国际经济学关税和非关税壁垒.ppt

1、2019/6/30,1,第七章 关税与非关税壁垒,关税与非关税措施是一国落实对外贸易政策的重要手段,2019/6/30,2,传统贸易政策措施的分类,贸易政策措施,贸易限制型,贸易促进型,价格,数量,价格,数量,(进口)关税 出口税,进口配额 自动出口限制 (VER),进口补贴 出口补贴,自动进口扩张 (VIE),2019/6/30,3,本章结构,关税 关税的种类 关税的效应:局部均衡分析 关税的效应:一般均衡分析 有效保护率与关税结构 配额 配额及其实施的原因 配额的效应 出口补贴 出口补贴的含义 出口补贴的效应,关税措施的经济效应,非关税措施的经济效应,2019/6/30,4,倾销与反倾销

2、倾销的类型 反倾销与反倾销税 其他非关税壁垒 自愿出口限制 歧视性公共采购 对外贸易的国家垄断 技术标准和卫生检疫标准,非关税措施的经济效应,关键性问题： 掌握关税的影响效果，特别是关税的局部均衡效果 掌握有效保护率的计算和合理关税结构的安排 掌握各种非关税措施的种类及其与关税措施的异同,2019/6/30,5,第一节 关税,一、关税的种类 依据征税商品的流向，关税可分为： 进口税、出口税、过境税 依据关税的差别待遇，关税可分为： 普通关税、特惠关税、普惠税、最惠国税、进口附加税 进口附加税又分为：反倾销税、反补贴税、报复关税 依据征收关税的目的，关税可分为： 财政关税、保护关税、收入再分配关

3、税、混合型关税 依据关税的计征方法，关税可分为： 从量税、从价税、选择税、混合税,2019/6/30,6,回顾几个微观经济学中的概念,2019/6/30,7,消费者剩余,消费者剩余： 消费者愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额 或者：消费者消费某种商品所获得的总效用与为此花费的货币总效用的差额,边际效用递减规律的作用 消费者愿意支付的价格逐步下降 但，消费者在购买商品时是按照实际市场价格支付的 于是，消费者愿意支付的价格和实际市场价格之间就存在一个差额，便构成消费者剩余的基础,是消费者的主观心理评价 反映消费者通过购买商品所感受到福利改善,2019/6/30,8,消费者剩余的求解,Q,消费

4、者剩余,Q0,A,B,P0,O,P,令反需求函数Pd=f(Q)， 价格为P0时的消费者的需求量为Q0,消费者愿意支付的总价格消费者实际支付的总价格,消费者剩余需求曲线以下，市场价格线之上的面积,2019/6/30,9,生产者剩余,生产者剩余 厂商在提供一定数量的某种产品时实际接受的总支付和愿意接受的最小总支付之间的差额,S=S(P),SMC,P,P0,Q,Q0,G,H,F,O,E,生产者剩余,2019/6/30,10,二、关税的经济效应：局部均衡分析 ,征收关税会引起进口商品的国际价格和国内价格的变动，通过价格机制影响到出口国和进口国在生产和消费等方面的调整。 关税对进出口国经济的多方面影响，

5、称之为关税的经济效应 关税将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间进行收入的再分配等。 这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、税收效应、贸易条件效应（大国条件下） 、净福利效应,2019/6/30,11,征收关税对国外内价格的影响称之为价格效应 对进口产品征收关税会使得进口产品的价格上升 小国情形 征收关税后不改变世界市场价格 国内市场价格等于国际市场价格（自由贸易下的价格）加上关税 关税全部由国内消费者承担,（一）关税的价格效应,2019/6/30,12,小国情形,2019/6/30,13,征收关税后，价格上涨，该国对进口商品的需求下降，于是国外市场

6、上的供给增多了，导致世界市场价格的下降； 征收关税后，国内的市场价格等于征收关税后的世界市场价格（低于自由贸易下的价格）加上关税 关税由国内消费者和国外出口商共同承担,2、大国情形,2019/6/30,14,大国情形,2019/6/30,15,（二）关税的生产效应,国内市场价格上升后，国内进口替代部门的生产厂商的生产增加，这就是征收关税带来的生产效应 下面将以小国为例说明征收关税的生产效应 征收关税后，该国的生产从 增长到 生产者剩余增加了，增加部分为梯形a，即为征收关税后生产者的福利所得,2019/6/30,16,a,小国情形,国内进口替代部门的生产厂商的生产增加额为Q1Q3； 国内生产者剩

