1、 第一章 概 述第一节 工程咨询综述（P14）第一个考点：工程咨询的原则（P2）（一）我国产业的划分：（二）工程咨询的原则1.独立（1）含义：独立是指工程咨询单位应具有独立的法人地位，不受客户和其他方面偏好、意图的影响或干扰，独立自主地执业，对自己完成的咨询成果独立承担法律责任。（2）作用：是其从事市场中介服务的法律基础，是坚持客观、公正立场的前提条件，是赢得社会信任的重要因素。2.科学 （1）含义：科学是指工程咨询的依据、方法和过程应具有科学性，要求实事求是，了解并反映客观、真实的情况，据实比选，据理论证，不弄虚作假。（2）作用：工程咨询科学化的程度，决定工程咨询的水准和质量。3.公正公正是
2、指在工程咨询工作中，坚持原则，持公正立场。第二个考点：工程咨询的特点（P23）工程咨询的特点 具体内容咨询范围的广泛性工程咨询业务范围弹性大，可以是国民经济全局宏观的规划或政策咨询，可以是工程项目全过程的咨询，也可以是工程建设某个阶段、某项内容、某项工作的咨询。咨询任务的唯一性 每一项咨询任务都是一次性、单独的任务，只有类似，没有重复。咨询知识的密集性 工程咨询是高度智能化服务，需要多学科知识、技术、经验、方法和信息的集成及创新。咨询因素的复杂性工程咨询牵涉面广，包括政治、经济、环境、社会等领域，需要协调和处理方方面面的关系，考虑各种复杂多变的因素。咨询视野的前瞻性 许多工程咨询活动需要预测将
3、来，前瞻长远，谋划未然。要经受时间和历史的检验。咨询产品的非物质性 工程咨询提供智力服务，咨询成果（产出品）属非物质产品。咨询成果检验的客观性 咨询结论可以是肯定的，也可以是否定的。第三个考点：工程咨询的阶段划（P34）工程咨询活动贯穿于工程项目投资决策和建设实施全过程，各个阶段的咨询业务范围包括：相关内容1.工程项 （1）业务范围：项目规划咨询、项目机会研究、项目可行性研究和项目评估等。目前期阶段的咨询业务（2）咨询工作的核心：项目决策咨询（3）重点：可行性研究和评估（4）内容：项目的目标（市场供求、最终产品等） ；资源评价（物资资源、资金来源、技术资源 和人力资源等） ；建设条件分析基础设
4、施条件、场（厂）址条件等；经济效益分析（财务评价和经济评价等） ；社会和环境影响评价等。2.工程项目准备阶段的咨询业务（1）咨询业务范围：工程勘察设计、设计审查、工程和设备采购咨询服务等。（2）工程设计：以批准的可行性报告为依据。按设计深度分扩大初步设计和施工图设计。（3）设计审查：对工程设计方案从项目目标、采用的设计标准与规范、工艺流程以及基础数据的选取等方面进行审核。（4）工程和设备采购：帮助客户有效地开展采购工作，为项目建设准备所需的设备、材料和施工力量。主要内容是工程与设备采购文件编制及准备工作（对作为客户的承包商和设备供应商来说，则是编制投标文件） ；招标代理；评标；合同谈判等。3.
