1、防灾科技学院重点职权事项廉政风险防控监督管理办法（试行）第一章 总则第一条 为巩固廉政风险防控建设成果，突出防控重点，落实防控措施和重点职权事项记实纪要制度，建设完善廉政风险防控长效机制和党风廉政责任体系，特制定本办法。第二条 重点职权事项是指在学院改革发展中直接涉及人、财、物等重要资源、社会联系及利益关系比较复杂的职权事项。第三条 重点职权事项廉政风险防控监督管理的基本原则是：在管理过程中强化监督，在监督过程中促进管理；自我监督与自我完善相结合；强化监督与严肃惩处并重。第二章 重点职权事项廉政风险防控的管理第四条 根据上级相关文件精神，结合学院工作实际，我院重点职权事项确定为重大事项决策、干
2、部选拔任用、人才招聘、国有资产管理、预算管理、报销管理、合同管理、政府采购、大宗采购、基建项目管理、修购项目管理、科研项目管理、招生管理、学籍管理、考务管理等 15 项职权事项。第五条 重点职权事项的工作决策机制要严格遵守 “三重一大”的决策机制、程序和议事规则，不断健全完善重点职权事项及其关键环节的科学和民主决策机制。第六条 各单位（部门）要在分管院领导的指导下，形成重点职权事项和关键环节的科学管理机制。完善重点职权事项和关键环节的工作流程，在工作流程中纳入监督制约机制，完善各项工作制度，并根据改革发展的实际及时修订工作程序及规章制度，适应工作中出现的新问题新情况，形成用制度管人、用制度管权
3、、用制度管事的体制机制。第七条 坚持重点职权事项及其关键环节公开制度，面向全院公开重点职权事项、关键环节、主要风险表现、纪检监察部门重点监督环节等内容，提高重点职权事项和关键环节的决策及执行的透明度，加大重点职权事项和关键环节民主决策、民主管理、民主监督的力度。第三章 重点职权事项廉政风险防控的监督第八条 对重点职权事项和关键环节廉政风险防控的监督实行以自我监督为主，同时接受纪检监察监督和群众监督。第九条 自我监督。各单位（部门）领导班子成员要根据党风廉政建设责任制分工，对本单位（部门）重点职权事项和关键环节的具体工作进行监督。各单位（部门）要提高自我监督意识，建立和完善重点部门和关键环节的监
4、督制约机制，以制度和机制的完善提高监督质量。各单位（部门）主要负责人每年要对具体负责的重点职权事项和关键环节工作情况进行自查。第十条 纪检监察监督。纪检监察部门在学院党委的领导下，每年组织一次对各单位（部门）重点职权事项和关键环节的监督内容的集中检查或抽查。检查内容包括：各单位（部门）重点职权事项和关键环节的工作程序和相关制度的落实情况；重点职权事项和关键环节的决策和执行的透明度；各单位（部门）在重点职权事项和关键环节的工作中自觉接受监督的程度；重点职权事项和关键环节的决策和执行过程中，相关环节的会议通知、议程、记录、纪要、决定、落实执行情况、备忘录等形式的文字资料档案保存工作。第十一条 群众
5、监督。重点职权事项和关键环节的监督内容向全院公开，充分利用教职工代表大会、党（院）务公开、群众来信来访、院领导接待日、院长信箱等形式和渠道接受群众监督，便于广大教职工实施监督。第四章 监督管理的组织领导和职责分工第十二条 重点职权事项廉政风险防控监督管理的领导体制和工作机制是：党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门（单位）各负其责。第十三条 党委负责领导和统筹全院重点职权事项和关键环节的监督管理工作，根据学院发展情况研究重点职权事项及其关键环节在监督管理过程中的重要问题；听取纪检监察和有关职能部门对重点职权事项和关键环节监督管理情况的汇报，审定有关重要问题的处理意见。院党政领导班子成员
6、根据分工，督促分管部门和单位健全和落实重点职权事项和关键环节的监督机制和相关配套制度，研究监督管理过程中的重要问题，发现问题及时解决。第十四条 在学院党委领导下，纪检监察部门负责重点职权事项和关键环节监督检查工作的组织与协调；督促有关职能部门和单位完善内部管理制度和自我监督机制；接受群众就相关问题的来信、来访；对违纪、违规事件按照程序进行调查处理。 第十五条 各单位（部门）是重点职权事项和关键环节的责任主体，各单位（部门）负责人为本单位（部门）重点职权事项和关键环节监督管理的第一责任人，对职责范围内重点职权事项和关键环节工作按本办法进行自我监督管理。第五章 附则第十六条 对违反本办法的责任单位
