1、第四章 不同类型市场经济体制的 形成与变迁,第一节 世界各国市场经济取向的改革 第二节 发达国家市场经济体制的调整与演变 第三节 发展中国家市场经济体制的建立和发展 第四节 俄罗斯和东欧转型国家的市场化改革,第一节 世界各国市场经济取向的改革一、当代世界各国经济运行的市场取向（一）发达经济体经济发展的市场取向 发达经济体：已经完成工业化进程、科学技术水准和生产力 水平高、市场经济成熟的国家和地区。 自从1760s英国产业革命以来，均采取市场机制为资源配置 基本手段的革命经济运行方式。（二）发展中经济体经济发展的市场取向 1、77国集团等多数发展中国家独立以来多采取市场经济体制； 2、中国等国自
2、1970-80s以来通过改革开放，循序渐进地向市 场经济体制过渡，并取得巨大成效。（三）转型经济体经济发展的市场取向 中东欧和俄罗斯等预案计划经济体制国家采取激进式转轨 的方法走向市场经济体制。部分国家转型后加入欧盟。,二、市场经济体制的多样性（一）正式制度：一整套法律制度和规则，强制约束 非正式制度：文化传统、习惯、行为方式及价值、伦理规范、 意识形态等，软性约束（二）造成市场经济体制多样性的原因 1、各国各地区生产力发展水平的差别 2、各国各地区经济制度的差别 3、各国各地区政治和法律制度的差别 4、各国各地区社会文化传统的差别（三）市场经济体制的多样性是合乎经济社会发展规律的 1、不存在
3、唯一正确的发展模式, 不能简单模仿和移植他国模式 2、必须从本国实际出发，探索和建立符合本国国情的市场经济 体制,三、全球性市场经济的形成对世界经济的影响 1、全球性市场经济的形成使世界各国经济紧密联系在一起 2、全球性市场经济的形成使资源在世界范围内进行配置成为可 能 3、全球性市场经济的形成使世界绝大多数国家的市场实现国际 化 4、全球性市场经济的形成使竞争又合作的国际经济关系成为必 然要求,第二节 发达国家市场经济体制的调整与演变一、古典经济学理论与早期自由放任市场经济 1176年亚当斯密出版国民财富的性质和原因的研究, 提出 著名的“看不见的手”和“守夜人”论断；大机器生产时代李嘉图学
4、 说；1930s马歇尔新古典经济学派等，均主张自由竞争、企业自 由放任，反对国家干预，政府作用限制在必不可少的范围内。（一）英国市场经济体制的确立：资本主义市场经济的“先锋” 1、自由企业制度（去除重商主义的影响和限制） 2、自由贸易政策（“世界工厂”的需要） 3、现代财政与金融体制（信贷、投资、公共开支） 4、逐步建立的社会保障制度（安全保障和稳定器）,（二）美国市场经济体制的确立 美国独立到1929-1933大危机：自由放任市场经济体制 基础和特点：私有制与经济自由, 反对垄断、保护自由竞争 二、1930s凯恩斯主义的兴起与国家干预经济 背景：19C晚期开始，主要发达国家进入垄断资本主义阶
5、段 根本原因：企业规模扩大和生产社会化程度提高, 传统体制模 式的弊端不断呈现, 并最终以经济大危机的形式首先在美国爆发 并扩散到整个资本主义世界。 1、凯恩斯主义的兴起 1936年凯恩斯出版就业、利息和货币通论, 提出了系统 的就业理论和国家干预经济政策的主张。 各国普遍应用到实际, 采取一系列宏观经济政策：扩大涨幅 职能; 设法提高消费倾向, 扩大消费; 增加投资，弥补消费不足; 追求充分就业、扩大财政开支, 实行“赤字”财政等。,2、美国罗斯福新政与国家干预经济 罗斯福新政正式宣告了市场经济体制中国家干预时代的到来。（1）1933年达格斯斯蒂格尔法明确规定美国银行也体制 中的混业经营改为
