1、BT模式下工期延误引起的 索赔问题研究,答 辩 人： 指导教师： 专 业：工程造价,天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩,提出问题,技术路线图,BT模式合同关系分析,不同合同条件中工期延误归责问题分析,BT模式下工期延误索赔处理,报告 内容,1.BT融资模式促进了我国基础设施建设发展 随着我国经济的稳步、迅速发展，城市基础设施建设的需求也在日益增长，投资规模迅速地扩大，出现了诸多的非政府经济参与基础设施建设的融资方式，BT模式则是其中较具代表性的一种新型投融资模式，并且在我国日益受到重视，成为解决公共基础设施建设领域资金投入需求问题的有效手段，本文通过对调查数据进行分析得出近几年我
2、国基础设施建设投资情况如图1.2所示。,图1.2 20062010年城镇基础设施项目固定资产投资及其增长速度 Fig.1. 2 Urban infrastructure projects and the growth rate of fixed asset investment of 2006-2010,研究背景,可见BT融资模式在我国城市基础设施建设领域已经逐步得到应用，并且越来越受到各方重视。但是我国BT融资模式的发展还处于初级阶段并存在着一些问题，其中投资失控问题在BT项目中较为严重。,2.政府对BT项目投资控制任务艰巨 对政府而言，采用BT模式是将基础设施项目在一定期限内交由投资承包商
3、去建设，政府业主对项目的管理是宏观控制、间接管理。所以导致投资控制的难度较大，容易造成投资超支现象。政府对BT项目投资控制主要体现于对项目回购价款的控制，所以要解决BT项目中投资失控问题就要对影响回购价款的主要因素进行分析.其中最主要的三方面因素是工程变更，工期延误以及材料价格波动。,回购总价增加是投资失控的主要体现,回购基价是回购总价的计算基础,这三种情况是回购基价增加的主要影响因素,投资失控是BT项目存在的主要问题,研究背景,其中，工期延误现象在工程项目中是普遍和持久存在的，表1.3说明工期延误在工程项目中发生情况。BT项目不能按期完工，将延误发起人的回购时间，对BT模式项目有着工期和费用
4、两方面的影响，是导致投资失控的重要原因之一。,表1.3 工程项目中工期延误概率调查 Table1.3 The probability survey of the project schedule delays,由上述分析可知，BT模式项目与一般承发包模式项目相比，BT项目中参与方数量较多，关系复杂导致工程往往不能够按照规定的工期时间内完成，所以工期延误更容易在BT模式项目中产生。而工期延误是BT项目回购基价的主要影响因素之一，可见工期延误索赔问题对BT项目投资控制方面的影响是巨大的，研究BT模式下工期延误引起的索赔问题对政府部门解决BT项目投资失控问题有着重要意义。,研究背景,BT项目回购价款
5、的影响因素对国内多位学者、专家在BT回购价款方面研究的文献进行汇总分析，总结出BT项目回购价款的各个影响因素如表1.4所示。由该表显示工期延误、工程变更、材料价格波动、投资回报率以及银行贷款利率是影响BT项目回购价款的主要因素。,表1.4 BT模式项目回购价款影响因素 Table1.4 The factors of buy-back price for the BT mode project,文献综述,只有在工期延误索赔体系的基础上分析问题，才能使使政府部门有效地控制BT项目回购价款。表1.5对国内学者在工期延误索赔方面的研究按各个要点进行分析汇总，从而找出该方面的研究重点与不足。,文献综述,
6、表1.7 关于工期延误责任划分原则文献总结,目前国内工期延误责任分摊原则中，各个原则各有利弊。一些文章中各个原则的名称与界定也不尽相同。所以本文根据各个文献采用勾选法，汇总出最为主要的责任划分原则进行研究，如表1.7所示。,文献综述,关于工期延误索赔费用构成的文献 计算工期延误的索赔值首先要确定费用索赔的构成，本文将以往学者关于费用索赔构成的研究文献进行归纳总结如表1.8所示。,表1.8 工期延误索赔费用的构成 Table1. 8 The composition of costs in schedule delay claims,文献小结通过对BT模式项目投资控制和工期延误索赔两方面文献的总结
