1、1.1,1.2,2.1,2.2,2.3,3.1,3.1.1,深圳市金新农饲料股份有限公司项目招标管理制度（2012 年 7 月）,第一章,总则,第一条,目的,为加强公司项目招标管理、降低采购成本、保证采购质量，建立规范的项目招标流程和完善的项目招标监督机制，最大程度的保证公司和投资者利益，特制定本制度。本制度适用于深圳市金新农饲料股份有限公司（以下简称“公司”）及其分、子公司。,第二条,招标工作的原则,坚持公平、公正、透明、科学、择优的原则。坚持分工协作原则，以市价为导向原则。坚持利害关系回避原则，与投标人有利害关系的人员均不得参与招标工作。2.4 公司设立项目招标领导小组（以下简称“领导小组
2、”），具体领导和组织重大项目的招标工作。,第三条,适用范围,本制度所称招标事项仅指公司进行基建项目、办公设备采购、大修技改项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、大宗物资采购。符合下列条件的，按相应权限组织招标：项目总投资额预计在人民币 1500 万元以上的，经董事会通过后由董事长组织招标；,3.1.2,满足以下条件的由董事长组织招标：,（1） 一年内累计项目总投资额预计在人民币 500 万元以上、1500 万元以下的；（2） 建设工程单项（含技术改造）合同估算价预计在人民币 500 万元以上、1500 万元以下的；（3） 建设工程设备、物资采购，服务性项目的采购单项合同估算价预计
3、在人民币 500 万元以上、1500 万元以下的。1,3.1.4,3.2,3.3,3.4,41,3.1.3,满足以下条件的由总经理组织招标：,（1） 一年内累计项目总投资额预计在人民币 500 万元以下的；（2） 建设工程单项（含技术改造）合同估算价预计在人民币 200 万元以上、500 万元以下的；（3） 建设工程设备、物资采购，服务性项目的采购单项合同估算价预计在人民币 200 万元以上、500 万元以下的；其它经公司总经理办公会认定需组织招标的事项由总经理组织招标。公司进行基本建设、办公设备采购、大修技改项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及设备、物资采购，符合下列条件的，应当进行竞
4、争性谈判或询价谈判：（1） 建设工程单项合同（含技术改造）估算价在人民币 200 万元以下的；（2） 建设工程设备、物资采购，服务性项目的采购单项合同估算价在人民币 200 万元以下的；（3） 竞争性谈判和询价谈判办法由各归口部门参照招标原则，结合高效从简方式另行拟订，并经股份公司总经理批示为准。任何部门及个人不得将招标项目化整为零或者以其它任何方式规避招标。各分、子公司不具有重大项目的采购招标权，满足本制度 3.1 采购招标事宜须提请公司归口职能部门统一管理；属于 3.2 项目下的采购可以在取得股份公司总经理授权后由各分、子公司组织实施。,第四条,招标组织机构及职责,公司成立项目招标领导小组
5、，领导小组作为公司项目招标管理的决策机构。领导小组的组成以及主要职责如下：,4.1.1,组成人员,组成人员包括：董事长或总经理、财务负责人、投资发展部负责人、归口职能部门负责人。满足上述条件 3.1.1 或 3.1.2 的由董事长担任领导小组组长；满足上述条件 3.1.3 或 3.1.4 的由总经理担任领导小组组长。,4.1.2,具体职责,2,4.2,4.3,（2),（1） 负责审议并通过归口职能部门编制的项目投资草案，项目总投资额预计在人民币 1500 万元以上的投资，必须先经董事会审议通过；（2） 负责领导招标工作并确定中标单位；（3） 负责与中标单位谈判确定项目建设（服务）合同；（4）
6、负责决定评标和议标小组成员；（5） 公司需要委托招标时，负责确认委托招标的单位。各招标项目的归口职能部门为招标工作的组织承办部门【参见附表 1招标采购归口管理部门清单】，负责组织和协调招标流程，其职责主要包括：（1） 根据公司年度工作计划资本支出计划，编制项目投资草案。在项目投资预案审议通过后负责编制招标文件；（2） 人力资源行政中心发布招标公告或者招标邀请书；（3） 参与外部专家评标成员的选取及协调工作；（4） 组织招标项目的答疑、开标、评标、议标、定标活动及相关业务会议；（5） 根据招标结果组织及董事会审批结果负责相关协议/合同的签订；（6） 负责招标项目协议/合同的执行；（7） 负责招标