6、分业经营，同时建立了存款保险制度, 为 银行经营构架了一道安全网。（2）1935年社会保障法标志着美国政府全面承担起社会保 障职能，开启美国福利国家制度。（3）政府对经济的干预和调节主要以市场经济体系中各种法律 法规的制定为程序基础, 而财政政策和货币政策则是最基本 的宏观调控手段。（4）美国政府对就业、经济增长、通货膨胀和国际收支平衡等 重要宏观经济指标承担重要责任。,（二）其他主要发达国家的市场经济体制 1929-1933大危机后，西方市场经济发展到现代市场经济 阶段，突出特点是国家干预下的市场经济。资源配置一部分由 私人和私营企业决定, 一部分有国家和国有企业决定, 所以又叫 混合经济制
7、度。 1、法国计划指导型市场经济体制 （1）市场经济基础上的双重调节机制：市场机制与计划机制 （2）国民经济宏观计划调节 （3）国有企业在国民经济中占有相当大的比重 2、德国社会市场经济体制 （1）有效的竞争秩序：公开的市场、价格的自由协定 （2）政府的有限干预 （3）社会公平原则 （4）私有为主，多种形式并存，由市场竞争优胜劣汰,3、日本政府主导型市场经济体制 政府具有制定社会经济计划和经济政策的决策权, 对企业决 策实行引导。政府干预和市场机制协调统一。 （1）以产业政策和经济计划为导向的政府干预 （2）以财政政策和货币政策为主要手段的宏观调控 （3）以相互持股的垄断竞争型集团为主要形式的
8、日本企业，和 以主办银行、企业内工会、终身雇佣制和年功序列制为特 色的企业制度，成为日本经济高速增长的主要因素。 4、瑞典福利国家市场经济体制 社会改良为标志，力求既保持资本主义私有制的经济效率， 又通过分配制度改革来消除资本主义的弊端。 （1）资源配置以市场为基础，私营企业是经济微观运行主体 （2）市场功能正常发挥的同时，又有国家计划指导 （3）致力于福利国家建设，国家对经济生活进行全面干预 （4）在社会民主主义目标下, 劳动者地位相对较高, 工会重要,三、1980s以来新自由主义思潮及其政策表现 （一）新自由主义思潮的内容 1、自1930s凯恩斯主义以来出现，其目的是要复兴19C传统的 自
9、由主义 2、主要包括：现代货币学派、理性预期学派、供给学派等 3、新自由主义思潮共同特点： （1）立足于现实经济问题, 反对凯恩斯主义式的过度国家干预 （2）强调自由市场经济体制的自身出清能力和运行效率 （3）努力找寻方法，拓展理论，不断验证自由主义逻辑的正当 性与合理性 （4）积极将思潮具体化，并大力通过自由化、市场化和私有化 等加以推广 （5）积极配合西方国家意识形态的宣传需要，力图进一步渗透 和影响正处于工业化和经济转型进程中的发展中国家,（二）新自由主义思潮的主要政策表现 1980s英国撒切尔主义和美国里根主义的改革 1、英国 （1）私有化运动, 政府出售国有企业和公共服务部门, 以增
10、加 政府收入，弥补财政赤字 （2）国家的经济职能从直接干预转向间接干预 2、美国 （1）降低个人所得税和企业税, 实行税制改革, 个人税由70% 下降到28%，获得广大民众支持 （2）削减联邦政府支出以减少财政赤字 （3）放松对企业管制的很多法令和规章, 提高企业自由化程度 以促进投资 里根主义改革帮助美国走出滞胀, 促进了1980s经济 增长，但政府高赤字和高债务问题却愈发严重。,3、“华盛顿共识” 新自由主义政策宣言 背景：1980s拉美国家深陷通货膨胀及债务危机双重打击。 1989年威廉姆森执笔华盛顿共识, 系统提出指导拉美经 济改革的各项主张，包括：实行紧缩政策防止通货膨胀, 削减 公
