1、工程项目管理复习资料第 1 章 工程项目管理概论1 什么是项目项目是在一定的时间、资源、环境等约束条件下，为了达到特定的目标所做的一次性任务或努力。项目是一项有待完成的任务或努力，有特定的 环境与要求在一定的组织机构内，利用有限 资源（人力、物力、财力等）在规定的时间内完成的任务或努力任务或努力要满足一定性能、 质量、数量、技术指标等要求2 项目的特征一次性（最重要）、目的性、制约性、整体性、不确定性、寿命周期性3 项目利益关系人项目经理、客户、项目承约商、项目发起人、组织内的参加者项目业主与项目实施组织（委托与受托） 互利原则其他利益关系 合作伙伴是的管理4 项目管理的要素质量、成本、进度、
2、范围（四要素）、 组织（五要素）、客 户满意度（六要素；项目管理的核心）5 可交付成果： 可度量的、可核实的工作成果。里程碑： 项目中的重大事件，通常指一个主要可交付成果的完成。 （不占用时间、资源）6 项目生命周期各阶段的标 志7 寿命周期阶段寿命周期包括项目的启动阶段（可行性研究报告、 项目建议书）、规划阶段（设计与计划）和 执行阶段和收尾阶段。8 工程项目管理的类型、目标1 业主方的项目管理（OPM）设计方的项目管理（DPM）施工方的项目管理（CPM）供货方的项目管理（SPM）建设项目总承包方的项目管理（EPCPM）项目管理的含义及特点概念：以项目及其资源为对象，运用系统的理论和方法对项
3、目进行高效率的计划、组织、 实施和控制，以实现项目目标的管理方法体系。理论基础： 系统工程的理论与方法目的： 实现项目的目标主体： 项目经理特征：项目管理具有创造性项目管理是一项复杂的工作项目管理建立专门的组织项目经理在项目管理中起着非常重要的作用项目管理与日常管理的不同 日常管理 项目管理工作性质与内容不同 常规重复 创造性与一次性工作环境与方式不同 相对封闭和确定 相对开放胡不稳定组织管理的不同 相对不变分部门管理 相对变化和临时性的团队工程项目含义通常以建筑物或构建物为目标产出物的、有开工事件和竣工时间相互关联的活动所组成的特定过程工程项目管理：是指为了使工程项目在一定的约束条件下取得成
4、功，对工程项目的所有活动实施决策与计划、 组织与指挥、控制与协调、教育与激励等一系列工作的 总称基本特征：面向工程 以实现工程项目目标为目的 运用系统管理的观点、理论、方法 对工程项目实施的全过程进行高效率、全方位的管理。2 工程项目组织1 工程项目组织项目组织是为完成特定的项目任务建立起来的从事项目具体工作的组织。工程项目组织是为完成工程项目任务，由工程 项目的参加者、合作者按一定的规则或规律构成的整体，是由工程项目行为主体构成的系统。意义： 适应建设环境的需要；协调主体关系的纽带；资源调配与优化的桥梁特点：临时性 灵活性 目的性 系统性 2 项目组织设计流程（见课本 16 页）3 工程项目
5、管理方式施工总包：施工合同单一，业主的 协调管理工作量小； 建设周期长；设计与施工互相脱节，设计变更多；对设计深度要求高分项直接发包：分批分期承包，施工合同多，业主的协调管理工作量大；利用竞争机制，降低合同价；可以缩短建设周期（分项招标，初步设计 后开始招）；设计变更多。 设计施工总包：智力密集型企业；设计与施工紧密结合；加大了监管的难度CM（Construction Management）模式：设计变更肯能性大；时间因素最重要；范围和规模不确定；重点在施工阶段项目管理模式：从规划到竣工一体化管理模式：业主方和管理方组成项目联合管理组；成员只有职责之分，不究其来自何方工程项目总包：业主方只提出
6、一般意向；具体设计交给施工方Partnering 模式（伙伴模式）：特点：效率高、官僚作风少、成本确定、施工速度快、 适用： 质量好； 业主长期有投资活动的建设项目；合作各方自愿性强； 不宜分开招标的工程项目； 高层管理的参与； 复杂的，不确定因素较多的工程项目信息的开放性。 国际金融组织贷款的工程项目4 组织结构设计的原则1 组织分工协作原则（2）组织的高效率原则（3）集权与分 权统一的原则（4）管理跨度与管理层次统一的原则（5）权责对等、才职相称原则 （6）组织弹性原则、组织论组织结构模式组织分工工作流程组织职能组织结构项目组织结构矩阵组织结构工作任务分工管理职能分工管理工作流程组织信息处
