1、内审员培训教程,http:/www.judger.org,广州简捷企业管理顾问有限公司,审 核,定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 练习 3、“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（ ）A、审核证据 B、审核发现 C、审核结论 D、观察结果,http:/www.judger.org,JMCC,审核的范畴,体系审核 标志审核 清洁生产审核 行为符合性审核 应负责任审核,职业健康安全管理体系审核 产品安全审核,http:/www.judger.org,JMCC,环境/质量/职业健康体系审核,客观地获取审核证据
2、并予以评价，以判断一个组织的环境/质量管理体系是否符合所规定的环境/质量/职业健康体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。,http:/www.judger.org,JMCC,审核类型,外部审核第二方审核第三方审核 内部审核第一方审核,http:/www.judger.org,JMCC,第二方审核,提供选择、评价和认可供方/合作方的论据 帮助供方/合作方改进其环境/质量/职业健康安全管理体系 增加双方对环境/质量/职业健康安全要求的相互了解,http:/www.judger.org,JMCC,第三方审核,建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供
3、方不必要的开支 有助于增强公司的市场竞争力 寻求专业的帮助,http:/www.judger.org,JMCC,第一方审核,使环境/质量/职业健康体系满足标准和/或其 它约定的文件（如合同要求、法律法规要求） 作为一种重要的管理手段 在第二、三方审核前纠正不足 维持、改进和完成环境/质量/职业健康体系的需要,http:/www.judger.org,JMCC,审核的特点,正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程,http:/www.judger.org,JMCC,审核的正规性,审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核
4、结果必须有正式报告和记录,http:/www.judger.org,JMCC,审核的依据(审核准则),合同要求 环境/质量/职业健康体系文件和规定 ISO9001/ISO14001标准 法律、法规 一、5）练习 5、某纺织厂的内部审核准则可包括（ ） A、ISO9001/ISO14001标准 B、组织的运行控制程序 C、纺织染整工业污染物排放标准 D、以上全是,http:/www.judger.org,JMCC,审核人员,接受正式的专业培训 具备参加审核的经历 不应审核自己的工作 经资格确认 心态(客观、公平、公正) 思维（逻辑系统）,http:/www.judger.org,JMCC,审核的
5、系统性,按规定的程序全面的审核和评价与 审核对象有关的各项活动和结果 全部审核 部分审核 后续审核,http:/www.judger.org,JMCC,全部审核,必须对所有相关部门进行定期审核 至少每年一次 包括标准所有适用的要求,http:/www.judger.org,JMCC,部分审核,例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核： 组织变化、产品结构变化 市场反馈 重大环境/质量事故/投诉,http:/www.judger.org,JMCC,审核范围,审核涉及的活动或区域包括： 组织机构（职责和权限） 管理、运作和环境/质量/职业健康体系的程序（是否符合标准的要求） 人员、设备和材料资
6、源（是否满足体系有效运行） 工作区域和过程（是否得到确定和有效控制） 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）,http:/www.judger.org,JMCC,审核的程序,40%,40%,10%,10%,http:/www.judger.org,JMCC,年度内审进度安排,确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排,http:/www.judger.org,JMCC,年度审核的频次和形式,每12个月至少一次，覆盖标准所有要求 集中式-集中某一段时间完成对所有相关部门的审核 分散式-分部门在不同时间进行审核,http
7、:/www.judger.org,JMCC,集中式审核进度的安排,在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 可不必编制年度内部审核进度计划,http:/www.judger.org,JMCC,分散式审核的进度安排,编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改,http:/www.judger.org,JMCC,年度内审进度计划,受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态,http:/www.judger.org,JMCC,年度内部审核进度计划,已计划,已审核,已制定措施,措施已实施,已验证,http:/www.judger.org,JMCC,第二章 审核准备,确定
8、审核组 （实事决策） 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）,http:/www.judger.org,JMCC,审核组的确定,管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定A) 资格B)专业能力、相关技术知识C) 工作经验D) 组织能力、整体判断能力 审核员的选定A) 资格B) 业务范围C) 专业知识（行业技术知识、法律法规知识、环境/质量 /职业健康安全知识）D) 工作中的协调E) 为受审核部门所接受,http:/www.judger.org,JMCC,审核实施计划（一周前发出）,确定审核的目的和范围 确定审核的方法（询问人、看现场、看记录、看文件、抽样
9、N3-12分） 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排,http:/www.judger.org,JMCC,审核实施计划,http:/www.judger.org,JMCC,审核的方法,按部门 - 考虑涉及的主要环境/质量职 能和活动及涉及的相关条款按条款 - 考虑涉及的部门 按环境/质量因素-以重要环境/质量因素为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境/质量因素的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果,http:/www.judger.org,JMCC,审核的目的和范围,审核目的- 第三方认证（准备）- 调查重大不符合的原因（内部管理）- 外部的检查（准备）- 定期的审核（检查体系运
10、行的符合性和有效性） 审核范围 - 全公司范围- 某一个或几个部门- 标准的部分条款要求- 公司全部/部分环境/质量/职业健康体系文件的要求,http:/www.judger.org,JMCC,审核实施计划的内容,审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排1) 首次会议/末次会议时间2) 审核组人员的分配3) 受审核部门及具体时间4) 主要的审核要点 拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门（必要时）,http:/www.judger.org,JMCC,检查表的编写,检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求,http:/www.judger.org,JM
