1、第三章 公共部门经济学,第一节 外部性 第二节 公共物品和公共资源,第一节 外部性,一、外部性及其分类 二、外部性和市场无效率 三、针对外部性的公共政策 四、外部性的私人解决办法科斯定理,一、外部性及其分类,1.外部性（externality）:一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。是指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益（或收益）或有害的影响带来的损失（或成本）都不是消费者或生产者本人所获得或承担的。,2、外部性的分类,（1）正外部性（生产或消费的外部经济）：当一个生产者或消费者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而他自己却不能从中得到报酬时，
2、便产生了生产或消费的外部经济。 （2）负外部性（生产或消费的外部不经济）：当一个生产者或消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给予补偿时，便产生了生产或消费的外部不经济。,二、外部性和市场无效率,自由竞争的市场结果：使消费者剩余和生产者剩余之和达到最大化。即均衡的结果是资源的有效配置。 但是，在存在外部性的情况下，由于经济活动的某种影响没有通过市场机制作用而内在化，当事人不必承担负外部性的损失，也无法从正外部性中获得足够回报，结果导致市场对资源的配置缺乏效率。,企业在生产商品时各种投入的费用是私人成本，外部成本加上私人成本则是社会成本。 某一经济主体通过市场上的经济活动所得到的利益是私人利益，
3、私人利益加上外部利益就是社会利益。 在市场经济条件下，厂商依据对私人成本和私人利益的比较进行经济活动决策。当私人成本和社会成本不一致，或私人利益与社会利益不相一致时，对企业或个人来说最优的决策，不一定是社会的最优决策。,1、 正外部性对市场效率的影响 存在正外部性时，社会利益大于私人利益，所以代表社会利益的产品需求曲线D，位于代表私人利益的产品需求曲线D的右上方。 假定D与D相互平行，则垂直线段bc表示社会利益高于私人利益的外部利益。,S（私人成本社会成本）,D 私人利益,D社会利益,0 Q Q* Q,a,b,c,P,P* P,假定市场是完全竞争的，则边际成本曲线就是厂商的供给曲线，S代表私人
4、成本与社会成本相同时的产品供给曲线。 从私人的利益而言，D与S的均衡点为a，它所决定的最适产量和价格为Q和P。 从社会的利益而言， D与S的均衡点为b，它所决定的最适产量和价格为Q*和P*，即社会最优产量和价格。,S（私人成本社会成本）,D 私人利益,D社会利益,0 Q Q* Q,a,b,c,P,P* P,QQ*，说明当存在正外部性时，市场竞争机制导致生产和消费不足，即发生市场失灵。 PP*，说明社会若要厂商提供充分的具有正外部性的产品，必须提高产品价格，或政府给予补贴，补偿厂商向社会贡献的正外部利益。,2、负外部性对市场效率的影响 D代表私人利益与社会利益相同时的产品需求曲线。 存在负外部性
5、时，社会成本大于私人成本，所以代表社会成本的产品供给曲线S，位于代表私人成本的产品供给曲线S的左上方。,S社会成本,S私人成本,0 Q* Q Q,D(私人利益 社会利益),a,b,c,P P* P,假定S与S相互平行， 则垂直线段bc表示社会成本高出私人成本的外部成本。,假定市场是完全竞争的，则边际成本曲线是厂商的供给曲线，所以S和S分别代表私人成本和社会成本所代表的产品供给曲线。 就私人利益而言，D与S的均衡点为a，它所决定的最适产量和价格为Q和P。 从社会的利益而言， D与S的均衡点为b，它所决定的最适产量和价格为Q*和P*，即社会最优产量和价格。,S社会成本,S私人成本,0 Q* Q Q
6、,D(私人利益 社会利益),a,b,c,P P* P,QQ*，说明存在负外部性时，市场机制导致生产和消费过多，因而发生市场失灵。 PP*，说明社会若要厂商减少具有负外部性的产品，政府就要向厂商征税，以补偿厂商向社会造成的负外部性损失。,三、针对外部性的公共政策,1、命令与控制政策：管制 如对于污染，政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。,污染水平,治污成本,排放的边际社会成本,减少排放的边际成本,w,w2,w0,w1,右图中，追求利润最大化的企业的排污水平是w,而社会有效的排污水平是w0. 污染的最优社会水平：污染减 少会增加效用或收益，但减少污染也需要付出成本，只有在减少一单位污染的收
7、益增加量等于成本增加量时，才是合算的。,从经济学的角度来看，最优的污染水平不一定是零，而要权衡污染本身成本与治污成本的大小。 如果知道最优污染水平为w0,那么，社会如何把污染水平维持在w0呢？,2、以市场为基础的政策1：矫正性税收和补贴,A矫正税 对存在负外部性的企业征收高额的税收，以此消除外部性。政府征税增加了工厂的成本，厂商的私人边际成本曲线（税前供给线）向左上方移动到社会边际成本曲线（即税后供给线），减少了产量（Q0Q1），以此减少负外部性。,可见，税收手段可以使外部成本内部化。,0 Q1 Q0 Q,P,S(税后) S（税前）,b、 政府补贴 对某些存在正外部性而供给和消费不足的产品，政
8、府通过补贴来消除外部性。 政府补贴减少了工厂的成本，厂商的私人边际成本曲线（补贴前供给线）向右下方移动到社会边际成本曲线（即补贴后供给线），增加了产量（ Q1 Q0 ），以此解决正外部性问题。,0 Q0 Q1 Q,P,S(补贴前) S（补贴后）,政府补贴,3、以市场为基础的政策2：可交易的污染许可证,政府根据污染的最优社会水平，确定一定量的污染许可证，每家企业必须有污染许可证才能排污，每张许可证均明确规定了可以排污的数量，若排污超过了许可证允许的量，将受到严厉惩罚。许可证在企业中分配，且许可证可以交易。 购买许可证的企业，一定是减污边际成本最高的企业。 只要存在一个污染许可证的自由市场，无论最
