1、中国铝业山西分公司更新改造项目实施管理办法（草案）工程管理部起草2004-2-102目录第一章 总则 03第二章 施工组织设计（方案）的审批 03第三章 开工报告的审批 04第四章 实行工程调度例会制度 06第五章 工程进度管理 06第六章 工程质量管理 07第七章 现场签证管理 09第八章 安全文明施工管理 10第九章 交工验收工作管理 11第十章 工程保修 14第十一章 附则14附录：1交工验收证书153单体试车证书164无负荷联动试车证书175负荷联动试车证书186交工技术资料审核表19第一章 总 则3为了加强山西分公司更新改造工程项目及科技开发项目的工程管理工作，使工程项目管理标准化、
2、 规范化、程序化，特制定本办法。山西分公司工程管理部代表业主，行使政策赋予业主对建设项目管理的权利，参建各方（设计院、装备能源部、供 应 部、生产运行部、生产单位、施工单位等）必须服从其统一指挥、调度和协调。第二章 施工组织设计（方案）的审批施工组织设计是用以指导施工准备和组织施工的全面性的技术、经济文件，合理的编制审核施工组织设计，是工程建设进度、质量、投资实施预先控制的一项关键工作。一、施工组织设计必须有以下内容：1、工程概况；2、施工总平面布置；3、施工组织机构；4、施工部署及主要项目施工工艺和方法；5、进度计划安排及保证计划实施的措施和方法；6、质量保证体系及质量技术措施；7、保证安全
3、文明施工的措施；8、冬雨季施工措施；9、推广新工艺、新材料、新方法的措施和 办法；10、编制材料、设备的使用计划。11、环境保护及危险源辩识。二、施工组织设计（方案）审批程序：4在开工前 10 天，施工单位上报 10 份施工组织设计（方案）按下列程序审批：三、考核办法1、所有工程必须有施工组织设计（方案）。2、施工单位未按要求及时报工程管理部（监理公司），处罚施工单位500 元/天。3、施工过程中必须按照经过审批的施工组织设计（方案）进行施工，不得任意更改，如确需更改，必须经过工程管理部（监理公司）审批，否则处罚责任单位 500 元/项.次。第三章 开工报告的审批加强对施工单位和施工现场的管理
4、，落实工程开工具备的条件，保证工程的顺利进行。一、 工程项目开工应具备的条件：1、施工合同已签订。2、设计技术交底及图纸会审已完成。3、施工组织设计（方案）已审批。工程管理部（监理公司）工程管理部（监理公司）组织计划经营部、项目管理部、设计院、施工单位、装备能源部、供应部、生产单位、安环部等有关部门讨论（一周内完成）施工单位上报施工方案 工程管理部（监理公司）审批。54、材料使用计划已落实，主要设备已定货，并能按进度计划到货。5、生产安全技术交底已完成，安全文明施工申报表已办理。6、施工用电、用水手 续已办理并实施完成，需生产协调配合的条件已具备， 现场临设 、临措已完成。二、审批程序1、施工
5、单位将工程项目开工报告一式 15 份报工程管理部（监理公司）。2、已审批的开工报告报：工程管理部、监理公司、计划经营部、项目管理部、设计院、装 备能源部、供 应部、财务部、安全 环保部、生 产单位等有关部门各 1 份。三、考核办法1、因施工单位原因不能按期开工，处罚施工单位 1000 元/天。2、开工报告未经审批，擅自开工的， 处罚施工单位 1000 元/天，并责令立即停工；不听劝告的，加倍处罚。3、安全文明施工申报表，工程管理部签署意见后，要求安全环保部和生产单位两天内办理完，否 则处罚责任单位 2 分/天。4、合同签定一周内， 设计院组织技术交底及图纸会审，否则处罚设计院500 元/天。5
