1、基本理论法规章节辅导 31第五章建设工程监理目标控制第一节建设工程监理目标控制的基本概念在管理学中，控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。建设工程监理的核心是工作规划、控制和协调。规划是指对建设项目监理的规划，协调是指协调建设单位和承包单位及其他方面之间的关系。控制就是指目标动态控制，它是达到监理目标的重要手段。一、动态控制的基本原理1基本原理控制是在事先制订的计划基础上进行的。控制过程的第一环节是投人，即把设计、施工需要的人力、材料、设备、机具、方法等资源和信息进行投入，开始计划运行和工程实施。随着工程的实施和计划的运行，不断输
2、出实际的工程进展状况，即实际的投资、进度、质量，目标。控制人员要收集工程实际情况、实际目标值以及其他有关的工程信息，将它们进行加工整理、分类和综合，提出工程状态报告。控制部门根据工程状态报告将项目实际的投资、进度、质量目标状况与相应的计划目标进行比较，检查有无偏差。如果无偏差，项目就可以按原计划继续运行；反之，就需要采取控制措施，或改进投入方式，或修改计划，使计划呈现一种新状态，使工程能够在新的计划状态下运行。2控制过程的基本环节及其工作从控制的循环中可以得知，每一个控制过程都要经过投人、转换、反馈、对比、纠正等基本步骤。因此，做好投人、转换、反馈、对比、纠正等各项工作，就成了控制过程的基本环
3、节性工作。(1)按计划做好投人的控制工作。控制首先应从做好投入开始。监理工程师必须把握住对“投入”的控制，要按计划所要求的人力、财力、物力进行投入，保证各种投入品的数量、质量，以及投入的时间和顺序符合计划的要求。这是使实际目标符合计划目标的基本保障和控制工作。(2)做好由投入到输出的转换过程的控制工作。只有经过转换过程，才能使投入的人力、财力、物资、方法、信息等转变为产品(如设计图纸、分部工程、单位工程、单项工程，最终输出完整的工程项目)。在转换过程的一定时期内，计划的运行会受到来自外部环境和内部系统多因素的干扰，造成实际工程偏离计划的要求。通常，这类干扰往往是在制订计划时未被人们所预料或人们
4、无法预料的，因而造成期望的输出与实际输出之间发生偏离。为了做好“转换”过程的控制工作，监理工程师应跟踪了解工程进展情况，掌握工程转换过程中的第一手资料，发现偏离，分析原因，采取“即时控制”措施，及时纠偏，解决问题于萌芽状态。 (3)做好控制过程的信息反馈工作。反馈信息是项目控制的基础工作。在计划实施过程中，实际情况随时会发生变化，这种变化会对实际预定目标带来一定的影响。所以，控制部门对每项计划的执行结果是否达到要求都要十分关注。这正是控制功能的必要性之所在。因此，必须在计划与执行之间建立密切的联系，需要及时收集工程信息并反馈给控制部门来为控制服务。反馈给控制部门的信息既包括已发生的工程进展状况
5、、环境变化等信息，还应包括对未来工程预测的信息。为使信息反馈能有效地配合控制的各项工作，需要设计信息反馈系统，使每个控制和管理部门都能及时获得它们所需要的信息，使整个控制过程能通畅地进行。(4)对比。对比是将实际目标成果与计划目标比较，以确定是否偏离。因此，对比工作的第一步是收集实际目标成果并加以分类、归纳，形成与计划目标相对应的目标值，以便进行比较。对比的第二步是对比较结果进行分析、判断。因此，必须事先确定衡量目标偏离的标准。例如，某网络进度计划执行过程中，一项工作比计划要求拖延了一段时间，对于所发生的工作延误，首先要看延误的工作时间是否超过了网络的总时差，如果超过了，那么这种廷误肯定要影响
6、计划工期，应判断为偏离，就需要进一步采取纠正措施。如果他既不是关键工作，又未超过总时差，它拖延的时间又小于它的自由时差或者虽然大于自由时差但并未对后继工作造成大的影响，就可以认为尚未偏离。(5)采取纠正措施。对于偏离计划的情况要采取措施加以纠正，力求实现计划目标。如果是轻度偏离，可以采用较简单措施加以纠正。比如，对进度稍许拖延的情况，可适当增加人力或机械设备投入量就可以解决；如果目标有较大偏离，则需要改变局部计划；如果确认原计划目标不能实现，则需要重新制定目标，并根据新目标制定新计划，使工程在新的计划状态下运行。当然，最好的纠偏措施是把管理的各项职能结合起来，采取系统的办法实施纠偏。2012
7、年监理工程师考试基本理论法规章节辅导 32二、主动控制与被动控制1主动控制主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，使计划目标得以实现。主动控制是一种面对未来的事前控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，在事情发生之前采取控制措施，尽最大可能使偏差不发生，从而使控制更为有效。主动控制措施包括以下几方面内容：(1)详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响计划目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，识别风险，并将它们考虑到计划和管理工作当中。(2)用科学的方法制订计划。做好计划的可行性分析，使得计划在资源、技术、经济和财务诸方面可行，保障工程的实施能够有足够的时间、
