1、华渊电机（江苏）有限公司 号码E - J S M C 0 1 3 - 0 1- S 1 / 71. 目 的本基准系制定有关内部环境监查之事项,并对其作为具体性的程序来表示,并以能顺利且有效地实施监查为目的。内部环境监查,是依据审核总则,验正环境管理体系是否符合标准并有效地进行,以及对改善、改正处置之必要性进行评估，并以提供最高管理者之重新评估的情报资料为目的。2. 适用范围本程序适用于华渊电机(江苏）有限公司其内部监查之相关业务。3. 职 责 总经理对内部环境监查作管理评审； 环境管理者代表对环境体系之实际状况撰写见解报告书； 主任监查员负责内部环境监查计划的制定、审核时任务分配、审核中的协调
2、、撰写内部环境监查报告书、内部环境监查改正报告书等内部环境监查全过程； 一般监查员负责内部环境监查及对纠正、预防措施实施结果之确认； 改正处置实施部门对于内部环境监查报告书指出之不适合事项，进行改正、预防。4. 定 义 最高管理者总经理。 主任监查员系由环境管理者代表任命使其总括该内部环境监查之内部环境监查员。内部环境监查实施时,须进行不适合事项之判断,一般监查员间之不同意见的调整及内部环境监查报告书之撰写等。华渊电机（江苏）有限公司 号码E - J S M C 0 1 3 - 0 1- S 2 / 7 一般监查员系由环境管理者代表实施该内部环境监查时所任命之内部环境监查员。为在主任监查员之责
3、任范围下,进行内部环境监查之实施、改正事项之确认。 内部环境监查检查单为具体性的评估环境系统是否适切或有无确实地遵守规定事项,另外,将内在问题点显现在由环境情报资料等所判断之系统及/或管理上,并进行对策、改善为目的之表。 总经理之管理评审关于与环境方针及目标相关的环境系统的状况及妥当性,总经理所进行之公式化评估。5. 内部环境监查之区分内部环境监查系区分为定期内部环境监查与临时内部环境监查,如下进行之。 定期内部环境监查,原则上系指根据事先所决定之内部环境监查计划持续进行； 临时内部环境监查,有特殊情况时，可以就特殊问题进行针对性的临时内部环境监查。6. 年度内部环境监查计划书 撰写年度内部环
4、境监查计划书须由 ISO 推进室撰写，并向环境管理者代表提出。 认可华渊电机（江苏）有限公司 号码E - J S M C 0 1 3 - 0 1- S 3 / 7环境管理者代表须对所提出之年度内部环境监查计划进行认可。 分发ISO 推进室须将已认可之内部之年度内部环境监查计划分发至被监查部门。7. 内部环境监查检查单 表之撰写内部环境监查所必要之内部环境监查表须由监查组撰写（格式参见附录 1），并向环境管理者代表提出。 表之认可主任监查员须针对所提出之内部环境监查检查单的内容进行确认，若无问题则盖章认可，内容中若有问题时，则须附上意见、指示事项等退回监查组。 关于表之监查实施前的分发禁止监查组
5、为了进行有效且公正之内部环境监查,于内部环境监查实施之前,不能对被监查部门进行内部环境监查检查单之分发。8. 内部环境监查之实施华渊电机（江苏）有限公司 号码E - J S M C 0 1 3 - 0 1- S 4 / 78.1 内部环境监查员之任命 主任监查员之任命环境管理者代表须从公司所属的内部环境监查员中任命，选择入社 3 年以上的人员担任。 一般监查员之任命环境管理者代表须从公司所属的内部环境监查员中任命。为了监查的公正，所任命的内部监查员不能对其所属单位进行监查。8.2 内部环境监查实施通知依照年度计划之定期内部环境监查或临时内部环境监查之具体实施计划,须在经主任监查员调 整后,且经
6、环境管理者代表之认可后,再通知被监查部门的责任者。编入实施通知(附录 2)之内容: 监查的目的及范围 审核基准：环境法律、法规 全环境管理体系文件 ISO-14001（1996 版） 监查员之指定 被监查部门之指定 监查日程之详细内容(在对于被监查部门之监查员的指定方面须订立详细日程,以便安排与该被监查部门之业务无关的监查员)8.3 内部环境监查开始会议监查开始前,主任监查员召集被监查部门的责任者及指定监查员举行开始会议。华渊电机（江苏）有限公司 号码E - J S M C 0 1 3 - 0 1- S 5 / 7 对监查的范围及目的进行再次确认； 概述监查的实施程序； 参加开始会议之人员须记