7、余增加额为梯形a,2019/6/30,17,（三）关税的消费效应,征收关税对国内消费者消费量和福利的影响，称之为关税的消费效应 征收关税使得国内市场价格提高，只要国内的需求弹性大于零，必然导致消费量减少 消费者剩余减少了：a+b+c+d 生产效应+消费效应=贸易效应 征收关税后进口减少=即为关税的贸易效应,2019/6/30,18,a,小国情形,d,c,b,征收关税后，国内消费者消费量减少额为Q4Q2； 国内消费者剩余减少了a+b+c+d 关税的贸易效应：,2019/6/30,19,（四）关税的税收效应,税收效应，是指政府由于征收关税而获得的财政收入 关税收入=进口量关税率 关税收入为,201

8、9/6/30,20,小国情形,c,征收关税后，政府的财政收入增加了c；,2019/6/30,21,（五）关税的贸易条件效应（大国情形）,征收关税引起进口商品国际价格的变化，进而对一国对外贸易条件产生的影响，称之为关税的贸易条件效应 在大国情形下，征收关税会降低进口商品世界市场的价格； 如果出口商品价格保持不变的话，征收关税后，征税国用一个单位的本国商品现在可以换取更多的外国商品，这意味着本国的贸易条件改善了。,2019/6/30,22,（五）关税的贸易条件效应（大国情形）,国外价格下降部分抵消了关税的影响，减弱了关税对国内生产和消费的影响效应 图中面积e表示征税国因贸易条件改善而获得的利益,2

9、019/6/30,23,六、净福利效应： 关税的影响是多方面的，要判断关税影响的好坏，必须综合考虑各种影响的福利效应 小国情形：a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲 大国情形：a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d) 。净效应不确定,2019/6/30,24,关税效应的图示（小国情形 ）：,生产效应：a 消费效应：-(a+b+c+d) 税收效应：c 净福利效应 ： a-(a+b+c+d)+c=-(b+d) ，净福利下降,2019/6/30,25,关税效应的图示（大国情形 ）：,生产效应：a 消费效应：-(a+b+c+d) 税收效应：

10、c+e 净福利效应 ：a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d) ，净效应不确定 e为贸易条件效应,2019/6/30,26,三、关税的效应：一般均衡分析,以上讨论的是关税对单个部门（商品）的影响，即关税的局部均衡效应； 现在在一般均衡的框架下，进一步探讨关税的影响效应。 假设两个部门：出口部门X、进口替代部门Y； 自由贸易条件下，面对国际价格PW。,Q,Y,O,Pw,X,C,2019/6/30,27,征收关税之后的效应,征收关税之后，Y商品的国内名义价格上升，国内生产者面对一个新的相对价格Pt，其较之原来的Pw更平坦。生产均衡点由Q上移至Qt点，与征税前相比，出口部门X的生产减少了，

11、进口替代部门Y的生产增加了。 任何的进口壁垒都不利于出口部门的生产，具有反出口倾向。,Q,Y,O,Pw,X,C,Pt,Qt,2019/6/30,28,小国征税之后的效应,小国征税后，不改变其贸易条件，贸易仍按照国际的相对价格Pw进行； 小国在Qt点上进行生产，但可以在国际相对价格Pw下与别国进行贸易，从而在国际价格线上选择其消费均衡点。,Q,Y,O,Pw,X,C,Qt,Pw,Ct,2019/6/30,29,小国征税之后的效应,另一方面，国内消费者面对的相对价格为Pt，国内消费者则按征税后的国内价格Pt来决定其最佳的选择。 这个最佳的选择必定是：在最终的消费点上，反映福利水平的社会无差异曲线与国

12、内相对价格线Pt相切。,2019/6/30,30,小国征收关税的结果：,增加进口竞争行业Y产品的生产，减少出口产品X的生产； 减少进口竞争产品Y的消费； 减少两国的贸易量； 降低社会的福利水平,2019/6/30,31,作业：,思考本章课后思考题1、2、3题； 预习第一节的余下部分内容； 在作业本上完成以下计算题。,2019/6/30,32,计算题（一）,两国贸易模型：中国和美国设中国对汽车的需求和供给分别为：Dc = 2000 - 0.02 P Sc = 1200 + 0.03 P美国对汽车的需求和供给分别为：Dus = 1800 - 0.02 P Sus = 1400 + 0.03 P 试