7、和责任人按照防灾科技学院党风廉政建设责任制实施办法的相关规定追究责任。第十七条 重点岗位指我院领导班子成员所在工作岗位。重点岗位的主要廉政风险和防控措施详见附件二，各重点岗位工作人员要根据学院发展实际，不断修订主要廉政风险表现并完善防控措施。廉政风险防控措施落实情况和成效要作为年度述职述廉的重要内容，接受群众监督。第十八条 本办法自公布之日起施行。附件一：防灾科技学院重点职权事项、关键环节、监督检查等内容一览表重点职权事项 关键风险环节 风险表现形式 主要防控措施 主要检查内容 现有配套制度 责任单位重大事项决策1.提出并确定决策事项2形成决策方案草案3.院务会、党委会讨论研究，形成决策意见4
8、.印发会议纪要5.决策的执行与监督反馈1. 决策事项的提出不科学2.编制决策方案缺乏调研、依据3.执行民主集中制和主要负责人末位表态制不到位4.没有记录会议主要内容并印发会议纪要5.执行决策不到位或擅自改变决策内容6 发现重大失误不及时纠正。1.明确决策方案制订程序，提高决策方案的科学性。2.严格执行民主集中制，落实主要负责人末位表态的要求。3.加强会议保密管理。4.加强对党组会议记录的真实性检查，定期对记录进行归档。5建全重大决策执行报告制度。6建立督办制度，加强督促检查。1 决策事项方案草案2 会议纪要3 重大决策执行报告中共防灾科技学院委员会议事规则防灾科技学院院务会议事规则学院领导班子
9、干部选拔任用公开选拔1.确定方案2.发布方案公告3.资格审查4.笔试面试5 确定考察对象6.组织考察7.书面征求纪检部门意见8.党委会研究任用方案9.任前公示10.试用1.岗位设置、资格条件、选拔任用程序违规2.不按规定的时间和范围等公开3.资格审查不严格不规范4.泄露试题，考场违纪，面试打分不客观5 不按规定程序等确定考察对象6.考察程序不规范，考察报告失实7 不书面征求纪检部门意见8.不按民主集中制原则等进行集体讨论任用方案。9.未按制度进行任前公示1 严格审核领导职数、资格条件、选拔程序2 按规定时间和范围公开3 依据人事档案资料进行核查复审。4 严肃纪律，做好试题保密等工作5 严格执行
10、民主集中制6 实行差额考察，认真填报考察材料7 须书面征求纪检部门意见8 严格按照民主集中制原则进1.选拔方案2.资格审查记录3.笔试试卷4.面试记录5.民主测评表6.组织考察记录7.纪委书面意见8.任前公示记录组织部行讨论决定。干部选拔任用竞争上岗1.确定方案2.发布方案公告3.资格审查4.面试答辩5 民主推荐和民主测评6.确定考察对象7.组织考察8.书面征求纪检部门意见9.研究任用方案10.任前公示11 试用1.岗位设置、资格条件、选拔任用程序违规2.不按规定的时间和范围等公开3.资格审查不严格规范4.泄露试题，面试违纪，面试打分不客观5 不按规定进行民主推荐和测评，推荐和测评结果弄虚作假
11、6 不按规定程序等确定考察对象7 考察程序不规范，考察报告失实8 不书面征求纪检部门意见9 不按民主集中制原则等进行集体讨论任用方案。10 未按制度进行任前公示1 严格审核领导职数、资格条件、选拔程序2 按规定时间和范围公开3 依据人事档案资料进行核查复审。4 严肃纪律，做好试题保密等工作5 成立工作小组，加强监督6 严格执行民主集中制7 实行差额考察，认真填报考察材料8 须书面征求纪检部门意见9 严格按照民主集中制原则进行讨论决定。1.竞岗方案2.资格审查记录3.面试记录4.民主推荐和测评情况5.组织考察记录6.纪委书面意见7.任前公示记录组织部人才招聘1.提出用人计划2.确定招聘计划3.公