6、、施工单位提出施工用电、用水申请， 经工程管理部（监理公司）签署意见，生产单 位在两天内办理完手续，否则处罚生产单位 2 分/天。6、施工单位上报材料预算，项目管理部在两天内批复完并转到供应部，否则处罚项目管理部 2 分/天。7、施工单位编制材料使用计划，工程管理部签署意见后，供应部两天落6实完，否则处罚供应部 2 分/天。8、施工单位编制设备使用计划，工程管理部签署意见后，设备供应单位两天落实完，否 则处罚设备供应单位 2 分/天。第四章 实行工程调度例会制度一、实行例会制度：每周五工程管理部组织各有关单位召开工程调度例会。二、内容：1、落实各项目工程进度，解决各项目中存在的问题，安排下一步
7、计划。2、参加单位及人员：要求工程管理部、监理公司、计划经营部、生产运行部、设计院、装备能源部、 项目管理部、供应 部 、计控室、进口科、施工 单位、生产单位等有关单位主管领导和相关负责人参加。三、考核办法：迟到者罚 100 元/人次，不按规定人员参会罚 100 元/人次、无故缺席罚 300 元/人次。第五章 工程进度管理一、在项目开工后，工程管理部实施项目管理，严格控制工期。每天进行检查， 对不能按计划完成的，每月进行考核。二、实施办法：1、每月 22 日前施工单位排出各项目的下月施工计划，报工程管理部，工程管理部每月 28 日组织召开计划平衡会，综合平衡后实施。2、工程开工后，每月 25
8、日前施工单位按进度上报月工程价款结算表，并附当月完成的实物量和工程量计算表，由监理公司、工程管理部、项目管理部、7计划经营部、财务部等单位依次审批。三、考核办法：1、由于施工单位原因影响工期的处罚施工单位 1000 元/项.天。2、由于设计原因影响施工工期的，处罚设计院 2 分/项.天。3、由于设备未按计划要求到货、设备质量问题、以及未按计划要求供应商来人配合试车影响工期，处罚设备供应单位 2 分/项.天。4、由于材料供应未按计划要求到货及材料质量问题，考核供应部 2 分/项.天。5、由于合叉及需生产配合而影响工期，处罚生产运行部及生产单位 5 分/项.天。第六章 工程质量管理1、材料、半成品
9、、预制构件及 设备，进入施工现场前，施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定进行检验，不合格的不得使用在工程上。工程管理部负责对检查情况进行监督检查。处罚办法：施工单位未按要求进行严格检验的，责令其整改，并处罚施工单位 1000 元；施工单位将不合格的材料用于工程上的，责令其采取相应措施整改，并处罚 施工单位 5000 元。2、工程管理部负责对隐蔽工程质量进行检查。工程隐蔽前，施工单位应提前 24 小时通知工程管理部进行检查。处罚办法：施工单位未按规定进行通知检查并自行隐蔽的，责令其整改，并处罚施工单位 1000 元。3、工程管理部负责对见证送取样检测工作进行监督检查。施工单位对涉
10、8及结构安全的试块、试件及有关材料，应在工程管理部的监督下现场取样，并送至山西铝业检测中心见证检测。处罚办法：施工单位未按规定进行见证送取样检测的，责令其整改，并处罚施工单位 1000 元。4、工程管理部负责对施工单位“三检”制度的执行情况进行监督检查。施工单位应严格实行自检、互检、交接检验制度，并做出 详细的文字记录。处罚办法：施工单位未严格执行“三检”制度、检查记录不齐全的，责令其整改，并处罚 施工单位 500 元。5、工程管理部负责对施工工序及有关质量情况进行检查。施工单位应合理安排施工工序，上、下道工序之间做好交接工作，对不合格的检验批、分项、分部工程，必须进行返工，严禁不合格分项、分
11、部工程流入下道工序。处罚办法：施工单位未按规定进行交接检验，造成不合格分项、分部工程流入下道工序的，责令其整改，并处罚施工单位 1000 元。6、工程管理部负责对施工过程中技术质量资料整理情况进行检查。施工单位应及时整理有关技术质量记录文件。严格做到资料记录真实、准确、规范、齐全，并与工程同步。处罚办法：施工单位未按要求进行资料整理的，责令其整改，并处罚施工单位 500 元罚款。7、工程管理部负责对工程项目的质量评定情况进行检查。施工单位应严格按照国家及有关部门颁布的质量标准，做好质量评定工作。施工单位对检验批、分项、分部工程的 质量评定工作， 应在自 检合格的基础上进行，并及时报有关部门进行
