1、Chapter 11 仲裁条款,slide 1,【目的与要求】 通过本章的学习，了解仲裁的意义和仲裁协议的作用，掌握仲裁条款的内容以及仲裁规则和仲裁裁决的执行等基本知识。 【重点难点】 仲裁协议的作用；买卖合同中的仲裁条款。,slide 2,Contents,一、解决争议的方法 二、仲裁协议的形式和作用 三、买卖合同中的仲裁条款 四、我国采用的仲裁条款格式 案例分析,slide 3,一、解决争议的方法,1.友好协商 2.调解 3.仲裁 4.诉讼,slide 4,仲裁的含义,仲 裁（Arbitration）,买卖双方在争议发生之前或发生之后，签订书面协议，自愿将争议提交双方所同意的第三者予以裁决
2、，以解决争议的一种方式。,slide 5,仲裁的特点,以双方当事人自愿为基础，因而具有一定的灵活性。,程序简单，处理问题迅速及时。,裁决是终局性的，对双方当事人均有约束力，败诉方不得上诉。,slide 6,仲裁与诉讼的区别,slide 7,二、仲裁协议的形式和作用,仲裁协议的形式 1.在争议发生之前订立的（合同中的仲裁条款） 2.在争议发生之后订立的（提交仲裁协议） 这两种协议，其法律效力是相同的。,slide 8,仲裁协议的作用,约束双方当事人只能以仲裁方式解决争议,排除法院对有关案件的管辖权,仲裁机构获得对争议案件的管辖权,slide 9,三、买卖合同中的仲裁条款,仲裁条款包括,仲裁地点,
3、仲裁机构,仲裁程序,仲裁裁决的效力,仲裁费用的负担,slide 10,（一）仲裁地点,仲裁地点与仲裁所适用的程序法，以及合同所适用的实体法关系密切。 凡属程序方面的问题，除非仲裁协议另有规定，一般都适用审判地法律，（即在哪个国家仲裁，就往往适用哪个国家的仲裁法规 ） 凡确定合同双方当事人权利和义务的实体法，如合同未规定，一般是由仲裁庭根据仲裁地点所在国的法律冲突规则予以确定。,slide 11,在我国进出口合同中，仲裁地点有三种规定方法： 1多数合同规定在我国仲裁； 2有时规定在被告所在国仲裁； 3规定在双方同意的第三国仲裁。（应考虑其公正性及其与我国是否友好）,slide 12,（二）仲裁的
4、形式和机构,仲裁的形式临时仲裁：由双方共同指定的仲裁员组织临时仲裁庭，案件审理完毕自行解散。机构仲裁：仲裁机构常设。国际商事仲裁绝大部分采用机构仲裁。,slide 13,国际著名仲裁机构,中国国际经济贸易仲裁委员会、 瑞典斯德哥尔摩仲裁院、 瑞士苏黎士商会仲裁院、 巴黎的国际商会仲裁院、 香港国际仲裁中心、 英国伦敦国际仲裁院、 美国仲裁协会、 日本国际商事仲裁协会。,slide 14,国际商会仲裁院,国际商会于1919年在法国巴黎成立，其目的是为了促进国际商事活动的进行。 它是一个国家间的商会, 现有国家会员60多个。其仲裁院成立于1923年，在国际商事仲裁领域, 是最具影响的仲裁机构。 国
5、际商事仲裁院总部和其秘书局设在法国巴黎, 与任何国家没有关系, 尽管它是根据法国法律设立。 国际商会仲裁院的委员来自40多个国家, 他们都具有法律背景和国际商事法律及争议解决的专业经验。 国际商会的仲裁员来自世界各个国家, 其仲裁的一个主要特点是可以世界的任何一个地方进行仲裁程序。 国际商会仲裁院秘书局的工作人员也来自不同的国家, 能够使用多种语言进行工作。,slide 15,美国仲裁协会 （简称：AAA） American Arbitration Association,美国仲裁协会成立于1926年, 是一个非盈利性的为公众服务的机构。 其目的在于, 在法律的许可的范围内, 通过仲裁, 调解
