1、 基础1一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1、（）基金适合于稳健型投资者。A、债券 B、股票 C、共同 D、对冲2、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A、红利率 B、股息率 C、现金额 D、票面金额3、反洗钱法于（）起施行。A、2007年10月1日 B、2006年10月31日 C、2008年1月1日 D、2007年1月1日4、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。A、 上市公司 B、会员 C、
2、交易活动 D、 发行活动5，对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。A、国债基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、指数基金6，金融期交易所不必遵循的制度是（）。A、大户报告制度 B、无负债结算制度 C、实物交割制度 D、限仓制度7，从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。A、 随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势B、 个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券C、异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大D、全球资本市场之间的相关性显著加
3、强8，将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（ ）分类。A、联结的基础产品 B、发行方式 C、嵌入式衍生产品 D、收益保障性9，作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。A、公开 B、公平 C、公正 D、统一10，我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债的期限（）。A、最短为1年，最长为6年B、 最短为6个月，最长为6年C、 最短为1年，最长为3年D、最短为6个月，最长为3年11，证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。A、证券发行数量 B、证券发行结构 C、证券价格 D、中介机构12，下列选项中，不属于证券业从
4、业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（）。A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺13，负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。A、保护基金公司 B、证监会 C、证券交易所 D、财政部14，证券中介机构不包括（）。A、会计师事务所 B、证券经营机构 C、资信评级公司 D、信托投资公司15根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A、中国证券业协会 B、证监会 C、证券交易所 D、证券公司1
5、6，中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A、客户 B、证券公司 C、证券交易所 D、证券业协会17，通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。A、 股票组合期权 B、货币期权 C、利率期权 D、互换期权18，按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A、联结的基础产品 B、联结的收益保障性 C、联结的发行方式 D、嵌入式衍生产品19，中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（）的风险控制指标标准和风险资
6、本准备计算比例。A、相同 B、不同 C、相似 D、不确定20，股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。A、有限公司 B、合伙企业 C、股份有限公司 D、注册公司21，外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、一个国家或几个国家 B、发行人所在国 C、发行地所在国 D、计量货币所属国22，基金托管费是支付给（）的费用。 A、证券监督管理机构 B、基金托管人 C、基金持有人 D、基金管理人23，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。A、 提供虚假财务会计报告罪B、欺诈发行股票、债券罪C、内幕交易D、操纵市场24，按照基础证券发行人是否参与存托凭证的
7、发行，美国存托凭证可以分为（）。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A则下的私募存托凭证C、公募存托凭证和私募存托凭证D、一、二、三级存托凭证25，依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。A、 欺诈发行股票、债券罪 B、 操纵市场罪 C、 内幕交易罪D、 非法发行股票和公司、企业债券罪26，美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A、 证券市场网络化B、 金融机构的去杠杆化C、 金融监管的改革D、 国际金融合作的进一步加强27，关于保险公司次级债的说法，错误的是（）.A、保险公司次级定期债务是
8、指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B、中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%前提下，募集人才能偿付本息28、证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）.A、 市场禁入制度B、市场准入制度C、限制交易制度D、大户报告制度29，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被
9、成为无风险利率的证券是（）。A、中央政府债券B、地方政府债券C、中央银行债券D、中央银行股票30，我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册31，公司型基金的资产是委托（）经营管理的。A、董事会 B、基金管理公司 C、基金持有人大会 D、基金托管人32，证券公司直接为投资者开（）。A、证券账户 B、资金结算账户 C、证券交收账户 D、担保资金账户33，下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。A、对会员进行管理B、对证券交易活动进行管理C、对全国证券、期货业进行集中统一
10、监管D、对上市公司进行管理34，我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A、4个月内 B、3个月内 C、2个月内 D.1个月内35，以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法正确的是（）。A、是具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。B、应在中国债券市场交易商协会注册C、全国证券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务D、企业发行债务融资工具不需要披露信息36，所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A、5% B、10% C、
11、15% D、20%37，基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的.A、总资产 B、净资本 C、流动资产 D、净资产38，股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。A、股本 B、盈余公积 C、资本公积 D、未分配利润39，基金管理费费率的高低通常（）。A、与基金规模成反比，与风险大小成正比B、与基金规模成正比，与风险大小成反比C、与基金规模成反比，与风险大小成反比D、与基金规模成正比，与风险大小成反比40，在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。A、远期 B，存托凭证 C、期货 D、期
