1、1行政处罚案卷评查标准 为贯彻落实中华人民共和国行政处罚法和国务院全面推进依法行政实施纲要，准确评价全市各级行政执法部门的行政处罚工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据烟台市行政处罚案卷归档和评查暂行办法的规定，制定本标准。本标准分为行政处罚基本内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。第一部分 行政处罚基本内容评查标准基本内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否合法；事实是否清楚，证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法。对于基本内容的评查，不设具体分数，任何一项内容不符合规定的，应当评定该案卷为不合格案卷。一、主体合法。即被处罚
2、主体确认准确；实施行政处罚的部门(单位) 具 备行政 处罚的执法主体资格；印章使用符合行政处罚法的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件。二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明。三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确。四、程序合法。即符合行政处罚法规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务；较重行政处罚集体讨论；行政处罚决定书等执法文书送达符合法定形式以及符合其他法定程序等。2第二部分 行政处罚案卷文书评查标准案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基
3、本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进 行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于合法事由(比如，告知了当事人可以要求听证的案件，当事人放弃听证的
4、，该听证项目的分值不予扣分) 缺少 项 目要素的， 该项目分值按规定的分值得分。在案卷评查时，凡行政执法部门的业务上级对文书内容有明确要求的，可以执行该业务上级的规定。没有明确要求的，应当执行本标准。一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100 分)(一 )立案 (共 7 分)1、当事人名称；（1）2、当事人住所地；（1）3、案件来源；（1）4、涉嫌违法行为的基本情况；（1）5、涉嫌违反的法律、法规、规章名称及具体条款；（1）6、立案批准人签名；（1）7、立案时间。（1）3(二 )调查 取 证(共 50 分)1、执法人员（共 8 分）(l)调查或者 进行检查时 不少于两人；（2）(2)
5、执 法人员 每次调查 或者进行检查时出示证件记载；（2）(3)执 法人员 的行政执 法证号记载；（2）(4)执 法人员 每次进行 调查或者进行检查时的笔录签名。（2）2、调查（检查、询问）笔录( 共 7 分)(l)有时间（日期）；（ 1）(2)有具体地点；（1）(3)有被 调查 （检查、询问 ）人的基本情况；（1）(4)笔 录完整 ,清晰；（2 ）(5)有被 调查 （检查、询问 ）人员签名（拒绝签名的，执法人员注明情况并签字）；（1）(6)笔 录中涂改之 处有被 调查（检查、询问）人的手印、盖章或签名。（1）3、证据收集、保存(共 12 分)(l)书证真实 ，有确 认签字或相关说明，并注明 时
6、间和出处；涂改处有手印；（4）(2)物 证提取有具体 时间 、地点、名称、种 类、 规格、型号、数量等记载文书；登记保存有审批表、通知书、物品清单、解除移交文书等；（4）(3)音像 资料 应注明制作方法、 时间、制作人和证明对象等。（4）44、事先告知(共 12 分)(1)当事人姓名或名称；（1）(2)主要 违法事 实、理由和依据；（ 2）(3)告知 陈述 权和申辩权 ；（2）(4)放弃 陈述和申 辩的有原因或明示 记录; 进行陈述和申辩的有书面记录；（4）(5)对进 行陈 述和申辩 的理由有书面分析认定；（1）(6)拟 作出行政 处罚的种 类和幅度；（1）(7)行政 执法机关的名称及印章。（
7、1）5、听证( 共 11 分)(1)当事人姓名或名称；（1）(2)主要 违法事 实、理由和依据；（ 1）(3)书 面告知听 证权；（ 1）(4)拟 作出行政 处罚的种 类和幅度；（1）(5)行政 执法机关的名称及印章; （1）(6)放弃听 证权 利的有原因或明示 记录; 要求听 证的，有听证申请书、指定听证主持人文书和行政处罚听证通知书（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等) ；（2）(7)听 证笔录 制作规范 (包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；
8、（2）5(8)听 证报告内容 规范 (包括有案由和案情介绍、听 证情况简介、听证主持人行政处罚建议及签名和形成时间等)。（2）(三 )审查 和决定 (共 27 分)1、审查并做出决定(共 6 分)(l)对调查结果进行审查 后，由行政机关负责 人按照行政处罚批准权限做出行政处罚决定；（3）(2)较 重的行政 处罚有集体 讨论记录，内容包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（3）2、行政处罚决定书应记载以下内容：（共 21 分）(1)当事人的基本情况；（3）(2)违 反法律、法 规、 规章的事实和证据；（3）(3)行政 处罚 的种类、依据；（ 3）(4)行政 处罚 的履行方
9、式和期限；（ 3）(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并准确；（3）(6)作出行政处罚决定的行政 执法机关名称及印章；（3）(7)作出行政处罚决定的日期。（ 3）(四 )送达和执行(共 8 分 )1、送达各种文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；（3）2、给予罚款的处罚，已执行的，有合法罚款票据（或复印件）附卷；无权执行的，有申请法院执行的申请书；（3）3、给予没收的处罚，有没收的合法票据和物品清单；（1）64、给予暂扣或者吊销许可证、执照处罚的，暂扣或者吊销的许可证、执照复印附卷或者将
10、声明作废公告载体附卷。（1）(五 )案卷档案(共 8 分)1、一个行政处罚案件建立一个案卷；（1）2、案卷卷宗封面、卷底应当统一；（1）3、卷内目录填写规范；（1）4、卷内材料排序符合要求；（1）5、卷内材料有页码；（1）6、装订整齐；（1）7、备考表规范；（1）8、卷内文字使用钢笔书写或打印，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，复印附卷。（1）二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100 分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照中华人民共和国行政处罚法第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，
11、对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8)（二）有当事人的基本情况；(8)（三）有违法行为的具体时间、地点；(8)（四）有证明违法行为的相关证据；(8)（五）有罚款金额或警告内容；(8)（六）有行政处罚依据(条、款、 项标注清楚、准确)；(8)7（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8)（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8)（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8)（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8)（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8)（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7)（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5）