8、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求使计划优化。一个明确、完善的计划是有效控制的基础。(3)做好组织工作。把目标控制的任务落实到相应的机构和人员，做到职责明确，又通力合作。(4)制订必要的备用方案。一旦发现偏离的苗头，则有应急措施做保障，从而可以减少偏离量，或避免发生偏离。(5)加强信息的收集、整理和分析研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、准确的信息。2被动控制被动控制是指当系统按计划进行时，管理人员对计划的实施进行跟踪，把输出的工程信息进行加工、整理，传递给控制部门，使控制人员可以从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案，然后回送给计划实施系统付诸实施，这样
9、计划目标一旦出现偏离就能得以纠正。这种从计划的实际输出中发现偏差，而后及时纠正的控制方式称为被动控制。被动控制是一种反馈控制，它是监理工程师经常运用的重要控制方式。3主动控制与被动控制的关系监理工程师在进行目标控制过程中，既要实施主动前馈控制又要实施被动反馈控制，并有效地将两者结合起来。方能完成项目目标控制的任务。要做到这一点，关键有两条：一要扩大信息来源，即不仅从被控系统内部获得工程信息，还要从外部环境获得有关信息；二要把握住输入这道关，即输入的纠正措施应包括两类，既有防止将要发生偏差的措施又有纠正已发生偏差的措施。第二节建设项目的控制系统一、建设项目控制系统的概念控制系统由被控制子系统、控
10、制子系统和信息反馈子系统组成。信息反馈子系统把被控制子系统和控制子系统联系起来，使之成为一个完整的系统。控制系统不断地与外部环境进行着各种形式的交换，它是与外部大环境相关联的开放系统。每一个子系统都是由存储分子系统、调整分子系统和反馈分子系统构成。它具有制定标准、评定效绩、纠正偏差的控制基本功能。在建设单位、监理单位、设计单位、承包单位四者之间，形成了控制与被控制的关系。在监理单位与承包单位之间，监理方是控制子系统，承包方是被控制子系统，监理方与承包方两个子系统间通过信息反馈子系统连接起来，进行信息的交流与互换，实现控制与被控制之间的关系。在控制子系统和被控制子系统内又分别存在着存储分子系统、
11、调整分子系统和信息反馈分子系统。(1)存储分子系统。存储分子系统接受目标规划和计划后，将它们存储于控制子系统内作为控制的基本依据。同时，存储控制程序评价标准、控制报告等资料。存储分子系统接受来自信息反馈子系统的工程状况报告，将被控制子系统输出的实际目标值和计划运行情况与本系统内存储的各方面控制标准加以对比，并将结果送达到调整分子系统中。(2)调整分子系统。调整分子系统根据送达过来的经过加工处理的工程输出信息以及外部环境变化情况进行分析研究，提出解决工程问题的方案。同时，分析预测工程发展趋势并提出预防目标偏离的措施。决策后，决策信息输入到目标规划和计划系统，并按此实施。(3)反馈分子系统。反馈分
12、子系统联系着存储分子系统、调整分子系统。它把主动控制与被动控制相结合于工程输入、变换、输出的情况和控制措施的执行情况传递给存储分子系统，它从存储分子系统得出的对比结果传递到调整分子系统，以便给出纠正措施；同时把来自调整分子系统的有关纠正措施的信息反馈给存储分子系统。信息反馈分子系统通过信息的传递子系统成为一体化运行的动态系统。也就是说，反馈分子系统一方面负责调整分子系统与存储分子系统之间的信息传递，经过调整的目标规划和计划通过反馈分子系统传送到存储分子系统，存储分子系统将变化了的目标规划和计划、控制程序和评价偏差标准等重新存储起来以备下一循环用于控制。同时反馈子系统还负责将经调整分子系统调整后
13、的信息传递到连接控制子系统和被控制子系统的反馈子系统。(4)反馈子系统。将控制子系统与被控制子系统、控制系统与外部环境相联系的是信息反馈子系统。信息反馈子系统专门从事对工程实施系统的监督工作，要跟踪工程进展情况。信息反馈子系统要监督从投入到输出的各个环节，并密切注意外部环境变化。它将工程状况和相关的信息不断收集起来进行分类、加工、整理，向控制子系统和被控制子系统传递。在每一新的控制循环开始之际，反馈子系统还应当监督检查被控制子系统是否开始执行调整后的计划和方案。对于新计划或新方案的反映也应当及时反馈给控制子系统，以便控制子系统采用进一步的对策。信息反馈子系统通过纠正信息和工程状况信息把控制系统
14、与被控制系统联系起来。又通过向外部环境输出并从外部环境收集信息，将控制系统乃至整个项目系统与外部环境联系起来，使控制系统成为开放系统。信息反馈的过程也是一个信息处理的过程。反馈过程中产生的材料应分别存人不同的档案。如工程的变动，应同时存人变动档案和技术档案。基本理论法规章节辅导 33二、目标控制系统从控制系统的组成及作用机理中我们知道，项目监理机构不但要不断完善本身的控制系统，健全与承包单位之间的反馈系统，而且要帮助承包单位建立和改进其控制系统。项目监理机构自身的控制系统包括了项目监理机构运转的制度(监理机构的内部制度、监理人员的职责分工等)、监理工作的制度、程序、方法和措施等。为了实施有效控