12、权41，证券公司的IB业务起源于（）。A、日本 B、英国 C、美国 D、中国42，为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。A、 国家重点建设债券 B、基本建设债券 C、特别国债 D、长期建设国债43，中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（）。A、冻结 B、销毁 C、隐匿 D、带走44，净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A、 总资产 B、净资产 C、总资本 D、注册资本45，首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。A、1 B、3 C、2 D、546，我国
13、证券交易所采用的交易方式为（）。A、专家经纪人制 B、经纪制 C、自助方式 D、做市商制47，为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定。A、国务院证券监督管理机构和有关主管部门B、证券交易所C、证券业协会D、国务院48，以下关于股票的说法错误的是（）。A、股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B、股票是设权证券C、股票是资本证券D、股票是综合权利证券49，目前我国权证交易实行（）回转交易。A、T-0 B、T-1 C、T-2 D 、T-350，证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A、合同 B、章程 C、制
14、度 D、股东大会51，以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益为标的的美式招标52，下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A、 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入 C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关
15、责任人采取5-10年的证券市场禁入措施D、 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施53，最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A、契约型基金 B、开放式基金 C、封闭式基金 D、公司型基金54，运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。A、结构化金融衍生工具B、 嵌入式金融衍生工具C、 混合型金融衍生工具D、其他金融衍生工具55，金融期权的卖方（ ）履行合约。A、有权利而无义务B、有权利也有义务C、有义务而无权利D、无义务也无权利56，在债券发行的荷兰
16、式招标中，所有的中标者的（）。A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益作为全体中标者的最终收益 57，下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A、投资决策权 B、收益享有权 C、基金份额转让权 D、基金信息知情权58，股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A、配股 B、增发 C、定向增发 D、发行可转换公司债券59，不存在再投资风险的金融工具有（）。A、股票 B、附息债券 C、无息票债
17、券 D、契约型基金60，根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1 B、2 C、4 D、5二、多选题（本大题共40个小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）61，证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范（）等所导致的风险。A、越权操作 B、决策失误 C、规模失控 D、挪用客户资产63指数基金的优势包括（ ）。A、收益率高于市场平均收益率B、可获得市场平均收益 C、风险较小D、费用较低63，参与证券投资的金融机构有（）等。A、证券经营机构 B、中央银行 C、保险公司 D、银行业金融机构6
18、4，划分封闭式基金和开放式基金的依据是（）。A、基金的组织形式B、基金的投资标的C、基金是否可自由赎回D、基金规模是否固定场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（）。A、场外交易市场是证券上市的审核机构B、场外交易市场拓宽了融资渠道C、场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所D、场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道66，下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。A、证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布B、证监会应当监督上市公司按照规定的报告
19、期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查C、对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核D、证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理67，我国的国际债券品种有（）。A、政府债券 B、金融债券 C、可转换公司债券 D、亚洲债券68，下列有关沪深300股指期货合约说法正确的是（）。A、在中国金融期货交易所上市交易B、采用现金的交割方式C、最后交易日为合约到期的第一个周五D、最小变动价位为0.2点69，保证公司债的担保人可以是（）。A、 政府 B、发行人 C、信誉好的银行 D、举债公司的母公司70，证券公司股东存在（）等
20、违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。A、虚假出资 B、出资不实 C、抽逃出资 D、变相抽逃出资71，一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（）。A、流通市场风险B、债权人经营困难C、加强金融监管D、债务人不履行债务72，期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于（）。A、某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B、现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同C、同一商品的期货价格与现货价格完全一致D、现货价格与期货价格走势完全一致73，关于沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法正确
21、的是（）。A、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的10%B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的20%C、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的10%D、上市首日无成交的，下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度74，货币期权合约主要以（）为基础资产。A、美元 B、欧元 C、日元 D、英镑75，深训中小企业板块实行比主板市场更为严格的信息披露制度，包括（）。A、建立募集资金使用定期审计制度B、建立高管任职资格公示制度C、建立上市公司及中介机构诚信管理系统D、建立定期报告披露上市公司股东持股分布76，我国规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须具备开展融资融券业务试