7、理工作流程组织物质流程组织5 结构模式的类型及优缺点职能式组织结构：（优点）（1）知识共享；资源共享；事业连续性（缺点）（1）权责不明确（2）项目经理对工程的控制能力被弱化（3）信息传递途径不畅，各部 门缺乏交流项目型组织结构：（优点）（1 项目团队成员全职；（2）充分发挥团队精神；（3）沟通途径简洁（4）项目经理全权负责项目，享有最大限度的决策管理自主 权（5）命令协调一致（缺点）（1）资源配置重复；知识难以共享（2）项目经理责任大（3）项目成员缺乏事业上的保障。（4）专业化分工太细，会造成多 级 分包， 进而造成组织层次增加矩阵式项目组织：（优点）（1）项目是工作的焦点（2）资源、知 识共
8、享；（3）平衡资源，保 证多个项目的完成；（4）增加决策层对项目的信任；（5）减少项目团队成员的忧虑（缺点）（1）违反了命令单一性的原则（2）项目与职能部门责权不清（3）信息沟通量膨胀，渠道复 杂化，信息梗阻和失真6 工程项目结构的选择7 项目经理的含义意义定义：项目经理是工程项目承担单位的法定代表在工程项目上的全权委托代理人；是负责项目组织、计划及实施过程，处理有关内外关系，保证项目目标实现的项目负责 人。地位：项目中最高责任人、组织 者、管理者、项目的直接领导与组织者 作用：领导、激励、社交、协调、管理、决策能力：领导能力、人员管理能力、沟通技能、人际关系技能、处理压力的能力、解决 问题的
9、能力8 项目团队特征：专门性、灵活性、临时性、渐进性、 强调合作精神团队精神：成员间相互信任和相互依赖；成员对团队有着强烈的归属感和一体感；成员具有统一的共同目标。表现：在成员关系平等，积极参与 团队各项工作，自我激励和自我约束。 高效的项目团队： 对项目目标的清晰理解；对每位成员角色和职责的明确期望和目标导向；高度的合作互助；高度信任项目团队建设人员配备：谈判、事先指定、招聘、甄选培训：培训需求分析 确立培训目标选择适当的培训方式评价培训效果障碍：目标不明确；角色和职责不明确；项目结构不健全；缺乏工作投入；缺乏沟通；领导工作不力；项目团队成员的流动；不良行为冲突：工作内容、资源分配、进度计划
10、、成本、先后次序、组织问题、个体差异激励：原则：目标原则、公平原 则、按需激励原 则方式：物质、精神、参与、挫折、榜 样、 环境3 项目管理过程1 工程项目管理过程的含义 ：一是每一个管理阶段的基本管理过程。即：每一个工程 项目的每一个管理 阶段或每一个管理目标均具有五个基本管理过程启动、计 划、 执行、控制和收尾。 (具有可重复性) 二是每一个工程项目生命周期过程。即一 项工程从设想提出，经过决策论证、设计规划、工程施工到验收投产使用的全过程的各阶段、各 环节以及各主要工作内容之 间必须遵守的先后次序。 （不可重复，一次性的）2 需求建议书、项目建议书、可行性研究报告、项目章程项目建议书与可
11、行性研究的区别：基础资料依据不同：前者为国家、地区、行业相关政策及批文；后者需详细的技术经济数据信息资料；内容繁简程度不同： 前者重定性，后重定量投资估算的精度要求不同：前者误差允许在20%；后者则是10%3、项目可行性报告可行性研究过程机会研究（+/-30%）初步可行性研究（+/-20%）详细可行性研究（+/-10%）作用：既为向上级有关部门提供的报告，又是 为客户和管理人 员服务的，同 时也是为写给项目团队成员的可行性研究报告应尽量通俗易懂，并足 够详细 内容：总论、项目背景和发展状况、市场分析和建筑规模、技术方案、建设条件和地址选择、环境保护和劳动安全、企业组织和劳动定员、项目实施进度安
12、排、投资估算和资金措施、结论与建议、附件和附图机会研究：以业主的需要为动机， 识别投资机会， 寻求利益最大化确定 发展机会的大小。初步可行性研究：判断机会研究所提出的发展方向是否可行的过程详细可行性研究：最重要，确定各方案是否可行，并确定最佳方案4 项目计划过程目的：确定目标和范围、确定人 员和任务、增 进联系与沟通、协调任务活动、提供计划依据：项目相关计划资料、历史 资料数据、 组织政策、制约因素、假设条件基本问题：What 何事？项目的技术目标 When何时？项目的进度表Who何人？项目的人员使用计划How 如何做？项目工作分解How much多少钱？项目的预算工具：工作结构分解图、责任分