5、工程项目实施阶段的咨询业务（1）咨询业务范围：项目管理、施工监理等。（2）核心：对工程进度、工程造价和工程质量进行控制。（3）任务：使项目按设计和计划的进度、质量、投资预算顺利实施建设，最后达到预期的目标和要求。4.工程项目运营阶段的咨询业务（1）咨询业务：帮助客户对已投入生产和运营的项目进行回顾总结，以获得有益于改进今后工作的经验，一般称作后评价（Post Evaluation） 。（2）后评价的基本内容：过程评价、效率和效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价。第四个考点：工程咨询业务范围（P4）（1）规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；（2）编制项目建议书（含项目投资机会研究
6、、预可行性研究） ；（3）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；（4）评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；（5）工程设计；（6）招标代理；（7）工程监理、设备监理；（8）工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。第二节 工程咨询与投资建设（P510）第一个考点：投资分类（P5）（1）按形成资本的用途，分为生产性投资和非生产性投资。（2）按资产形态，分为固定资产投资和流动资产投资。（3）按投资主体的经济类型，分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资（指境外企业在华
7、投资，包括港澳台投资等） 。（4）按资金来源，分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等。（5）按固定资产投资的使用构成，将投资分为建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用等。第二个考点：发展规划引导和约束咨询（P7）（1）外部条件包括：发展规划、产业政策、技术政策、资源配置、环境容量和社会条件。（2）三级三类规划管理体系。按行政层级分为国家级规划、省（自治区、直辖市）级规划、市县级规划；按对象和功能分为总体规划、专项规划、区域规划。一是总体规划。即政府编制的国民经济和社会发展五年规划，如中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要 ，经全国人民代表大会审查批准，
8、是引领调控全局的宏观规划。二是专项规划。是总体规划在特定领域的细化，如战略性新兴产业发展规划。三是区域规划。跨行政区的特定区域发展规划，是总体规划在特定空间的细化，如主体功能区划、促进中部地区崛起规划等。第三个考点：自然资源条件约束咨询（P8）（1）资源供应方面（2）资源开发开采方面（3）资源技术利用方面第四个考点：土地、水资源条件约束咨询（P89）（一）土地条件约束咨询（1）我国土地归国家和集体所有。（2）工程项目建设用地通过两种方式获得：有偿转让、无偿划拨。（3）国土资源管理部门以经济社会发展规划、土地利用规划、划拨用地目录、土地供应政策等为依据，对建设用地进行审查。（二）水资源条件约束咨
9、询应尽可能采用单位产品耗水指标低的先进技术，将水耗指标作为工艺技术方案比选的重要内容之一第五个考点：能源条件约束咨询（P9）（1）国家发展改革委审批、核准和报请国务院审批、核准的投资项目，可行性研究报告或项目申请报告必须包括节能分析篇（章）（2）咨询评估单位的评估报告必须包括对节能分析篇（章）的评估意见（3）国家发展改革委的批复文件或报国务院的请示文件必须包括对节能分析篇（章）的批复或请示内容第三节 工程咨询与工程项目管理（P1019）第一个考点：项目的定义及内涵（P10）一是项目的临时性；二是项目的唯一性；三是项目是一项工作任务，而不是目的物或其他。第二个考点：项目的性质（P10）（1）项目
10、的相对性。含义：项目是一项任务，任务是相对于承担者而言的，不同的主体有不同的任务。意义：明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标和利益群体。（2）项目的临时性。含义：一般项目都是在一定时间内存在，是“临时的” 。意义：明确项目的临时性，有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。（3）项目的目标性。含义：项目作为一项任务必须有明确的目标。意义：明确项目目标性，有利于确定项目实施和管理工作的方向。（4）项目的约束性。含义：任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。意义：明确项目的约束性，有利于分析项目的条件，更好地实施项目。（5）项目的周期性。含义：任何项目都有一个确定的开始和终结的周期性