22、点所需的（）。A、经营证券经纪业务已满3 年，且在分类评价中等级较高B、公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形D、财务状况良好77，根据证券发行与承销管理办法主承销商应当在询价时向 价对象提供投资价值研究报告，并且（）。A、投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名B、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告C、发行人、主承销商可以公开投资价值研究报告的内容D、询价对象可以公开投资价值研究报告的内容78，证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。A、 将众多投资者的
23、小额资金汇集起来进行组合投资B、由专家管理和运作C、经营稳定，收益可观D、能获得超额收益79，证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。A、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务C、代理委托人从事证券投资D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失80，在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是（）。A、根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场B、相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体C、交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格D、证券的发行价格由发行人制定，不受交易价格的影响
24、81，投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。A、套期保值 B、价格发现 C、投机 D、套利82，除管理费和托管费外，证券投资基金所支付的费用还包括（）。A、 交易费 B、财务费 C、 运作费 D、销售服务费83，美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识.A、 金融衍生产品的风险性B、金融风险的复杂性C、金融产品的危害性D、金融机构高杠杆经营的危害性84，场外交易市场具有（）等待征。A、场外交易市场是一个分散的无形市场B、 场外交易市场的交易制度大多采用做市商制C、场外交易市场信息披露要求较低D、场外交易市场的管理比证券交
25、易所严格85，下列行为中，违反基金法的有（）。A、从事承担无限责任的投资B、买卖其他基金份额C、进行国债投资D、以基金财产用于证券承销业务86，道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数（）。A、历史悠久B、采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票C、不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票D、由最有影响的金融报刊 华尔街日报及时而详尽报导87，董事会秘书有权（ ）A、 参加股东大会、董事会会议、监事会会议、和高管人员相关会议B、了解公司的财务和经营情况C、查阅涉及信息披露事宜的所有文件D、直接决定是否披露内幕信息88，证券评级业务所遵循的一致性原则是
26、指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。A、采用一致的评级标准B、采用一致的工作程序C、依据情况不同采用不同的评级标准D、依据情况不同采用不同的工作程序89，下列有关ETF的表述正确的是（）。A、 ETF本质上是一种封闭式基金B、ETF是一种指数型基金C、ETF既可以在交易所上市交易，又可以申购、赎向D、ETF采用现金申购、股票赎回90，证券市场是（）直接交换的场所。A、收益 B、财产权利 C、风 .险 D、价值91，股份有限公司的组织结构主要包括（）。A、 股东大会 B、董事会 C、监事会 D、经理92，证券交易所具有的特征是（）。A、有固定的交易场所和交易时间B、参加
27、交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制C、通过公开竞价的方式决定交易价格D、集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率93，我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。A、现汇存款B、外币现钞存款C、从境外汇入的外汇资金D、外币现钞94，目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A、证券投资基金业务 B、融资融券业务 C、受托资产管理业务 D、投资咨询业务95，上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（）。A、询价 B、累计投标 C、发行人定价 D、与主承销商协商确定96，股票投资的收益主要由（）组成。A、 股息 B、资本损益 C、公积金转增收益 D、利息97，一般来说，相对债券投
28、资，股票投资面临的主要风险有（）。A、经营风险 B、利率风险 C、财务风险 D、经济周期波动风险98，金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）。A、债券 B、股票 C、银行定期存款单 D、金融衍生工具99，下列关于金融期权的表述，错误的有（）。A、金融期权是一种所有权，买入期权，就意味着拥有对某种证券的所有权B、期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有权利C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D、在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户100，股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股，又称（）。A、 拆股 B、拆细 C、配股 D、回购三、判断题（本大题共60小题，每小题
29、0、5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）101，资产证券化可以改变发起人的资产结构。A、正确 B、错误102，会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。A、正确 B、错误103，以股票方式派发的股息实际上是当年留存收益的资本化。A、正确 B、错误104，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，情节严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%- 20%的罚金。 A、正确 B、错误105，
30、大宗交易的申报方式包括意向申报和成交申报两种。A、正确 B、错误106.基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。A、正确 B、错误107，我国证券法规定，所有未公开的信息都属于证券法规定的内幕信息。A、正确 B、错误108，根据证券投资基金运作管理办法的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。A、正确 B、错误109，我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行。A、正确 B、错误110，我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。A、正确 B、错误111，公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项、以外币计价和宣布、以外币支付.