11、共福利开支, 金融和贸易自由化, 统一汇率, 取消对外资自由 流动的各种障碍，国有企业私有化，取消政府对企业的管制 等，得到世界银行的支持。 4、欧盟 1990s以来, 欧盟等发达国家开始了强调市场化、提高效率 性方向的经济体制调整。 随着经济全球化的深入，各主要发达国家经济政策调整和经济体制改革出现趋同性特点。,（三）国际金融危机引发对新自由主义政策的调整 背景：2007年8月美国次贷危机爆发、2008年美国金融风暴 引发全球金融危机，进而引发世界性经济社会危机，新自由主 义经济理论与经济政策受到空前挑战与沉重打击，各国政府开 始对新自由主义经济政策进行调整。 1、金融危机后, 各国史无前例
12、的合作态度与方式主动应对, 确 立了以G20为平台的全球性合作与对话机制, 以及以干预为 主旨的联合政策调控。 2、在危机救助过程中, 各国多出台大规模的财政支出性“救市计 划”,通过降息、注入货币流动性和政府托管、增加持股等举 措, 来刺激经济复苏,大大提升了政策的合作程度与协同效应。 3、发达国家的市场经济体制进入更加强调国家干预和积极监管 的新调整阶段。 标志：奥巴马政府推出医疗保险改革法案和多德-弗兰 克华尔街改革与消费者保护法,第三节 发展中国家市场经济体制的建立和发展一、发展中国家市场取向的经济改革和战略选择（一）拉美模式 1、1950-60s独立浪潮后, 发展民族经济为核心，强调
13、在民族保 护主义的基础上，采取加强政府干预、实行企业国有化和增 强基础设施建设等手段, 经济高速发展, 成为新兴工业化经济 代表(巴西、墨西哥、阿根廷)：典型的进口替代工业化模式。 2、1980s, 内向型经济模式内在的弊端使企业国际竞争力不强， 工业化中的分配不均与贫富分化, 加上石油危机和发达国家 滞胀的影响, 拉美普遍走上举债发展的道路，进而引发债务 危机，经济持续衰退 “失去的十年”。 3、1990s，自由化改革取得一些成绩, 但整体就业状况在恶化, 过早开放资本项目和不成熟的金融自由化增加了金融风险, 导致危机频发，国际竞争力下降：“拉美陷阱”。,（二）东亚模式 二战后东亚经济复兴与
14、崛起是从日本开始，然后是“四小 龙”, 再然后是东盟四国（马菲泰印尼）, 创造了“东亚奇迹”。 1、东亚模式的共同特征 高增长、政府主导、高储蓄率和高投资率、出口导向型、积 极引进外资和技术、注重产业升级、阶梯型产业分工等。 2、东亚模式的两个基本要点 （1）高度外向型特点的出口导向型经济发展战略：赶超路径 （2）政府主导型市场经济体制：政府干预与市场机制有效结合 3、1997亚洲金融危机打击后，东亚模式开始调整 (1) 更加注重政府干预的节奏和效率，尊重市场机制规律并加 强政府监管职能; (2) 实施稳健的宏观经济政策：出口导向, 加 强内需拉动“双配合”战略; (3) 开始注重与环境相协调
15、的可持续 发展; (4) 优化工业内部的产业结构, 注重企业的创新能力和竞 争力; (5) 调整金融与贸易体制, 加快对外开放, 注重区域合作。,二、发展中国家经济现代化面临的困难及前景 （一）困难与问题严峻 1、在GDP、人均GDP、工业化程度、劳动生产率、科技与创 新能力、生活质量与文教卫等方面，落后于发达国家。 2、劳动密集型产业多，在国际价值链中处于中低端。 3、发达国家仍通过国际贸易、国际投资和技术控制，影响甚至 控制发展中国家。 4、当前国际经济秩序仍由发达国家主导。 5、发展中国家在发展经济过程中面临日益严峻的生态与环境、 能源与气候问题。 （二）前景乐观 1、1980s以来的市