7、文档的汇总、整理和归档保管工作；（8） 负责组织招标项目后续跟踪评价及供应商信息维护；（9） 参加领导小组会议，并接受领导小组质询。审计部是招标工作的监督部门。（1） 负责监督招标工作是否满足公司招标管理制度有关规定，保证招标流程规范、招标文件完整，为招标工作提供法律支持；负责对招标过程中的监督，保证招标过程纪律执行的严肃性；（3） 负责联系组织外部专家以及项目独立的第三方评估咨询机构（包括资产评估、工程造价咨询机构），保证项目招标概预算及市场价格的权威性。在必要的情况下，组织对项目的市场情况调查，并向领导小组提交市场情况调查报告；（4） 列席领导小组会议。,第二章,招标及前置流程,第五条,流
8、程框架责任矩阵如下：,项目,董事会,领导小组,人力资源行政中心,审计部,归口职能部门,3,6.1,6.2,6.3,6.4,7.1,年度经营计划（资本预算）项目投资概算投资预案造价及市价咨询,批准审批,审议审议提交议案提出审议,提出,提出编制、提出,招标文件及招标评标及确定中标单位,审议审批,发布及组织组织,监督监督,组织编写参与,第六条,项目招标前置程序,业务归口职能部门根据公司年度经营计划中的资本支出计划，编制项目投资概算；领导小组审议业务归口职能部门提交的项目投资概算，决定设计方案,并形成投资预案；董事会审议批准总投资额预计在人民币 1500 万元以上的投资预案；审计部根据投资预案及项目投
9、资概算，组织市场调查以及向第三方专家机构（资产评估、造价咨询）采购外部服务。,第七条,编制招标文件,业务归口职能部门负责编制招标文件，应载明下列事项：（1） 投标人须知；（2） 招标项目的性质、数量；（3） 技术规格；（4） 投标价格的要求及其计算方式；（5） 评标的标准和方法；（6） 交货、竣工或提供服务的时间；（7） 对投标人的资质要求及应当提供的有关资格和资信的证明文件；（8） 投标保证金的数额或其他形式的担保；（9） 投标文件的编制要求；（10） 提供投标文件的方式、地点和截止日期；（11） 开标、评标、定标的日程安排；（12） 合同格式及主要合同条款；（13） 需要载明的其他事项。4
10、,7.2,8.1,8.2,8.3.1,8.3.2,8.3.3,业务归口职能部门负责人审核招标文件，确认无误并在招标文件审批表【附表 2】上签字确认后报总经理审批，审批通过后方可对外发布。,第八条,发布招标信息,招标文件获批后，人力资源行政中心负责发布公开或邀请招标信息。公开招标采用公开招标方式时，人力资源行政中心应当通过根据招标项目的性质，在相应的范围内公开发布招标公告，招标公告中应当载明以下信息：（1） 公司的名称和地址；（2） 招标项目的性质、数量；（3） 招标项目的实施地点和时间要求；（4） 获取招标文件的办法、地点和时间；（5） 对招标文件收取的费用；（6）中华人民共和国招投标法规定的
11、需要公告的其他事项；（7）投标人的资质等要求。,8.3,邀请招标,有下列情形之一的，经董事长审批后可采取邀请招标方式：（1） 项目技术复杂或有特殊要求，只有潜在少数投标人可供选择的；（2） 受自然地域环境限制的；（3） 时间紧急并且拟公开招标的费用与项目价值相比，性价比不合适的；（4） 公开招标投标方少于 3 家的，可以再另行邀请招标；（5） 其他董事会认为需要邀请招标的方式。采用邀请招标方式时，招标项目负责人需在 3 名及以上评标组成员在场情况下，以现场抽签方式从合格供应商名录内随机抽取三家以上符合招标条件的供应商。抽选结果产生后，抽选及监选人员均应在邀标供应商确认单【附表 3】上签字确认。
12、人力资源行政中心向选取的供应商发出投标邀请书【附表 4】，投标邀请书须载明本制度 8.2 条款规定的必要招标信息。,第九条,招标答疑,根据业务需要，在招标文件发出后，人力资源行政中心负责根据招标文件中规定的日期会同相关职能部门召开招标答疑会，解答投标人提出的关于招标文件中的疑问。,第十条,截标及标书的保管,5,10.1,10.2,10.3,10.4,10.5,10.6,10.7,11.1,11.2,11.3,投标人应当按照招标文件的规定编制投标文件，投标文件须载明下列事项：（1） 投标函；（2） 投标人资格、资信证明文件；（3） 投标项目方案及说明；（4） 项目管理团队及经验介绍；（5） 投标