12、布招聘计划4.资格审查5.考核（笔试、面试）6.确定拟聘人员7.拟聘人员公示8.办理入职手续1.提出的用人计划和人员条件不符合学院发展需求与实际2.招聘计划未经院务会研究通过3.未按相关规定公开招聘信息4.资格审查不认真、不规范5.泄露考核信息，考核专家有失公正6.拟聘人员确定程序不规范7 不按规定进行公示8 不按规定时限、程序和要求办理相关手续1 树立大局观念，深入调研 2 严格执行民主集中制和院务会议事规则3 按规定时间和范围公开4 实行资格复审复核制度5 严明纪律，实行回避，尝试第三方考核6 院务会讨论确定拟聘人员7 严格按照相关规定公示和办理入职手续1.年度用人计划2.院务会研究招聘计
13、划的纪要3.发布招聘信息材料4.资格审查材料5.笔试、面试等记录资料6.拟聘人员公示通知1 高层次人才引进暂行办法2 接收应届毕业生暂行办法3 公开招聘人员暂行办法人事处基建工程1.工程立项2.工程设计与概算3.工程招投标 4.签订合同5.施工管理6.竣工验收7.竣工决算8.资料归档9.工程保修1. 立项论证审核不严格，规模、进度等存在重大疏漏。2.设计深度不够和浪费严重，概算与实际严重偏离。3. 招标文件制定有重大错误、疏漏，出现漏标、买标、拆标、串标等现象。4. 合同条款与招投标文件不一致，有失公正性。5. 重大变更洽商未严格执行变更审批的规定和程序，超额、超进度付款，报销票据不规范。1
14、按照国家和上级要求与规定程序编报工程建议书。2 多部门共同审核设计与概算方案3 严格执行招投标制度，多部门、专家共同审核招标文件。4 对照招标文件等认真审查合同条款，报监察部门备案5 规范并严格执行工程任务变更，实施记实纪要制度。6 规范验收委员会组成，严格执行工程验收相关制度。1 工程建议书、可行性报告。2 设计与概算方案3 招标文件和结果公告。4 工程合同5 工程任务变更洽商登记实纪要等资料。6 隐蔽工程验收、竣工验收意见7 竣工审计报告、决算报告基建处6. 验收委员会构成不合理，随意降低或抬高验收标准。7. 工程量审查主观随意，未经审计决算或长期拖延不审计。8 档案资料不完整、不规范、不
15、真实。9 对出现的质量缺陷不修复或不及时修复。7 通过与审计单位签订廉政责任书等形式规范决算审计。8 加强基建工程所有环节的档案建设8 工程档案资料修购项目1 项目论证立项2 编制可研报告和概算3 筹措资金4 审批5 实施（招投标、合同预算资产管理等）6 竣工验收与决算7 资料归档1 未按照规定程序报批，超规模建设2 调研踏勘不深入，可研报告内容过粗；项目必要性、可行性不足3 筹措资金不及时，导致项目拖延4 项目变更没有严格执行审批程序，存在违规行为5 评标中泄露项目预算、标底，财务资产报销审核不严6 验收把关不严，没有监控项目预算和资金管理7 档案资料不完整、不规范、不真实。1 加强项目申报
16、信息公开2 强化前期调研踏勘，组织专家论证并深化细化工作内容。3 加大资金筹集力度4 严肃项目评审和审批程序5 加强项目招标程序检查和报销审核，严惩违纪行为6 实施委托审计，严格审查项目质量和资金使用7 加强修购项目所有环节的档案建设1 发布申报通知记录2 踏勘调研或专家论证报告3 项目审批文件或纪要4 项目招标、合同、资产等资料5 验收报告防灾科技学院修购项目管理暂行办法 发展与财务处科研项目1.申报与形式审查2.专家遴选与评审3.立项批复4.项目实施5.中期检查6.结题验收7 资料成果归档1 申报中提供虚假信息，资格等审查未按规定进行2 不执行回避制度；聘请专家有倾向性，评审中弄虚作假，徇
17、私舞弊3 未有效采纳专家评审意见，未执行民主集中制4 剽窃他人科研成果，篡改实验数据，违规使用科研经费5 未进行中期检查或检查中敷衍走过场，对发现的问题听之任之6 未按规定进行验收，验收评价活动中弄虚作假、徇私舞弊7 档案资料不完整、不规范、不真实1 规范项目申报和审查程序并严格执行2 分类设置专家库，保障评委独立评审3 按民主集中制等原则确定立项项目，严格审定任务书4 加强科研项目监管，严惩违纪行为5 坚持验收标准和专家回避，规范成果验收工作。6 加强修购项目所有环节的档案建设1.发布申报通知记录2.评审记录3.项目立项审批文本材料4.中期检查情况报告5 验收意见或报告防灾科技学院科研管理办