13、计算： 贸易前，双方汽车的均衡价格和产量； 自由贸易条件下，国际市场汽车的均衡价格、中国的产量及贸易量(不考虑运输成本)；自由贸易给中国的福利带来的影响。,2019/6/30,33,计算题（二）,设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为：Dc =2000 - 0.02 P Sc =1200 + 0.03 P并设国际市场上汽车的价格为10000美元，请用数字和图形说明下列问题： 自由贸易下，中国汽车的产量及进出口量, 自由贸易对国内消费及厂商的福利影响。 中国对汽车征收每辆3000美元的进口税，国内汽车的产量及贸易量；与自由贸易相比，消费者和厂商的福利变化。,2019/6/30,34,四

14、、有效保护率与关税结构,衡量关税对某一特定行业（或商品）的保护程度有两大指标：名义保护率 、 有效保护率 名义保护率 由于关税或其他贸易政策措施而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比 即：NRP=（P-P）/P100% P进口商品的国内市场价格P进口商品的国际市场价格,2019/6/30,35,例题：国际市场汽车价格10000美元，该国对进口汽车征收10%的关税，关税保护下的国内市场价格为11000美元。 汽车的名义保护率=（11000-10000）/10000100%=10% 名义保护率注意要点： 名义保护率是一国实行各种保护措施（不仅仅是关税保护）共同形成的对国内

15、生产的保护率； 如果仅有关税保护，则名义保护率相当于名义关税税率 一般而言，在其他条件相同的情况下，名义保护率越高，对本国同类产品的保护程度也越高,2019/6/30,36,90年代，美国、日本和欧洲共同体的 名义保护率和有效保护率（%）,问题：什么是有效保护率？,2019/6/30,37,2、有效保护率,有效保护率理论提出的背景 传统的关税保护理论是建立在产品的生产过程完全发生在一国内的假定下的，同时假定被征收关税的进口商品都是最终消费品； 二战后，中间产品为主的国际贸易结构的出现（国际产业横向分工），使得传统的关税保护理论下的名义保护率的计算方法受到了严峻挑战； 某一特定的行业所受到的保护

16、程度不仅与其本行业的关税有关，还与其他行业的关税有关； “由于中间产品贸易的存在，名义保护率就不足以说明保护的真实程度。”巴拉萨,2019/6/30,38,有效保护率的含义： 一种加工产品在各种保护措施的作用下增加的那部分价值（即附加值）的增量对其在自由贸易条件下加工增加值的百分比 即，关税或其他贸易政策所引起的国内生产附加值的变动率 计算方法：Vj保护措施下j行业生产过程的国内生产附加值，Vjj行业自由贸易条件下国内生产附加值 与名义保护率的区别： 有效保护率着眼于产品生产附加值上 名义保护率着眼于产品最终市场价格上,2019/6/30,39,增加值 V=5000美元,每辆汽车的 投入成本：

17、 8000美元,对整车征收50的关税,增加值 V=2000美元,对投入品征收25的关税,10,000,8,000,15000,10000,8000,对汽车行业的有效保护率(V-V)/V=(5000-2000)/2000=150%,有效保护率的计算图解,每辆汽车的 投入成本：8000美元 2000美元关税,2019/6/30,40,例题说明：,例如：自由贸易条件下A商品的最后国内价值100元（其中50元为进口投入品，50元国内增值） 假定该国对同类A商品进口征收20%的关税，对进口投入品免税，则该国A商品价格升为120元 ERP =（V-V）/V100%=（120-50）-50 /50=40%,

18、2019/6/30,41,再假定：该国对A商品进口征收20%的关税，对A商品进口投入品也征收20%的关税，则该国A商品价格升为120元，投入品价格升为60元 ERP =（120-60）-50 /50 = 20%,2019/6/30,42,问：如果对A商品进口征收20%的关税，而对其进口投入品征收30%的关税，其他条件不变，其结果如何？ 结果是：投入品价格上升到65元（50+5030%），保护措施下的国内增值为：120-65=55 即： ERP=（120-65）-50 /50=（55-50）/50= 10%,2019/6/30,43,问：如果对A商品进口征收20%的关税，而对其进口投入品征收50