13、价格；（6） 投标保证金或者其他形式的担保；（7） 招标文件要求具备的其他内容。所有投标人均应在规定的截标日期前将投标文件送达投标地点，人力资源行政中心应指定专人负责投标文件的签收备案及保管，并填制投标文件签收表【附表 5】，任何人不得私自开启标书。所有标书均应密封并在封口上加盖密封章，否则为废标。原则上超过截标日期送达的标书视为废标，人力资源行政中心拒收。投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。业务归口职能部门对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止日期
14、前，以书面/电子邮件形式通知所有招标文件收受人（如有需要，截标日期酌情延后），澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。投标人少于 3 人的，应当依本制度重新招标或者重新确定招标方式。,第十一条,开标,人力资源行政中心应按照招标文件约定的时间、地点和程序以公开方式进行开标，人力资源行政中心负责人主持，邀请评标组成员、投标人代表参加。投标人检查投标文件的密封情况，确认无误后，由有关工作人员当众拆封、验证投标资格，并宣读投标人名称、投标价格以及其他主要内容。投标人可以对唱标作必要的解释，但所作的解释不得超过投标文件记载的范围或改变投标文件的实质性内容。6,11.4,12.1,12.4,12.5,12
15、.6,人力资源行政中心应将上述开标结果记入开标记录表【附表 6】，所有参加开标的人员均应签名确认，并存档备查。,第十二条,评标组,评标活动由领导小组负责召集组织。评标组至少由 3 人以上单数评委组成。评标组成员由领导小组认定需要参加招标项目的人员组成。（1） 有下列情形之一的，可聘请外部专家评委：A、 招标项目复杂、专业性较强，内部无法提供充分专业意见的；B、 招标项目社会影响较大，可能引起公众关注的；C、 招标项目金额较大（1500 万及以上），对公司生产经营具有较大影响的。（2） 评标组因人员职位重复而导致人数不足的，由监事会派出相应数量监事出任评标成员；聘请外部专家担任评标成员时，监事评
16、委、业务归口部门负责人顺序回避。（即：在内部评标成员存在重复、监事出任评标成员情况下，如聘请外部专家评委，则监事评委回避；在 5 名内部评标成员不重复情况下，如聘请外部专家评委，则业务归口职能部门负责人回避。）,12.2,专家评委选取方式：,（1） 内部专业推荐；（2） 聘请行业内知名专家；（3） 市级以上人民政府专家名册内随机抽选。,12.3,专家评委要求：,（1） 从事相关领域工作八年以上；（2） 具备高级职称或具有同等专业水平；（3） 熟悉评审项目所必须的专业知识。编制招标文件时，人力资源行政中心根据招标项目要求确定专家评委选取条件，并在专家评委确定后，通知专家参加招标相关活动。被抽取的
17、专家如有以下情况，应回避参加项目评标组：（1） 本人或本人的直系亲属与投标人有直接经济利益关系的；（2） 本人或本人的直系亲属在投标人任职或兼职的；（3） 本人所在单位与投标人有直接经济关系的。人力资源行政中心应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行，任何部门和个人不得干预、影响评标的过程和结果。7,12.7,13.1.1,(7),13.1.2,13.1.3,13.2.1,评标组应当按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。评标组可以要求投标人对投标文件中不明确的内容作必要的澄清或说明，但澄清或说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。,第十三条,评标
18、,13.1,投标人资格初审及实地调查,评标组按照招标文件的约定条件对投标人进行资格初审，主要包括：（1） 具有独立订立合同的权利：企业持有有效的企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证等；（2） 具有履行合同的能力：包括专业、技术资格和能力、资金、设备和其他物质设施状况、管理能力、经验、信誉和相应的从业人员；（3） 符合公司供应商管理制度规定的相关准入条件及资质要求；（4） 没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结、查封、破产状态，以及其他重大诉讼案件足以影响合同的实际履行的情况。（5） 在最近三年内没有骗取中标和严重违约及质量问题；（6） 法律、行政法规规定的其他资格条件；着重