13、配矩 阵、 项目行动计划表、里程碑事件表工作结构分解（WBS）：按照项 目的内在结构或实施过程的顺序进行逐层的分解所形成的结构示意图。 （相对独立、内容单一、易于进行成本核算和检查）责任分配矩阵：主要负责人 P 次要负责人 S5 项目规划过程结果范围管理计划、人力资源计划、资源需求计划、进度报告计划、成本计划、质量计划、 风险应对计划、采购计划、项目沟通管理计划、变更计划6 项目管理活动：跟踪项目进展状况识别项目进度、成本、范围、质量等方面的偏差，并 针对偏差采取措施进行项目风险监控，管理项目中出 现的问题管理项目变更编制项目报告为项目团队营造积极的工作氛围创造并维持良好健康的客户关系管理项目
14、验收7 过程动态管理：即全面 质量控制 PDCA 循环方法在工程项目管理中的实践应用。工程项目管理过程不断往复循环的过程就是不进行“计划 实施检查处理与改进”的递进过程8 流程管理：甘特图与关键线 路法4 工程项目范围管理1 工程项目范围管理定义：工程项目范围指为了成功地实现项目目标所必须完成的全部且最少的工作。包括： 产品范围（确定）产品或服务的特征或功能； 项目范围（为了产品）必须完成的各项工作。 工作内容：工程项目启动、工程 项目范围规划、工程 项目范 围定义、工程项目范围核实、工程项目范围变理控制分类：业主方工程项目管理、监 理方工程项目管理、承包方工程项目管理（施工方、设计方、工程总
15、承包方等）2、项目启动：工程项目策划、章程、确定项目经理3、工程项目范围：将项目最终 可交付成果进一步分解为更小的、更便于管理的许多组成部分，以及通过这种分解定义出项目全部工作的一种项目管理活动。其目的明确界定项目产出物和工作。工具和方法：新旧 WBSWBS 字典是对 WBS 的详细说明，是将 WBS 中的各要素者逐个划成词条并进行较为全面的描述。WBS 字典具体内容：项目要素、工作包描述、项目工期、成本预算、人 员安排等。 5 工程项目范围核实项目范围核实项目利益关系人对项目范围进行最终的确认和接受的过程。项目范围核实的对象项目范围定义所生成的主要文件和结果（项目说明书、项目范围说明书、 W
16、BS 和WBS 字典）项目范围核实的方法核查表.项目相关单位对项目范围定义正式认可6 项目范围变更控制：依据：项目工作分解结构项目实施情况报告项目范围变更请求项目范围计划考虑问题：外在环境、管理变更因素、分析变更申请变更、分析风险、严格控制7 项目范围计划制定项目范围计划方法：以项目交付物为导向（客户交付物、合同交付物、外部交付物、内部交付物）8 项目范围管理总计划包括： 项目章程、 项目合同协议、项目范围说明书、WBS 级 WBS 词典、项目交付物管理计划5 工程项目费用管理1、工程项目费用是工程项 目建设过程中各种消耗的货币 表现。 （工程项目投资、工程造价、工程 项目成本、施工成本）2、
17、工程项目费用管理在工程建 设的各个阶段， 对工程 项目费用进行预测、计划、执行、检查、 协调、控制等的总称。3、工程项目投资（工程造价）的 计价是一个复杂的过程，是一个多元 组合的综合价格，不 仅 包括基本的成本费用税金，而且其基价由于阶段、专业、行业、地区不同都会有许多差别，是一个完全独立的计价体系。计价过程的特点：（1）工程项目总投资是一个综合价格；（2）工程项目投资是一个多次计价过程；（3）建设工程是一个组合计价过程。4、工程项目（建筑安装）费用构成5、工程项目费用估算意义：对完成工程项目各活动所必需资源成本的估算。是项目决策、资金筹集、评标定标的依据；是承包商报价的基础；是工程项目进度
18、计划编制的依据；是工程项目资源安排的依据；是费用控制，即工程项目绩效考 评的依据。分类：投资估算、设计概算、施工图预算方法：类比估算自上而下法（适用于项目信息有限，精确度较差）累计估算自下而上法（项目信息详细到 WBS 分阶的每个工作任务）参数模型（可靠前提，对较大项目适用）专家估算（专家个人判断法、专家会议法、德尔菲法）工程项目管理软件工程项目费用计划结果：项目各项工作或活动的成本费用预算费用预算单费用预算表 成本基准计划成本管理计划（更新的）项目资金需求计划工程项目费用控制方法：成本费用变更控制系统、偏差分析法挣值法（课本 113 页） 、预测技术结果：项目成本费用估算、项目成本 费用预算