12、等级核验。9处罚办法：施工单位未按规定进行工程项目质量评定、等级核验的，责令其整改，并处罚施工单位 1000 元。8、工程管理部负责对工程施工中存在的质量问题和整改情况进行检查。施工单位应对施工中存在的质量问题按要求及时进行整改或返工，并对出现的质量问题认真分析，采取有效的预防措施，防止类似质量问题再次出现。处罚办法：施工单位未重视质量管理，多次出现类似质量问题或不认真进行整改返工的，处罚施工单位 5000 元。第七章 现场签证的管理为了更好控制投资，全年的签证费用必须控制在总建安费的 1%以内。一、签证范围设计图纸以外，设计无法下变更的，合同未包括的非施工不可的工程内容。二、办理签证的程序施
13、工单位提出签证申请报告，由工程管理部（监理公司）组织计划经营部、设计院、施工 单位到现场核实，工程管理部核实审批，经分公司领导批准后报项目管理部。 第八章 安全文明施工管理加强更新改造项目的安全文明施工管理，确保工程项目安全目标的实现。一、工程项目安全检查内容安全管理；安全检查管理；安全文明施工；“三宝”、 “四口”；施工用电；施工机具。10二、检查制度工程项目安全考核采取两种考核方式。由工程管理部每月定期综合考评和施工现场日常巡查考核。三、考核办法1、按建筑施工安全检查标准（JGJ59-99）进行检查考核。2、检查评分标准按建筑施工安全检查标准（JGJ59-99）执行。对不合格者按项目处罚
14、2000 元。对综合检查评比排队前两名的项目，进行奖励：第一名，2000 元 /项；第二名，1000 元/项。 对综合 检查评比排队最后一名的进行处罚 1000 元/项。第九章 交工验收工作管理由于工程工期短，为了使更新改造项目建成一项交付生产使用一项、资料整理、审核、归档一项 ，根据工作需要，需成立山西分公司交工验收委员会，下设交工验收科，交工验收科属工程管理部负责。一、交工验收委员会组织机构主 任：马达卡副主任：薛亮民，裴卫东，张占明 成员单位：工程管理部、计划经营部、项目管理部、装备能源部、供应部、配送中心、财务部、 设计 院、生 产运行部及各生 产单位。二、职责：1、交工验收委员会职责
15、：1）全面领导分公司交工验收工作。112）对重大问题进行决策。3）处理交工验收工作中的争议。2、交工验收科职责：1）负责分公司建设工程交工验收工作。2）组织项目的验收、试车、交工工作。3）审查交工资料存在问题并负责处理。4）办理交工验收证书。5）负责将交工资料归档和移交生产。三、交工验收程序1、施工单位按合同完成全部工作内容、并将工程内外清扫干净后，提出竣工申请报告。2、工程管理部接到施工单位的竣工申请报告，先对交工工程进行初验，并对技术资料进行审查，待全部符合要求后，由交工验收科进行组织交工验收。3、单位工程的交工验收，按单体试车、无负荷联动试车、负荷联动试车三个步骤进行。其中1）单体试车：
16、施工单位编制方案并具体实施，工程管理部负责组织，并通知相关单位参加， 单体试车合格后签字。2）无负荷联动试车：施工单位编制方案并具体实施，工程管理部负责组织，并通知相关单位参加，无负荷联动试车合格后签字。3）负荷联动试车：生产单位编制方案经生产运行部批准后并组织具体实施。工程管理部负责组织有关单位保镖，负荷联动试车合格后签字。124、办理交工验收证书负荷联动试车合格后，签署交工验收证书。5、交工资料施工单位要按照中铝档案资料管理办法和中铝山西企业建设工程文件归档要求与整理细则的规定，整理资料一式两份。有关部室对交工资料和竣工图进行审核，审核合格后，在交工技术资料审核表上签字。工程管理部（监理公