19、%的关税，其他条件不变，其结果如何？ 结果是：投入品价格上升到75元（50+5050%），保护措施下的国内增值为：120-75=45 即： ERP=（120-75）-50 /50=（45-50）/50= -10%,2019/6/30,44,以上计算所得出的不同ERP的值,可见：在制成品关税不变的前提下，随着中间产品（投入品）的关税的上升，制成品的有效保护率将不断下降，甚至会出现负保护的情况。,2019/6/30,45,结论：,利用关税保护国内市场不仅依赖于较高的税率，还要有合理的关税结构，对原材料和中间产品征收较低的关税，对最终产品实行较高关税，从而使最终产品受到最充分的保护。,2019/6/

20、30,46,结论的数学推导：,假设：P为制成品国外价格（无关税价格）；T为最终产品的名义关税率；t为中间投入品的名义关税率；m为中间投入品在最终产品中所占的比重,2019/6/30,47,T与t 的关系： 当T大于t时，ERP大于t 当T=t时，ERP=t 当T小于t时，ERP小于t 当T小于mt时，ERP为负数。 负保护的经济意义： 对原材料、中间品征税过高，会使国内加工增值低于国外加工增值，使国内生产者无利可图，而鼓励了成品的进口； 结论：利用关税对国内市场的保护不仅依赖于较高的税率，还要有合理的关税结构。,2019/6/30,48,当该行业有多种投入品时,T是该行业最终产品的名义关税率；

21、 mi是在自由贸易下该行业各种投入品i占总收益的份额； ti是对投入品i征收的名义关税率,2019/6/30,49,有效保护率理论的重要实践意义：,有效保护率公式显示：当最终产品名义关税率一定时，对所需的原材料等投入品征收的名义税率越低，则最终产品名义税率的保护作用越大； 工业发达国家的关税结构基本上都显现出这样的特征：制成品进口税率最高，中间产品税率居中，原材料进口税率最低，甚至完全免税。这种阶梯形关税结构重在提高了制成品的有效关税率。 发展中国家为了实现工业化，大多鼓励和保护本国制成品的国内生产和供给。在关税结构的安排上，也应该提高工业制成品的有效关税率为重点，适当降低原材料、半成品等投入

22、品的进口税率刺激国内加工工业的发展，充分发挥关税对工业制成品的保护作用，推动本国的工业化进程。,2019/6/30,50,90年代美、日、欧的关税升级制,2019/6/30,51,练习题（一）：,自由贸易时，某国从国际市场上直接进口运动衫成品的价格是10美元；而如果进口原料由自己生产，则进口生产一件运动衫的原料的价格是5美元。为了保护国内生产，该国决定对运动衫成品征收100%关税，对原料进口征收50%关税。问在该种关税结构下，此国对运动衫成品的有效关税保护率是多少？,ERP=10（1+100%）5*（1+50%）（105）/（105）*100% = 150%,2019/6/30,52,练习题（

23、二）：,假定在自由贸易条件下，本国汽车的售价为15万元人民币，投入成本（即中间产品）为5万元人民币，即中间产品的价值在总产品价值中的比重约为33.3。 保护贸易的条件下，本国对汽车征收50的关税，而对所有零部件和原材料征收25关税，请计算汽车的有效关税保护率。 考虑当零部件和原材料征收关税为60%时的有效保护率。 从中可以得出关于有效保护率的一般结论。,2019/6/30,53,习题二解答：,15*（1+50）22.5万 5*（1+25）6.25万 ERPV-V/V*100% =(22.5-6.25-(15-5)/(15-5)=62.5% 5*(1+60%)=8万 ERPV-V/V*100%

24、=（22.58（155）/（155） 45 制成品关税税率高于其投入品的关税税率，能使有效保护率高于名义保护率；但当投入品关税税率高于制成品的税率，关税不能为本国提供有效的保护。因此，要以关税对国内经济提供保护时，必须制定合理的关税结构。,2019/6/30,54,练习（三）,设中国对小汽车的关税税率为180%，国内一典型的汽车制造商的成本结构和部件关税如下：成本项目 钢板 发动机 轮胎 占汽车价格比重 20% 30% 10%关税税率 60% 120% 30% 请计算对中国小汽车行业的有效保护率。 如果钢板、发动机、轮胎的关税分别降为10%、30%、5%，计算小汽车的有效保护率。,ERP=32