19、、 纠正措施、完工估算、经验教训、香蕉型曲线1 曲线是按工程任务的最早开始 时间绘制，称 为 ES 曲线；按各项工作的最迟开始时间安排进度，而绘制的 S 形曲线，称为 LS 曲线，两条曲线都是从计划开始时刻开始，完成时刻结束，因此两条曲线是闭合的，形成一个形如香蕉的曲线。5 工程项目进度管理1 项目进度管理以工程建 设总目标为基础进行工程项目的进度分析、 进度计划及资源优化配置并进行进度控制管理的全过程，直至工程 项目竣工验收交付使用。现代工程项目进度管理将工程项目的任务、工期、成本有机地结合起来，全面地反映工程项目的实施状况。对象：建设工期最终目标：提前和预期交付使用确立条件：进度目标确立受
20、项目总目标的制约（服从、服 务 于）；必须综合考虑成本、质量等目 标（整体优化）；需充分考虑外部环境系统的影响（技术、风险）2 项目活动定义：是为了保障 项目目标的实现而开展的对已确认的项目工作包的进一步分解和界定，从中识别为生成项目产出物所必需的各种项目活动依据：项目目标、项目范围说明 书、 历史资料、各种约束条件及假设前提、WBS结果：项目活动清单、相关支持信息、更新 WB3 项目活动排序依据：项目活动清单及相关支持信息、 项目成果说明、 项目活 动的各种关系、项目的约束条件及假设前提项目活动的各种关系项目活动之间的必然依存关系（内在关系， 较明确）；项目活动之间的组织关系（人为确定， 较
21、难）；项目活动的外部制约关系（来自项目以外的影响）。工具：双代号网络图（AOA） 、单代号网络图(AON)、网络模板法（课本 86 页）结果：项目网络图、更新后的活 动清单活动时间估算专家评估法（新技术或不熟悉的领域）类推估算（过去类似的项目活动）模拟法（三点法）时间期望值 t=（a+4b+c）/6A 乐观时间 b 正常时间 c 悲观时间4 进度计划编制工具：横道图 GC 优点：简单、明了、直观、易于编制；缺点：不能系统地表示活动间的复杂关系； 难以定量分析计算；不能指出关键所在计划评审技术法图形评审技术法关键路径法 它可以确定项目各项活动最早、最迟的开始和结束时间。 （课本 86 页）资源平
22、衡试探法项目管理软件法6 工程项目质量管理1 质量管理的发展历程：2 质量的含义：一组固有特性 满足要求的程度。质量不仅是产品质量，也可以是某 项活动或过程的工作质量，还可以是质量管理体系运行的 质量。质量特征是固有的特征，并通 过产品， 过程或体系设计和开发及其后之实现过程形成的属性。不是人 为附加的。满足要求就是应满足需要和期望。顾客和其他相关方对产品过程或体系的质量要求是动态的、发展的和相对的、可比的。 3 工程项目质量概念：工程项目质量是国家现行的有关法律、法 规、技 术标 准和设计文件及工程项目合同中对建设项目的安全、使用、经济、美观等特性的综合要求。 包含工序质量、分项工程 质量、
23、分部工程 质量和单位工程质量。不仅包括工程实物质量，而且也包含工作 质量。 综合要求：可靠性、可用性、经济性、与环境的协调、业主的其他要求特点：影响因素多、质量波动大、质量差异大、质量隐蔽性、最终检验局限大影响因素：人的因素、材料的因素、机械的因素、方法的因素、施工机械设备的因素、 环境的因素4 工程项目质量管理：概念为保证工程项目质量满足工程合同、 设计文件、 规 范标准所采取的一系列措施、方法和手段。目的：以尽可能低的成本，按既定的工期完成一定数量的达到质量标准的建设项目。任务：建立和健全质量管理体系，用企 业的工作质量来保证 建设项目实物质量。内容：质量规划、质量保证、质量控制、质量改进
24、原理：全面质量管理（为了能够在最经济的水平上并考虑到充分满足顾客要求的条件下进行市场研究设计，制造和售后服务，把企业内各部 门的研制质量、 维持质量和提高 质量的活动构成为一体的一种有效的体系。）方法：一般技术法、试验法、检查验收方法、管理技术方法、多单位控制、贯标方法全面质量管理：把有关建筑企业的行政管理、生 产管理、成本管理、技术管理和统计方法密切结合起来，建立起一整套完善的质量体系， 对生产全过程进行控制，从而施工建成适用、 经济、可靠、安全的工程。基本观点：一、全面质量的观点:是指除了要重视产品本身的质量特征外，还要特别重视数量( 工程量)，交货期(工期)，成本(造价) 和服务( 回访
