1、公司诉讼若干法律问题,以新公司法和相关司法解释及其草案为视角,开场白,公司法在市场经济中的作用与地位我国市场主体形成与发展的基本框架（双轨制朝一元化发展）我国公司法经历99年、2004年、2005年三次先后修订新公司发废除、新设、合并等条款基本情况新公司法修订的基本指导思想,公司诉讼若干法律问题,公司章程之诉出资责任之诉股东资格之诉股权转让之诉股东知情之诉,盈余分配之诉决议效力之诉揭穿面纱之诉高管职责之诉清算解散之诉,专题一：公司章程之诉,一、涉及公司章程效力的六个案例二、公司章程与公司法之间的四种关系三、我国公司法下拟定公司章程的一些法律空间四、须特别说明的两个基问题,六个案例,案例一：一致
2、通过条款的法律效力案例二：董事会更换部分董事的法律权限案例三：鼓掌通过决议的方式是否可行案例四：公章使用约束条款的约束力案例五：股东资格除名条款是否有效案例六：股东代表资格确认的标准,公司章程与公司法律之关系,1、不得排除之关系（1）不合理的限制和排除股东知情权（2）撤销管理层忠诚义务（3）不合理地降低注意义务（4）变更开除股东资格的法定情形（5）变更公司强制清算的相关规定2、选择设定之关系（如新公司法15、16条对外投资与担保）3、优先适用之关系（如新公司法76条股权继承）4、任意设定之关系,我国新公司法下拟定公司章程的一些法律空间,确定法定代表人之种类（13条） 规定转投资或为他人担保之比
3、例（16条） 规定出资交纳的期限与比例（28条、94条） 增减股东会之权利（38条11项、101条6项） 增减董事会的权限（47条1项） 增减监事会的权利（54条7项） 增减经理的权利（50条2项） 改变表决权数，不按出资比例投票（43条） 关于股东会的议事方式及表决程序（） 关于董事会的议事方式及表决程序（49条1项） 对股权转让条件进行特别规定（72条4项） 规定股权可否继承（76条） 规定知情权可查阅的内容（98条） 受让或转让重大资产作出是否由股东会决议（105条） 规定是否采取累积投票制（106条） 规定财务报告送达股东之期限（166条） 规定可不按投资比例分配与优先认购（35条、1
4、67条） 规定聘用会计审计机构的权利归属（170条） 规定解散公司之事由（181条1款）,须特别指出的两个问题,关于公司章程的可诉性问题公司章程与股东协议之法律关系,专题二：出资责任之诉 债权人追究股东出资责任的法律问题,出资责任之诉的三种类型目前司法处理此类纠纷的一般原则债权人追究股东出资责任的理论学说公司法草案解释(三)关于出资责任有关规定,出资纠纷的类型,1、公司告股东2、股东告股东3、公司债权人告股东,目前司法处理此类纠纷的一般原则,（一）股东违反出资义务的主要表现形式1、出资不足 2、虚假出资 3、抽逃资本 （二）股东承担出资责任的诉讼身份1、被告身份 2、第三人身份3、没有身份 （
5、三）股东承担出资责任的种类1、补足出资责任2、无限连带责任,债权人追究股东出资责任的理论学说,1、信托基金理论2、形式欺诈理论3、事实欺诈理论4、认购协议理论5、法律义务理论,公司法草案解释(三)关于出资责任有关规定,1、出资方式新旧公司法比较(旧公司法24条、新公司法27条)2、不同出资方式下出资责任的把握土地使用权、债权、股权等3、非法出资引发的法律后果4、关于抽逃出资问题,专题三：股东资格之诉,一、案例提示二、股东资格的法律意义三、股东资格确认的法律模式四、几种具体情形下的股东资格确认五、隐名股东资格确认问题,股东资格的法律意义,（1）股权随公司设立而产生（2）股权并不仅以股份来表现（3
