1、德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 1/12ISO14001 环境管理体系标准阐释德利信管理顾问有限公司德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 2/12环境管理体系- 规范及使用指南1范围本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律要求和重大环境影响信息，制定环境方针与目标，它适用于那些可为组织所控制，以及可能希望组织对其施加影响的环境因素。但它本身并未提出具体的环境绩效水准。本标准适用于任何有下列愿望的组织： 实施、保持并改进环境管理体系； 使自己确信能符合所声明的环境方针； 向外界展示这种符合性； 寻求外部组织
2、对其环境管理体系的认证、注册； 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。本标准中所有的要求都准备纳入任何一个环境管理体系。其适用程序取决于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素。本标准还在附录 A 中对本规范的使用提供了提示性指南。对于本标准的任何应用，都应明确界定其范围。注：为使用方便起见， “规范”部分和附录 A 中的条目采用了互相对应的序号，例如，4.3.3 小节和 A.3.3 小节都是叙述环境目标和指标， 4.5.4 小节和A.5.4 小节都是叙述环境管理体系审核。2.引用标准目前尚无引用标准。3.定义下列定义适用于本标准：3.1 持续改进强化环境体系的过程，目的是根据组织的环境方
3、针，改进整体环境绩效。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。3.2 环境组织运行的外部存在，包括空气、水、土地。自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.3 环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。3.4 环境影响全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。3.5 环境管理体系全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、和资源。3.6 环境管理体系审核客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否
4、符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 3/123.7 环境目标一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。3.8 环境绩效一个组织其于其环境方针。目标和指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系的成效。3.9 环境方针一个组织对其全部环境绩效的意图与原则的陈述，它为建立组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。3.10 环境指标直接来自环境目标，是为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们适用于组织或其局部，如
5、可行应予以量化。3.11 相关方关注组织的环境或受其环境绩效影响的个人或团体。3.12 组织具有自身职能 和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。3.13 污染预防采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、淘汰的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。4 环境管理体系要求4.1 总要求组织应建立并保持环境管理体系。这是要求实施 ISO14001 的组
6、织，从无到有建立起一套环境管理体系，并付诸实施，保持该体系的正常运行。4.2 环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它：a) 适用于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织遵守的其中他要求的承诺；d) 提供建立和评审环境目标的指标的框架；e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f) 可为公众所获取。从这段文字我们可以知道环境方针由组织的最高管理者（如企业的董事长或分厂的总经理等）来确定的，环境方针最起码应包含 b 和 c 之内容，即是说方针中要具体提及承诺持续改进和污染预防，承诺遵守环保法律