16、场化改革增强了经济活力； 2、经济全球化的深入及国际资金流向提供了机会； 3、区域经济合作日益加强带动了经济增长； 4、拉动内需促进经济发展空间很大。,第四节 俄罗斯和东欧转型国家的市场化改革 一、转型国家二战后的经济管理体制及其改革（一）社会主义时期计划经济体制的成就 1、计划经济体制的特点 （1）作为生产资料的所有者和经营者, 国家机关代表整个国家 行使经济管理的权力, 直接管理全国宏观和微观经济运行。 （2）主要依靠国家指令性计划来维持国民经济的运行, 从根本 上排斥了市场机制的调节作用。 （3）国家主要以行政手段管理国民经济。 2、计划经济体制的历史成就 （1）适应了社会主义初创时期内
17、外政治经济状况和需要, 快速 恢复了各国国民经济运行。 （2）国家能有效集中经济资源与生产能力, 有计划有步骤实现 国家各项战略任务和经济目标。“集中力量办大事” （3）苏联等快速建立了现代工业体系，成为国际强国。 （4）帮助苏联进行反法西斯和冷战。,（二）社会主义时期计划经济体制出现的问题及其改革 1、缺陷和弊端 （1）国家对企业经营统得太多，管得太死 （2）决策效率 （3）经济效率差 （4）劳动者缺乏积极性和主动性 2、社会主义国家的早期经济改革：成效不明显 （1）苏联1950s开始的三次改革：1957年工业和建筑业改组、 1965年全面经济改革、1979年“完善经济机制” （2）1950
18、-60s，南斯拉夫、匈牙利、捷克斯洛伐克、波兰等东 欧国家也先后掀起经济体制改革热潮。 3、1985年开始的“根本改革”：放弃社会主义方向的转型 （1）戈尔巴乔夫“新思维”：将经济改革转向社会主义制度的改 变，将社会主义公有制改为资本主义私有制。 （2）错误改革路线导致苏联政治、经济和社会全面危机： 苏联解体、东欧剧变，经济危机、社会动荡,二、“休克疗法”与社会经济混乱、倒退 （一）“休克疗法”的含义及其主要内容 为遏制恶性通货膨胀, 稳定宏观经济, 政府采取紧缩性货 币政策和财政政策、放开物价、实行货币自由兑换等措施应对。 这些政策的实施在短期内会造成经济剧烈震荡, 进入休克状态。 1、稳定
19、化：宏观经济的稳定，是向市场经济过渡的先决条件， 主要通过紧缩的货币政策和财政政策来实现。 2、自由化：释放被扼制的市场力量, 包括价格自由化、企业经 营自由化和对外经济活动自由化等。 3、私有化：把国有企业的资产转为私人所有, 或法人（股份公 司、集体企业）所有, 这是有效的市场经济的基础。,（二）“休克疗法”实施的后果 原来预期以最短期的痛苦换来经济转型而实现富裕和繁荣, 而是带来社会制度的巨大倒退、生产力的严重破坏、国有资产 的大量流失、人民生活水平的大幅降低和综合国力的严重削弱。 1、经济自由化措施不仅没有实现经济运行机制的顺利转型, 反 而造成经济秩序的更加混乱。 2、私有化不仅没有
20、提高企业的经济效益, 反而造成国有资产的 大量流失和金融工业集团的形成。 3、宏观经济稳定化措施存在着内在矛盾, 没有达到稳定宏观经 济的目的。 “休克疗法”一直持续到1998年俄罗斯金融危机，被迫对其进行适当调整，但成为俄罗斯“危机十年”。 破坏作用：政坛跌宕起伏, 社会政治矛盾激化, 民族分离主义 泛滥，国家主权和领土完整面临现实威胁 表现为：经济大滑坡、人民贫困化、综合国力严重衰弱,（三）“休克疗法”在俄罗斯失败的原因 1、“休克疗法”原本是控制通货膨胀的一揽子政策措施, 但运用 到俄罗斯后却发生了质的变化。 休克疗法本该是市场经济前提下控制恶性通货膨胀的措施， 但俄罗斯却试图通过其建立