9、初的配置如何，最后的配置都将是有效率的。 可交易的污染许可证制度的实施，同样可以使外部性内部化，减少污染的排放。,污染量,0,污染的 价格,P,Q,污染权的需求,矫正税,(a) 矫正税,2矫正税与需求曲线 决定了污染量,1.矫正税决定了污染的价格,污染量,0,Q,污染权的需求,污染许可证的供给,(b) 污染许可证,污染的价格,P,2. 许可证与需求曲线 决定了污染的价格,1. 污染许可证确定了污染量,矫正税与污染许可证都可控制污染量。 在某些情况下，出售污染许可证可能比实行矫正税更好。因在不知污染的需求曲线时，只需拍卖一定量的污染许可证既可。,四、外部性的私人解决方法科斯定理,科斯定理：只要产
10、权是明确的，且其交易成本（transaction cost）为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，私人各方就可以自己解决外部性问题，并达到资源的有效配置。 交易成本：为实现市场交易而支付的费用，包括搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合同等行为所做的努力和花费的时间与精力。,工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为5*75375元。 解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元； 二是居民每人购买烘干机，价值550250元。 若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，花费150元； 若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。 若产权属于工厂，居民协商共同行动给
11、工厂安装除尘器的协商费用超过100元，则不如各自购买烘干机。,举例：工厂排放的烟尘使周围居民晒的衣服受到污染。,科斯定理不易解决的难题 （1）产权是否总能明确？ （2）明确的产权是否总能转让？ （3）明确的产权是否总能实现资源的最优配置？(交易成本过高) 当私人协商无效时，政府有时可以发挥作用。政府是为集体行为而设立的一种机构。,第二节 公共物品和公共资源,一、不同类型的物品 二、搭便车问题 三、私人物品和公共物品的最优数量 四、公共物品的成本收益分析 五、公共资源,一、不同类型的物品,排他性（excludability）：是指只有能对商品支付价格的人才能消费商品，不支付价格的人不能成为消费者
12、。 消费中竞争性(rivalry in consumption)：如某人消费了某种商品，别人就不能消费这种商品。,物品的特性,四种类型的物品,消费中的竞争性,否,是,各种类型物品间的界限有时是模糊的。如灯塔、公海的鱼。,私人物品,自然垄断物品,排他性,否,是,公共资源,公共物品,公共物品的非排他性和非竞争性的特点，会带来“搭便车”行为（free-rider problem），即人们享用某些产品和服务时并不排除其他人享用，即使后者不付钱。 搭便车者的存在，使得市场很难或者不可能有效地提供公共物品。如果涉及的人很少，计划又相对便宜，或许所有成员会自愿分摊公共物品的成本。然而如果涉及到的人很多，自愿
13、的私人安排常常无效率，公共物品要有效率地生产，就必须由政府补助或由政府提供。,二、搭便车问题,三、私人物品和公共物品的最优数量,私人物品和公共物品的市场需求形成方式不同，因而它们具有不同的供给数量决定机制。 1、 私人物品的最优数量 假定各个消费者的需求曲线为DA,DB，私人物品的市场需求曲线D，由二者水平相加得到。市场需求曲线D与供给曲线S的交点决定私人物品的均衡数量Q0和均衡价格P0。,均衡数量Q0就是私人物品的最优数量。 因为供给曲线代表每个产量（供给量）水平上的边际成本，需求曲线代表每个需求量的消费者边际评价。 在均衡数量Q0，均衡价格P0上，每个消费者从该商品中所获得的边际收益CA,
14、DB恰好等于支付的边际成本Q0E。,由于公共物品具有非竞争性，即增加消费者不会增加成本，也不会减少他人的消费，而只增加消费者评价，所以每个消费者的消费量就是公共物品的总量。对这个总量所支付的全部价格，却是所有消费者所愿支付价格的总和。即PA+PB=P0,S,2、 公共物品的最优数量 既定已知公共物品的供给曲线为S，每个消费者对公共物品的需求曲线为DA,DB。 公共物品的市场需求曲线D，不是单个消费者需求曲线的水平相加，而是垂直相加得到的。均衡数量为Q0。,因为供给曲线代表边际成本，当公共物品数量为Q0时，边际成本为P0；消费者的需求曲线代表边际收益，消费者A和B的边际收益分别为PA 和PB，于
15、是总的社会边际收益为PA+PBP0。这样社会边际收益等于边际成本，公共物品数量达到最优配置。,S,市场供求曲线的交点所决定的均衡数量Q0，就是公共物品的最优数量。,私人物品的最优标准是每个消费者的边际收益等于边际成本。公共物品的最优标准是每个消费者的边际收益之和等于边际成本。,四、公共物品成本效益分析的难题市场失灵,成本效益分析（cost-benefit analysis）:比较提供一种公共物品的社会成本和社会收益的研究。如高速公路的成本效益分析，一般只能近似分析。公共物品市场失灵的原因: （1）单个消费者不清楚对公共物品的价格，更不清楚对公共物品价格与需求的关系，故可采用问卷调查。 （2）但问卷调查的难度大，且没有让人如实回答的激励。为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒报对公共物品的偏好。,五、公共资源,公地悲剧：一个寓言，说明从整个社会的角度看，为什么公共资源的使用大于合意的水平。 原因：外部性 解决办法：管制每家的养羊数量、征税、发放养羊许可证、分地把公共资源变成私人物品。 一些重要的公共资源：清洁的空气和水、拥挤的道路、野生动物。 案例：为什么黄牛没有绝种？松花江畔的渔民捕鱼越来越难了。,