6、）股权可通过多种方式来获得（4）股权可以多种方式来证明（5）股权乃各项权能的统一体（6）股权与应尽的法律义务相对应,股东资格确认的法律模式,（1）基于出资或认购股权事实之确认（2）基于签署章程之确认（3）基于注册登记之确认（4）基于股东名册之确认（5）基于受让股权之确认,几种具体情形下的股东资格确认,1、冒名股东2、空股股东3、干股股东 4、隐名股东,关于隐名股东资格确认的四种学说,（1）“实质说”即以实际出资的隐名者为法律股东；（2）“形式说”即以显名股东为法律股东并否认隐名股东的股东资格。（3）“折衷说”即区分对内与对外，对内采实质说，对外采形式说。（4）“条件说”在前几种学说的基础上，对
7、隐名股东资格的认可还须附加合法性、公司认可等条件。公司法解释草案（三）有关隐名股东纠纷处理的基本观点：对内采实质说并附加合法、其他股东同意等条件；对外更多采取形式说，同时承认股权信托有效。总的来看，对隐名股东资格的确认问题，目前尚未形成统一认识！,专题四：股权转让之诉,一、股权转让协议的种类划分二、股权转让协议效力的一般审查 三、股权转让协议效力的特殊审查 四、几种特殊股权转让协议的效力审查 五、公司法解释草案（四）中的相关规定,股权转让协议的种类划分,1、持份转让与股份转让2、书面股权转让与非书面股权转让3、即时股权转让与预约股权转让4、公司参与的股权转让与公司非参与的股权转让5、有偿股权转
8、让与无偿股权转让,股权转让协议效力的一般审查,1、股权转让协议应围绕协议本身来审查2、名义更换仅属对抗公司的法律要件3、有效股权转让协议各方可请求名义更换,股权转让协议效力的特殊审查 （股权转让限制问题）,（一）依法律的股权转让限制1、封闭性限制2、发起人持股时间的限制3、董事、监事、经理任职条件的限制4、取得自己股份的限制5、特殊股份转让的限制6、股份转让场所的限制（二）依章程的股权转让限制（三）依合同的股权转让限制,几种特殊股权转让协议的效力审查,1、空股股权的转让2、隐名股权的转让3、引发一人公司的股权转让（原公司法存在的问题）4、公司解散过程中的股权转让5、股权善意取得,公司法解释草案
9、（四）中的相关规定,1、关于股东优先受让权行使的具体方式2、股权被执行过程中的优先受让权保护问题3、诉讼中股权转让限制期限已满时的司法把握4、证券公司股权转让登记在诉讼终结前完成的同样有效5、欺诈可以导致股权转让无效，但应在有效期限内进行主张6、未支付转让价款情形下转让方有权解除合同7、红利归属原则上以股权转让生效时间为准，除非另有约定8、股权存在争议情形下公司有权拒绝办理变更登记,专题五：股东知情之诉 （新公司法34条）,一、一般知情权与特殊知情权二、行使方式三、该类诉讼处理的司法考量,行使方式草案（四）之相关规定,1、股东身份的衡量2、原始凭证属查阅范围3、查阅目的要正当4、委托查阅受一定
10、限制5、未建财务帐目情形下知情权的行使6、一裁终局制7、查阅费用、时间、地点、复制与摘抄等,该类诉讼处理的司法考量,既要保护公司秘密，也要保护股东权利，通过知情权获取公司商业秘密后负有保密义务，否则可由此引发赔偿之责！,专题六：公司分配之诉 草案（四）有关分配之诉的主要规定,一、诉讼身份二、公司分配决议三、税后利润四、小股东受压榨之诉五、分配之诉判决的对世效力,违法分配的判定与处理,一、违法分配公司利益的衡量标准二、违法分配公司利益之表现形式三、违法分配公司利益之责任人四、违法分配公司利益之责任范围五、违法分配公司利益之追究权人,专题七：公司决议效力之诉,一、适用的条款公司法22条 二、决议效
