同意规则保证无人遭受剥削，但也往往造成做不出决策的局面。如WTO的运作，世界气候谈判等。,财政学,武汉大学经济系 赵,伟,