6、, 协商, 民主选择等方式解决商事争议。 美国仲裁协会的受案范围很广泛, 从国际经贸纠纷, 到劳动争议, 消费者争议, 证券纠纷, 无所不包。 与此相应, 美国仲裁协会有许多类型的仲裁规则, 分别适用于不同类型的纠纷。 美国仲裁协会的总部设在纽约, 在美国一些主要州设有分部。 90年代, 为开拓亚太业务, 美国仲裁协会成立亚太争议中心。近年来, 美国仲裁协会又把目光投向欧洲, 并在欧洲设立了分部。,slide 16,美国仲裁协会的仲裁员也来自很多国家, 且数量达数千人之多。 当事人也可以在其仲裁员名册之外指定仲裁员。 在没有约定的情况下, 所有案件只有一名仲裁员, 即独任仲裁员。 但如仲裁协会
7、认为该案件争议复杂时, 可决定由三名仲裁员组成仲裁庭。 从案件数量上讲, 美国仲裁协会的受案量世界第一。 但其中劳动争议等美国国内案件占绝大部分。,slide 17,斯德哥尔摩商会仲裁院 (SCC）,斯德哥尔摩商会成立于1917年，其仲裁机构组织设立于1949年。设立的目的在于解决工业、贸易和运输领域的争议。SCC的总部设在瑞典的斯德哥尔摩，包括秘书局和三名成员组成的委员会。三名委员任期三年，由商会任命。三名委员中，一名须具有解决工商争议的经验，一名须为有实践经验的律师，一名须具备与商业组织沟通的能力。 SCC解决国际争议的优势在于其国家的中立地位，特别以解决涉及远东或中国的争议而著称。,sl
8、ide 18,伦敦国际仲裁院 LCIA,它是世界上最古老的仲裁机构, 成立于1892年。 原名为: London Chamber of Arbitration, 1903年起使用现名。 1986年起, 伦敦国际仲裁院改组成为有限责任公司, 其董事会管理其活动。 伦敦国际仲裁院设在伦敦, 在仲裁案件中其主要作用是指定仲裁员和对案件进行一些辅助性的管理。 它也设有仲裁员名册, 仲裁员的成员也是多种多样, 可以适应各种类型案件的需要。,slide 19,解决国际投资争端中心 ICSID,它于1965年根据华盛顿公约而成立。总部设在华盛顿特区，是一个绝对地国际性法人组织。 中心设立的目的在于增加发达国
9、家投资者向发展中国家进行投资的信心，并通过仲裁和调解方式来解决投资争议。它要求争议的双方须为公约的成员国，争议主体为国家或国家机构或代理机构。其解决的争议性质必须为直接由投资引起的法律争议。 中心有其自己的仲裁规则，并且仲裁时必须使用其规则。审理案件的仲裁员，调解时的调解员须从其仲裁员名册和调解员名册中选定。其裁决为终局的，争议方必须接受。,slide 20,我国仲裁机构,中国国际经济贸易仲裁委员会，在北京、深圳和上海的设立分会。 从1994 年起, 贸仲已步入世界主要仲裁机构的行列。 在国际争议受案量方面, 贸仲一直排在世界前列。 近年来, 贸仲受理案件的争议金额也有大副增长。 随着贸仲仲裁
10、规则的进一步与世界接轨, 和各项改革措施的实施, 贸仲将在国际商事仲裁领域扮演越来越重要的角色。 值得一提的是, 贸仲在作为一个国际商事仲裁机构的同时, 现在也同时受理纯中国国内性质的各类具备仲裁性的纠纷。,slide 21,（三）仲裁程序,仲裁程序主要是规定进行仲裁的手续、步骤和做法，各国仲裁机构一般都有自己的仲裁程序规则。 在我国是1994年6月1日起执行的 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则。,slide 22,1.仲裁申请,受理依据：双方当事人的仲裁协议一方当事人（申诉方）的书面申请。仲裁申请书的主要内容： 申请人和被申请人的名称和住所； 申请人所依据的仲裁协议； 案件和争议的要点；
11、申请人的要求及所依据的事实和证据。,slide 23,仲裁申请程序,2、仲裁通知、 仲裁申请书及附 件、仲裁规则、 仲裁员名册仲 裁费用表。,被申请人,申请人,仲裁机构,1、仲裁申 请书及附件、 预交仲裁费。,3、答辩书及有关证明（40天内）、反请求书和附件（60天内）及预交的仲裁费,23,slide 24,2.仲裁审理,（1）开庭：第一次开庭前30天通知双方当事人。 （2）调解：经仲裁庭调解达成和解的，双方当事人应签订书面和解协议，仲裁庭据此作出仲裁书结案。 （3）收集、审定证据 （4）采取保全措施，又称临时性保护措施（interimmeasure of protection）：指仲裁程序开
