1、第六章 分配理论,第一节 工资理论 第二节 利息理论 第三节 租金理论 第四节 利润理论 第五节 平等与效率 第六节 洛伦兹曲线和基尼系数 本章知识小结,第一节 工资理论,一、劳动需求 劳动需求是指在各种可能的工资下，企业愿意雇佣的劳动数量。对于每一个具有理性的企业而言，总是根据利润最大化的原则来选择使用劳动的数量。而且，整个市场的劳动需求曲线是把所有需要劳动的企业的需求曲线沿横向相加而得到的。 如图6-1所示。,下一页,第一节 工资理论,二、劳动供给 劳动供给指在各种可能的工资下，人们愿意提供的劳动数量。 工资与劳动供给量之间的对应关系由图6-1中的劳动供给曲线SL所示。当工资低于一定水平(
2、W1)时，工资越高，劳动供给量越大；当工资超过一定水平(W1)后，工资越高，劳动供给量越小。 在工资不是很高的一般情况下，只有工资上升才能诱使人们提供更多的劳动。 在工资很高的特殊情况下，工资上升反而会使劳动供给量减少。,下一页,上一页,第一节 工资理论,三、竞争条件下的均衡工资 在竟争条件下，劳动市场供求关系决定了均衡工资，如图6-1所示。劳动需求曲线DL与劳动供给曲线SL相交于E点，该点对应的工资W0是劳动市场均衡工资，即能够使劳动市场供求相等的工资。 现实生活中的市场工资围绕均衡工资上下波动。当市场工资高于均衡工资时，劳动供给量将大于劳动需求量，劳动者之间的竟争会迫使市场工资下降，直到跌
3、至W0的水平。当市场工资低于均衡工资时，劳动供给量将小于劳动需求量，企业之间的竟争会迫使市场工资上升，直到升至W0的水平。,下一页,上一页,第一节 工资理论,四、工会提高工资的方法 (一)限制劳动供给 根据一般的供求法则，劳动供给减少，会使市场工资率上升。 (二)增加劳动需求 根据一般的供求法则，劳动需求增加，会使市场工资率上升。 (三)通过谈判提高工资标准 工会可以在罢工等手段的支持下，通过谈判，与雇主达成提高工资标准的集体协议。,下一页,上一页,第一节 工资理论,五、工资差异的原因 (一)补偿性工资差异不同工作的效用并不相同，为了使人们进入吸引力较小的工作领域，企业需要支付较高的工资进行补
4、偿。 (二)生产率工资差异 生产率工资差异指劳动质量的差异而造成的工资差。 (三)非竞争性工资差异现实生活中的劳动市场并不是典型的完全竞争市场，其非竞争性表现在不完全信息、不完全劳动流动性、市场分割、非竞争群体等方面。 (四)特殊的工资差异 某些个人拥有非凡的才能，并在特定的环境中获得特别高的收入。,上一页,返 回,第二节 利息理论,一、资本需求 资本定义为由经济制度本身生产出来并被用作投入要素以便进一步生产更多的商品和劳务的一种物品。 而且，作为一种与劳动和土地并列的生产要素，资本有其独特的特征，具体概括如下：第一，其数量是可以改变的，也就是说资本可以由人们的经济活动生产出来。第二，资本被生
5、产出来的日的是依靠它进一步获取更多的商品和劳务。第三，资本是一种投入要素，要得到更多的商品和劳动就必须把它投入到生产中去。 如图6-2所示，为资本需求与供给的关系。,下一页,第二节 利息理论,二、资本供给资本供给是指在各种可能的利率下，人们愿意提供的资本数量。资本供给来自人们为获取利息而进行的储蓄，一般来说，利率越高，人们越愿意进行储蓄这是因为储蓄需要人们付出某种代价，如资金使用不便、牺牲目前的消费、放弃有可能出现的利用资金的机会等。利息则是对人们的上述牺牲所做出的补偿。因此，资本供给曲线自左下方向右上方倾斜，如图6 -2所示。,下一页,上一页,第二节 利息理论,三、纯粹利息率的决定 利息率是