7、、法规及其他要求。环境方针应具有 a 和 d 之特点， a 表示环境方针要适合实际情况，而不是不现实或难以办到的事，d 表示环境方针要提供一个框架用以建立和评审环境目标和指标。壁如说方针提及“治理三废” ，则可起到期指导建立诸如“超标废水、废气在明年底治理达标排放”之类的目标和指标，总之，a 和 d 使德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 4/12得环境方针展示了组织具体的工作方向和改进的领域。而 e 和 f 则要求对环境方针的管理，包括 成文； 实施；保持；传达到员工及可向外发布。组织还应定期评审及修订环境方针，以适应不断变化的内外因素和达到持续改进的目的。
8、4.3 规划4.3.1 环境因素组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，以及可以期望对它施加影响的环境因素，以便判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素，组织应确保在建立它的环境目标时，考虑与这些重大影响有关的因素。组织应及时更新这方面的信息。这是 ISO14001 标准十七个要素中最关键的一个要素，该条款要求企业必须建立和保持一套识别确定环境因素的程序，其识别范围是企业活动、产品和服务三方面，识别时主要考虑三种状态（一般、异常、紧急） ，三种时态（过去、现在、将来） ，七种污染类型：大气排放；水体排放；废物管理；土地污染；原材料和自然资源的使用；对社区的影响
9、；其他地方性环境问题。对识别出来的环境因素，还须判定重要环境因素，这会涉及到一个评定依据的问题。重要环境因素判定后，组织须根据这些重要环境因素制定环境目标。再建立运行控制文件加以管理。可见，重要环境因素直接和有关目标及程序文件挂上钩，它是组织须重点解决的环境问题。条款最后一句表示组织须根据变化的客观环境及环境及时更新有关环境因素的信息，通常在搬迁、扩建、法规变化、相关方意见、审核等事发生后，须重新识别和评估环境因素。4.3.2 法律与其他要求组织应建立并保持程序，用来确定它的活动、产品或服务中环境因素的适用法律，以及它所遵守的其他要求，并建立获取这此法律和要求的渠道。该条款要求组织制订一套程序
10、以获取适用于其环境因素的环保法律、法规，或其它诸如总公司、客户、政府部门、行业的与自身环境因素有关的要求。要获取上述法规资料当然要建立一个获取渠道，通常可向环保局、行业协会、学术团体、咨询公司等获取。值得指出的是，该条款并非要求组织立即要符合所有环保法规与其他要求（事实上整个 ISO14001 标准也无硬性提及这一点） ，而是要求获取法规与其他要求。当然，组织获取后应努力改善不合法之处，以免受行政处罚。4.3.3 目标与指标组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标，并形成文件。德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 5/12组织在建立和评审
11、环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。目标与指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。条款第一段要求组织制订环境目标和指标，并分解到各部门、车间，即上有总的目标和指标，下边有相应细分的目标和指标，制订后应整理成文件。第二段说明建立和评审环境目标时要考虑的七种情况。其实主要是针对重要环境因素制订目标，而目标、指标的具体内容则要考虑另外六种情况，其中较重要的是考虑法律与其他要求，可选技术方案。前者表明组织如有违反环保法规的情况，务必要制订环境目标加以纠正，后者表示要实现目标应采取最佳的技术方案，不同方案实施会产生不同效果，甚
12、至有很大差异。第三段是和“环境方针”要素相呼应，表示目标与指标受“环境方针”这根指挥棒指导，它不能违背环境方针的要求，它应包括对预防污染的承诺。壁如说，制订“到 2000 年 12 月 31 日前，在柴油罐周围加装防泄漏装置”的目标即是对预防污染的承诺了。4.3.4 环境管理方案组织应制订并保持旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：(a) 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；(b) 实现目标和指标的方法和时间表；如果一个项目涉及到新的开发和新的修改的活动、产品或服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。在条文中可知环境管理方案为实现环境目标而制订的