25、2.5% ERP=422.3%,2019/6/30,55,本部分进入非关税壁垒,非关税壁垒 各国政府采用的除关税以外的限制进口的措施 随着多边贸易体制的推进，关税壁垒的作用下降，非关税壁垒对限制进口的作用不断加强 与关税壁垒相比 具有更大的灵活性和针对性 保护作用更为强烈和直接 更具有隐蔽性和歧视性,2019/6/30,56,第二节 配额,一、配额及其实施的原因 配额（即进口配额） 一国政府为保护本国产业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制 与关税相比 更直接、更易于控制，有效保护本国市场 更加严厉，比关税更受国内进口部门生产者的欢迎 分类：,全球配额：属于世界范围的绝

26、对配额,国别配额：对来自不同国家的进口商品规定不同的进口配额,2019/6/30,57,二、配额的经济效应,实施配额，是针对国内进口替代部门 进口替代部门是一国处于比较劣势的部门 因此在自由贸易条件下，世界市场均衡价格Pw低于封闭条件下国内市场价格P0,Pw,P0,P,Q,O,Q0,Q1,Q2,D,S,国内生产和消费量分别为Q1和Q2，进口量为Q1Q2,2019/6/30,58,小国情形下的配额效应图示分析：,现对进口设置限额为Q3Q4，且Q3Q4Q1Q2 配额一旦确定，国内的均衡价格也就确定 于是国内价格由原来的Pw上涨至Pq，国内生产增加至Q3，消费减少至Q4。,2019/6/30,59,

27、生产者剩余增加了a， 消费者剩余减少（a+b+c+d） 净福利效应=a-(a+b+c+d)= -(b+c+d) b为生产扭曲，d为消费扭曲，b+d为配额的净损失 至于c，上章表示政府的关税收入，在此称为配额收益或配额租金，它的去向视政府分配配额的方式而定,小国情形下的配额效应图示分析：,2019/6/30,60,政府分配配额的方式,分配进口配额常常要与进口许可证相结合，主要有三种： 公开拍卖法：类似于关税 固定受惠法：将固定的份额分配给某些企业的方法，不利于打破垄断 资源使用申请程序：根据进口商递交申请书的先后顺序分配，可能导致“寻租” 公开拍卖法可能是分配进口配额的最好方法 从有效管理角度看

28、，配额优于关税；从贸易自由化的角度看，关税优于配额,2019/6/30,61,课堂作业,请你用图形表明大国情形下配额的福利效应,2019/6/30,62,作业：,完成本章课后第7、10题； 思考本章课后第6题 预习第三、四、五节的内容；,2019/6/30,63,第三节 出口补贴,一、出口补贴的含义 指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助 如果说配额属于贸易限制措施，出口补贴则属于贸易促进措施，提高本国产品的国际竞争能力 直接补贴：政府直接向出口商提供现金补助或津贴，包括价格补贴和收入补贴 间接补贴：政府对选定商品的出口给予财政税收上的优惠,2019/6/30

29、,64,直接补贴 有出口奖励的货币留成方案（如允许留成一定比例的外汇） 出口装运补贴 政府对出口提供优于内销的服务或其他条件 允许减免直接税（工资、利润、利息、租金等收入所纳的税） 有意减小直接税的税基 允许减免间接税（增值税、消费税、销售税、营业税等） 对累积间接税的减免优惠大于内贸 宽松的进口费用减免或退还政策 不保本情况下提供出口信贷担保或保险计划 低于实际应付利率为出口提供出口信贷 从世贸组织成员方公共帐户所支取的任何其他费用,出口补贴12种情形（WTO规定）,2019/6/30,65,二、出口补贴的经济效应,实施出口补贴，一般是针对国内出口部门 出口部门是一国处于比较优势的部门 因此