6、资本的价格，纯粹利息率是指在理想的市场环境中，单纯由资本供求决定的利率。理想的市场环境包括以下条件：资本自由流动，不存在风险，不考虑借贷期限差异，不考虑管理费用，不考虑市场分割与借贷方式差异等。在图6-2中，资本供给曲线SK与资本需求曲线DK的交点E所对应的利率r0是均衡的纯粹利息率。如果在这个理想的资本市场上利率高于r0 ，就会出现资本供大于求的现象，市场压力会迫使它下降到r0的水平。如果利率低于r0 ，则资本供不应求，市场压力会迫使它上升到r0的水平。,下一页,上一页,第二节 利息理论,四、信贷配给 图6-2中，银行人为地将利率规定为r1，则资本供给量K1小于资本需求量K2，在OK2资本数
7、量区间，信贷资本不是由利率来分配的，而是由银行来配给的。信贷配给的普遍存在源自多方面的原因。首先，贷款是有风险的，在一般情况下，收益率越高则风险越大。其次，如果听任市场机制提高利率，就会引起一种逆向选择，即不利于银行的贷款选择。,下一页,上一页,第二节 利息理论,五、名义利率与实际利率在上面的讨论中，没有考虑通货膨胀因素。也就是说，所提到的利率是名义利率，即以货币单位直接衡量的利率。 但是，在存在通货膨胀的现实世界中，我们也需要了解资本的实际收益率即实际利率。 实际利率是名义利率减去通货膨胀率之差。 例如，若名义利率是5%，通货膨胀率是2%，则实际利率是3%。在实际的资金运用中，区分名义利率与
8、实际利率具有重要的意义，而且，两种利率的区分会在很大程度上影响到资金供求双方的决策。,下一页,上一页,第二节 利息理论,六、利率管制利率管制是指政府用行政手段规定利率的最高界限。 各国在特定时期进行一定程度的利率管制是必要的，但是，长期的和力度很大的利率管制可能带来一些负面影响。 首先，利率管制可能挫伤人们进行储蓄的积极性，给经济增长带来消极影响。 其次，过低的利率使利率丧失资源配置功能，不能准确反映资本的机会成本，从而不利于资金利用率的提高。 最后，过低的利率造成很大的资金缺口，在这种情况下容易产生借贷活动中的腐败现象。特别是在高通货膨胀时期，利率管制容易导致负的实际利率。如名义利率是5%，
9、通货膨胀率为8% ,则实际利率为-3%。如果该国开放了资本市场，利率管制会加剧资本外流。,下一页,上一页,第二节 利息理论,七、利率差异 (一)期限或到期日 不同的金融资产往往有不同的期限或到期日。由于利息是对资金使用不便于工作的补偿，所以期限越长，利率越高。 (二)风险 不同的投资和贷款存在不同的风险。银行向信誉高的部门或企业贷款所收取的利率可能低于其他部门或企业支付的利率。 (三)流动性 流动性指资产在无损状态下的变现能力。 (四)管理成本 不同的贷款和投资需要不同的管理成本。,上一页,返 回,第三节 租金理论,一、土地需求 土地需求是指在各种可能的地租下，人们对于土地的需求量。一般说来，
10、地租越高，人们对于土地的需求量越小；地租越低，对土地的需求量越大。 在理论上，这是边际报酬递减规律发生作用的结果。在现实生活中，土地有多种用途，如可用于盖房、修路、种庄稼、养鱼虾等。在其他条件大致相同的情况下，不同用途的土地给租用土地者带来的收益是不同的。 在地租较高时，只有土地利用效率特别高的人们才能够租用土地，随着地租下降，租用土地的人们才会逐渐增多。,下一页,第三节 租金理论,二、土地供给 土地供给是指在各种可能的地租下，人们愿意提供的土地数量。 由于土地是自然界直接提供的生产要素，因此其供给是缺乏弹性的。在一般情况下，地租上升不会使土地供给增加；地租下降不会使土地供给减少。 反映在图形