13、，制订的管理方案要保持，即是说要付诸实施。a、b 是管理方案的具体内容，主要是各层次的职责、方法和时间表三方面。除此之外，组织还可在管理方案中多规定一些内容，如制定部门、审核部门、专家意见、预期投资及收益等。条款最后一段可谓跟“环境因素”条文最后一段“组织应及时更新这方面信息”遥相呼应。事实上，组织如有新开发（投资建厂、扩建设计新产品或工艺）和修改的（改建、拆迁等）一系列活动、产品或服务，会产生（或可能产生）各种各样环境因素，原有的管理方案已不能或难以再实施，此时需对管理方案及时修改。如有新的重要环境因素产生，则根据由此确定的环境目标制订新的管理方案。4.4 实施与运行4.4.1 组织机构与职
14、责为便于有效的环境管理，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术以及财务资源。组织的最高管理者应指定专门的管理代表，除了其他职责以外，还应明确他们在下列方面的作用、职责和权限；(a) 确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求。(b) 向最高管理者汇报管理体系的绩效，并为改进环境管理体系提供依据。条款第一段指出组织应规定每一职能（或层次、部门）在环境管理方面的具体作用、职责和权限，做到事事有人管、人人有事做、人人都明确该做什么，组织最好就此制订一环境管理职责一览表 ，并予以传达。第二段是强调了管理
15、者的一项很重要的任务，就是为实施 ISO14001 提供一德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 6/12系列资源，其中人力资源至关重要。在实践中，人力资源利用的好坏直接影响到实施的效果。此外，专门的技术（如引进治污设备、改进生产工艺等）和财力资源都是必不可少的，因为这两方面涉及成本问题，组织应在制订环境目标和管理方案时认真考虑。第三段说明了组织内应有专门负责此事的代表环境管理者代表，他是由最高管理者任命的可以是专职或兼职的管理代表，条款中 a、b 概括了管理代表的重要职责，在实际操作中还应进一步说明他具体的职责，比如说审查并批准 EMS 文件、协调各部门开展培
16、训、内审、组织管理评审等。4.4.2 培训、意识与能力组织应确定培训的需求，应要求其工作可能环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：(a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；(b) 他们工作活动中实际的或潜在重大环境管理体系要求的重要性；(c) 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；(d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的工作。条款的第一句话强调组织要确定培训需求，培训需求是指
17、针对组织的不同层次，确定相应的培训内容，上至最高管理者，下至一般员工，都应接受相应的培训。而对于工作中可能产生重大环境影响的所有人员都要经过专业培训，考核通过后方可上岗。第二段阐述了组织要建立并维持一套培训、意识与能力方面的程序，并使组织内全体人员都意识到 a、b、c 、d 四方面内容。概括来说， a 是指符合 EMS要求的重要性，b 是指身边的环境因素以及个人工作改进产生的环境效益，c 是指自身在 EMS 方面肩负的职责和作用，d 是指违反程序的后果。事实上，这四点是经过相应培训后，全员所能达到的一个认识境界，培训内容中应包含上述四方面内容。而最后一段指出从事跟重要环境因素有关的工作人员需接
18、受培训教育，从而达到上岗操作的要求。段中“和（或）工作经验”乃指并非一定要有工作经验，有当然最好，如无则应受训，并逐步培养起工作经验。值得指出的是，培训是实施 ISO14000 过程中最为关键的环节之一，培训的效果直接影响到实施 ISO14001 的效果。4.4.3 信息交流组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：(a) 组织内各层次和职能间的内部信息交流；(b) 外部相关方信息的接收、成文和答复。组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。本条款强调对组织的环境因素和环境管理体系相关的信息进行交流处理，这些信息包含有来自组织内部和外界相关方的信息，来自组
19、织内部的需要交流的信息主要有：环境方针；环境因素及重要环境因素；德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 7/12适用的环保法规及其他要求；环境目标、指标和管理方案；体系实施运行的各种信息以及取得的环境绩效；对 EMS 监察、审核和管理评审的结果传达给组织内对环境绩效负责的人员；对组织内员工的质询进行回复。综上所述，内部信息可谓覆盖了 ISO14001 标准十七个要素相关的信息内容。站在另一种角度来说，这就象当前要求政务公开，防止黑箱作业一样，可杜绝各种违法行为，达到规范管理的目的。而外部信息主要有：企业周围居民的投诉；客户提出的环保要求；当地环保部门的规定以及新