11、CC,检查表的作用,指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案,http:/www.judger.org,JMCC,编制的准备,了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查,http:/www.judger.org,JMCC,审核的范围,审核涉及的活动或区域包括： 组织机构 管理、运作和环境/质量/职业健康体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 工作产生的记录 文件、报告和记录的保管,http:/www.judger.org,JMCC,明确审核的重点,公
12、司的管理重点已出现的环境/质量、安全问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息,http:/www.judger.org,JMCC,审核的策略,审核的方法a 按部门 -考虑涉及的主要环境/质量职能和活动及涉及的相关条款 b 按条款 - 考虑涉及的部门 审核的路线a 自上而下b 自下而上c 随机,http:/www.judger.org,JMCC,审核路线（1）,某一部门审核路线前台预订 接待服务 入住服务 退房,自 上 而 下,自 下 而 上,http:/www.judger.org,JMCC,审核路线 （2）,运作体系审核的路线 签订合同 采购 制造 检验 入库 交付 服务,自 上 而 下
13、,自 下 而 上,http:/www.judger.org,JMCC,审核路线 （3）,自 上 而 下,自 下 而 上,某个活动的审核路线制定演习计划 批准 组织实施 效果评价、记录,http:/www.judger.org,JMCC,文件的收集与审查,与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件,http:/www.judger.org,JMCC,检查表的要求,明确部门与条款的关系 依据标准及环境/质量/职业健康体系文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性,http:/www.judger.org,JMCC,检查表的基本内容,依据的标准条款 依
14、据的环境/质量/职业健康体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录),http:/www.judger.org,JMCC,检查表,http:/www.judger.org,JMCC,检查表的四要素,去 哪 里 地点 找 谁 被审核人 查 什 么 检查要点 如何检查 验证方法,http:/www.judger.org,JMCC,检查表案例,看什么 (LOOK AT) - 要点员工培训档案 （看现场、看文件、看操作） 找什么(LOOK FOR) - 验证内容是否存在， 是否包括所有相关人员（找证据） 看什么 (LOOK AT) - 要点消防演习挡案 找什么(LOOK FO
15、R) - 验证内容是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析,http:/www.judger.org,JMCC,审核前沟通,提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）a）审核准备情况b）讨论疑难问题c）提出注意事项,JMCC,第三章 审核的实施,首次会议 现场审核 不合格/不符合报告 审核组会议 末次会议,http:/www.judger.org,JMCC,首次会议,审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 介绍审核依据 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间 练习 一、2.内审首次会议的主要目的之一是（ ） A、为审核制定计划 B、介绍审核组成员以及实施审
16、核所采用的方法和程序 C、确定实施审核所需的资源的审核人员 D、以上全部都是,http:/www.judger.org,JMCC,现场审核,组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格/不符合的处理,http:/www.judger.org,JMCC,审核过程的控制,执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果,http:/www.judger.org,JMCC,审核路线的展开,记录 实施 记录 相关文件 实施 记录相关活动 相关文件 实施 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文
17、件 实施 记录相关文件 实施 记录实施 记录,http:/www.judger.org,JMCC,检查表的使用,依据检查表并考虑灵活性,标准要求 文件要求,检查表(问题),回答事实记录结果,结论(合格、不合格/不符合),检查表(答案),现场审核(面谈提问 观察抽样验证),http:/www.judger.org,JMCC,技术与诀窍,询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情,http:/www.judger.org,JMCC,审核的面谈,选择合适的面谈对象被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者 提问策略提出恰当的问题正确的提问方式,http:/www.judger.org,JM
18、CC,提问与聆听 (1),提出恰当的问题,WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW,http:/www.judger.org,JMCC,提问与聆听 (2),正确的提问方式 开放型说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？你是如何参与事务的？ 封闭型 这份文件是你的吗？ 引导型你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？,http:/www.judger.org,JMCC,审核的抽样,随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意,http:/www.judger.org,JMCC,审核的验证,依据客观证据 面谈所的信息应再验证 责任人的谈话可作客观
19、证据 非责任人的信息只作线索,http:/www.judger.org,JMCC,客观证据,实际（客观）存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件（书面表达）的 可以是定量的 可以是定性的 与环境/质量/职业健康安全有关的 可验证的,http:/www.judger.org,JMCC,审核笔记的作用,便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅,http:/www.judger.org,JMCC,审核笔记的内容,审核不合格/不符合的证据文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格/不符合事实 审核线索,http:/www.judger