31、A、正确 B、错误112，可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。A、正确 B、错误113，申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元。A、正确 B、错误上市公司增发之后，公司注册资本相应增加。A、正确 B、错误115，我国证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。A、正确 B、错误116，按照证券公司风险处置条例的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种处置措施。A、正确 B、错误1
32、17，场外交易市场是固定、有形的市场。A、正确 B、错误118，指数基金可以避免由于基金持股带来的流动性风险。A、正确 B、错误119，对开放式基金来说，保留部分现金是必需的。A、正确 B、错误120，证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。A、正确 B、错误121，外国债券不是以发行市场所在国货币为面值的。A、正确 B、错误122，系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。A、正确 B、错误123，保护投资者合法权益是证券监管工作的首要目标。A、正确 B、错误124，金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以该日收盘价交割一定数量的某种金融商
33、品的标准化契约。A、正确 B、错误125，股票价格指数期货是为适应投资者管理股市风险，尤其是非系统风险的需要而产生的。A、正确 B、错误126，平衡型基金的优点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。A、正确 B、错误127，我国发行的国际债券均为公募方式。A、正确 B、错误128，上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。A、正确 B、错误129，结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，但它们只是以合约规定条款形式出现。A、正确 B、错误130，金融期货合约期权是一种以金融期货合约标的物为交易对象的选择权。A、正确 B、错误131，结
34、构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的。A、正确 B、错误132，证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。A、正确 B、错误133，公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。A、正确 B、错误134，为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。A、正确 B、错误135，基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的责任。A、正确 B、错误136，金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的。A、正确 B、错误137，证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至
35、少有1名取得证券投资咨询从业资格。A、正确 B、错误138，我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。A、正确 B、错误139，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。A、正确 B、错误140，中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。A、正确 B、错误141，武士债券、扬基债券、龙债券均属于外国债券。A、正确 B、错误142，上市公司应当制定信息披露事务管理制度，制定定期报告和重大事件的报告、传递、审核、披露程序。A、正确 B、错误143，金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。A、正确 B、错误144，封闭式基金和某些
36、特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。A、正确 B、错误145，我国现在法规规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、正确 B、错误146，欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值的外国债券。A、正确 B、错误147，金融衍生工具均是在金融变量的基础上开发的。A、正确 B、错误148，申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员不少于30人。A、正确 B、错误149，目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。A、正确 B、错误150，套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。A、
37、正确 B、错误151，成长型基金追求的是基金资产的长期增值。A、正确 B、错误152，美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。A、正确 B、错误153，新股发行中的战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。A、正确 B、错误154，实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。A、正确 B、错误155，契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。A、正确 B、错误156，投资于浮动利率债券时，其面临的风险中购买力风险较大。A、正确 B、错误157，对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。A、正确 B、错误158，凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。A、正确 B、错误159，“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平当的权利。A、正确 B、错误160，恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。A、正确 B、错误