7、录于监查参加记录(附录 3)表上。8.4 内部环境监查之实施 依内部环境监查检查单，通过面谈、查文件、记录、现场观察等方法，实施监查； 监查时，如实记录被监查部门的问题点； 监查完了后，主任监查员需会同监查员对所监查部门的问题进行讨论，确认哪些为不符合事项，将这些不符合事项记录在内部环境监查纠正表（附录 4）上； 参加监查的人员须记录在监查参加记录(附录 3)上。8.5 内部环境监查终结会议监查终了后, 主任监查员召集被监查部门的责任者及指定监查员举行终结会议。 监查员须以内部环境监查纠正表(附录 4)提出监查所确认之改正必要事项。 改正实施部门之责任者须确认内容（理解并认同监查员所指正的事项
8、）后,须记入改正完了预定日等。 提出有关环境系统之有效性的结论。 参加终结会议之人员须记录于监查参加记录(附录 3)表上。8.6 内部环境监查报告 主任监查员须于监查终了后三周内,撰写内部环境监查报告书(附录 5),并向环境管理者代表提出；华渊电机（江苏）有限公司 号码E - J S M C 0 1 3 - 0 1- S 6 / 7 环境管理者代表须确认已提出之报告书的内容,并且对环境系统之实际状况撰写见解报告书(附录 6)； 环境管理者代表将内部环境监查报告书或监查结果附加在环境管理体系情况见解报告上,向总经理报告； 内部环境监查之主管部门收到由总经理发行之内部环境审核管理评审记录(附录 7
9、)后,须将其影印本及监查报告书影印本、见解报告影印本分发至被监查部门及被判断为必要的相关部门。9. 改正处置9.1 改正处置之实施 改正处置实施部门对于内部环境监查纠正表所指出之不适合事项,须进行改正； 改正实施部门之责任者须将改正内容及改正完了日记录于内部环境监查改正表(附录 4)中,再向该内部环境监查之监查员提出。备注: 1. 改正完了之期限基本上为一个月以内,最长以 3 个月为原则。2. 在关系公司所实施之内部环境监查中,发生需要总公司对应之不适合的情形时、须由关系公司向总公司之担任部门要求对应。9.2 改正处置完了之确认 该内部环境监查中之监查员须确认记录于所提出之内部环境监查改正表中
10、的改正内容对于不适合事项是否适当,并且改正有无确实地实施； 在改正处置完了确认中,若改正内容对于不符合事项为适当,且改正已确实地实施,则将已改正完了之原委记录于所提出之内部环境监查改正表中； 改正处置不适当时,须藉由将内部环境监查改正表退回被监查部门,要求进行再检讨改正处置。9.3 改正处置之报告 内部环境监查之主管部门须汇整已确认改正处置完了之内部环境监查纠正表,以及若在监督审查方面有总经理指示事项之报告等,并撰写内部环境监查改正报告书(附录 8)后,向环境管理者代表提出；华渊电机（江苏）有限公司 号码E - J S M C 0 1 3 - 0 1- S 7 / 7 藉由内部环境监查改正报告
11、书向环境管理者代表进行之报告,基本上以内部环境监查报告书收领后一个月以内,最长为三个月以内； 内部环境监查之主管部门须将内部环境监查改正报告书之影印本分发给判断为需要之相关部门。备注：1. 关于三个月以内无法完成改正处置之指摘改正点,内部环境监查之主管部门须以内部环境监查改正表报告需要改正之被监查部门的预定改正处置内容、进展状况、完了预定。2. 另外 ,于改正已完了时,将改正内容记入内部环境监查改正表中,并于前述 9.2 处理后,依内部环境监查改正表向环境管理者报告。9.4 改正处置后之追踪 有关以改正报告书所报告之改正处置的追踪及在三个月以内无法完成改正处置的指摘改正点,原则上,于下一次监查时,由监查员实施改正处置是否有持续实施之确认及/或完了之确认； 确认之结果须将内部环境监查改正表之影印本或改正事项之一览表等附在内部环境监查报告书上,进行报告之； 环境管理者代表判断为必要时,须随时实施追踪监查。
