1、中国经济史学,选用主教材：中国近代经济史 吴申元主编，上海人民出版社2003年版,导论：,从经济视角看历史， 以历史眼光看经济。,一、 经济史是一门怎样的学科,熊彼特说，经济学家应该掌握三门知识，一是经济理论，二是统计学知识，三是经济史。如果三门只能学习一门的话， 情愿选择经济史，而放弃前二门。,什么是历史？,过去曾经发生的事实 历史学家描述或考证的过去 人类社会的发展过程客观性必然性，整体有规律可循 重要人物的实践活动主观性偶然性，个别无规律可循,什么是经济？,社会生产关系的总和 国民经济各部门的总称 物质资料生产、分配、交换、消费活动的运行规律 稀缺资源的有效利用,（一）与历史学的联系和区
2、别,主要联系： 考察对象在一定程度上的重叠，已往的经济状况、发展轨迹； 叙述方法上，重视时序性，用史料说话。,（一）与历史学的联系和区别,主要区别： 任务不同，经济史要通过对经济理论的不断证实和证伪，推动经济学的发展； 观念不同，在史学家的人性判断中，加入“经济人”假设； 方法不同，尽可能借用经济学理论和分析工具，如发展阶段论、交易成本概念、创新理论、经济图表及数学模型，但切忌生搬硬套。,（二）与经济理论研究的关系,研究对象和目的大致相同： 都是“国民财富的性质与原因”，研究社会经济结构、经济制度、经济关系，探索它们运动、变化、发展的规律，总结经验教训，供人们在解决现实经济问题时借鉴和利用。,
3、（二）与经济理论研究的关系,规范经济学运用抽象的经济范畴形成的逻辑体系去阐明经济发展规律。解答应该是怎样（应然） ？ 实证经济学试图以一种理论或假说预测将来。检验假说的唯一方法是将假说的预测与经验相比较。探明实际是怎样（实然）？,（二）与经济理论研究的关系,经济史学是实证经济学的基础。 运用经济范畴去阐明经济规律在经济发展过程中所表现的具体作用。经济学理论亟需中国经验的证伪检验。,（三）研究经济史的意义,能提供大量的经验和事实，为现实服务； 经过历史沉淀的事实比人们直接感知的事实可靠； 历史提供的经验世界，可对经济理论的假设和命题进行证实和证伪； 用史学工具更容易找到经济发展的脉络和原因。,二
4、、课程说明,（一）学科性质和目的 跨学科的综合研究，涉及经济学、历史学、社会学等多个领域。 本课程探讨中国经济发展问题，研究中国经济发展和经济制度演变的全过程。属经济史学范畴。重点在于把握中国已往社会经济的结构形态及其运动发展轨迹，从宏观上把握中国现代化进程的特点和规律。 不割断历史，淡化朝代或政治性分期，主线是经济的发展演变过程。,（二）主要内容,中国传统社会的经济概况 过渡时期经济（18421952年） 现代化起飞和走向成熟（1952年至今） 按农业、工业、财政、金融及对外经济等章节分述。,（三）学习要求,多阅读：史料、经济学理论。 多思索：多视角，“反拟”（反事实假设法）。 多讨论：做讨
5、论提纲，提倡结果多元化。,（四）参考书目,布莱克：现代化的动力 亨廷顿：变动社会的政治秩序 布罗代尔：1518世纪的物质文明、经济和资本主义、资本主义论丛 熊彼特：经济发展理论 刘易斯：经济增长理论 库兹涅茨：现代经济增长 诺思：经济史中的结构与变迁,参考书目,朱伯康、施正康：中国经济通史 费正清：剑桥中国晚清史 剑桥中华民国史 剑桥中华人民共和国史 刘佛丁：中国近代经济发展史 孙健：中华人民共和国经济史 许纪霖、陈达凯：中国现代化史 施正康：困惑与诱惑中国近代化进程中 的投资理念与实践 叶世昌：中国学术名著提要（经济卷）,第一章,中国传统社会的经济,第一节 经济史基本理论,（一）马克思主义经