20、.org,JMCC,不确定问题的处理,立即跟踪 记下来，稍后跟踪 忽略，不考虑,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合的处理,记录不合格/不符合事实 注意相关事项 同被审核方负责人确认,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合报告,不合格/不符合的确定不合格/不符合的定义不合格/不符合的确定不合格/不符合的判断不合格/不符合的描述不合格/不符合报告,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合的确定,什么是不合格/不符合？- 没有满足要求A）合同要求B）ISO9001/ISO14001标准C）公司环境/质量/职业健康体
21、系文件和有关规定D）法律、法规及其他要求,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合的确定,体系性不合格/不符合环境/质量/职业健康体系文件与选定的标准、合同要求或有关法律法规不符 实施性不合格/不符合实际操作与体系文件描述不符 有效性不合格/不符合按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合的确定,根据不合格/不符合的程度， 可分为： 严重不合格/不符合 轻微不合格/不符合,http:/www.judger.org,JMCC,严重不合格/不符合,环境/质量/职业健康体系与约定的环境/质量/职业健康体系标
22、准或指定的要求不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格/不符合（可能由多个轻微不合格/不符合说明） 可造成严重后果的不合格/不符合（如对人生安全、环境/质量等造成严重危害）,http:/www.judger.org,JMCC,轻微不合格/不符合,孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合的判断,依据客观证据 确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合判断,是不是孤立次要的问题？ 这项不合格/不符合是否过于频繁的发生 是严重的
23、还是轻微的？ 是否有足够的事实支持我的发现？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合的描述,事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 /不符合 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于的改进 （帮助）,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合的描述,注意事项- 描述文件的标识/名称- 描述记录的标识/名称- 描述相关职位/工位（不要指出姓名）- 描述设备的编号/名称- 描述相关的区域- 描述不符
24、合的原因- 描述不符合标准条款和文件,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合描述（例一）,不完整的描述： A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校准日期, 不符合ISO14001：2004之4.5.1条。,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合描述（例一）,完整的描述：B. 放在ISO办的设备编号为EO17上的一部噪声测试仪已超过校准日期, 表上标签 注明校准有效期为6个月, 现已超出两个月, 不符合ISO14001之4.5.1条。,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合描述（例二）,不完整的描述: A. 询问I
25、SO办的林海得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境/质量监测。如果缺少监测数据，怎么能证明公司的环境/质量绩效！,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合描述（例二）,完整的描述: B. 询问ISO办得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行过环境/质量监测。经现场确认属实，不符合ISO14001:2004版条款4.5.1的要求,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合描述（例三）,不完整的描述: A. 公司从来没有组织过消防演习，违反了文件和标准的要求。,JMCC,不合格/不符合描述（例三）,完整的描述: B. 公司程序文件EOHS
26、MSP06应急准备和响应控制程序4.5.6条规定，保全处每年应组织一次消防演习并记录，但查12个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的记录，保全处处长证实从来没有进行过消防演习。不符合ISO14001:2004中 4.4.7的要求。,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合报告,现场审核观察结果的陈述 经受审核部门确认 审核报告的组成部分 提交受审核部门的正式文件,http:/www.judger.org,JMCC,不合格/不符合报告的内容,受审核部门 审核员 不合格/不符合报告编号 日期 不合格/不符合描述 受审核方确认 提出建议的纠正措施要求,http:/www.
27、judger.org,JMCC,审核组会议,现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束）召开 同审核组成员参加 讨论审核结果 沟通审核信息、线索 协调审核方向 审核组长作审核总结准备,http:/www.judger.org,JMCC,末次会议,签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格/不符合项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束,http:/www.judger.org,JMCC,第四章 审核报告,纠正措施 审核报告的内容,http:/www.judger.org,JMCC,纠正措施,审核员协调受审核部门提出纠正措施要求 采取必要的补救措施 发
28、现不合格/不符合的根源 针对根源采取纠正措施 纠正措施的描述要具体,http:/www.judger.org,JMCC,纠正措施,修改现行做法 对现有人员进行培训 增加资源,http:/www.judger.org,JMCC,审核报告的内容,审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格/不符合项分布 审核综述 不合格/不符合报告,http:/www.judger.org,JMCC,审核综述,说明发现的不合格/不符合项 根据审核的不合格/不符合项对受审核部门的环境/质量/职业健康体系作出评价：- 好的方面- 存在的不足- 努力的方向,http:/www.judger.org,JMCC,第五章 审核的跟踪,审核组提交审核报告 受审核部门采取纠正措施 受审核部门记录已采取的纠正措施 审核员在规定的时间内验证 根据验证结果判断纠正措施的有效性 所有纠正措施完成，审核关闭,http:/www.judger.org,JMCC,