7、分析发现：工期延误是影响BT项目回购价款的重要因素之一，具体体现在对回购价款中的工程建设费用和融资费用两方面的影响。同时在BT模式特殊的合同关系中工期延误索赔需要通过两层合同传导才能够影响到BT项目发起人对项目的回购，所以需要在BT投资建设合同和施工承发包合同条件下对工期延误索赔问题分别进行分析解决，才能够控制工期延误对BT项目回购价款的影响。但目前国内在BT模式项目中工期延误引起的索赔问题研究较少。因此本文致力于从政府角度出发在BT项目两层主要合同条件下对工期延误引起的索赔问题进行研究。,文献综述,技术路线图,本文对多为学者关于BT模式的各种概念进行总结，给出BT模式的涵义：BT模式是“建设
8、移交”模式的简称，其特点是协议授权的投资者负责该项目的投融资和建设，项目竣工经验收合格后，由政府或其授权的单位按合同规定回购。BT模式主要适用于项目建成后无法直接向公众提供产品并收取费用的情形。例如不能营运收费的学校、监狱以及不收取过路费的公路或桥梁的修建，一般都会采取BT模式。BT模式是一种创新的投融资模式，近年来在基础设施和公用事业项目建设中得到广泛应用。,BT合同关系分析,BT模式概念界定,图2.1 施工二次招标型BT模式 Fig.2. 1 Flow chart of two tender BT mode,BT模式分类以及合同关系 1.施工二次招标型BT模式 实际运行特征：项目的主要施工
9、承包商要由BT模式项目公司另外再通过公开的招投标程序确定，而不是由BT模式项目发起人在选择BT模式项目投资人的同时确定，如图2.1所示。,BT合同关系分析,2.直接施工型BT模式 实际运行特征：BT模式项目公司成立后，直接按BT模式投资建设合同的约定，与作为施工承包商的BT模式项目投资人（或其指定的下属单位）签订施工合同，不再另行选择施工承包商。BT模式项目公司与施工承包商存在一定的利害关系，如图2.2所示。,BT合同关系分析,3.施工同体型BT模式 实际运行特征：项目的主要施工承包商与BT模式项目投资人甚至项目管理机构直接同体，如图2.3所示。,图2.3 施工同体型BT模式 Fig.2. 3
10、 Flow chart of constructs the same build BT pattern 资料来源：自绘,BT合同关系分析,表2.1 不同类型BT模式比较表 Table2.1 The comparative table of different types of BT mode,在实际BT项目中究竟采用哪种类型的BT模式能够达到更好的效果，以及如何界定和理顺BT项目实施中BT项目发起人、BT项目投资人以及BT项目公司的关系，需要对三种类型进行比较分析找到各自的优缺点如表2.1所示，才能更合理的运用这三种BT模式。通过上述分析，对已介绍BT模式的三种类型进行比较分析。,BT合同关系
11、分析,图2.4 BT项目回购总价款构成示意 Fig.2. 4 The schemati of the total buy-back price for BT project,上文已提到过BT项目的投资控制主要体现于对BT模式回购价款的控制。BT模式项目回购总价包括回购基价与回购期融资费用两部分。回购基价作为BT项目回购总价计算的基础，回购基价是指回购期开始时核定的业主需支付给投资承包商的全部费用，包括工程建设费用、建设期融资费用及合同调整价。,BT项目回购价款的构成分解,图2.5 BT项目回购基价关键影响因素 Fig.2.5 The key factors of buy-back base-p