15、制，在项目监理机构和承包单位之间建立一种良好的信息反馈系统是十分重要的。这种反馈系统，不但有利于控制系统通过对工程的进度进行跟踪，检查输出结果得到反馈信息，而且应该是被控制系统自身主动、及时而又全面地向控制系统反馈信息。国际上通行的请示(request) 和汇报(report) 制度，又称“2R 制度” ，对于在项目监理中加强信息反馈与控制可以起到很好的借鉴作用。所谓的“2R 制度”是指承包单位必须每天就拟进行的工作内容、工作面、工作量和拟投入的材料，已完成的工作和拟进行工作的准备状况向监理工程师书面请示和汇报，承包商只能在监理工程师认可的前提下操作。这样，保障建设项目的质量、投资和工期三大目
16、标实现的主动权就完全掌握在监理手中。1 “211 制度”运作过程“2R 制度”的运作过程是，承包商在从事永久性工程施工之前必须自费印制大量的“Work Request”(工作请示)和“Work Report”(工作汇报)正式表格。 “2R”内容大致相当，作用互为条件：承包商每一个工作日结束之前必须就下一个工作日将进行的各种检查、检测、新的工作内容或工作面、工作量、施工方法、措施、各工作面负责人姓名等填写在“工作请示”中报请监理工程师批准。在这种监理制度下，对新开始的工作，承包商要就准备工作提请检查；对持续性的工作，承包商必须就昨天工作质量和拟进行工作的准备工作均提请监理工程师审查。申请的内容还
17、包括材料的检测和部分工程的分包。与此同时，承包单位还必须就当天已认可的工作的完成情况填写“工作汇报” ，作为获得明天工作批准的条件或参考。监理工程师根据自己的分析对承包商工作请示表中的内容和工作量予以增删和特别指示。承包单位只能在批准的范围内工作，未经批准或超越批准的工作不能得到监理工程师认可。因为在这种制度下，监理工程师每日认可的“2R”同时又是承包商获得进度款的依据，承包单位未经监理工程师认可的任何投入(如人力、材料和设备) 都将得不到补偿，所以这就意味着，没有监理工程师在“request” 上的批准，承包商不得自行进入下一道工序或工作面，不得将材料投入工程甚至置放现场，不得自行分包部分工
18、程或工作。2约束项目风险的方式工程项目建设有质量、进度和投资三大目标， “2R 制度”能帮助监理工程师有效做到这一点。“2R 制度”对工程质量保障效果最为突出，可靠的质量不仅来自合格的材料，还依赖先进、科学的施工工艺和施工组织与管理。而材料性能、施工工艺、劳动组织与管理是否合格和科学，重在事前是否有严密的检查。在“2R 制度”下，承包单位在向现场运进任何材料或在进行一个新的工作内容或进入新的工作面之前，必须向监理工程师提出书面请示，否则就是违约的。在进度方面，根据“2R 制度 ”，一旦施工合同授予，监理工程师下达项目开工令，承包商必须在规定的开工日进行实质性施工，按计划投入人力、设备等，并按进
19、度计划完成工程量，否则将视作违约，监理工程师可拒付工程相应进度款，并有权付款雇用他人来执行该项指示，后果由承包商承担。在投资控制方面， “2R 制度” 也独树一帜。建设项目的投资目标是工程必须在施工合同价之内完成。工程结算超预算主要原因是：劳动力和材料价格的上涨；施工过程中工程量的增加。 “2R 制度”避免了由于承包单位原因造成超预算的可能性：承包单位标价是实价，对其有约束力；承包单位无权自行增加项目的工程量。即使是监理工程师要求承包单位加大资源的投入来保障项目计划目标的实现，承包商也无权要求得到补偿。从“2R 制度”的基本内容和运行的机理来看，它把承包单位的每一项活动都置于监理工程师的监督之
20、下，通过请示与汇报，监理工程师不但随时可以掌握工程的信息，而且还可以随时把自己的意见传达给承包单位。从而使信息反馈系统的作用得到充分发挥。第三节建设项目监理三大目标控制建设项目的投资控制、进度控制和质量控制是建设工程监理的三大控制目标。一、建设项目监理三大目标控制的含义(1)投资控制的含义。建设项目监理投资控制是指在实现整个项目总目标的过程中，对投资实行管理，保证建设项目在满足质量和进度要求的前提下，实际投资不超过计划投资。(2)进度控制的含义。建设项目监理进度控制是指在实现建设项目总目标的过程中，监理工程师进行监督、协调工作，使建设工程的实际进度符合计划进度的要求，使项目按照计划要求的时间建
21、设而开展的管理活动。(3)质量控制的含义。建设工程监理质量控制是指在力求实现建设工程项目总目标的过程中，为满足项目总体质量要求所开展的有关的监督管理活动。二、建设工程项目三大目标的关系建设工程监理的中心工作是对工程项目的投资、进度、质量三大目标实施控制。工程项目的投资、进度、质量三大目标是一个相互关联的整体，监理工程师控制的是由三大目标组成的项目目标系统。投资、进度、质量三大目标之间既存在对立的一面，又存在着统一的一面。它们之间是一种对立统一的关系。例如，通常情况下，如果建设单位对工程质量要求较高；那么就要投入较多的资金和较长的建设时间；如果要抢时间、争速度地完成_程项目，把工期目标定得很高，
22、那么在保证工程质量不受到影响的前提下，投资就要相应地提高；或者是在投资不变的情况下，适当降低对工程质量的要求。如果要降低投资、节约费用，那么势必要考虑降低项目的功能要求和质量标准。所有这些表现都反映了工程项目三大目标关系存在着矛盾和对立的一面。又例如，在质量与功能要求不变的条件下，适当增加投资的数量，就为采取加快工程进度的措施提供了经济条件，就可以加快项目建设速度，缩短工期使项目提前完工投入使用，尽早收回投资，项目全寿命经济效益得到提高。适当提高项目功能和质量标准，虽然会造成一次性投资的提高和工期的增加，但能够节约项目动用后的经营和维修费，降低产品成本，从而获得更好的投资经济效益。如果项目进度