12、始后至作出裁决前对争议的标的或有关的当事人的财产采取临时性的强制措施。,slide 25,3.仲裁裁决,我国仲裁法规定，仲裁庭应在组庭后九个月内以书面形式作出仲裁裁决，仲裁裁决书作出的日期即为仲裁裁决生效的日期。,slide 26,4.裁决承认,法院根据当事人的申请，依法确认仲裁裁决具有可予执行的法律效力；,slide 27,5.裁决执行,指当事人自动履行裁决事项，或法院根据一方当事人的申请依法强制另一方当事人执行裁决事项。,slide 28,（四）仲裁裁决及其效力,仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。任何一方当事人不得向法院起诉，也不得向其他任何机构提出变更裁决的请求，如败诉方不执行裁
13、决，则胜诉方有权向法院起诉，请求法院强制执行。,slide 29,为了解决在执行外国仲裁裁决问题上的困难，国际上除通过双边协定就相互承认与执行仲裁裁决问题作出规定外，还订了多边国际公约。1958年6月10日联合国在纽约召开了国际商事仲裁会议，签订了承认与执行外国仲裁裁决公约，简称1958年纽约公约。,slide 30,该公约强调了两点： 一是承认双方当事人所签订的仲裁协议有效； 二是根据仲裁协议所作出的仲裁裁决，缔约国应承认其效力并有义务执行。只有在特定的条件下，才根据被诉人的请求拒绝承认与执行仲裁裁决。,slide 31,我国于1987年1月22日批准加入承认和执行外国仲裁裁决公约，并于同年
14、4月22日对我国生效。我国加入时作了两项保留：“互惠保留”和“商事保留”。 1中华人民共和国只有在互惠的基础上对在另一缔约国领土内作出的仲裁裁决的承认与执行适用该公约； 2中华人民共和国只对根据中华人民共和国法律认定为属于契约性和非契约性商事法律关系所引起的争议适用该公约。,slide 32,（五）仲裁费用的负担,仲裁费用的负担，应在合同中订明。通常多规定由败诉方承担，也有的规定由仲裁庭酌情决定。 根据中国仲裁规则的规定，仲裁庭有权裁定败诉方应补偿胜诉方因办理案件所支出的部分合理的费用，但补偿金额最多不得超过胜诉方所得胜诉金额的10%。,slide 33,四、我国采用的仲裁条款格式,中国国际经
15、济贸易仲裁委员会根据独立自主、平等互利的原则，并参照国际上的习惯做法，在总结实践经验的基础上，提出下列三种仲裁条款，供大家使用。,slide 34,（一）在中国仲裁的条款的格式,“凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，双方应通过友好协商的办法解决；如果协商不能解决，应提交北京中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。”,slide 35,（二）在被告国仲裁的条款格式,“凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，双方应通过友好协商来解决；如果协商不成，应提交仲裁，仲裁在被诉人所在国进行。在中国，由中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会仲