18、法（试行）、防灾科技学院科研项目经费管理实施细则（试行）、防灾减灾青年科技基金章程、 中国地震局教师科研基金章程、 中央高校基本科研业务费专项资金创新项目团队资助计划管理办法（试行）科研处财务处国有资产管理1 资产配置2 组织验收3 账务登记4 办理财务报销手续1 未按规范程序及标准进行资产配置2 验收组成员不符合规定，手续不完整、弄虚作假3 未按规范进行资产账务登记、流转1 前置资产采购审批2 国家资产实行分级监管，资产收益纳入预算内管理3 加强资产账务检查力度，定期开展资产盘点1 资产采购审批资料2 资产盘点记录3 资产管理、监督制度4 资产处置内容及结果防灾科技学院固定资产管理暂行规定发
19、展与财务处5 资产处置 4 原始凭证不齐全，违反规定使用现金报销5 未按规范程序进行资产处置4 主动接受各类对资产的监督和管理，规范监督程序5 通过信息化手段公开资产处置内容及结果预算管理1.编制计划要求2.申报预算3 预算审核4 分配下达5.预算执行6 预算调增1 未按规范进行预算编制，各类收入和支出没有纳入预算统一管理2 未据实申报预算3 预算审核组织不严谨4 上报审批没有严格按照程序执行，下达之后没有接受监督5 超预算额度及支出范围支出，预算执行进度不规范6 没有按照程序报批调剂1 预算编制信息公开2 总量控制，推行定额，加强考评3 聘请专家及专业机构，细化申报材料4 下达并公开，接受监
20、督5 执行预算管理有关规定及进度计划6 强化预算调剂的严肃性1.预算信息的公开资料2.预算审核结果3 预算执行情况记录4 预算调增报审资料防灾科技学院预算管理暂行办法发展与财务处报销管理1 填写单据（借款、汇款或报销单）2 经费审批责任制授权人员审签3 预算审核4 票据验审、会计审核5 出纳报销6 出纳支付现金7 会计记帐1 票据不真实、不合法，虚列开支，化整为零规避监督等2 未按规定对报销真实性把关，大额资金未经集体研究决定，越权审签。3 未按预算范围、额度和标准进行审核。4 票据签字手续审查不认真，不按规定查验票据真伪及附件要素，未按规定控制三公经费支出。5 报销金额等核对有误6 违反现金
21、支付规定付现7 会计科目、金额、日期等不正确，票据损毁或丢失1 严格核查票据真实性、合法性。2 严格审查报销事项、开支真实性，经办人提供相关证明材料。3.组织票据自查工作，建立违规使用票据举报投诉机制4.大力推行公务卡支付，减少大额现金使用。5.禁止虚报冒领和项目中支付应由个人承担的费用，6.完善规章制度，不该报销的领导签字也不能报销1 部门或项目级财务帐户2 部门或项目财务预算支出3 预算批复文件4 原始凭证发展与财务处合同管理1 承办处室起草合同文本及变更或追加合同文本2 审核数量、金额、期限等关键性条款3 审核有关招标、询价、签报或会议纪要等合规程序文件及合同要素4 重要合同审定5 分管
22、承办处室的局领导审定6 用印、办理合同存档1 未对合同的真实性和合规性进行审查；重大合同未经领导班子集体讨论。2 未按规定履行审查职责。3 履行审查、监督职责不到位。4 未按规定履行审查职责，导致合同存在损害单位利益的条款。5 合同未进行登记、备案，未归档。1.制定并严格执行合同管理办法。2.审核签订合同，杜绝虚假合同。3.按照审批权限对合同进行审批，重点审核对方资质。4.重大合同应经领导班子集体讨论决定。1 合同文本2 重要合同的领导审查审批等记录3 合同登记管理目录等资料政府采购1 编定政府采购计划2 采购受理3 审批4 组织实施5 签订合同1 未定计划随意采购2 未按规定受理政府采购项目