23、计划制定得既可行又优化，使工程进展具有连续性、均衡性，则不但可以缩短工期，而且可能获得较好的质量和较低的费用。这一切说明了工程项目投资、进度、质量三大目标关系之中存在着统一的一面。三、合理地确定控制目标三大目标是不可分割的系统，目标控制应着眼于整个项目目标系统的实现。监理工程师开展目标控制工作之前，必须做好以下两项重要的前提工作。(1)目标规划和计划。建设一项工程，首先要根据建设单位需求( 根据工程承包合同和监理合同)制定目标规划，即确定项目总体投资、进度、质量目标，力求做到需求与目标之间，三大目标之间的均衡与统一。在整个项目实施的过程中，目标规划也是处于动态变化之中。因此工程的实施既要根据目
24、标规划进行控制，同时又要根据变化了的内部情况和外部环境情况适当地调整目标规划和计划，使之适应控制的要求和工程的实际。(2)组织是目标控制的前提和保障。控制的目的是为了评价工作并采取纠偏措施，以确保目标规划的实现。因此，与目标规划一样，组织也是控制的前提。组织机构的健全和分工越明确、完整、完善，控制的效果就越好。四、目标控制的综合性措施为了取得目标控制的理想成果，通常目标控制可以采取组织措施、技术措施、经济措施及合同措施等。组织措施是目标控制的必要措施。在目标控制当中，需要采取的组织措施有落实投资控制、进度控制、质量控制的部门人员，确定控制部门人员的任务和管理职能分工，制定目标控制的工作流程，监
25、督按计划要求投入劳力、材料、设备，巡视检查工程运行情况，对工程信息的收集、加工、整理、反馈，发现和预测目标偏差，采取纠正行动都需要事先委任执行人员，授予相应职权、职责，制定工作考评标准，采取各种激励措施以调动和发挥控制人员实现目标的积极性，以及培训人员等等。技术措施是目标控制的技术保证。项目监理机构应实施的技术措施包括对多个可能的技术方案作技术可行性分析，对各种技术数据进行审核、比较，通过科学试验确定新材料、新工艺、新方法的适用性，对各投标文件中的主要施工技术方案做必要的论证，对施工组织设计进行审查，在整个项目实施阶段寻求节约投资、保障工期和保证质量的措施等。经济措施是目标控制经济手段。一项工
26、程的建成动用，归根结底是一项投资的实现。从项目的提出到项目的实现，始终贯穿着资金的筹集和运用工作。经济措施不但是实施投资控制的必要手段，也是对实施进度控制和质量控制必不可少的手段。为了实现工程项目的控制，监理工程师要收集、加工、整理工程经济方面的信息和数据，要对实现目标的各种计划进行资源、经济、财务等方面的可行性分析，要对出现的各种工程变更方案进行技术经济分析以力求减少对计划目标实现的影响，要对工程概、预算进行审核，要编制资金使用计划，要对承包单位提出的工程付款申请按工程计量进行审查等。离开了经济措施，不但投资目标难以实现，而且进度目标和质量目标也同样难以实现。合同措施也是目标控制的必要措施。
27、工程项目建设需要设计单位、施工单位和材料设备供应单位分别承担设计、施工和材料设备供应。建设单位要签订设计合同、施工合同和采购合同来实现项目的建设。签订合同的另一方就是被监理的一方。建设工程监理就是根据这些建设工程合同以及建设工程监理合同来实现监督管理活动，监理工程师实施目标控制必须紧紧依靠建设工程合同来进行。因此，监理工程师要协助建设单位选择对目标控制有利的承发包模式和合同结构，拟订合同条款，参加合同谈判，处理合同执行过程中的问题，做好防止和处理索赔的工作等都是监理工程师重要的目标控制措施。所以，目标控制离不开合同措施。需要说明的是建设工程监理工作，还涉及到许多法律法规，作为监理工程师应熟知这
28、些法规。其相关法规有建设工程监理规范 、 中华人民共和国建筑法 、 建设工程质量管理条例 、 中华人民共和国产品质量法 、 建设工程监理范围和规模标准规定 、 工程监理企业资质管理规定 、 水电水利工程施工监理规范(DLT511l 一 2000)、建设部关于印发房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行) 的通知等。2012 年监理工程师考试基本理论法规章节辅导 34组织结构图解读及组织结构特点分析项目监理机构的组织形式共有四种：直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。其中，矩阵制的比较容易掌握，结构图形纵横交错，容易识别。而其他三种就有很多相似性，不易识别结构图，特点也很相近，不易掌握。1.直线制组
29、织结构图最典型的特征就是没有职能部门，如果假设自己处于最低层次的话，只有一个上级可以发布指令。优点：由于没有职能部门，只有一个上级，就像军队的管理一样，所以形式简单，命令统一，隶属关系明确，职责清楚，决策迅速。缺点：由于没有职能分工，要求总监和每个指挥部门的领导都必须精通各种职能分工的工作，因此要求总监的能力很全面，必须是“全能”人物，容易造成个人管理的弊端。2.职能制组织结构图最典型的特征就是兼有职能部门和指挥部门且职能部门可以向指挥部门发布指令，图中反映为职能部门直接有竖线连接到指挥部门。如果假设自己处于最低层次的话，可以有很多个职能部门和指挥部门对自己发布指令。优点：由于职能部门的分工清