25、保修) 的质量以及各部门各环节的工作质量。 二、为用户服务的观点：把用户 的需要放在第一位；施工过 程中，明确提出 “下道工序就是用户”的口号。三、预防为主的观点四、用数据说话的观点：把管理工作定量化 ，对质量进行动态 控制。持续改进的观点 特点：以预防改进为主；从管 结果 转变为管因素”；以分工为主转变为以协调为主；面的、全过程的、全员参与；5 工程项目质量管理的原则（1）质量第一（2）以人为核心（3）以预防为主（4）坚持质量标准6 工程项目质量控制的基本原理1 PDCA 循环原理：计划（Plan ）实施（Do ）检查（Check）处理（Action）2 三阶段控制原理：事前控制事中控制事后
26、控制3 三全控制管理：全面质量控制全过程质量控制 全员参与控制7、质量管理体系：1.勘察设计施工单位的工程质量保证体系2.监理单位的工程质量检查体系监理工作的一套完整的组织机构、工作制度、工作程序和工作方法，构成了建设工程项目的质量检查体系，对保证工程质量起到了关键性的作用。 3.政府部门的工程质量监督体系各级工程质量监督体系，主要由各 级工程质量监督站代表政府行使 职能， 对工程建设实施第三方的强制性监督，其工作具有一定的强制性。第 7 章 工程项目安全管理1、工程项目安全目的、方针目的：避免人员、财产的损失及对周围环境的破坏方针：安全第一、预防为主2、 “三同时”制度同时设计、同时施工、同
27、时投入生产和使用3、安全管理特点（1）涉及面广（2）管理的动态性（3）管理系统的交叉性（4）管理的严谨性4、安全管理基本要求三：三级安全教育进厂、进车间和进班组的安全教育四：四证安全施工许可证 、 施工企业安全资格审查认可证 、执业资格证、特种作业操作证五：五定定整改责任人、定整改措施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人六：六关措施关、交底关、教育关、防护关、检查关、改进关第 8 章 工程项目采购管理1、采购对象工程、货物或服务2、采购方式（1）招标采购：公开招标、邀请招标、议标（2）非招标方式：单一来源采购、竞争性谈判采购、询价采购、征求建议采购3、采购原则（1）公开透明原则（2）公
28、平竞争原则（3）公正原则（4）诚实信用原则4、采购范围5、资格预审、资格后审资格预审：招标人子啊发出招标公告或招标邀请书以前，先发出资格预审的公告或邀请，要求潜在投标人提交资格预审的申请及相关证明资料，经资格预审合格的，方可参加正式的投标竞争。资格后审：招标人在投标人提交招标文件后或经过评标已有中标人选后，再对投标人或中标人选是否有能力履行合同义务进行审查。第 9 章 工程项目合同管理与索赔1、工程合同管理原则（1）合同权威性原则（2）合同自由性原则（3）合同合法性原则（4）诚实信用原则（5）公平合理原则2、工程索赔按照合同类型分类总包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔和其他合
29、同索赔3、合同文件解释顺序（1）合同履行过程中当事人双方有关合同的洽商、变更等书面协议或文件（2）合同协议书（3）中标通知书（4）投标书及其附件（5）合同专用条款（6）合同通用条款（7）标准、规范及相关技术文件（8）图纸（9）工程量清单（10）工程报价单或预算书4、工程合同履行的原则（1）实际履行原则（2）全面履行原则（3）协作履行原则（4）诚实信用原则（5）情事变更原则第 10 章 工程项目风险管理1、什么是工程项目风险工程项目风险：在工程项目实施全寿命周期中导致损失或伤害的可能性2、工程项目风险的内容项目决策风险、项目前期准备的风险、项目设计风险、项目施工风险、项目采购风险、项目运营风险3、工程项目风险的特点（1）客观性（2）突发性（3）多变性（4）相对性（5）阶段性4、工程项目风险管理的过程（1）风险识别（2）风险估计（3）风险评价（4）风险应对（5）风险监控5、工程项目风险识别方法（1）检查表法（2）流程图法（3）头脑风暴法（4）德尔菲法（5）SWOT 分析法
