1、1推荐挂牌项目内核小组工作规则第一章 总则第一条 本细则根据中国 证券业协会（以下简称“协会”）颁布的证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（以下简称“试点办法 ”）、主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则（以下简称“ 挂牌规则” ）等有关规定制定。第二条 本细则适用于推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“ 园区公司”）股份进入代办股份转让报 价系统挂牌进行内核。第 三 条 内核工作小组职责：一、按照法律、法规的规定，依据本工作 细则确立的工作程序，对园区公司股份拟推荐挂牌项目进行整
2、体质量评价和风险评估，并就其是否符合挂牌条件作出独立判断；二、在拟推荐挂牌项目内核程序结束后，向公司提出是否推荐其挂牌的建议；三、核查拟报送协会的推荐挂牌申请文件及其它书面意见，确保文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈；四、内核小组成员应加强业务学习、培训，不断提高内核小组成员执业水平。第四条 内核小组通过 内核小组会议（以下简称“内核会议”）履行职责。在内核会议上，内核小组成员依据本工作细则独立发表意见并享有表决权。第二章 人员组成第五条 内核小组由十名以上成 员组成，其中包括公司分管报价转让业务的公司高管、业务管理部负责人及熟悉财务、法律、行业的专业人员。2内核机构成员应具备下列条件之
3、一：一、具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；二、具有五年以上投资银行从业经历；三、具有相关行业高级职称的专家。第六条 内核机构成员应 熟悉宏观经济政策、有关法律法规和报价转让业务；坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守有关法律、法规。第七条 内核小组设组长一名，全面负责内核小组的工作。第八条 内核小组成员中有下列情形之一的，取消其成员资格。一、任期内因职务变动不再适合担任内核小组成员的；二、任期内两次无故缺席内核小组会议的；三、任期内严重渎职或者违反法律、法规的；四、不适合担任内核小组成员的其他情形。第三章 内核成员职责第九条 内核小组成员 以个人身份参加内
4、核会议，依法履行本工作细则规定的内核小组职责，以认真负责的态度独立发表审核意见并享有表决权，不受任何部门或个人的干涉。第十条 内核小组成员因故不能参加会议的，可出具书面委托函，委托其他内核小组成员出席并发表意见。第十一条 内核小组成员有权调阅所有与履行复核职责有关的项目资料。第十二条 内 核 机 构 成 员 存 在 以 下 情 形 之 一 的 ，应回避对该项 目 的 内 核 ：一、担任该项目小组成员的；二、持有该园区公司股份或者在该园区公司任职的；三 、其 他 可 能 影 响 公 正 履 行 职 责 的 。第十三条 内核小组所有成员应按照下列要求严格自律：一、严格遵守试点办法、挂牌规则等有关规
5、定；二、正直诚信，忠于职守， 坚决原则，实事求是，秉公办事；3三、勤勉尽责，切 实履行对挂推荐挂牌申请材料的核查职责；四、廉洁奉公，不谋私利，谨言慎行，不泄露拟推荐挂牌公司的有关信息；不利用内幕信息为自己或他人谋取不正当利益。第四章 内核会议审核程序第十四条 内核小组召开会 议出席成员为七人。 发生参加内核会议的内核小组成员达不到七人，由内核小组组长另外确定内核会议的具体时间。内核小组认为有必要时，可以请项目小组成员列席会议，解释有关问题，回答内核会议的质询。第十五条 拟推荐挂牌 项目材料经项目负责人质量自查、报价转让业务负责人复核及业务管理部审核后，可进入内核小组复核程序。第十六条 内核会议
6、为内核小组对拟推荐挂牌申请材料进行内部审查的必备程序。第十七条 内核会议可以采取现场会议、电话会议或其它可行、合规的方式。第十八条 拟推荐挂牌 项目进入内核小组复核程序后，项目小组应提前六天就召开内核会议事宜向内核小组组长提出书面申请；该申请获批后，由项目小组在内核会议召开前五天将拟提请内核会议审核材料的文本文件和电子文档各一套送达业务管理部，由业务管理部将电子文档传送各内核小组成员。拟参加内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家在内核会议召开前对尽职调查报告等推荐材料进行单独审查，与内核会议记录一起存档。第十九条 内核会议就申报项目表决时，采 取 记 名 投 票 方 式 ，每 人 一 票
7、，五 票 以 上 赞 成 为 通 过 。在表决的基础上形成内核意见，参加内核会议的成员均应在内核意见上签名。第二十条 内核会议由内核小组组长负责召集，组长不能出席时，可书面委托其他小组成员召集。第二十一条 内核会议召开的地点、时间及方式由召集人确定。4第二十二条 内核会议程序如下：一、召集人报告出席会议的人员；二、项目人员介绍项目和申报材料的基本情况；三、内核小组成员质询项目人员；四 、内核小组成员对项 目发表独立意见并评 分；五、内核会议以记名投票方式表决形成内核意见，内核小组成员依据自己的独立判断，对项目投同意票、反对票或弃权票。六、七名内核小组成员签署有关文件。第二十三条 内核会议若发现
8、拟推荐挂牌申请材料存在非重大原则问题，内核小组应责成项目小组对该问题进行充分调查，对申请材料进行修改、补充和完善。项目小组完成以上工作后，将修改后的材料送达业务管理部，经业务管理部审定后传送各内核小组成员。内核小组成员核对无误后，方可签署有关文件。第二十四条 对存在重大原 则问题的申请材料，内核小组应予以否决。第二十五条 内核会 议完毕后，由内核小组秘书整理内核小组会议纪要并归档保存。第五章 附 则第二十六条 内核小组形成的与园区公司有关拟推荐挂牌的决议，应归入该项目的工作底稿保存。第二十七条 公司将根据实际情况对本工作细则进行修改或对内核小组成员进行调整。第二十八条 本工作细则自下发之日起正式实施。