12、rice in BT project 资料来源：自绘,BT项目回购基价的影响因素,对于政府方而言，要对回购总价进行控制，就需要在与投资人签订回购协议时，必须确定回购基价的组成，明确影响回购基价各项费用的因素，以减少项目回购时不必要的纠纷，更好地控制投资。回购基价的相关影响因素及其作用机理如图2.5所示。本文在1.2节中对回购价款影响因素进行文献综述的基础上认为BT项目回购基价的相关影响因素主要有：投资回报率银行贷款利率工程变更工期延误材料价格波动。,表2.2 工期延误对项目回购基价的影响 Table2. 2 The influences in the buy-back base-price d
13、ue to schedule delay,工期延误对BT项目回购基价的影响,如图BT项目回购基价关键影响因素显示，工期延误对回购基价包括的工程建设费用和合同调整价都有影响，因此应对工期延误影响回购基价原理进行进一步分析。,合同对比,BT合同,通用合同,北京地铁奥运支线,深圳地铁5号线,99版FIDIC施工合同条件,07版标准招标施工文件,1.国内城市轨道建设领域第一个BT工程 2.概算投资24.2亿元，其中BT工程部分总投资10.95亿元，最终节约投资3.4亿元取得了巨大的成功,1.国内目前为止投资规模最大的BT项目 2.直接导致项目土建、轨道工程部分节约投资14.3亿元，安装工程部分节约投资
14、7.88亿元,1.当今国际上较为完备客观的合同范本,2.主要适用于工程规模大技术复杂建设周期较长的建设工程项目,2.适用于我国大中型以上国家投资的工程建设项目,1.借鉴了FIDIC施工合同条件，并结合我国工程建设施工的实际情况编写,代表性BT合同选择,通过对比分析来看，可以得出以下基本结论： 1.通用合同条件均分为通用合同条款与专用合同条款的架构； 2.通用合同条件的内容框架具有较大的相似性，其基本内容要素有较大的相似性； 3.两个BT合同从范围上比施工类合同更大，其内容的设置基本上采用罗列法，但所包括的基本内容要点与通用合同条件并无太大差别，但一些BT合同特有条款与个别强调条款比如投融资、采
15、购、试运行以及移交等部分内容在BT合同中单独列出。,代表性BT合同选择,不同合同条件中工期延误认定分析,要解决工期延误问题首先要识别工程中何种情况属于工期延误问题，识别出工期延误的本质，才能对该问题有清楚的认识，从而找出有效的解决方法。,由于BT模式多用于城市基础设施建设或公共项目建设建设，所以BT项目具有规模庞大、关系复杂、工期时间长、相关单位多等特点，导致影响工期延误的因素众多。要有效地进行工期控制，就必须对影响工期的因素，有利于项目管理者科学地制定合理工期和进度计划，有利于对造成工期延误的主要原因因素实施积极预防和有效克服，缩小实际进度与计划进度的偏差，实现对工程进度的动态控制。,工期延
16、误诱因分析,不同合同条件下工期延误归责分析,工期延误的责任归属是进行工期延误索赔的基础，无论是承包商进行索赔，还是业主进行反索赔，在进行索赔前，首先必须明确索赔责任的归属，对于非对方责任的索赔是不可能获得成功的。因此，在讨论工期延误索赔问题之前，必须先明确工期延误的责任归属。本文四个合同中关于工期延误的条款进行归纳分析，试图找出工期延误责任划分的共性问题。,表3.6 BT合同与通用合同工期延误归责对比 Table3.6 The comparison of schedule delays attributable between BT contract and general contract,
17、从上述BT合同与一般合同关于工期延误方面的关键条款对比分析来看，可以得出以下基本结论：1.BT合同与一般合同在一些关键条款的规定上存在着不少一致的地方。例如：材料工程设备、化石文物、工程暂停、价格调整、竣工验收以及不可抗力等部分的条款。2.在一般合同中由承包商承担工期延误或费用增加责任的，在BT合同中则规定由投资人承担，主要原因是BT合同中明确规定双方权利与义务，项目发起人将项目建设管理权利转交给投资人，因此投资人充当建设单位角色对工程进行建设管理，相应的延误或费用责任也就由投资人承担。3.由于BT模式的特殊性，BT合同与一般合同相比存在一些特殊条款比如投融资、试运行、移交等部分。4.由于BT