30、楚，所以专业化程度提高了，管理效率就提高了。缺点：可能出现一个下级有多个上级的状况，多头指挥，容易矛盾。3.直线职能制组织结构图最典型的特征是兼有职能部门和指挥部门，职能部门不能直接领导指挥部门，需要通过总监才能进行沟通协调。图中反映为职能部门与指挥部门之间没有竖线直接相连。如果假定自己处于最低层次的话，只有一个上级可以发布指令（与职能制相区别） ，又有多个职能部门存在（与直线制相比较） 。优点：兼有直线领导、统一指挥、职责清楚和管理专业化的优点。缺点：由于职能部门不能直接给指挥部门下达命令，所以互通情报线路不畅，容易产生矛盾，而且传递路线长。4.矩阵制组织结构图最典型的特征就是职能部门和指挥
31、部门纵横交叉，呈棋盘状。优点：监理人员可以从一个项目转到另一个项目，具有较大机动性和适应性，有利于业务能力的提高和复杂问题的解决。缺点：容易出现扯皮推诿的现象。4.合同措施（1）对于合同措施，除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析。（2）合同措施对目标控制更具有全局性的影响；在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任。（3）投资控制、进度控制和质量控制均要以合同为依据。下列建设工程必须实行监理（一）
32、国家重点建设工程：是指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。（二）大中型公用事业工程：是指项目总投资额在 3000 万元以上的下列工程项目：供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。（三）成片开发建设的住宅小区工程；建筑面积在 5 万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5 万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。为保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。（四）利用外国政府或者
33、国际组织贷款、援助资金的工程：使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。（五）国家规定必须实行监理的其他工程。学校、影剧院、体育场馆项目。项目总投资额在 3000 万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等
34、城市基础设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施项目。需重点注意对第“（三） ”条的理解；第“（五）中的学校、影剧院、体育场馆项目”无论总投资多少都必须实行监理。以上内容须熟记于心。2012 年监理工程师考试基本理论法规章节辅导 351.风险识别的方法：（1）专家调查法：采用专家调查法，所提出的问题应具有指导性和代表性，并具有一定深度，还应尽可能具体些；专家所涉及的面应尽可能广泛些，有一定的代表性。（2）财务报表法：采用财物报表法要对财物报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，并提出分析研究报告，还应通过一些实地调查以及其他信息资料来补充财物记录。由于工程财物报表与企业财物报表不尽相同，因而
35、需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。（3）流程图法。（4）初始清单法。建立建设工程的初始风险清单有两种途径：常规途径是采用保险公司或风险管理学会公布的潜在损失一览表，即任何企业或工程都可能发生的所有损失一览表。通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。（5）经验数据法。风险管理的主体包括咨询公司（含设计单位）、承包商以及长期有工程项目的业主。（6）风险调查法。通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。2.风险分解的途径（1）目标维：按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安
36、全目标实现的各种风险。（2）时间维：按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。（3）结构维：按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。（4）因素维：按建设工程风险因素分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。3.风险识别的特点：（1）个别性、（2）主观性、（3）复杂性、（4）不确定性。1.目标控制的分类（1）按照控制措施作用于控制对象的时间分类：事前控制、事中控制、事后控制。（2）按照控制信息的来源分类：前馈控制、反馈控制。（3）按照控制过程是否形成闭合回路分类：开环控制、闭环控制。（4）按照控制措施制定的出发点分类：