6、济史观 历史进程受内在规律支配，即受生产的经济条件方面所发生的物质的变革制约。 生产力生产方式生产关系 马克思：随着新的生产力的获得，人们改变自己的生产方式，而随着生产方式的改变，他们便改变所有不过是这一特定生产方式的必然关系的经济关系。,五种社会形态（社会经济制度）,原始社会 奴隶社会（亚细亚社会） 封建社会 资本主义社会（简单协作、工场手工业、机器大工业） 共产主义社会（社会主义、共产主义） 经济制度变革时，旧制度的维护者与新制度的拥护者之间会发生激烈争夺，即 “阶级斗争”。 马克思：到目前为止的一切历史都是阶级斗争的历史。,（二）“霍布斯丛林”社会契约论,英国学者托马斯 霍布斯提出的一种
7、假设： 由于人的自私和利己，人类最初的社会状态是一切人反对一切人的自然状态； 为了保护自己，人们共同订约，通过契约把自己的全部权力交给一个人（或一个集团），服从其指令，受其保护，即产生国家。 集体行动是自私自利的人通过多次博弈得到的理性结果。 经济制度变化由集体行动推动，集体行动来自社会契约。,（三）布莱克“第三次革命”论,人类历史经历了三次伟大的革命性转变： 第一次革命：在一百万年前，从原始生命进化出人类； 第二次革命：人类从原始状态进入文明社会； 第三次革命：全世界不同的地域、不同的民族和不同的国家从农业文明或游牧文明逐渐过渡到工业文明。,（四）罗斯托经济成长的阶段,传统社会； 过渡阶段；
8、 起飞阶段； 成熟阶段； 高额群众消费阶段； 追求生活质量阶段。 以生产技术和人们生活状况的变化作为划分经济发展阶段的依据。,（五）现代化模式,美国学者M.列维根据各国现代化历程的起步时间及启动方式，分为： 早发内生型，内源发展者，英、美、法； 后发外生型，后来者，德、俄、日。享有后发优势，但有来自早发者的阻力。 两种类型在西方和日本都进展得相对平稳，渐进式，阶梯式上升。破坏性军事冲突较少。法国大革命已是最激进的形式。 中国也属后发外生型，但内部社会冲突激烈，外部阻力很大。不稳定的波折式前进，进二步退一步，进一步退二步。,（六）中国传统经济的特征,中国作为一个古代农业文明的大国，很早就走在世界
9、前列，并长期保持优势地位。封建上层建筑几乎“完美无缺”，无需根本性的变革，生产力则“停滞不前”。 超稳定结构 亚稳定结构 百年前突然发现自己成为一个落伍者，急于通过变革赶上，探索自强之路。,第二节 原始公社和奴隶制经济,一、中国的原始公社经济 约50万年4000年前 旧石器时代：元谋人、蓝田人、北京人、河套人等 新石器时代：仰韶文化、河姆渡文化、大汶口文化、龙山文化等 地区：黄河流域为主，遍及长江流域，甚至新疆、西藏、福建、台湾。 采集和渔猎经济，原始农业产生早（七八千年前）,二、中国的奴隶制经济,（一）奴隶制国家的产生 生产力的发展 父系氏族公社晚期农业、手工业有所发展。大汶口文化、龙山文化
10、等遗址中的农具、陶器、残布、纺轮等进步。 私有制的产生和贫富分化 墓葬品增加且多寡悬殊。 阶级和国家的起源 部落联盟、部落战争到国家产生。 炎帝（神农氏）、黄帝（轩辕氏）尧、舜、禹,（二）奴隶制国家和奴隶社会,奴隶制国家 始于夏，盛于殷商，衰变于西周。 奴隶主要是战俘奴隶，属于国家，由王赐予诸侯贵族，从事家庭服务和手工业。 与西方典型奴隶社会有区别 东方亚细亚生产方式，集权专制与水利有关。债务奴隶和从事农业生产的奴隶不普遍。 奴隶制在中国社会长期存在。 殉葬不是奴隶制的标志。,（三）奴隶制经济,奴隶制国家的经济 生产力提高 金属冶炼：青铜器、陶器、宫室建筑 农具：耒耜、钱（金属工具） 农作物：