17、司）：对交工技术资料进行审核，并签字盖章。设计院：分专业对交工资料中的竣工图、设计变更的准确、完整、齐全性负责， 审 核签字盖章。装备能源部（进口科）：负责分专业对安装设备移交清单，合格证书，安装图纸，使用 说明书、随机技术文件资料、非标准设备外委制造竣工图的准确、完整、齐全性 负责， 审 核签字盖章。交工资料和竣工图经审核签字，符合归档要求后，工程管理部负责将一套竣工图、一份交工资料转档案室存档，另一份交给生产单位（分厂，矿、部）保管使用。四、处罚办法1、交工验收证书办完后，施工单位将整理好的交工资料一周内送有关单位审核，否 则处罚施工单位 500 元/天。2、设计单位审核两天完成，否则处罚
18、设计单位 2 分/天3、装备能源部（进口科）审核两天完成，否则处罚装备能源部（进口科）2分/天。134、工程管理部（监理公司）两天内审核完交工资料，否则处罚工程管理部（监理公司）2 分/项.天。5、施工单位将审核出的问题一周内处理完，否则处罚施工单位 500 元/天。6、试车证书、交工 验收证书， 试车合格后，三天内各有关单位签署完，否则处罚责任单位 2 分/项.天。第十章 工程保修工程管理部依照合同要求，负责工程保修工作，保修期满后，签署意见并办理有关保修金的返还手续。第十一章 附则一、本办法所有内容由工程管理部考核。 二、本办法自下发之日起执行。三、本办法解释权归工程管理部。14附录 1更
19、新改造工程开工申请报告 附表一工程名称 工程编号施工单位 设计单位工程位置 合同值合同编号 申请开工日期施工组织设计审批情况 施工图交审情况 三通一平情况 三材交付情况 15地方材料准备情况 现场临设准备情况 施工队伍进场情况 主要设备订货情况 申请单位主管：审核：经办：年 月 日监理单位审批：审核：经办：年 月 日审批单位审批：审核：经办：年 月 日附录 2更新改造工程竣工申请报告 附表十工程名称 工程编号施工单位 设计单位建筑面积 结构类型预(结 )算值申请竣工时间工程位置:16资料准备情况及存在问题申请单位:主 管:审 核: 经 办:年 月 日监理单位:审 批:审 核:经 办:年 月 日
20、审批单位:审 批:审 核:经 办:年 月 日附录 3更新改造工程交工验收证书 附表八工程编号 工程名称工程简要内容 工程造价开工日期 竣工日期 附件17质量鉴定验收意见参加单位 参 加 人 员 签 字施工单位 生产单位 设计单位 验收机构 其它 施工单位负责人年 月 日生产单位负责人年 月 日交工验收委员会负责人年 月 日附录 4废旧物资回收通知单年 月 日 项目名称 工程编号固定资产所在单位18实际回收设备或材料量：经办人 审核人 审批人回收单位意见：备注附录 5交工技术资料审核表 附表七单 位 审核人签字盖章项目负责人土建工程管理部 质量检查员 电气（自控）19机械（监理公司）暖通水土建工
21、艺电气（自控）设计院暖通水机械装备能源部 电气（自控）注：1、项目负责人审核项目、开竣工技术文件、验收证书、技术竣工证书、试车证书等。2、质量检查人员审核测量放线、隐蔽工程记录、试车记录及分步、分项工程质量评定、原材料、半成品合格证等。3、设计院审核竣工图及设计变更等。4、装备能源部审核设备移交清单及设备说明书、合格证等。附录 6安全管理检查评分表 01施工单位： 检查时间： 年 月 日序号检查项目 扣分标准 应得分数扣减分数实得分数201 安全生产责任制未建立安全生产责任制的扣 10 分经济承包中无安全生产指标的扣 10 分未制定各工种安全技术操作规程的扣 10 分未按规定配备专（兼）职安全