16、裁规则进行仲裁。如在国（被诉人所在国名称），由国地仲裁机构（被诉人所在国的仲裁机构的名称）根据该组织的仲裁程序规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性的，对双方都有约束力。”,slide 36,（三）在第三国仲裁的条款格式,“凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，双方应通过友好协商来解决；如果协商不能解决，应按国地仲裁机构根据该仲裁机构的仲裁程序规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方都具有约束力。”,slide 37,案例1：合同落空仲裁案,申请人为一家美国公司，被申请人为中国外贸公司。双方于1994年11月12日间先后签订了三份售货合约，由被申请人向申请人出售货物总价值468,000美元，价
17、格术语CIF鹿特丹，最后交货期限为1994年12月31日。合同约定在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。因市场发生剧烈变化，被申请人未能履行交货义务，申请人遂提起仲裁，请求仲裁庭裁决被申请人：1)申请人遭受的利润损失567,000美元； 2)支付信用证费用计2,192.36美元； 3)赔偿申请人为此案支付的律师费； 4)承担全部仲裁费用。,slide 38,被申请人: 因为国内国际市场价格飞涨，国内货源紧缺，到交货时价格已经上升了1至2倍。双方订立合同时所持有的根本目的已经落空，因此可以认为被申请人依合同价格交货的义务因履行合同时的环境与订立合同时的情况有本质的变化而得以免除。 另外，根据联合国国
18、际货物销售合同公约，被申请人应赔偿的损失为交货期满时交货地市场价格与合同价格的差价。 申请人: 通过多种方式证明了当时存在国际市场价格，否认存在交货地的时价。,slide 39,仲裁庭意见： 根据公约有关卖方义务的规定，被申请人的行为已经构成违约，申请人有权要求损害赔偿。被申请人援引合同落空 理论来解释其不履行合同交货义务的行为是没有法律依据的。而且，被申请人未能合理证明交货地中国天津新港的时价，其抗辩被驳回。,slide 40,裁决: 被申请人赔偿申请人三份合同项下的利润损失共计550,800美元以及被申请人向申请人支付其中两份合同项下的改证费和电传费通知费683.31美元。 本案仲裁费，申
19、请人分担10%，被申请人分担90%。,slide 41,案例2,我某出口企业按FCA Shanghai Airport 条件向印度A进口商出口手表一批，货价5万美元，规定交货期为8月份，自上海空运至孟买；支付条件：买方由孟买X银行转交的航空公司空运到货通知即期全额电汇付款。我出口企业于8月31日将该批手表运到上海虹桥机场交由航空公司收货并出具航空运单。我随即向印商用电传发出装运通知。航空公司于9月2日将该批手表运到孟买，并将到货通知连同有关发票和航运单送孟买X银行。,slide 42,该银行立即通知印商前来收取上述到货通知等单据并电汇付款。此时，国际市场手表价下跌，印商以我交货延期，拒绝付款、
20、提货。我出口企业则坚持对方必须立即付款、提货。双方争执不下，遂提起仲裁。问题:假如你是仲裁员你认为谁是谁非，应如何处理？说明理由。,slide 43,案例分析,该按例规定交货期为8月份，我出口企业8月31日，将该批手表运到上海虹桥机场交由航空公司（承运人）即完成交货。印商于9月2日到货时间为交货期，与FCA术语规定相矛盾。 结论：仲裁员的仲裁结果有利于卖方。,slide 44,案例3：仲裁管辖权案例,2003年国内A公司向美国B公司出口纺织品，B公司收货后未按期支付货款。由于投保了出口信用保险，A公司在多次催促无果的情况下向中国出口信用保险公司报告了可能损失，并委托其进行海外追讨。经中国出口信
21、用保险公司调查追讨发现，A公司与B公司存在贸易纠纷。由于双方在贸易合同中约定：“本合同项下的一切争议，应提交中国国际贸易仲裁委员会仲裁”，A公司于2004年1月向中国国际贸易仲裁委员会（以下简称“仲裁委”）提起仲裁。,slide 45,B公司在收到仲裁庭的开庭通知后提出了管辖异议，并派代表参加了仲裁庭审理管辖异议的开庭活动。值得注意的是，B公司向仲裁庭提供的贸易合同与A公司提供的合同为不同版本：该版本显示，仲裁条款中的“中国国际贸易仲裁委员会”字样被划去，而在原位置手写了“美国仲裁协会”字样。此外，卖方签字栏内增加了一个A公司授权代表的签字，并注明了时间，该时间晚于A公司提供的合同的签署时间。