30、，在自由贸易条件下，世界市场的均衡价格Pw高于封闭条件下国内市场价格P0,Pw,P0,Q,O,Q0,Q1,Q2,D,S,P,国内生产和消费量分别为Q2和Q1，出口量为Q1Q2,2019/6/30,66,（一）小国情形下的经济效应,小国对国际市场影响微小，出口补贴不会影响国际市场价格Pw 现假设政府对每单位商品出口补贴为s，商品出口的实际所得为Pw+s 在这一价格下，生产者扩大生产，产量为Q4，国内消费量则减少到Q3,Pw,Q,O,Q1,Q2,D,S,P,Pw+s,Q3,Q4,s,出口量从过去的Q1Q2增加到Q3Q4,2019/6/30,67,出口补贴为什么会引起国内价格上涨和消费下降呢？,出口

31、补贴使得出口比国内销售更加有利可图，所以企业会尽量出口，从而减少对国内的供应； 由于补贴只是给出口商品，要想在国内市场获得同样的收入，除了提价别无他法，涨价之后，国内消费自然就减少了。,2019/6/30,68,小国情形下的经济效应,出口补贴引起国内价格上涨后 消费者受到的损失： a+b 生产者得益：a+b+c 政府补贴总量：(b+c+d) 净福利效应= -(a+b)+(a+b+c)-(b+c+d) = -(b+d)b为消费扭曲，d为生产扭曲,Pw,D,S,P,Pw+s,s,Q,O,Q1,Q2,Q3,Q4,a,b,c,d,2019/6/30,69,大国会影响国际市场，大国通过补贴增加出口的结果

32、会造成国际市场上的供给增加，国际市场价格下降（假定从Pw下降为Pw) 因此，在同样的政府补贴下，大国生产和出口的增长会小于小国 出口补贴效应： 贸易条件效应，即出口补贴可使出口产品在国际市场上的销售价格降低，因此对本国贸易条件不利； 出口扩大效应，即出口商品价格下跌可以刺激出口增加,（二）大国情形下的经济效应,2019/6/30,70,消费者剩余减少（a+b） 生产者剩余增加（ a+b+c） 政府补贴支出（b+c+d+e）,补贴的净福利效应= （ a+b+c）- （a+b）-（b+c+d+e）= -（b+d+e）0 b、d分别是消费扭曲和生产扭曲 e为贸易条件恶化所导致的利益转移,2019/6

33、/30,71,大国的补贴会造成本国贸易条件恶化，其实际净损失与小国相比，多了一块e的面积，而大国出口的增长量却小于小国 因此，出口已占世界市场很大份额时再使用补贴来刺激出口,在经济上未必是明智的选择。,2019/6/30,72,各国采取出口补贴的原因,希望短期的补贴政策，能促成本国生产规模的扩大，获得规模经济效应，从而进一步增强本国该产业的出口竞争力； 扶持本国幼稚产业的成长； 考虑本国居民的就业问题。 出口补贴是一种不公平竞争的行为，因此各国常常采取征收“反补贴税”来应对。,2019/6/30,73,第四节 倾销与反倾销,倾销的定义： 出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为 本质

34、上是出口商在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为 确定倾销的衡量价格： 该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品（市场经济国家的判断标准） 替代价格法（非市场经济国家）,2019/6/30,74,倾销判断依据：,进口方生产同类产品的产业受到实质损害 进口国生产的同类产品市场份额明显减少； 进口国同类行业的利润水平明显下降； 进口方生产同类产品的产业受到实质损害的威胁（如预见出现实质性的损害） 进口方建立生产同类产品的产业受到实质性的阻碍,2019/6/30,75,回顾微观经济学中的“价格歧视”概念,2019/6/30,76,倾销是属于哪种类型的价格歧视？,三级价格歧视实施价格

35、歧视的前提条件： 不完全竞争市场 在不完全竞争市场结构下，厂商所面临的需求曲线是向右下方倾斜的,2019/6/30,77,构成三级价格歧视的条件：,存在一个可识别的市场细分标准，将市场分成两个或多个 厂商在不同市场所面临的需求弹性是不同的 各个市场之间相互隔离 杜绝了套利的可能性实行价格歧视的商品本身是不能转卖 三级价格歧视常见的例子： 富人区和穷人、国内和国外市场、学生和老年人的折扣,2019/6/30,78,首先，厂商应该使各个市场的边际收益相等 分“MR1MR2”和“MR1MR2”两种情况 其次，厂商应该使生产的边际成本MC等于各市场相等的边际收益 “MR1=MR2=MC”,问题： 如果