22、员的扣 10 分管理人员责任制考核不合格的扣 5 分202 目标管理 未制定安全管理目标（伤亡控制指标和安全达标、文明施工目标）的扣分 10 分未进行安全责任目标分解的扣 10 分无责任目标考核规定的扣 8 分考核办法未落实或落实不好的扣 5 分203 施工组织设计施工组织设计中无安全措施，扣 10 分施工组织设计未经审批，扣 10 分专业性较强的项目，未单独编制专项 安全施工组织设计，扣 8 分安全措施不全面，扣 24 分安全措施无针对性，扣 68 分安全措施未落实，扣 8 分204 分步（分项）工程安全技术交底无书面安全技术交底扣 10 分交底针对性不强扣 46 分交底不全面扣 4 分交底
23、未履行签字手续扣 24 分105 安全检查 无定期安全检查制度扣 5 分安全检查无记录扣 5 分检查出事故隐患整改做不到定人、定 时间、定措施扣 26 分对重大事故隐患整改通知书所列项目未如期完成扣 5 分106保证项目安全教育 无安全教育制度扣 10 分无具体安全教育内容扣 68 分每有一人不懂本工种安全技术操作规程扣 2 分施工管理人员未按规定进行年度培训的扣 5 分专职安全员未按规定进行年度培训考核或考核不合格的扣 5 分107 安全标志 无现场安全标志布置总平面图，扣 5 分 现场未按安全标志总平面图设置安全标志的，扣 5 分10小计 100文明施工检查评分表 02施工单位： 检查时间
24、： 年 月 日序号检查项目 扣分标准 应得分数扣减分数实得分数211 现场围挡 在市区主要路段的工地周围未设置高于 2.5 米的围挡扣 10 分一般路段的工地周围未设置高于 1.8 米的围挡扣 10 分围挡材料不坚固、不稳定、不整 洁 、不美观扣 57 分围挡没有沿工地四周连续设置的扣 35 分202 施工现场标牌大门口处挂的五牌一图、内容不全，缺一项扣 2 分标牌不整齐、不规 范的扣 3 分无安全标语扣 5 分无宣传栏、读报栏 、黑板 报等扣 5 分153 施工场地 工地地面未做硬化处理的扣 3 分道路不畅通的扣 5 分无排水设施、排水 设施不畅通的扣 4 分无防止泥浆、污水、废水外流或堵塞
25、下水道和排水河沟措施的扣 3 分工地有积水的扣 2 分工地未设吸烟处、随意吸烟的扣 2 分温暖季节无绿化布置的扣 4 分154 材料堆放 建筑材料、构件、料具不按总平面布置图堆放的扣 4 分料堆未挂名称、品种、规格等标牌的扣 2 分堆放不整齐的扣 3 分未做到工完场地清的扣 3 分建筑垃圾堆放不整齐、未标出名称、品种的扣 3 分易燃易爆物品未分类存放的扣 4 分155 现场防火 无消防措施、制度或无灭火器材的扣 10 分灭火器材配置不合理的扣 5 分无消防水源（高层建筑）或不能满足消防要求的扣 8 分无动火审批手续和动火监护的扣 5 分106保证项目治安防范 未建立治安保卫制度的、 责任未分解
26、到人的扣 35 分治安防范措施不利，常发生失盗事件的扣 35 分107 生活设施 厕所不符合卫生要求，扣 4 分 无厕所，随地大小便，扣 8 分食堂不符合卫生要求，扣 8 分无卫生责任制，扣 5 分不能保证供应卫生饮水的，扣 10 分无淋浴室或淋浴室不符合要求，扣 5 分生活垃圾未及时清理，未装容器，无专人管理的，扣 35 分15小计 100“三宝”“四口”检查评分表 03施工单位： 检查时间： 年 月 日序号检查项目 扣分标准 应得分数扣减分数实得分数221 安全帽 有一人不戴安全帽的扣 5 分安全帽不符合标准的每发现一项扣 1 分不按规定佩带安全帽的有一人扣 1 分202 安全网 在建工程