20、的适用的环保法规；在紧急情况下（如火灾、爆炸、泄漏、污染事故等）与相应的政府部门的沟通；（主动地）对涉及重要环境因素的外部信息，进行处理；其他需要向外界通报的信息。、 、 表示组织被动地接收外来信息， 、 、 主动地接收或交流信息，其中 、 是必不可少，因我国环保法规对某些情况规定要向环保部门报告，否则会构成违法（规） 。而 涉及的范围较广，如了解到即将有新的更严格的排放标准，又或市政规划在厂区周围建大规模商住区等，也许企业会认为主动去查询是自找麻烦，但是了解新情况会避免许多不必要的损失，还会为制订新的环境目标和管理方案提供依据。条款 b 中“接收” 、 “成文” 、 “答复”三个词极为重要，
21、它表示组织对外部信息处理应遵守办事的程序。4.4.4 环境管理体系文件编制组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：(a) 对管理体系核心要素及其相互作用的描述；(b) 查询相关文件的途径。本要素是指建立 EMS 文件体系，换言之是要写文件。这与 ISO9000 体系文件编写要求相同，大致上分手册、程序、作业指导书三个主层次，以及表格记录、其他文件等内容。条款之 a、b 指出文件应包含的信息内容，文件应对十七个要素的核心内容进行阐述。文件编写应体现出编者对要素的深刻理解和要素间的双互作用，换言之要再现出要素是一环扣一环，某些要素间是因果关系，某些要素间是平行关系，这就象企业内众多部门协调工作的
22、双互关系一样。此外，文件还要提及查询相关文件的途径，这就象写毕业论文附后应提及引用文献以供查询一样。EMS 文件可以书面又或电子形式建立并保持。现在提倡节约用纸，加上电脑信息时代已来临，企业用内部网形式建立并维护该文件体系，逐步过渡到无纸化、网络化操作管理，不久将来，会有许多有关 ISO14000 管理的软件问世，这对实施 ISO14001 会有很大的促进作用。最后值得一提的是，需要一套完善的系统的管理文件，但并不要求过于烦琐，关键是讲清要点，让员工明白如何操作就行了。4.4.5 文件管理德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 8/12组织应建立并保持一套程序，
23、管理本标准所要求的所有文件，从而确保：(a) 文件能够定位；(b) 对文件进行定期评审，如必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；(c) 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件的现行版本；(d) 及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；(e) 由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以适当标识；所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期） ，标识明确，妥善保管，并在规定期间予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序和职责。本要素与 ISO9000 标准的“文件控制”要素要求大致相同。考虑到有些企业未经历过 ISO14000
24、，有必要作一些解释，组织制订此程序就是为了管理 EMS文件，确保它达到条款 a、b、c 、d、e 之要求。a 是要求文件要发放到职能部门，当然并非每个部门都要有全套 EMS 文件，组织根据制订的文件分发清单把适用的文件发到有关部门。b 组织应定期对文件进行评审，这主要是因为运行、评审、认证、相关方要求等因素，使得组织发现文件存在不足。于是评审文件体系的有效性和充分性，必要时应进行修改，并由授权人员（ISO 事务组等组织内部专责人员或外界咨询机构）确认新的文件是否适用、有效。c 是指对环境管理起关键作用的岗位（如污水处理站、危险品仓库等跟重要环境因素有关的作业岗位）都能得到现行有效的文件，换言之
25、这些新文件一经发布应马上定位。d 是针对新文件发布，旧文件即时失效，组织应在先前所有发放和使用文件的场所撤回。特别要注意跟承包商等双关方有关文件，一旦失效同样应收回还采取措施（如公告、教育等）防止误用。e 是指对失效文件的管理，关键是要标识清楚，通常失效文件要加盖“作废文件”之类的印章。条款最后一段是文件管理的基本要求，总的来说，文件管理程序应包括文件的批准、发放、使用、更改、报废、回收、保存等诸多环节内容。4.4.6 运行控制组织应根据其方针、目标和指标，确定与所认定的重要环境因素有关的运行与活动。应对这些活动（包括维护工作）按以下要求加以规划，确保它们在程序规定的条件下进行：(a) 考虑到