11、力之诉原被告主体把握 三、决议程序瑕疵的审查 四、决议方法瑕疵的审查 五、决议内容瑕疵的审查 六、决议效力的溯及力,适用条款（公司法22条）,1、两类决议股东会决议与董事会决议2、两种效力无效和可撤销 3、表见决议与决议不存在之诉原则上按无效决议对待,决议效力之诉原被告主体把握,1、无效之诉原告主体不仅限于股东2、撤销之诉原告限于起诉时仍为股东3、公司为被告4、共同原告与共同被告,决议程序瑕疵的审查,1、召集程序召集权人：董事会、一定比例的少数股东、监事或监事会；无召集权人召集相关公司会议属于程序暇疵2、会议通知与公告通知权人、通知期限、通知方式（书面或信息化通知）、通知对象、尤其是通知内容等
12、3、决议因未正当通知而受到效力影响4、事后以行为或者意思表示同意决议5、传签决议效力的司法把握,决议方法瑕疵的审查,1、法定表决票数2、股东无表决权3、表决权代理4、表决权的不统一行使5、股东意思表示6、投票方法,决议内容瑕疵的审查,1、违反禁止性规定2、公秩良俗3、多数决滥用4、不正当关联交易（表决权回避）5、实质损害公司、股东等利益,决议效力的溯及力,1、自始无效无论是判决无效还是撤销2、内外法律关系原则上应加以区分不当然连带无效或撤销3、内外法律关系可合并审理亦可分割诉讼,专题八：揭穿公司面纱之诉,一、质疑公司人格否认学说二、公司人格与股东有限责任制度的法律关系三、与其它股东责任之诉的区
13、别揭穿扩大化的司法迹象？四、揭穿公司面纱的方式五、揭穿公司面纱的主要法律情形,质疑公司人格否认学说,1、语译上的质疑2、程序上的质疑3、实体上之质疑,公司人格与股东有限责任制度的法律关系,1、从历史渊源看2、从各国现有公司人格制度看,与其它股东责任之诉的区别 揭穿扩大化的司法迹象？,1、与出资责任之诉不同2、与违法分配返还之诉不同3、与未尽清算责任之诉不同,揭穿公司面纱的方式,1、顺向揭穿2、逆向揭穿3、横向揭穿,揭穿公司面纱的主要法律情形,1、资本严重不足（过度投机）2、人格一体化、财产混同化3、利用公司为工具进行欺诈4、经营成本社会化5、特殊群体利益保护的现实需要,专题九：高管职责之诉 股
14、东派生诉讼案件的司法衡量,高管职责把握与股东派生诉讼的关系 （公司法152条与公司法149条） 高管职责把握与关联交易之关系高管人员“重大错误”的认定标准及诉讼依据,高管职责把握与关联交易之关系,一是关联关系的认定二是是否违背了法定程序三是是否违背了公司章程四是是否给公司造成损失五是公司损失与关联交易之间的因果关系,高管人员“重大错误”的认定标准及诉讼依据 商业判断规则,一是高管在作出一项商业判断时，他与该事项并无利益之冲突，这就是忠实为该规则适用的前提；二是高管作出该项商业判断时，依据了他所能合理信赖的判断信息与资料（如律师法律意见书、会计事务所报告、市场调研报告等）；三是作出该项商业判断时
15、，遵循了正当决议程序与权限；四是作出该项商业判断时，尽到了普通正常人所应尽到的注意，即在一个普通的、审慎的人处于相同地位或相似背景下都会给予的注意；五是有理由相信或者理性地相信自己所作出的商业判断是善意地为了公司的最佳利益。,专题十：清算解散之诉 （吊销营业执照法律效力的司法把握）,一、三类解散与三类清算1、自愿清算与自愿解散2、行政清算与行政解散3、司法清算与司法解散 二、司法解散（182条）（见公司法司法解释二）1、僵局的具体情形2、调解优先的原则3、解散诉讼与清算诉讼的关系4、债权人不能申请司法解散，但可申请司法清算 三、吊销营业执照的法律性质（一个典型案例）,谢谢大家!,江苏泰州二零一零年十一月,