11、上，土地供给表现为一条垂直于横轴的直线，如图6-3所示。,下一页,上一页,第三节 租金理论,三、地租的决定 地租取决于土地的供求。 如图6-3所示，在期初，土地需求曲线D与土地供给曲线S的交点E决定了均衡状态下地租为r0 。如果地租背离r0，就会出现土地供求不一致的情况，市场压力会促使地租趋向均衡水平。 尽管土地供给是固定的，土地需求会随着时间推移而移动，如人口增长、技术进步等因素会使土地需求增加。如果当期土地需求曲线移到D的位置，那么，均衡地租将是D曲线与S曲线交点F所对应的r1。 从图6 -3中可以看出，在单一用途条件下，其价格只与土地的市场需求曲线有关，即地租由需求决定。需求越大，地租越
12、高；需求越小，地租越低。,下一页,上一页,第三节 租金理论,四、纯粹经济租金和经济租金 纯粹经济租金(或称纯经济地租)是指从长期来看，供给固定且不存在其他用途的要素报酬。 例如，油田的供给大体上是固定的，且油田只能用于开采石油，油田的报酬可以看成是纯粹经济租金。石油的价格决定着油田的租金，而不是油田的租金决定着石油的价格。 在现实生活中，完全缺乏弹性或供给长期固定的要素并不多见，多数要素的供给介于完全缺乏弹性与完全富有弹性之间，具有若干其他用途。 经济租金(或称经济地租)指要素的收入与转移收入的差额。转移收入指要素在次优用途上可能获得的报酬，即要素的机会成本。,下一页,上一页,第三节 租金理论
13、,五、准租金 准租金(或称准地租)是指从短期来看，供给固定且不存在其他用途的要素的报酬，即固定供给量的生产要素的收益。 准租金可表现为企业的总收益扣除总可变成本之后的余额。在总可变成本不变时，如果商品的价格和企业的总收益增加，准租金会相应上升；如果商品价格下降，准租金会相应减少；如果总收益与总可变成本相等，准租金为零，在这种情况下企业将停止生产。,下一页,上一页,第三节 租金理论,六、寻租行为 寻租行为是指人们以各种方式争取获得经济租金和准租金的行为。寻租行为已经成为经济学的一个热点问题。 在发达的市场经济中，寻租行为的典型表现是垄断企业人为减少提价，以增加企业的准租金。但是从长期来看，准租金
14、和高价格可能会吸引其他企业进入该行业。所以，该垄断企业的寻租行为往往涉及政治行为，如通过贿赂等手段获取特许权。 在发展中的市场经济中，寻租行为比较普遍，这与行政权力较大、法律不够完美、缺乏制衡机制和市场不发达有关。,下一页,上一页,第三节 租金理论,七、公有地悲剧 如果对土地这种稀缺资源不收取租金，允许所有人自由地使用土地，就会产生灾难性的后果。公有地悲剧描述了一个对所有人都开放的牧场上发生的悲剧：由于每一个放牧人都力图使个人收益最大，无节制地扩大自己的牛群，结果牧场被破坏了。在现代社会中，这种对资源的滥用仍然存在。 这种公有地悲剧发生的前提是土地公有，或者说没有人拥有土地并索取租金。但是，人
15、们可以尽量避免悲剧的发生，如政府出面征收高额排污费，可以迫使企业安装清除污染物的设备。,上一页,返 回,第四节 利润理论,一、利润 利润通常指的是企业总收益与总成本的差额，即企业出售产品和服务所获得的收入扣除全部费用(包括工资、薪金、租金、利息、材料、货物税和其他支出)后所剩的余额。 通常含义上利润又称为会计利润或企业利润。,下一页,第四节 利润理论,二、利润的来源 (一)隐含收益 隐含收益是指企业自有要素的机会成本。在大公司中，自有投资资金的隐含收益是企业利润相当重要的来源。 (二)承担风险的报酬 任何企业的经营都与某种程度的不确定性和不完全信息相联系。企业可以将一部分风险进行保险，这部分风