22、B公司据此主张双方已对合同进行了更改，重新选择美国仲裁协会为仲裁机构，仲裁委对争议没有管辖权；而A公司则坚决主张从未同意选择美国仲裁协会为仲裁机构，B公司提供的合同中的签字不实，仲裁委对案件有管辖权。,slide 46,为查明事实，仲裁委将该证据提交某法院司法鉴定中心进行鉴定。鉴定结果确认B公司提供的合同签字栏中增加的A公司授权代表的签字与原签字为同一人所写。2006年1月，仲裁委最终认定其对该案没有管辖权，并作出了撤案决定。 该仲裁管辖的争议审理时间长达2年，仲裁期间A公司曾多次派员赴北京出庭，并向仲裁庭支付了部分仲裁费以及仲裁员出庭费用。投入了大量的人力和物力，却没能使其债权通过仲裁得到确
23、认，A公司对仲裁庭作出的决定感到难以接受，认为仲裁委作出撤案决定没有依据。,slide 47,仲裁庭作出撤案的法律依据： 仲裁机构管辖权如何确定？ 仲裁是当事人自愿将诉争事由提交给中立的第三方裁判的争议解决方式，自愿原则是仲裁制度中的基本原则，也是仲裁制度赖以存在和发展的基石。 是否选择仲裁，由谁来进行仲裁都必须由当事人自行约定。纠纷是否可以通过仲裁解决以及谁享有仲裁管辖权取决于当事人之间达成的仲裁协议。当事人提交仲裁机构仲裁解决的意思表示，是授予仲裁机构对争议案件的管辖权，并排除法院司法管辖权的法律依据。 为证明当事人之间曾就仲裁作出约定，各仲裁机构一般都规定当事人申请仲裁时应提交书面仲裁协
24、议，其形式可以是合同仲裁条款也可以是单独的仲裁协议。,slide 48,仲裁协议是否已变更及变更的效力如何? A公司出具的合同约定选择中国国际贸易仲裁委员会作为仲裁机构，而B公司出示的合同显示仲裁机构已改为美国仲裁协会；笔迹鉴定结果显示，修改后的版本上是A公司授权代表的签字。B公司将经修改的合同文本提交A公司签字确认应被认为是要求对合同中的仲裁条款进行变更，而A公司在修改后的文本上签字应被认为是对合同变更的确认。,slide 49,合同变更:指经双方当事人同意，依照法律规定的条件和程序，对原合同条款进行的修改或补充，是对合同内容的局部修改和调整，它是在保留原合同的实质内容基础上，在变更范围内使
25、原权利、义务关系发生变化。本案在保留原合同的实质内容的基础上对仲裁条款进行的变更，应适用变更后的仲裁条款，即当事人最终选择了美国仲裁协会作为仲裁机构，而不是中国国际贸易仲裁委员会。仲裁委作出撤案决定无疑是有法律根据的。,slide 50,本章小结,在国际贸易中，买卖双方由于种种原因在合同履行中发生争议是难以避免的。解决这种争议的方式有多种，仲裁是解决对外贸易争议的一种重要方式。 国际上的仲裁机构有两种：一种是临时仲裁机构；一种是常设仲裁机构。选取哪种机构，取决于双方当事人的共同意愿。 双方当事人以仲裁方式解决贸易争议的意愿须有书面仲裁协议，这种书面仲裁协议不仅约束双方当事人解决争议的行为，授予
26、仲裁机构对争议案件的管辖权，而且排除了法院对于争议案件的管辖权，从而使仲裁有别于诉讼，不至于陷入无休止的争议之中。,slide 51,因此，在国际货物买卖合同中订立仲裁条款是非常重要的。仲裁条款的内容一般应包括提请仲裁的范围、仲裁地点、仲裁机构、仲裁规则、仲裁的效力和仲裁费用等。 其中仲裁地点与仲裁所使用的规则和法律有密切的关系，所以确定仲裁地点是个重要的问题。在我国对外贸易中，商订仲裁条款的仲裁地点时，首先应争取规定在我国，当然也可以在被申请一方的所在国仲裁，或者规定在双方同意的第三国仲裁，也可规定在对方所在国仲裁，而所有这些，都需要原则明确、灵活掌握、双方自愿、视具体情况而定。,Thank You!,