37、主动控制、被动控制。2.主动控制与被动控制（1）主动控制：主动控制可以表述为其他不同的控制类型。主动控制是一种事前控制。必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。主动控制是一种前馈控制。用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙的作用。主动控制通常是一种开环控制。主动控制是一种面对未来的控制。可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制。（2）被动控制：被动控制可以表述为其他的控制类型。被动控制是一种事中控制和事后控制，可以降低目标偏离的严重程度，并将
38、偏差控制在尽可能小的范围内。被动控制是一种反馈控制。被动控制是一种闭环控制（即循环控制）。被动控制是一种面对现实的控制。（3）主动控制与被动控制的关系要做到主动控制与被动控制相结合。3.目标控制的前提工作有（1）目标规划和计划目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系。目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取措施的时间是否及时等。（2）目标控制的组织合理而有效的组织是目标控制的重要保障。有效地进行目标控制，需做好以下几方面的组织工作：1）设置目标控制机构；2）配备合适目标
39、控制人员；3）落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程。2012 年监理工程师考试基本理论法规章节辅导 36建设工程目标控制的措施：组织措施；技术措施；经济措施；合同措施 1.组织措施（1）组织措施是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程等。（2）组织措施是其它各类措施的前提和保障。（3）对由于业主原因所导致的目标偏差，组织措施可能成为首选措施，故应予以足够的重视。2.技术措施（1）技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目
40、标偏差亦有相当重要的作用。（2）运用技术措施纠偏的关键：1）要能提出多个不同的技术方案；2）要对不同的技术方案进行技术经济分析。3.经济措施（1）经济措施是最易为人接受和采用的措施。（2）经济措施不仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑。4.合同措施（1）对于合同措施，除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析。（2）合同措施对目标控制更具有全局性的影响；在采取合同措施时要特别注意合同中
41、所规定的业主和监理工程师的义务和责任。（3）投资控制、进度控制和质量控制均要以合同为依据。第二章 监理工程师和工程监理企业一、主要内容1、建设程序和建设工程管理制度2、监理工程师概述3、监理工程师执业资格考试、注册和继续教育二、重点难点1、建设程序2、监理工程师的素质3、监理工程师的法律地位4、监理工程师的法律责任第一节 监理工程师概述监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。(03)53监理工程师应具备的条件有( C、E ) 。A具有高级职称B取得监理工程师培训证书C取得监理工程师执业资格证书D参加全国或地方监理协
42、会E经过监理工程师注册并从事监理工作一、监理工程师的执业特点由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。监理工程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应掌握并应用合同、经济、法律知识，具有复合型的知识结构。二、监理工程师的素质具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此
43、监理工程师应具备以下素质：(一)较高的专业学历和复合型的知识结构(二)丰富的工程建设实践经验(三)良好的品德监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：(1)热爱本职工作；(2)具有科学的工作态度；(3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；(4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。(四)健康的体魄和充沛的精力我国对年满 65 周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件三、监理工程师的职业道德(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学 ”的准则执业；(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的
44、义务和职责；(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；(4)不以个人名义承揽监理业务；(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；(7)不收受被监理单位的任何礼金；(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；(9)坚持独立自主地开展工作。考试基本理论法规章节辅导 37发表日期：2011/6/16 来源：中国注册监理工程师考试网 2 四、FIDIC 道德准则在国外，监理工程师的职业道德准则，由其协会组织制定并监督实施。国际咨询工程师联