11、的过程。意义：明确项目周期以及各个阶段的任务，有利于统筹安排，建立科学的项目管理体系。第三个考点：工程项目类型（P11）（1）按项目的性质，分为新建项目、扩建项目、改建项目。（2）按项目的用途，分为生产性项目、非生产性项目。（3）按投资来源，分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目。（4）按行业，分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项目等。（5）按经营性质，分为经营性项目和非经营性项目。（6）按经济特征，分为竞争性项目、基础设施项目和公益性项目。第四个考点：国际项目分类及关注点（P1112）国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的
12、贡献、资金来源等方面为依据。可分为：（1）生产类项目：项目财务效益明显。（2）基础设施类项目：项目财务效益不明显，但社会效益显著。（3）社会发展和人类资源开发类项目：一般无财务效益，属于非盈利性行业，项目的产出主要是社会效益。第五个考点：世界银行对工程项目周期划分（P1213）从贷款流转、使用与管理的角度，将项目周期细化为六个工作阶段：项目立项、项目准备、项目评估、谈判与董事会批准、项目执行和监督、项目后评价。项目阶段 内容 主要工作方项目立项借款国政府提出借款援助项目建议，符合借款国和世行的共同利益和目标，列入借款计划。 借款国项目准 借款方从技术、经济、财务、社会等方面进行对比，选择最佳方
13、案。 借款国备项目评估 世行对项目进行全面评估。 世界银行谈判与董事会批准借款国同世行进行贷款谈判，包括项目实施的具体进度、采购安排等，形成贷款文件，报世行执行董事会。执行董事会批准后，双方签订协议，形成具有法律效应的文件。借款国、世界银行项目执行和监督贷款的执行由借款方负责，世行监督项目的执行和采购。 借款国（项目执行） 、世界银行（监督）项目后评价 项目完工且贷款账户关闭后，世行进行独立的后评价。 世界银行第六个考点：我国对项目周期的划分（P1314）根据投资管理体制和项目建设程序，对工程项目周期作如下划分和界定。阶段 内容（1）定义：政府投资项目从项目策划起，到批准可行性研究报告止；企业
14、投资项目从项目策划起，到项目申请报告核准止。前期阶段 （2）主要工作：政府投资项目：编审项目建议书（或初步可行性研究报告）和可行性研究报告、咨询评估、最终决策项目和方案；企业投资项目：项目规划、进行机会研究和可行性研究、编审项目申请报告、咨询评估等。（1）定义：从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设止。准备阶段 （2）主要工作：工程设计、筹资融资、对外谈判、项目招标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备（场地平整、通路、通水、通电等） 。（1）定义：从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。实施阶段 （2）主要工作：建筑工程施工、设备采购安装、工程监理
15、、合同管理、生产准备、试生产考核、竣工验收等。（1）定义：从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期（非经营性项目）或回收全部投资（经营性项目）止。运营阶段 （2）主要工作：包括正常生产运营、项目后评价（运营了几年之后） 、偿还贷款、更新改造等。第七个考点：审批制项目行政管理程序（P1415）1.项目单位应向发展改革等项目审批部门报送项目建议书2.项目单位依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护等政府部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续3.项目单位向发展改革等项目审批部门申报可行性研究报告，并附规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批文件4.项目单位依据可行性
16、研究报告批复文件，向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续5.项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续第八个考点：核准制项目行政管理程序（P15）1.项目单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续2.履行相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门申报核准项目申请报告，并附规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批文件3.项目单位依据项目核准文件，向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续4.项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续第九个考点：备案
