1、第4章 公共选择,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,公共选择 Public choice,对非市场决策的经济学研究，对政府决策过程的经济分析 政治不过是经济交易过程的延伸 政治家、官僚或国家代理人同样是个人私利追求者，也是一种“经济人” 将经济交易、政治决策两种人类行为的基本方面纳入单一的私人利益分析模式 运用经济学方法解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共物品的供给的决定表达意愿,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,“游戏理论”选择表,游戏规则：将除了第i个人以外的其他人的所有“货币选票”加总。并找出哪一种获胜；在将第i个人的货币
2、选票加进来，看是否改变前一步结果。如果不改变，无需纳税。如果改变，则需纳税。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.1 多数规则下的公共物品的供给,4.1.1简单多数规则 公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供给数量和融资方式达成协议 最常用的规则简单多数规则,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.1.2 政治均衡,Political Equilibrium 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。 税收份额 tax shares事先公布的社会成
3、员必须承担的税收数额 对所有投票者来说， ti =平均成本 税收份额的大小决定于公共物品的生产成本,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.1.3 投票与决策,在形式上，公共选择的决策是通过投票而作出的。 对一个人来说，最偏好的结果是公共物品数量达到这样的水平他所须承担的ti 等于该物品对他的MB i 投票的结果取决于税收份额的分布状况，取决于公共物品的效益分布。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,投票者最偏好的政治均衡,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.1.4 简要的归纳： 政治均衡的决定因素,公共选择的规则 公共物品或服务的平均成本和
4、边际成本 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度 税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.1.5多数规则下的政治均衡： 一个模型,假定投票者就某种公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。 事例：假定某小区就雇佣保安的数量进行投票。每一个保安的雇佣费用为350元，即AC=MC=350。该小区共有7人，每人的边际收益线分别为MBA、MBB 、 MBC 、 MBD 、 MBE 、 MBF 、 MBG。每个投票者为每一个保安的雇佣所承担的费用份
5、额为t=50元。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,多数规则下的政治均衡,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,简单多数规则下就保安雇用量提案所进行的投票及其结果,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,结 果,在MB曲线既定的条件下，根据简单多数规则取得的政治均衡为4个保安的雇用量，接近多数投票者最偏好的结果。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.1.6 中间投票者,中间投票者最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态 中间投票者定理 Median voter rule：
6、若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,中间投票者定理启示,多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。 当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。 多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。 任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,投票悖论假定有甲、乙
7、、丙三人，对A、B、C三个方案进行投票，各人的偏好程度如下：甲： C B A 乙： A C B 丙： B A C 如果进行两两投票，采用简单多数投票制规则，则不可能得出最终结果。这种情况随着投票数目和备选方案数量的增加，投票悖论发生的概率越来越大。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.2 投票结果的唯一性和循环性,4.2.1单峰偏好与多峰偏好 单峰偏好 Single-peaked Preference 多峰偏好 Multiple-peaked Preference,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,事例,3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行表决 每燃放一
8、次焰火费用为200元 三人必须承担税收份额为： tA=100元， tB=75元， tC=25元 面临选择：每年燃放1次、2次、3次 根据简单多数规则决定,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,投票者对每年焰火燃放方案的排列,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,单峰偏好和多峰偏好,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,简要归纳,人们的偏好结构有单峰和多峰之别单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.2.2 配对投票：循环现象的出现,当有三个或更多方案备选时，就其
9、中任意两个方案进行投票，就是“配对投票”。事例：燃放焰火,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,配对投票的得票记录及其结果（第一轮）,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,配对投票的得票记录及其结果（第二轮）,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,配对投票的得票记录及其结果（第三轮）,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,配对投票结果：循环现显出现,按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数下获胜“循环性”。 投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。 原因是多峰偏好的存在 新的事例：投票者B投票者B,2019/
10、7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,中间偏好峰是多数规则下的政治均衡,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,投票者对每年焰火燃放方案的排列：所有投票者都具有单峰偏好,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,配对投票的得票记录及其结果（第一轮）,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,配对投票的得票记录及其结果（第二轮）,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,配对投票的得票记录及其结果（第三轮）,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,单峰与多峰下投票小结,若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟一的，不会出现
11、循环。 如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不论税收份额如何，中间投票者定理成立。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.2.3 多峰偏好的存在,边际效益递减规律任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增加而减少。多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相矛盾,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的,2019/7/2,人文学院公共事业
12、管理专业 07级,存在问题,边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不能排除多峰偏好的存在。 事实上，可能有两种或两种以上的公共物品产量的提案，在多峰偏好的作用下均获得多数赞成票。 事例：人们对公立学校预算提案投票,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.3 投票交易,4.3.1互投赞成票 Logrolling 投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 既有投票者赞成的，也有其反对的 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利益，另一项可给食品生产者带来利益,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07
13、级,投票交易,只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没有此动机。好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.3.2 隐含的投票交易,Implicit logrolling 当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。 事例：两个本来不相关的议题对纺织品进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案中,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,隐含的投票交易,每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好
14、程度。若获得的效益遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.3.3 投票交易与效率,事例：三个公民组成的社会就两项提案投票安全保障保安雇用MC=AC=300元社会娱乐焰火燃放MC=AC=300元 每一投票者必须为每一单位的公共物品承担100元的税收 简单多数原则,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,无投票交易（焰火燃放）,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,无投票交易（保安雇佣）,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,无投票交易结果,就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别
15、投票，无投票交易，简单多数规则下的结果是既不提供社会娱乐，也不提供安全保障。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,存在投票交易,将两项提案合二为一 A和C双双投赞成票 原不可能单独表决通过的方案，放在一起表决时却通过了,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,投票交易：互投赞成票,0 1 保安雇用和焰火燃放数量(c),2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,投票交易小结,投票交易有可能造成资源配置效率的损失投票交易并非总是造成资源配置效率的损失,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.4 政治行为的分析,投票者 政治家（政党） 政府部门（
16、官员） 特殊利益集团,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.4.1 投票还是不投票：投票者,投票者投票与否，取决于两个因素：参加投票的效益和成本投票对公共选择产生影响的可能性 一般而言，行使公民权所带来的满足和利益，以及不投票所面临的社会压力，或者是法律义务，大多数人会投票。,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.4.2 选票极大化：政治家（政党）,在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，组合成一个势力集团政党 在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功获得政治权力的先决条件。 竞选方案设法向符合中间投票
17、者意愿的结果倾斜,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.4.3 公共权力极大化： 政府部门（官员）,政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私人物品追求公共权力极大化预算规模的极大化公共物品供给量过剩资源浪费,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,4.4.4 特殊利益集团： 一股不可忽视的力量,谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动 区别于政党 手段对政府官员、投票者施加压力或影响 问题以其他人的境况因此而变坏为前提,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,关键术语,简单多数规则 政治均衡 单峰偏好 多峰偏好 税收份额 中间投票者 配对投票 互投赞成票 投票交易 隐含的投票交易 政治家（政党） 选票极大化 权力极大化 特殊利益集团,2019/7/2,人文学院公共事业管理专业 07级,复习思考题,何谓政治均衡？ 如何理解中间投票者定理？ 举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好对配对投票结果的影响。 何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易对资源配置效率有什么影响？ 简要分析参与公共选择过程的投票者、政治家(政党）、政府部门（官员）以及特殊利益集团的行为特点。,