21、市场经济体制，“体制真空”造成经 济混乱。 2、试图通过“休克疗法”建立脱离俄罗斯国情的市场经济模式。 极短期内的私有化与自由化措施, 与原有国情不适合，不但 没有带来资金的投入和技术进步, 反而造成国有资产大量流失和 金融工业集团（垄断性）的形成, 很难创造出自由竞争的条件。 3、俄罗斯采取“休克疗法”实行市场化改革，与其说是经济上的 改革需要不如说是为了达到政治上的目的。 叶利钦想在最短期内实现政治体制的剧变，使俄罗斯资本主义不可逆转，并保住自己的政治地位。,三、转型国家市场经济体制的特点及面临的问题（一）俄罗斯市场经济体制的特点及面临的问题 1、俄罗斯市场经济体制的特点 （1）市场经济体
22、制带有明显的寡头垄断色彩 （2）市场经济体制的法律制度不健全 （3）市场经济体制的运行效率低下 2、俄罗斯市场经济体制转型中面临的问题 （1）经济结构畸形 （2）国际分工地位下降 （3）劳动力资源短缺 （4）社会保障体系改革尚不完善,2、东欧国家市场经济体制面临的问题 中东欧10国先后加入欧盟, 入盟后吸引了大量外资，保持了 良好的经济增长势头。但2008金融危机中, 中东欧国家成为重灾 区, 深层次的经济问题特别是银行业问题日益暴露。 （1）经济增长模式存在内在缺陷 A、高度依赖外资、跨国银行和国际市场，外资大量涌入，使 得国内市场急剧膨胀劳动力成本快升。 B、本国生产制造能力有限，市场缺口
23、依靠大量进口，导致国 际收支经常项目持续10多年逆差。 C、依靠大量外资流入和高外债维持的经济增长模式是脆弱的, 不可持续的。一旦国际基本市场出现剧烈波动或危机,外资 就会很快撤离, 进而因为外汇储备不足而导致本币贬值，又 会进一步促使资本外逃, 形成资本流出货币贬值资本再 流出的恶性循环。,（2）银行业对外依赖性过高 A、转型以来外资银行数量和资产比重显著增长，带来诸多不 稳定因素。 B、外资银行凭借品牌优势和优质服务抢占本国银行优质资源 和客户,造成东道国银行经营风险增高,处于不利竞争地位。 C、一旦出现问题，外资银行的自保行为会导致东道国金融市 场动荡更加剧烈。 D、各国对外资银行及其经
24、营活动缺乏有效的监管措施。 （3）面临欧元区“趋同标准”的严格考验 斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚已于2011年加入欧元区，其他国家正为加入而接受欧盟严格的“趋同标准”的考验： 在经济发展水平、通货膨胀率、财政政策和货币政策等诸多方 面与欧元区全面接轨，不会一帆风顺。,加入欧元区的四项“趋同标准”,（1）通货膨胀率不得高于通货膨胀率最低三个成员国平均数 的1.5个百分点；（2）成员国政府预算赤字不得超过GDP的3%，政府累计债务 不得高于GDP的60%；（3）银行长期贷款利率不得超过上述三国平均利率的2个百分 点； （4）保持货币汇率稳定，至少在两年内汇率波幅基本保持在 欧洲货币体系汇率机制许可的波幅内，且未发生贬值。,Its OK today, Thank you !,作业2（任选作3题）： P104: 2、4 P139: 4、5,