26、缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行情况，建立并保持成文的程序；(b) 在程序中规定运行标准；(c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立并保持程序，并将有关程序与要求通报供方和承包方。运行控制是实施 ISO14001 中极其重要的一环，它是 EMS 的具体实施和组织的实际行动。条款第一句表明运行控制是针对与重要环境因素有关的运行与活动。当然，这并不否定针对一般环境因素也进行运行控制，只是做事要抓主要矛盾，先对重要环境因素进行控制。针对重要环境因素相关的运行与活动（包括维护工作） ，按条款 a、b、c 要德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）1
27、9-5-20 9/12求进行规划，通常是制订若干程序和作业指导书，指导员工操作。a 是指如无程序指导将会导致偏离环境方针、目标与指标的运行情况，组织要制订相应程序。理论上所有针对重要环境因素的运行控制，如无程序或作业指导书指引都会导致偏离环境方针、目标与指标，即使个别时候不偏离，时间一长往往就会偏离，故实践中任何组织都应对重要环境因素制订相应的运行控制程序（或紧急预防的程序） 。b 是指在程序中规定运行标准， “运行标准”可理解成“操作步骤” 、 “运作要领”等，但不能理解成“排放标准” 。举例来说，如要处理一批废水，大致有如下的操作步骤（注：并非适应于所有污水处理）： 开泵抽水入反应池； 开
28、启搅拌机； 投药反应； 关停水泵及停止搅拌； 静止沉淀 1 小时； 开泥浆泵把沉渣排去压滤机； 关泥浆泵，开排污泵抽水去过滤塔； 清水排放去下水道。上述就构成了“污水处理程序”的运行标准，在此基础上，可用作业指导书对每个环节作更详细的规定。c 是要求组织把跟供方和承包方有关的运行控制程序（或作业指导书）通报对方，如把“原材料生产污染控制程序” 、 “工程施工管理规定” 、 “危险化学品管理程序”等跟相关方有关，而组织又能施加影响的程序通报相关方。4.4.7 应急准备与响应组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。必要时，特别是在事故或紧急情况发
29、生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审与修订。可行时，组织还应定期检验上述程序。本条款要求组织确定潜在的事故或紧急情况，通常有火灾、爆炸、危险品泄漏、治污设施故障、污染事故等紧急情况。当发生上述情况时，组织应作出响应，减少其伴随的环境影响。为此，组织应制订一程序，预防及应付紧急情况。条款第二段表示，如果事故或紧急情况发生后，组织应评审本程序看是否有漏洞或不足之处，并作修改。条款第三段表示组织应尽可能定期验证该程序是否有效，如每年举行消防演习、防泄漏演习等，这起到打预防针的作用，做到有备无患。最后补充一点：在一定程序上可把本要素理解为运行控制要素的一部分，只不过前者属于紧急状态下的运行控制，
30、是任何人都不希望且正常情况下不会发生的，而后者是经常发生的属于正常状况下的运行控制，因此前者是后者的特殊情况。4.5 检查和纠正措施4.5.1 监测组织应建立并保持成文的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监测。其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 10/12标和指标符合情况的跟踪信息记录。监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准和维护记录。组织应建立并保持程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。监测是实施 ISO14001 中极其重要的一个环节，在这时我们首先得强调一点“
31、监测”一词并非专指污染物检测化验，它范围已超越了化验这个层次，它包括对环境绩效（例如减少排污，节能降耗，生态恢复等） 、运行控制过程、环境目标和指标符合情况，进行跟踪、记录。站在某种程度上，我们把“监测”理解成“监察”也许更贴切些。条款第一段有一个很重要的词“关键特性” ，指是针对重要环境因素的相关的运行和活动的显著特点，就象上面所提到的环境绩效、运行控制、环境目标和指标符合情况等。为此，组织应制订一份监测记录表（类似于 ISO9000 的点检表） ，定期对各种关键特性进行监测记录。条款第二段是专指针对化验的仪器设备应定期校准、维护保养，并作记录，有时需要聘请外面专业机构用先进仪器来校准或维护
32、组织内部的化验设备，这同样需要作记录。条款第三段要求组织建立并保持一套程序，定期评价环境法律、法规的符合情况。值得指出的是法规的符合性评价程序可合并到监测程序中，也可单独作为一程序。4.5.2 不符合、纠正与预防措施组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正或预防措施，应与总是的严重性和它们伴随的环境影响相适应。对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。条款要求针对运行过程中的种种不符合，组织应予以纠正和采取预防措施杜绝再度发生不符合，补充说明一下