11、以黍、稷为主的九谷。 商品货币：“服牛乘马，引重致远，以利天下”（易系辞下）。 商代遗址常海贝、铜贝出土。,经济制度的产生,井田制：方里而井，井九百亩，其中为公田，八家皆私百亩，同养公田。公事毕，然后敢治私事。,赋役制度,贡助彻 贡：“夏后氏五十而贡”，禹贡：“夏禹制九州贡赋之制，根据地理分等。 助：“殷人七十而助”，“野九一而助”，“治地莫善于助，莫不善于贡”。 彻：“周人百亩而彻，其实皆什一也”。 贡是初级形态，助、彻都是劳役地租，逐渐成型。,第三节 封建地主制经济,一、土地制度 保障人们在占有、使用、收益、支配土地时所形成的社会关系的一系列制度。 以所有权为核心，土地所有制最重要，但并非
12、全部。所有制也不是一个简单的“属于谁”的问题。 名义所有、实质所有、使用权分离后的所有、使用权所有、用益物权所有。 研究土地制度的目的：探索其对经济发展的促进或抑制作用。,土地的公有、私有和共有,中国历史上的土地制度,影响土地制度变化的因素,首先与生产力发展水平关系密切。 其次与财政赋税制度密切相关。 均田制建立和瓦解。 明代官田扩张，占全国土地的1/8，清代约占1/30。 最后与土地资源的效能发挥，配置（流动）成本的高低有关。 官田的民田化。 集体土地的承包经营。 公司化经营。,中国土地制度的特点,土地名义上始终属于国家所有。“普天之下，莫非王土”，实际上却存在各种独立的土地所有权和土地使用
13、权。地契是土地实际所有权的凭证。红契、白契。 官田租税合一，均归国家；民田税交国家，租归地主。官田民田化是不可逆转的发展趋势。 大土地所有者和广大农民对土地所有权的共同偏好，是封建社会最危险的不安定因素。 土地所有权的集中不导致使用经营权的集中，反而使其更分散，效率更低下。,二、租佃关系,在地主制 经济下，土地实行租佃经营方式。它是中国封建社会最普遍的土地经营方式。 农民租种地主土地，向地主缴纳地租而形成的一种经济关系。 有租佃契约，规定双方的义务和责任。由于双方地位不平等，承租方往往处于不利状况。,人身依附关系的逐渐松弛，向自由租佃关系发展。,魏晋南北朝时的“田客”，明清时残存的“佃仆”，有
14、主仆名份，依附性极强，类似农奴。 唐宋以后的“佃客”、“庄客”，仍有较强的依附性，有独立经济，无平等法律地位。 明清时普遍存在的契约佃户，依附性较弱 。,永佃制,北宋时出现，明清时有所发展。 是一种自由的租佃契约关系，土地的所有权和使用权相分离。 田底权、地骨权： 地主拥有土地所有权，向国家缴纳田赋。 田面权、地皮权： 农民取得土地的永久使用权向地主交纳地租。,永佃制产生和发展的原因：,土地经营从粗放转向精细，土地生产力的提高主要依赖于对土地的投入，佃权变得重要。 人口和土地严重比例失调：人多地少，农民愿付更高的代价谋求佃权的稳定；地多人少，地主用永佃权拴住农民。 土地买卖更加方便。,地租形态
15、,三种形态并存，实物地租为主，货币地租是趋势，劳役地租为补充。 劳役地租 早期的共耕公田，明清时的杂租。 满足自给自足经济下的劳役需求。 实物地租 分成制：分租，租率在五成以上； 定额制：定租、铁板租，实际租率也在五成以上。,地租理论,魁奈“纯产品”说，土地的剩余产品，构成国家和土地所有者的收入。 地主收益地价利息（或平均利润）+ 赋税 佃农收益生产费用 + 生存费用 现代租佃理论：风险预期、监督成本和激励 风险高，生产者努力水平难测，短期分成租约。 风险高，生产者努力水平易测，长期分成租约。 风险低，生产者努力水平难测，定额租。 分成租往往高于定额租，因为地主分担了风险。,货币地租,产量要达