17、制项目行政管理程序（P15）1.项目单位向发展改革等备案管理部门办理备案手续2.备案后分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续3.项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续第十个考点：中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序（P1718）申请中央预算内投资补助和贴息项目，由省级发展改革委统一组织筛选，完成项目前期管理工作后，向国家发展改革委上报资金申请报告，由国家发展改革委审批。1.投资补助和贴息资金重点用于：（1）公益性和公共基础设施项目（2）保护和改善生态环境的项目（3）促进欠发达地区经济和社会发展的项目（4）推进科技进步和高新技
18、术产业化的项目（5）符合国家有关规定的其它项目2.根据投资补助或贴息资金额的大小，国家发展改革委审批可行性研究报告、资金申请报告第十一个考点：工程项目决策咨询（P1819）（一）三定定建设项目：是指决策立项，以审查通过项目建议书为标志；定建设方案：是指最终决定产品方案、工程方案、技术方案和投融资方案，以批准可行性研究报告或核准项目申请报告为标志；定建设时序：是指确定项目建设时间和进度安排，以初步设计审查通过和开工报告审定为标志。（二）风险承担机制按“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则，不同投资主体承担相应的决策责任。（三）政府投资项目决策政府投资项目应按严格的管理程序，对项目建议书、可
19、行性研究报告、初步设计及概算和开工报告进行审批。审批过程中，应经过符合资质要求的工程咨询单位进行评估论证。（四）政府对企业投资项目的核准决策（1）政府对企业投资项目实行核准制或备案制。（2）投资主管部门主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目还应从市场准入、资本项目管理等角度进行核准。第四节 工程咨询在经济建设中的作用第一个考点：工程咨询的作用（P1920）1.为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益。2.为编制国家发展规划、制定宏观调控政策当参谋，促进国
20、民经济又好又快发展。3.为各类工程进行勘察设计，满足各方面投资建设的需要。4.为科学管理工程项目当助手，保证工程进度、效益和质量。5.为国际工程建设当先遣队，促进国际经贸合作。第二个考点：工程咨询为出资人服务（P2021）（1）为政府出资人服务服务项目 服务内容规划咨询规划研究、规划评估等，研究综合、区域、专项发展规划，内容包括发展目标、发展战略、经济结构、产业政策、规模布局等。项目评估 以项目可行性研究评估为主，评价项目的目标、效益和风险。项目后评价 通过对项目投入运营后的评价，评价目标、效益和项目的可持续能力，总结经验教训。政策咨询即宏观专题研究。从宏观层面研究地区或行业的发展目标、产业政
21、策、经济结构、规模布局、可持续发展等问题，为政策的调整和完善服务。（2）为银行贷款人服务常见的形式是：受银行的委托，对申请贷款的项目进行评估。银行要求独立咨询工程师不受业主和项目有关当事人的影响，提出客观、公正的报告。（3）为国际组织出资人服务有两种形式，第一种是咨询单位或个人作为本地咨询专家，受聘参与在华贷款及技术援助项目咨询服务；第二种是投标参与这些机构在其它国家或地区贷款及技术援助项目的咨询服务。工程咨询的参与方式有两种，即以咨询单位名义和以个人咨询专家名义。（4）为企业及其他出资人服务需要更加关注投资的直接目的和投资时间，更加关注项目的财务和经济效益，更加关注投资的风险。第三个考点：工
22、程咨询为项目单位、承包商服务（P2122）（一）为项目业主服务项目单位是工程咨询服务的主要对象之一。当工程咨询单位的客户为项目单位时，工程咨询单位常被称作该项目的业主工程师。服务项目 服务内容 特点全过程咨询服务项目的规划研究、投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、勘察设计、招标和评标服务、合同谈判服务、施工管理（监理） 、生产准备（人员培训） 、调试验收、总结评价等。业主工程师接受业主全盘委托，陆续将工作成果提交业主审查认可。阶段性咨询服务对工程项目建设的某一阶段或某项具体工作提供咨询服务。 只完成整个咨询任务的一部分。承包工程服务与设备制造商或施工单位联合投标，共同完成项目建设的全部任
23、务。 承担项目的主要责任与风险。（二）为承包商服务工程咨询单位以分包商身份承担工程项目咨询，直接服务对象是工程的承包商或总承包商，咨询合同只在咨询单位和承包商之间签订。第四个考点：工程咨询市场的特点（P2223）（1）咨询市场的空间多维性：市场空间包括宏观、中观和微观三个层次，涉及国内、国外两个市场（2）咨询产品的抽象性：咨询产品属于无形的非物质产品（3）咨询竞争的局限性：往往形成“有市场、无竞争”的局面（4）咨询成果定价的随机性：价值度量带有随机性，弹性较大（5）咨询市场监管的软约束性：其市场行为只能靠法律法规借鉴约束第五节 工程咨询业发展沿革（P2336）第一个考点：工程咨询业发展历史（P