33、，不符合大致包括如下几方面：违反程序要求；违反日常操作规定；监测结果与目标指标不符；排放超标或其他违反环保法规的行为；内审发现的问题等。对于不符合的处理，组织应规定有关职能部门（或个人）的职责和权限，他（们）有权对不符合进行调查处理，并采取纠正措施减少不符合产生的影响（和环境污染） ，还应制订预防措施防止重犯。附带提一下，条款中的预防措施是指出现不符合后预防再发生，而非未曾发生不符合，事先预防发生不符合的内容。条款第二段指出纠正和预防措施要与问题的严重性和伴随的环境影响相适应，换言之是“大问题、大动作；小问题、小动作”对于大问题，从有关职责、权限、调查、处理到最终完成纠正措施和验证都要作详细规
34、定，特别要在“不符合报告与纠正/预防措施表”中详细说明。对于小问题，有时可口头告诫，当即改正就行了。为界定问题（或不符合）的严重性，组织最好把（可能）发生的不符合进行分类，明确什么是严重的不符合，什么是轻微的不符合，有时过多出现的轻微不符合也可认定是严重不符合。条款第三段强调如因纠正和预防措施的实施而对成文程序进行更改，组织德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 11/12应按新修改的内容实施，并记录所作的修改。4.5.3 记录组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录，环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关
35、的活动、产品或服务，保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，应规定其保存期限并予以记录。组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合标准的要求。条款第一段规定组织建立并保持记录程序处理各种环境管理信息，程序中应列出需要记录的内容，大致上包括有：环境因素识别、评价的信息；收集环保法规及其他要求的信息；培训记录；投诉记录及处理决定；组织内、外沟通的信息；产品信息；运行控制过程的信息（如危险废物产生量的登记，能源、资源消耗统计，与供方、承包方有关的信息等） ；事故或紧急情况的记录，预防演习的信息；监测信息；仪器校准、维护信息；不符合报告；内审记录；管理评审记录等。第二段阐述记录
36、的注意事项，针对不同性质的记录应确保相应的保存期限。所有记录都会在特定情况（如内审、外审、管理评审等）被用来证明符合ISO14001 标准之要求。4.5.4 环境管理体系审核组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序，目的是：（a） 判定环境管理体系： 是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求； 是否得到了正确的实施和保持。（b） 向管理者报送审核结果。组织的审核方案（包括时间表）应立足于涉及活动的重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。本条款是指组织的内部审核，组织应制定内审程序和定其内审的方案，目的是对
37、EMS 的有效性进行判断，审核情况要向管理者汇报。内审应覆盖组织内所有部门和 ISO14001 标准的所有要素，通常采取集中式或分散式（一次审核某些部门某些要素，若干时间段内完成全部部门和要素的审核）进行审核。条款最后一段指出审核方案制订主要基于活动的重要性以前审核的结果，换言之要抓重点、抓薄弱环节来审，特别是针对重要环境因素相关的活动及以德利信管理顾问有限公司 ISO14001 培训教材（2）19-5-20 12/12往内审出现不符合之处，这些都是重点审核对象。审核程序应包括如下几个方面内容： 待审核的活动与区域； 审核频次； 管理与实施审核的职责； 审核结果的通报； 审核员能力要求； 实施
38、审核的方法和步骤； 审核问题的处理。4.6 管理评审组织的最高管理者应定期对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息，供管理者进行评价。评审工作应形成文件。管理评审应根据环境管理体系审核的结果，不断变化的客观环境对持续改进的承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及环境管理体系的其他要素。为确保 EMS 的持续适用性、充分性和有效性，条款要求组织定期对 EMS进行评审，管理评审针对收集到的信息包括有： 内部审核结果； 环境目标、指标实现情况和环境绩效； 变化的信息，如新的环保法规要求、新产品活动和服务等； 相关方（客户、政府部门、社区等）关注的问题或要求； 体系的适用性、有效性和充分性； 其他可能适用的信息。条款最后一段表示组织在管理评审时应指出需要修改体系的若干方面要素，如有必要可对 EMS 进行大修改，以达到持续改进的目的。管理评审的结果（论）或建议，都应在评审后予以实施，评审过程应形成记录。