16、险的保险支出要纳入成本。但是，有些风险是不可保险的，如供给和需求结构的变动引起企业成本和收益的变动，商业周期造成的企业收益波动等。,下一页,上一页,第四节 利润理论,二、利润的来源 (三)创新和企业家才能的报酬 创新指企业家对生产要素的重新组合，包括发明和采用新的技术和设备，改变生产组织方法和经营方法，引入新产品、新式样和新包装，开辟新市场，找到和控制新的原材料供应来源等。 (四)垄断的收益 一些企业具有一定的垄断权力。例如，如果某企业是一种贵重药品专利的唯一拥有者，它就可以把药品价格抬得很高，从而获得垄断的利益。又如，某企业获得政府特许生产香烟的权利，也可以通过限产提价获得垄断利润。,下一页
17、,上一页,第四节 利润理论,三、正常利润 正常利润是吸引企业进入一个行业所必须提供给企业的最低利润。 正常利润包括利润的前两项来源，即稳含收益和风险报酬。 如果企业在某行中所获得的利润小于正常利润，即实际上得不偿失，它就会退出该行业。 当该行业中企业数量减少，产品的价格就会上升，所以在一般情况下，企业能够获得正常利润。而且，在西方经济学的许多分析中，通常将正常利润视为是企业成本的一个组成部分。,下一页,上一页,第四节 利润理论,五、企业的目标 在简单化的分析中，通常假定企业的目标是追求获得最大限度的利润。这种假定基本上与现实生活中的企业目标保持一致。 即使在不完全竟争市场上，企业追求利润最大，
18、也有促使产品多样化、推动技术进步等方面的长处。 企业目标要取决于企业的性质。 如在传统的中央计划经济中，国有企业的目标往往是追求总产量最大；在劳动者自我管理的集体企业中，企业的目标往往是人均收入最大。,下一页,上一页,第四节 利润理论,六、企业家才能 微观经济学将利润看做是企业家才能的报酬。企业家是企业的灵魂，他们的素质直接关系到企业的发展甚至生死存亡。 不同的经济学家，对企业家才能的界定有所不同。 魁奈认为，创新和承担风险是企业家的两大特质。 萨伊认为，成功的企业家要有果断的判断力、坚持性和全面的知识，有监督的才能，务实的和能动的特质。 企业家才能具体表现在10个方面，即决策能力、组织能力、
19、协调能力、创新能力、激励能力、用人能力、规划能力、判断能力、应变能力和社交能力。,上一页,返 回,第五节 平等与效率,一、平等 在经济学中，平等指收入分配的均等化。平等并不等同于收入分配绝对平均，它是与社会两极分化相对立的概念。 平等的理论基础是基数效用论中的边际效用递减法则。与商品一样，货币也存在边际效用递减现象。 纯粹的市场机制会自发地造就两极分化倾向。 收入平等也是机会平等的前提条件。,下一页,第五节 平等与效率,二、效率 (一)资源配置效率 1.交换效率 交换效率是指既定数量的消费品在消费者之间得到最优配置。 2.生产效率 生产效率是指所有要素都得到允分利用并在企业之间得到最优配置。
20、3.产品组合效率 产品组合效率是指企业生产出来的产品正好是人们所偏好的或者说是社会所需要的产品。,下一页,上一页,第五节 平等与效率,二、效率 (二)激励效率 激励是指调动人的积极性、创造性和责任感。 市场的激励效率建立在资本主义市场经济三个基本要素的基础之上，即私有制、契约自由和自我负责。 (三)信息效率 信息效率是指以较小代价完成经济运行中的信息传递功能。 市场是一种合理利用信息的机制。,下一页,上一页,第五节 平等与效率,三、平等与效率的替代关系 所谓平等与效率的替代关系，指的是平等与效率同属于微观经济政策目标，在选择上二者之间存在矛盾，只能择其一。 过分追求平等，会导致效率上的损失。