16、到一定水平，多为定额租。 与商品经济发展有关。 与商品经济发展程度并不同步。 有史实表明，在江南某些发达地区，地主更愿征实物，而在北方许多落后地区反多有征收货币地租的，为什么？,土地买卖,目的：小规模的买卖，主要是自耕农，为自己耕作而买。 大规模的买卖，主要是官僚、商人，为积财守财，所谓“以本守之”。 不是为卖而买，不是把土地作为商品，作为资本，通过贱买贵卖去获利。 流转加快。“千年土地八百主”、“百年土地转三家”、“十年之间再易主”。仍属封建性流转，卖方大多因破落不得不出卖。,影响土地买卖的理论假设,从土地投资报酬率考虑 中国土地投资报酬率过低 据傅衣凌研究，福建地区17821864年，地租
17、一般为地价的12%，土地报酬率大致为8%； 卜凯1922年调查安徽，土地投资报酬率仅2.5%。,影响土地买卖的理论假设,在北方市场经济不发达地区 产量低，地租低，投资报酬率过低； 地价呈下跌趋势，抑制商人土地投资热情。 在南方市场经济发达地区 产量高，地租高，土地是一种好的投资； 但供给少需求多，一方面使地权分散化，不在地主多；另一方面地价过高，影响投资报酬率。,三、地主制与领主制经济比较,思考和讨论题：,中国地主制经济与欧洲领主制经济的区别，对中西经济发展路径有什么影响？,第四节 户籍和赋税制度,一、户籍制度 户籍，也称版籍、丁籍、黄册。 商鞅的“强国十三数”： 仓、口之数，壮男、壮女之数，
18、老、弱之数，官、士之数，说客、工商之数，马、牛、刍稿之数。 其中九种与人口、户籍有关。,户籍的内容,逐户登记人口性别、年龄、职业、土地、房屋、其他财产及变动情况。 四民分籍：民籍、匠籍、军籍、乐籍（清代：军、民、商、灶四类）。,户籍管理的目的和影响,目的：禁止人口随意流动，便于政府管理和社会安定。 影响： 便于国家控制人丁，作征派赋役的依据。 强化封建依附性，保证社会稳定； 逃户变为流民或荫附豪强； 不利商品市场经济的发展。,二、移民问题,农业人口的流动，三种移民类型： 推动型：因原籍生存困难，被迫离乡背井，迁徙边远地区，开荒谋生。 拉动型：为追求更高收入，从狭乡移至宽乡，向资源丰富、地价低廉
19、处迁徙。 分业型：脱离农业，投向工商和其他职业。 与以往的趁食型流民不同，是农民自发的经济行为。成为发展新生产方式的自由劳动力来源。,三、赋役制度,（一）赋役的概念 赋税：历代政府强制征收的土地税、人头税、工商杂税的总称，以实物税为主，向货币税转化。 徭役：历代政府强迫人民无偿提供的兵役、劳役和差役，后可折钱折物。 马克思说：“赋税是政府机器的经济基础。” 孔子认为，税率什一较合理，过轻是“大貊小貊”，过重是“大桀小桀”。,（二）赋役制度变革,赋役分立（先秦魏晋）： 田租、口赋、户调 更卒、正卒、戌卒 寓兵于农，耕战结合。,（二）赋役制度变革,赋役混杂（隋唐明）： 租庸调，以庸代役，每日绢3尺
20、。 两税法，赋役合并， 宋代兴“职役”，有雇役法。 明代一条鞭法，计亩征银，但未普及，且鞭外有鞭。,（二）赋役制度变革,赋役合一（清以后） 雍正元年（1723）摊丁入亩，把代役折征的丁银，按土地及肥瘠程度（6级）分摊征收。,（三）赋役制度变革的特点,赋役分分合合，最终合一。 徭役实物化、货币化。 改革的目标是使负担均平，扩大税源，降低征税成本。 改革大多流产或变相流产，结果反而加重下层人民的负担。 由按丁到计亩征税，使户籍制度日趋松弛，为自由劳动力的流动提供了条件。,思考和讨论题,中国封建社会的赋役制度改革有何特点，对社会经济发展的影响是正面的，还是负面的？,第五节 传统农业经济的发展,一、人