45、合会(FIDIC)于 1991 年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了 FIDIC 通用道德准则。该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正 5 个问题计 14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。目前，国际咨询工程师协会的会员国家都在认真地执行这一准则。(03)5FIDIC 对其会员提出了五个方面的基本道德行为准则，其中的公正性要求为( )。A接受对社会的职业责任B在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责C通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突D不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情答案：C(04)5在 FIDIC 道德准则中， “寻求与确认
46、的发展原则相适应的解决办法”属于( )的内容A对社会和职业的责任B正直性C公正性D对他人的公正五、监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。 这是因为：第一中华人民共和国建筑法明确提出国家推行工程监理制度， 建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工作师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人土的法律地位；第二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。这些权利
47、主要包括：(1)使用监理工程师名称；(2)依法自主执行业务；(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；(4)法律、法规赋予的其他权利。而监理工程师的义务则主要有：(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；(2)恪守职业道德，维护社会公共利益；(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；(5)不得出借监理工程师执业资格证书 、 监理工程师注册证书 和执业印章；(6)接受职业继续教育，不断提高业务水平。六、监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而，监理工程
48、师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的 行为，二是违反合同约定的行为。(一)违法行为现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。这些规定能够有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业务。(二)违约行为监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监理业务。工程监理企业是订立委托监理合同的当事人，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监理企业来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业在承担违约赔
49、偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说，授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。三)安全生产责任安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托监理合同。国家现行法律法规已对监理工程师和建设单位是否承担安全生产责任作出明确规定，所以，目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任有法律依据。七、监理工程师违规行为的处罚监理工程师在执业过程中必须严格遵纪守法。政府建设行政主管部门对于监理工程师的违法违规行为，将追究其责任，并根据不同情节给予必要的行政处罚(04)6如果监理工程师与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故，则( )A监理工程师承担责任，质量、安全事故责任主体不承担责任B监理工程师不承担责任，质量、安全事故责任主体承担责任C监理工程师应当与质量、安全事故责任主体平均分担责任D监理工程师应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任2012 年监理工程师