21、过分地追求效率，会导致社会的两极分化。,下一页,上一页,第五节 平等与效率,四、平等与效率的互补关系 1.平等在一定条件下有助于效率提高 如果社会过分不平等，不仅会影响到社会秩序的稳定，而且由于边际消费倾向递减的存在，低收入者的境况过差会影响到产品的销售，从而影响到生产与效率。 2.效率在一定条件下有助于实现平等 效率会使国民生产总值越来越多，相当于馅饼越来越大，即使存在分配不均，人们所得到的也比均分小馅饼要多。追求效率可以创造实现平等的物质条件。,下一页,上一页,第五节 平等与效率,五、平等与效率的次序 多数微观经济学家主张把效率作为优先考虑的目标，当经济发展到一定规模之后，再以尽量小的效率
22、损失换取尽可能高的平等程度。这种主张与资本主义经济发展的实际情况是相一致的。 在资本主义发展早期，社会两极分化很少受到政府干预。直到第二次世界大战之后，资本主义国家才注重平等与社会福利问题，同时，它们高度重视促进平等的措施可能对效率产生的消极影响。,下一页,上一页,第五节 平等与效率,六、拉姆齐税赋法则和人头税 拉姆齐税赋法则的内容是，政府应当对供给和需求中最缺乏弹性的投入和产出征收最多的税。 这样的税收很少影响资源配置。如果政府使用拉姆齐税赋法则并将部分财政收入用于社会福利开支，就可实现效率与平等的统一。 1990年，英国撒切尔政府曾试图推行人头税，即按人口征收固定的税。 从理论上讲，这种税
23、完全不会影响效率，即使减少工作时间也不会使税赋变少。但是，这种税实质上是一种累退税，即低收入家庭负担的税收占其收入的比例要高于高收入家庭。因此，人头税是以加剧不平等为代价来提高效率，这样的政策是很难被现代社会所接受的。,上一页,返 回,第六节 洛伦兹曲线和基尼系数,一、洛伦兹曲线 洛伦兹曲线是根据实际统计资料而作出的反映人口比例与收入比例对应关系的曲线。 在图6-4中，横轴表示人口比例，纵轴表示收入比例，OEFGM曲线为洛伦兹曲线。洛伦兹曲线的弯曲程度越大，收入分配越不平均。 洛伦兹曲线比较直观地显示出收入分配均等程度的情况。,下一页,第六节 洛伦兹曲线和基尼系数,二、基尼系数基尼系数是当所有
24、人的收入从低向高排列时，由洛伦兹曲线和对角线围成的面积与对角线和90折线围成的面积的比值。在图6-4中，A表示前者，A+B表示后者，基尼系数即为A与A+B的比值。又由于A+B等于1/2，所以基尼系数也相当于2 A,即G=2A(表示基尼系数)。基尼系数介于0与1之间。基尼系数为0，表示收入分配绝对平均，在图形上反映为洛伦兹曲线与45对角线重合；基尼系数为1，表示收入分配绝对不平均，在图形上反映为洛伦兹曲线与90折线重合。基尼系数越小，表示收入分配越平均；基尼系数越大，表示收入分配越不平均。,上一页,返 回,本章知识小结,生产要素的价格同一般商品一样，取决于生产要素的需求与供给。 工资是劳动的价格，它的大小取决于劳动的需求与供给，劳动的供给曲线是一条向后弯曲的曲线，劳动的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，其交点决定的工资水平就是均衡的工资。 地租是土地的价格 利息是资本的价格 利润分正常利润和超额利润 洛伦兹曲线是反映社会收入分配平等程度的曲线，基尼系数是根据洛伦兹曲线得到的反映社会收入分配平等程度的指标。 收入分配要兼顾平等和效率。平等是指各种社会成员收入分配平均；效率是指资源配置有效，并得到充分利用。,返 回,图6-1 劳动需求与劳动供给,返 回,图6-2 资本需求与供给,返 回,图6-3 地租的决定,返 回,图6-4 洛伦兹曲线,返 回,