24、2324）1.1913 年国际咨询工程师联合会成立，标志着工程咨询作为一个独立行业，已经在世界范围内形成。2.国际工程咨询业发展阶段（1）个体咨询时期：19 世纪（2）合伙咨询时期：20 世纪（3）综合咨询时期：第二次世界大战以后，工程咨询业又发生了三大变化：从专业咨询发展到综合咨询；从工程技术咨询发展到战略咨询；从国内咨询发展到国际咨询。第二个考点：国际工程咨询业概况（P2430）（一）现状和特点1.发达国家的工程咨询业优势明显；2.国际工程市场竞争激烈；3.发展中国家的工程咨询业正在兴起；4.国际交流与合作日益频繁。（二）各国对工程咨询业的扶持政策1.国家制定法律法规性文件保护和扶持本国咨
25、询业2.政府采取资助、投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展（三）国际工程咨询业务出现十大新的趋势当今世界的主流是和平与发展。（1）国际化程度高；（2）企业功能多样化；（3）向管理咨询业务延伸；（4）注重核心业务能力建设；（5）企业规模大型化；（6）通过兼并重组巩固和占领市场；（7）注重行业自律和行业规范；（8）完善的企业组织制度及运作模式；（9）注重知识管理；（10）注重企业文化建设。第三个考点：我国经济社会发展对工程咨询业的需求和影响（P3035）1.我国经济社会发展进入新阶段，为工程咨询业的发展带来新的机遇2.投资体制改革不断深化，为工程咨询业拓展了新的业务领域新的咨询
26、业务如：核准咨询、项目代建、规划咨询、项目后评价等3.贯彻落实科学发展观，为工程咨询业理论和方法创新提供了新的动力4.加强行业监管给咨询行业带来重组机会5.工程咨询业进一步开放，市场竞争日趋激烈按照我国加入 WTO 后逐步开放市场的承诺，越来越多的海外咨询机构进入我国6.抓住机遇，深化改革，是当前工程咨询业面临的主要任务第四个考点：我国工程咨询业未来发展规划（P3536）工程咨询业 20102015 年发展规划纲要主要包括的内容：1.加快工程咨询理论方法和技术创新（1）树立符合科学发展观要求的新咨询理念；（2）加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究；（3）推动创新研究成果的应用。2.促进工程咨
27、询全面协调发展（1）加快推进工程项目全过程管理（2）大力加强投资决策咨询工作：依据独立、公正、科学的服务宗旨认真进行评估咨询（3）切实注重后评价工作：咨询单位要遵循独立、公正、客观、科学的原则进行后评价（4）积极开发新领域业务第四部分：本章小结（1）打好基础。本章属于基础知识，要求考生要牢固掌握。（2）重要考点。项目周期划分（11） ；工程咨询的原则（8） ；工程咨询的阶段划分与业务范围（8） ；工程咨询的特点（6） ；工程咨询服务对象（5） ；项目的性质（4） ；工程咨询业发展历史（3） ；投资的定义与分类（3） 。 第二章 注册咨询工程师（投资）第一节 注册咨询工程师（投资）的含义（P37
28、38）第一个考点：注册咨询工程师（投资）的执业范围（P3738）（1）经济社会发展规划、计划咨询；（2）行业发展规划和产业政策咨询；（3）经济建设专题咨询；（4）投资机会研究；（5）工程项目建议书的编制；（6）工程项目可行性研究报告的编制；（7）工程项目评估；（8）工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询服务；（9）工程项目招投标技术咨询；（10）国家发展改革委规定的其他工程咨询业务。第二个考点：注册咨询工程师（投资）的权利（P38）权利 具体内容1.主持项目咨询业务的权利 政府审批、核准的固定资产投资项目，必须由注册咨询工程师（投资）主持其工程咨询业务。2.注册咨询工程师（投资）名称
29、专有权利咨询文本名称权是指注册咨询工程师（投资）主持完成的咨询文本名称，属专有的。名称权保护注册咨询工程师（投资）主持完成的咨询文本的自主知识产权。3.署名盖章的权利修改注册咨询工程师主持完成的咨询文本应征得本人同意，特殊情况除外。国家发展和改革委统一设计注册咨询工程师（投资）执业专用名章，由本人使用。第三个考点：注册咨询工程师（投资）的义务（P38）（一）注册咨询工程师（投资）的基本义务（1）遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益；（2）客观、公正执业，保证工程咨询质量；（3）严格保守在执业中知悉的单位、个人的技术和经济秘密；（4）不得同时受聘于两个及以上工程咨询单位
30、；（5）不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。（二）接受继续教育的义务第二节 注册咨询工程师（投资）的基本素质（P3941）第一个考点：注册咨询工程师（投资）的基本素质（P39-41）基本素质1.高尚品德和奉献精神（P39）2.不断创新的进取精神（P39）3.多学科、复合型的知识结构（P39）4.多方面的工作能力（P4041）5.掌握工程咨询的常用方法（P41）6.良好的身体素质（P41）第三节 注册咨询工程师（投资）执业资格制度（P4143）第一个考点：建立注册咨询工程师（投资）执业资格制度的必要性（P4243）（一）是适应我国发展社会主义市场经济的需要注册咨询工程师（投资）执业资格制度建立了以能力和业绩为导向，客观、公正、科学的社会化人才评价和使用机制。（二）是扩大对外开放和开拓国际市场的需要我国工程咨询专业技术人员管理制度必须与国际认同的制度相兼容，才能很好地融入国际社会。（三）是促进工程咨询人员素质和水平与时俱进的需要