27、外侧未用密目安全网封闭的扣 25 分安全网规格、材 质 不符合要求的扣 25 分安全网未取得建筑安全监督管理部门准用证的扣 25 分253 安全带 每有一个人未系安全带的扣 5 分有一人安全带系挂不符合要求的扣 3 分安全带不符合标准，每发现一条扣 2 分104 楼梯口、电梯井口防护每一处无防护措施的扣 6 分每一处防护措施不符合要求的扣 3 分防护设施未形成定型化、工具化的扣 6 分电梯井口每隔两层（不大于 10M）少一道平网的扣 6 分125 预留洞口、坑井防护每一处无防护措施，扣 7 分每一处防护措施不符合要求或不严密的扣 3 分136保证项目通道口防护 每一处无防护棚，扣 5 分每一处
28、防护不严，扣 23 分每一处防护棚不牢固、材 质不符合要求，扣 3 分107 阳台、楼板、屋面等临边防护每一处临边无防护的扣 5 分 每一处临边防护不严、不符合要求的扣 3 分10小计 100施工用电检查评分表 04施工单位： 检查时间： 年 月 日23序号检查项目 扣分标准 应得分数扣减分数实得分数1 外电防护 小于安全距离又无防护措施的扣 20 分防护措施不符合要求、封闭不严密的扣 510 分202 接地与接零保护系统工作接地与重复接地不符合要求的扣 710 分未采用 TN-S 系统的扣 10 分专用保护零线设置不符合要求的扣 58 分保护零线与工作零线混接的扣 10 分103 配电箱、开
29、关箱不符合“ 三 级配电 两级保护” 要求的扣 10 分开关箱（末级）无漏电保护或保护失灵，每一处扣 5 分漏电保护参数不匹配，每 发现一处 扣 2 分电箱内无隔离开关每一处扣 2 分违反“ 一机、一闸、一漏、一箱” 的每一处扣 57 分安装位置不当、周围杂物多等不便操作的每一 处扣 5 分闸具损坏、闸具不符合要求的每一处扣 5 分配电箱内多路配电无标记的每一处扣 5 分电箱下引出线混乱每一处扣 2 分电箱无门、无锁、无防雨措施的每一处扣 2 分204 现场照明 照明专用线路无漏电保护的扣 5 分灯具金属外壳未作接零保护的每一处扣 2 分室内线路及灯具安装高度低于 2.4m 未使用安全电压供电
30、的扣 10 分潮湿作业未使用 36V 以下安全电压的扣 10 分使用 36V 安全电压照明线路混乱和接头处未用绝缘胶布包扎扣 5 分手持照明灯未使用 36V 及以下电源供电扣 10 分105 配电线路 电线老化、破皮未包扎的每一处扣 10 分线路过道无保护的每一处扣 5 分电杆、横担不符合要求的扣 5 分架空线路不符合要求的扣 710 分未使用五芯线（电缆）的扣 10 分使用四芯电缆外加一根线代替五芯电缆的扣 10 分电缆架设或埋设不符合要求的扣 710 分156 电器装置 闸具、熔断器参数与设备不匹配、安全不符合要求的每一处扣 3 分用其他金属丝代替熔丝的扣 10 分107保证项目施工用电手
31、续未按规定办理施工用电手续擅自接电的扣 10 分 施工用电手续不齐全擅自接电的扣 5 分15小计 100施工机具检查评分表 05施工单位： 检查时间： 年 月 日24序号检查项目 扣分标准 应得分数扣减分数实得分数1 电焊机 电焊机安装后无验收合格手续的扣 5 分未做保护接零、无漏 电保护器的各扣 5 分无二次空载降压保护或无触电保护器的扣 5 分一次线长度超过规定或不穿保护的扣 5 分电源不使用自动开关的扣 3 分焊把线接头超过 3 处或绝缘老化的扣 5 分电焊机无防雨罩的扣 4 分252 气瓶 各种气瓶无标准色标的扣 5 分气瓶间距小于 5m、距明火小于 10m 又无隔离措施的各扣 5 分乙炔瓶使用或存放时平放的扣 5 分气瓶存放不符合要求的扣 5 分气瓶无防震圈和防护帽的每一个扣 2 分253 手持电动工具I 类手持电动工具无保护接零的扣 10 分使用 I 类手持电动工具不按规定穿戴 绝缘用品的扣 5 分使用手持电动工具随意接长电源线或更换插头的扣 5 分254保证项目其它施工机具安装后无验收合格手续或未取得准用证的扣 5 分无证驾驶或违章操作的扣 5 分传动部分无保护的扣 5 分25小计 100