36、三级价格歧视是可行的，厂商如何决定对各个市场消费者的要价呢？,三级价格歧视各个市场价格的决定,2019/6/30,79,三级价格歧视实现利润最大化条件的 具体数学证明,通过三级价格歧视实现利润最大必须满足条件 MR1=MR2=MC(MR1、MR2分别表示第1市场和第2市场的边际收益， MC表示产品的边际成本) 证明：设两市场需求函数分别为P1(Q1)与P2(Q2)，成本函数为TC(QT)，其中QT=Q1+Q2则利润函数为= P1(Q1) Q1+ P2(Q2) Q2TC(Q1+Q2)令对Q1，Q2的偏导数为零，则可得 MR1(Q1)=MC(Q1+Q2) MR2 (Q2) =MC (Q1+Q2)

37、即 MR1=MR2=MC,2019/6/30,80,三级价格歧视产品定价法则,各个市场产品的价格高低取决于需求弹性，需求弹性较大的市场定价较低，而需求弹性较小的市场定价较高。 证明：由于MR=P(1-1/ed)，又有MR1=MR2=MC，因此P1(1-1/ed1) =P2(1-1/ed2)，于是例：设ed1=2， ed2=4，则,2019/6/30,81,一、倾销的类型, 持续性倾销（persistent dumping） 这种倾销的存在是无限期的， 厂商采取这种行为的目的是在追求利润的最大化（仅仅出于商业目的，一种合理的企业行为） 形成持续性倾销的三个条件： 市场是不完全竞争的：企业所面临的

38、需求曲线是向右下方倾斜的 企业在国内外所面临需求弹性不同：国外的需求弹性比国内的需求弹性大？ 国内和国外两个市场是完全隔离的,2019/6/30,82,为分析简便，假定企业的边际生成成本为常数 国外的需求曲线更为平坦（其需求弹性相对较大），故对应的价格低于国内的价格,2019/6/30,83, 掠夺性倾销 (predatory dumping),为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润 出口商降低价格是一种临时性的行为，通常被视为一种“不公平贸易”行为,2019/6/30,84,二、反倾销与反倾

39、销税（anti-dumping）,倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产者会要求政府采取反倾销政策措施 反倾销的一般做法是征收反倾销税 反倾销税的影响： 可以减少国内对低价进口品的需求 使得进口品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保护了国内同类商品的生产者,2019/6/30,85,第五节 其他非关税壁垒,目前世界上大约有1000种以上的非关税贸易壁垒措施，本节介绍其他几中较为常见的非关税措施 一、自愿出口限制（Voluntary export restrain, VER） 商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量和出口金额 与进口

40、配额的区别： 配额控制主体为出口国 配额时间更长：一般为3-5年 配额能使实施国拥有拍卖收入 针对部分特定的出口国，带有明显的选择性,2019/6/30,86,日美汽车贸易“自动”出口配额协议,70年代中后期，当日本汽车厂商以其成本低、耗油少的小型汽车扬威美国市场之时，美国国内便有强烈的政治力量力主对美国汽车工业加以保护。 但美国政府并未贸易发动贸易战，而是要求日本政府自动控制限制汽车出口。日本亦担心引致美国报复，同意限制其销售量。第一个协议签发于1981年，将日本向美国出口的汽车限制在168万辆，到1984年修改为185万辆，1993年又修改为230万辆。,2019/6/30,87,二、歧视

41、性的公共采购 (Discriminatory Government Procurement Policy),政府根据国家有关法律制度，给予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措施，从而对国外产品和劳务形成歧视和限制,2019/6/30,88,典型案例：购买美国货物法案,美国1933年开始实行，并于1954年和1962年两次修改的购买美国货物法案最为典型 该法案规定，凡是美国联邦政府采购的货物 ，都应该是美国制造的 ，或是用美国原料制造的；凡商品的成分有50%以上是国外生产的就称外国货 以后又做修改，规定只有在美国自己生产数量不够或国内价格过高（超过同类进口品价格6），或不买外国货有损