19、审查各投标人之间有无故意串通招投标、围标的恶意行为。投标人资格初审后，评标组全体成员需在投标人资格审查表【附表 7】上签字确认。只有通过资格初审的投标方案才能参加综合评审，未通过资格初审投标人的投标视为废标。资格初审后，投标人少于三个或者所有投标人均被否决的，人力资源行政中心应重新组织招标。,13.2,综合评审,评标组成员采用投标文件综合评审表【附表 8】打分评审的方式，对应投标文件的技术部分和商务部分，对通过资格审查的投标文件进行综合评审。,13.2.2,技术部分评审主要包括：,（1） 技术方案及实施计划；（2） 各阶段进度的保障措施及违约承诺；（3） 产品技术、质量标准及质量保障措施；（4
20、） 产品性能、寿命、使用及维护成本；8,13.3,13.4,13.5,13.6,13.7,13.8,（5） 管理体系、售后服务措施及保障；（6） 关键技术、工艺、重点、难点分析和解决方案；（7） 项目经理或项目主管管理人员面试答疑等。,13.2.3,商务部分评审主要包括内容：,（1） 投标文件的完整性：投标书、投标保证金、报价表等招标文件中要求的文件均已提交；（2） 投标的有效性：投标人法定代表人的授权代理人，其授权书符合招标文件规定；投标文件上法定代表人或其授权代理人的签字齐全（含小签）、符合招标文件规定；（3） 联合体投标的有效性：联合体投标提交了联合体协议书，且投标期间联合体成员未发生变
21、化；（4） 投标报价：一份投标文件应只有一个投标报价，在招标文件没有规定的情况下，不得提交选择性报价；（5） 投标人财务状况；（6） 投标人垫资能力；（7） 投标人荣誉情况及获奖证书；（8） 投标人信誉、业绩和经验；（9） 投标人质量、服务承诺，项目负责人及项目团队介绍等。评标成员打分结束后，由工作人员将其汇总至评分汇总表【附表 9】，以实得平均分最高的投标人为中标候选供应商。评标成员对任何一个投标文件的质疑，应当在讨论和现场讲解时提出，投标表决结果公布后才提出的质疑，不可作为改变表决结果的依据。排序原则：根据评分汇总表实得平均分数高低排序；分数相同的情况下，标价低者优先。在设有标底的情况下，
22、如所有投标人标价均高于标底，可由评标组集体商议决定进入议标环节择优选取或重新举行招标活动。评标组经评审，认为所有投标都不符合招标文件的，可以否决所有投标。投标被否决的，人力资源行政中心应当依制度重新招标。评标组成员应当客观、公正地履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任；（1） 不得私下接触投标人；9,14.1,14.3,（2） 不得收受投标人的财务和其他好处；（3） 不得透露投标文件、中标候选人以及与评标有关的其他情况；（4） 与投标人有利害关系人员，不得进入相关项目评标组；（5） 与投标人串通招投标、围标的，情节严重的应当依法追究相应法律责任。,第十四条,议标,存在下列情形之
23、一的，评标组可采取议标形式确定中标人：（1） 所有合格投标人的标价均高于招标项目标底的；（2） 候选中标人投标方案在下列事项存在可谈判空间的：A、 降低标价；B、 缩短工期或物资交付日期；C、 改善支付条件；D、 提出新的施工、设计或服务方案；E、 免费增加附加服务的。,14.2,议标的程序,（1） 评标组确定议标日程；（2） 人力资源行政中心组织评标组及相关人员与投标人进行议标，参加议标的人员为双方的技术，经济和法律专家；（3） 议标的结论要用完善、准确的措词以书面形式记载，以便纳入合同文件中，双方审阅议标形成的文件，人力资源行政中心负责人及投标方负责人在文件上签字；（4） 如果议标时间过长
24、，超出了投标有效期，人力资源行政中心可要求几位有希望的候选人延长投标保函的有效期。如果投标人拒绝，则其标书失效。存在下列情形之一，可由采购需求部门填写议标申请表【附表10】，经本部门负责人审批后，提请公司总经理批准，审批通过后可直接采取议标形式：（1） 急需获得该物资或服务，采用招标程序不切实际，但条件是造成此种紧迫性的情况并非采购需求部门或公司相关部门所能预见，也非采购需求部门办事拖拉所致；（2） 由于某一灾难性事件，急需取得该物资或服务，而采用其他方式因耗时太多而不可行；10,15.1,15.2,15.3,15.4,15.5,（3） 采购物资或服务专业性较强、可选供应商非常有限，公司已经具