18、项目需要，一般合同中一些规定较为简略的条款在BT合同中单列出来并加以详细规定比如采购、健康与安全等部分。,不同合同条件下工期延误归责分析,不同合同条件下工期延误索赔程序分析,首先BT模式与一般承发包模式项目的工期延误索赔计算存在较大差异, 由于项目发起人与投资人签订BT合同约定双方的权利与义务，BT项目的建设管理责任由项目公司承担，因此一些在通用合同条件中承包商可对业主要求索赔的情况在BT合同中则将工期延误责任归给了项目公司，项目公司则无权要求索赔比如拖延支付工程款引起的工期延误，而还有一些通用合同中承包商可进行索赔的情况在BT项目中则要根据BT项目的实际运作特征来判断，比如设计单位和监理单位
19、的过失引起的工期延误。所以BT合同条件下应首先判断所提出索赔事件是否符合索赔条件，符合索赔条件的事件才能进行下一步处理。,BT模式项目中工期延误索赔前提条件,第三，实际造成工期以及经济损失。可原谅的工期延误事件作用于项目进度计划的关键线路时，才予以工期顺延。,第二，项目公司在影响工期的事件发生后规定的时间内提出索赔。项目公司应在察觉或应已察觉引起索赔事件后的一定内发出说明事件的通知,否则项目发起人不再承担赔偿责任。,第一，根据第三章BT合同条款归责分析结果，工期延误责任划分不属于项目公司承担责任的事件。索赔事件的发生超出了项目公司应承担的范围，应属于非项目公司的责任引起的可原谅工期延误,即由B
20、T项目发起人或第三方因素引起。,BT项目中工期延误索赔发生前提,BT合同中工期延误索赔条款分析,要找出BT项目中可能发生工期延误索赔威胁，就要对BT合同条款进行分析，找出项目公司可向项目发起人要求工期延误索赔的合同依据。下面利用本文第三章中对代表性BT合同中工期延误条款归责分析的结论，从中筛选出由非项目公司可原谅工期延误条款 。,BT项目中索赔费用内容,一般项目中索赔费用内容,银行贷款利息自有资金投资回报,工程建设费用,建设期融资费用,工程建设费用,银行贷款利息,BT项目与一般承发包模式项目相比，工期延误索赔计算的不同之处在于BT项目中包括工程建设费用与建设期融资费用两部分内容，在计算建设期融
21、资费用时应考虑资金的时间价值问题，而一般项目只计算工程建设费用索赔即可。,BT项目费用索赔构成分析,表4.5 工期延误引起的工程建设费用索赔 Table 4.5 The schedule delays due to construction cost claims,BT模式中工期延误索赔计算,工程建设费用索赔计算方法,表4.6 工程建设费用索赔的计算方法 Table4.6 The calculation of the construction cost claim,BT模式中工期延误索赔计算,建设期融资费用构成,目前BT合同约定的建设期融资费用计算方法有两种：一种是建设期计算自有资金的投资回报
22、；另一种是建设期只计算银行贷款利息。通常约定建设期只计算银行贷款利息的BT项目,项目公司被要求优先使用自有资金以减少建设期的贷款利息支出。两种不同的融资费用计算方法对可原谅工期延误造成的建设期融资费用增加额的计算有较大的影响。 1）银行贷款资金计算 银行贷款利息贷款资金额银行利率实际占用时间 2）自由资金计算 自有资金成本自有资金投入额自有资金回报率实际占用时间,BT模式中工期延误索赔计算,下文将结合案例运用工程经济学一些内容对具体计算方法进行分析。以某BT模式项目为例，分析不同时点工期延误6个月对建设期融资费用增加额的影响。合同工期24个月，工程建设期间投入资金12亿元(其中项目公司自有资金5亿元),建设期自有资金年投资回报与银行贷款年利率相同，均为7.12%，计算期以半年为一期。资金使用计划为：预付款4亿元,进度款每半年支付2亿元。,BT模式中工期延误索赔计算,建设期融资费用计算,已投入工程资金数额,总工期延误的时间,工期延误时间发生的时点,融资费用计算规则的差异,BT模式中工期延误索赔计算,研究成果,1.BT合同关系分析，分解出两层合同关系。 2.BT合同与通用合同中工期延误归责对比分析表。 3.不同合同条件中工期延误索赔程序分析。 4.BT项目中工期延误索赔计算。,请各位老师批评指正 ！ 谢谢,