23、3 未按规定进行政采形式审批4 未按规定择优选择政府采购供应商5 合同存在不利条款1 通过信息化手段公开采购申报程序及记录申报过程2 加强稽查3 公开政府采购执行过程，增加政府采购参与人4 加强合同多级审核1 年度政府采购计划文稿2 采购申报、审批及稽查记录、报告大宗采购（图书、教材、药品等）1.制定采购计划2.选定采购方式3.组织招标评标4.签订采购合同5.到货验收或安装调试等6.货物资产入库1.无计划随意采购或采购计划未经研究论证2.化整为零规避集中采购3.招标文件具有倾向性，泄露标底或评标专家信息4.合同未严格审查，存在明显漏洞或与招标结果不一致 5.货物等验收敷衍了事 6.资产入库程序
24、手续不完备1 严肃制订并论证采购计划2 加强监督检查，严格按照相关规定确定采购方式3 严格执行招投标制度，严格审核招标文件、抽选专家4 对照招标文件和评标结果等认真审查合同条款5 实行货物复核验收6 规范资产入库程序7 加强监督检查，严惩违规行为1.采购计划书2.招标评标过程资料3.采购合同4.货物验收记录与资产入库登记防灾科技学院招标管理暂行办法防灾科技学院教材管理工作规定资产处图书馆教务处后勤处招生管理本科生招生1.制定招生计划2.招生计划公开、宣传3.录取4 发放录取通知书5.新生入学资格复查1.招生计划未经论证，不合理2.招生计划未按规定公开，虚假宣传，违规承诺3. 不按规则录退考生或
25、确定考生录取专业等4.违规发放录取通知书，泄露滥用考生基本信息5.入学资格核查不严格、不规范1 按教育部计划编制要求、经集体讨论后确定计划2 进行宣传培训，规范宣传口径3 严格实行六公开六不准和招生章程等规章制度4 考生信息和录取通知书打印专人管理，经核实后发放5 严格按相关规定进行审核1.讨论制定招生计划的记录材料2.录取方案3.录取现场工作记录或报告4.入学复查记录招生处招生管理研究生招生1.制定招生计划2.公开招生简章等信息3.命题4.初试5.制定复试方案6.复试录取7 发放录取通知书1.招生计划未按程序研究确定2.招生简章等未按规定审批、备案和公开3.未遵循相关原则命题，试题内容泄露4
26、. 未按规定执行考务管理和客观阅卷评分5.未制定或草率制定复试方案6.未按规定审核考生复试资格，试题内容泄露，出现舞弊等行为7 违规发放录取通知书1 按相关程序制定招生计划 2多渠道公开招生信息3 落实保密责任制，签订保密协议4 科学制定复试方案5 完善复试流程、加强监督检查6 专人负责考生信息和通知书打印，通知书核实后发放1.招生计划等材料2.命题原则执行记录；命题教师的保密承诺；试卷保管相关材料3.考务管理规定、监考、巡考记录4.评卷过程管理材料5.复试方案、复试记录，录取方案及录取工作记录研究生处学籍管 1 制作初始学籍库 1 相关部门未按要求上报学籍信息 1 严格执行防灾科技学院学 1
27、 学籍库 防灾科技学院学籍管 教务处理 2 学籍库信息审核与备案3 学生入校学习4 学籍异常情况处理5 学籍信息变动后修订6 毕业资格审查7 发放毕业或学位证书8 上报学生学籍信息2 学籍信息审核不严格不规范3 未严格按各专业培养方案执行4 学籍异常信息报告和审核不及时5 未依据最终的学院文件修改或擅自修改6 毕业资格审查不严格不规范7 未根据会议决定发放毕业证或学位证籍管理规定2 教务、招生等部门相互监督、检查审核3 严格执行各专业培养方案4 根据学院红头文件修改学籍信息5 根据各专业培养方案、学生成绩等进行 3 次审核6 严格按会议决定名单和相应程序发放证书2 学籍审查材料3 学籍异常文件
28、资料4 学生成绩管理有关材料5 证件、证书发放记录理规定考务管理1 制定考试计划2 组织教师命题制卷3 实施考试4 教师阅卷5 成绩登录6 考试材料归档1 未严格制定考试计划，漏排考试2 教师未严格命题，命题质量差3 考场作弊，监考教师不履职尽责4 教师阅卷不规范不认真5 成绩登录出现错登、漏登6 归档材料不完整、不规范1 严格按教学执行计划制定考试计划，实行复核制度2 抽选经验丰富责任心强的教师按考试大纲命题制卷3 严格执行考场规则和监考教师行为规范4 严格执行阅卷标准，组织试卷复查和登录成绩复查5 严格执行考核资料归档标准1 考试计划文本2 考场巡查记录3 试卷4 成绩记录单防灾科技学院课程考核管理规定 教务处