25、有合作 2 次以上且合作记录良好的供应商；（4） 前期采购项目的补充或服务项目的升级、延续（技术上具有连贯性需求），且提供前期服务的供应商合作记录良好。,第十五条,定标,评标、议标结束后，人力资源行政中心根据评标结果编写评标报告，评标组全体成员签字。原则上，应选择评标报告中列为排名第一的中标候选人作为中标人。如果排名第一的中标候选人放弃中标、或因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证担保而在规定的时限内未能提交的，可选择排名第二的中标候选人为中标人。排名第二的中标候选人因上述规定同样的不能签订合同的，可以选择排名第三的中标候选人为中标人。中标人确定后，人力资源行政中心应填制
26、中标通知书【附表 11】及中标通知书审查表【附表 12】，部门负责人对招标流程及相关资料复核无误后在中标通知书审查表签章确认。人力资源行政中心将经本部门负责人确认后的中标通知书审查表及招标活动相关资料报送至审计部复核，复核人复核无误后在中标通知书审查表签章确认。未经审计部审核确认，人力资源行政中心不得发放中标通知书以及组织合同的签署。审计部主要就以下方面对招标流程及相关文件进行复核：（1） 招标文件内容完整，并经有效审批；（2） 招标信息经恰当途径准确发布；（3） 邀标方式的选择符合本制度规定并经领导小组审批；（4） 邀标供应商确认单记录完整并经抽选及监选人员签字确认，投标供应商确系邀标供应商
27、抽选结果；（5） 投标文件签收记录完整；（6） 开标过程进行完整记录，参与方对开标记录签字确认；（7） 投标人资格初审文件齐全、投标人资格审查表记录完整并经评标组全体成员签字确认；（8） 投标人综合评审文件齐全，投标文件综合评审表填写完整并经评标成员签字确认，评分汇总表核对准确并经所有评标成员签字确认；11,15.6,16.1,16.2,17.1,17.2,17.3,（9） 议标结论被准确记载并经双方签字确认；（10） 议标申请表内容完整，直接议标方式的选择符合本制度规定并经股份公司总经理审批；（11） 评标报告、中标结果与投标评审结果相符，中标通知书经有效审核。人力资源行政中心将经本部门负责
28、人、审计部复核后的中标通知书及中标通知书审查表报送公司董事长审批，审批通过后人力资源行政中心发放中标通知。,第十六条,签订合同,招标人和中标人应在中标通知书发出之日起 15 日内，按照招标文件和投标人的投标文件订立书面合同。人力资源行政中心负责组织安排合同订立工作。关于合同订立的相关细则参照公司合同管理方面的制度执行。,第十七条,档案保管,人力资源行政中心负责归口招标活动的档案管理，应指定专人负责文档的收集、归档及保管工作，并建立招标档案目录。签订合同之日起 15 日内，招标项目负责人应将所有招标文件移交至本部门档案管理责任人处，交接双方核对后在文档目录清单【附表 13】上签字确认。档案管理责
29、任人将招标档案统一编号归档并登记招标档案目录，部门负责人定期审阅。文档的保管及借阅具体参见公司档案管理方面的制度。,第三章,责任,第十八条,必须进行招标采购的项目而不招标，将招标项目化整为零或者,以其他任何方式规避招标的，验收及仓管部门不予办理资产验收、入库手续，财务部应拒付货物款项，并责令其限期改正。相关责任人予以记过、降职处分。,第十九条,向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量、可能,影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予降职处分；造成经济损失者，应该赔偿全部损失并处降职、免职处分；造成重大损失、涉嫌犯罪的，由公司决定是否移送司法机关处理。前款所列行为影响中
30、标结果的，中标无效。12,第二十条,投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招,标或者评标组成员行贿的手段谋取中标的，中标无效。造成公司重大损失，涉嫌犯罪的，公司将依法移交司法机关追究刑事责任。,第二十一条,评标组成员、招标工作人员及相关人员收受投标人的财务或,者其他好处的，向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，一经查实立即予以解职；如因此给公司带来不良影响或造成损失的，承担全部责任并予以赔偿，涉嫌犯罪的，应当移交司法机关追究刑事责任。,第四章,附则,第二十二条第二十三条,本制度属于公司基本管理制度，由公司董事会负责解释。本制度经公司董事会审议通过之日起生效。深圳市金新农饲料股份有限公司董事会二一二年七月13,