42、美国利益的情况下，才可以购买外国货； 该法案直到GATT “东京回合”，美国签订政府采购协议后才废除，英、日等国家也有类似的制度 GATT的政府采购协议是诸边协议，成员国可自愿接受,2019/6/30,89,三、对外贸易的国家垄断,亦称国营贸易，是指国内企业或公营企业获得特权直接经营对外贸易因而形成对外贸易的国家垄断 一些国家对某些商品进出口实行国家专卖制度：如烟、酒及武器等 我国计划经济时期，也实行对外贸易经营的国家垄断，目前已经放开对外贸易经营权,2019/6/30,90,四、技术标准和卫生检疫标准,技术标准是进口国为了保证各种商品的进口质量符合一般的技术要求而做出的有关规定 然而，一些国

43、家为了限制某些商品的进口，常常规定一些外国难以掌握的技术标准或技术要求，这些标准往往超越公认合理要求，从而达到阻止外国商品进入本国市场的目的,2019/6/30,91,两个小案例,法国禁止含有红霉素（Ery Throcin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。,2019/6/30,92,五、社会标准劳工标准,一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳工标准的办法来保护国内企业，这将对发展中国家形成一种新的贸易壁垒 劳工标准主要包括

44、劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）,2019/6/30,93,SA8000标准主要内容：有关核心劳工标准 童工 强迫性劳动 自由权 歧视 惩戒性措施工时与工资健康与安全管理系统,2019/6/30,94,六、海关估价 海关故意提高某些进口商

45、品的海关估价，以增加进口商的关税负担 七、装运前检验 进口方政府要求出口商通过专业检验机构对出口产品在装运前进行检验，以确信产品符合合同中规定的条件，或符合进口方对产品的安全要求 八、动物福利壁垒 合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献和牺牲的动物享有最基本的权利,2019/6/30,95,动物福利壁垒案例,在最近一届哈洽会上，欧盟国家的一个畜牧产品进口贸易商来到黑龙江正大实业公司，准备购买大量的活体肉鸡。但由于肉鸡未达到欧盟规定的动物福利标准，这笔巨额生意最终在所谓“不够宽敞舒适”的鸡舍旁流产。作为我国目前国内最大的畜产品出口商黑龙江省正大实业有限公司董事长姜鸿斌不无担心地说，我

46、们的畜产品刚刚打破了绿色贸易壁垒，又迎来了动物福利壁垒，应对动物福利壁垒刻不容缓。,2019/6/30,96,乌克兰曾经有一批猪经过60多个小时的长途运输，运抵法国，却被法国有关部门拒收。理由是运输过程没有考虑到猪的福利，中途未按规定时间休息。不久前欧盟销毁了一大批从我国进口的肉食品，就是因为我国的肉用动物在饲养、运输、屠宰过程中没有按照动物福利的标准执行。,2019/6/30,97,本章小结,各国对对外贸易采取的干预手段可分为关税和非关税壁垒两大类 进口关税对一国的生产者有利，但不利于国内消费者 在小国情形下，进口关税会导致社会福利损失 在大国情形下，关税的净福利效果不确定，如果关税的贸易条

47、件效应比较显著，则有可能改善本国福利，反之则降低本国福利水平 进口配额所起到的限制贸易作用往往比关税要大，不易渗透，其影响效应与关税大致相同,2019/6/30,98,出口补贴会提高出口企业的竞争力，在扩大出口的同时，可能会因贸易条件的下降，使得政府补贴的一部分转移到国外消费者手里 倾销是一种企业低价竞争行为，当政府成为这种行为的支持者的时候，它带有一国贸易政策的色彩，会对进口国的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生产者往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消来自他国倾销的影响 随着时间的发展，非关税壁垒越来越多，特别是在关税不断削减的今天，各国大都把注意力集中到非关税壁垒上,2019/6/

48、30,99,作业：,思考本章课后思考题8题； 在作业本上完成9题； 在作业本上完成以下计算题； 预习第八章“第一节 最佳关税论” 。,2019/6/30,100,计算题：,假设一个开放小国对帽子的国内需求函数为Qd=100-P,供给函数为Qs=50+2P。 如果世界价格是10，那么自由贸易的进口量为多少？ 假设该国的配额是11个单位，那么国内的价格会上涨多少？ 11个单位的配额对该国的福利有何影响？（注：政府通过拍卖分配配额） 如果该国与他的主要国外供货者协商达成一个11个单位的自愿出口限制，这对该国福利有何影响？,2019/6/30,101,本章结束,The end of this chapter Thank you,