21、口压力 14世纪末，中国人口约6500万。 16世纪末，近1.5亿。 明末清初，因战乱和饥荒，下降为8000万。 17世纪中叶，恢复至1.3亿左右。 18世纪30年代起，人口剧增，很快超过2亿。 19世纪中叶，突破4亿。,二、土地资源,地大物博，足以形成自给性的经济结构。 基本属内陆国家，大部分地区与海岸线无缘。交通运输不便，远距离商品流通困难，各地区发展不平衡。 平原少山地多（19），但森林覆盖率较低，水土流失严重，自然灾害频繁。 耕地中1/3以上是盐碱、红壤、洼地，土壤贫瘠。,耕地,14世纪末（明初），全国耕地约3.7亿亩。 16世纪末（万历年间清丈），约7.4亿亩。 明末清初，因战乱荒弃
22、土地，下降为6亿亩。 18世纪初，恢复至7.3亿亩。 18世纪中叶，将近10亿亩。 19世纪中叶，将近12亿亩。 最高20亿亩，现在约15亿亩。 人口压力迫使土地资源更充分利用，人口由密区向疏区移动。,耕地的扩大,开垦一切可以耕作的土地，梯山航海，人口向山区和海岛移动。 梯田，向荒山要粮，过度则破坏植被，造成严重水土流失。 围田，也称圩田、垸田。盛行于江南水乡，与水争田，内以围田，外以围水。 圩垸耕田往往低于堤岸外的河水、湖水。灌溉方便，多为高产良田。但由此造成河道不畅、湖泊缩小，生态环境遭受破坏。,三、新作物的引进和推广,（一）传统九谷： 黍、稷、稻、梁、麻、大小豆、大小麦。 （二）新作物：
23、 玉米：16世纪传入中国，耐旱，适应性强，产量比大麦、高粱高515%。 花生：16世纪传入，适应沙土地栽种。 红薯：16世纪传入，适应沙土地栽种，产量比其他旱地作物高二倍。 马铃薯：17世纪传入。,（三）商品经济诱导下的发展,七大经济作物： 桑蚕丝、棉花、苎麻、茶叶、烟草（ 16世纪从美洲传入）、甘蔗、靛蓝。 影响： 增加农业中的商品经济成分，活跃了国内国际的商业贸易。 与自给性作物互补，反而巩固了自然经济，因而较难自动产生资本主义生产方式。,四、传统经济停滞发展理论,（一）传统经济特征： 以农业劳动为主，靠农产品为生； 人均收入低下； 人口增长速度超过产品增长速度且持续增长。,（二）马尔萨斯
24、陷阱,基本假定：边际生产率递减规律 在其他条件不变的情况下，劳动的边际生产率趋于下降，即随着劳动投入量L的增加，总产值Q的增长趋 于缓慢，增长率下 降。即Q /L 下降。,Q/L,L,源于李嘉图的土地定律,也称土地收益递减规律。 在一定面积的土地上连续追加劳动投入，收获量随劳动投入的增加而增加，但当超过一定限度后， 追加部分所得收 益必渐趋减少， 由递增转为递减。,劳动投入（ L）,产量（Q）,基本假定：人口增加导致贫困化的机制,人均产量：Q / L tg=Q / L， 角度越来越小，表明此值递减。 人均产量减少导致人均消费减少，从而导致贫困。,劳动投入（ L）,产量（Q）,Q1,Q2,Q3,
25、L1,L2,L3,基本假定：最低生存费水平,由、结合看，劳动持续增长到L3后，产量不再增长，再继续就会受最低生存费的限制。 马尔萨斯陷阱：当劳动投入大于L4时，达到难以维持生计的“最低生存费水平”，出现多余人口，必然要被淘汰。,产量（Q）,Q1,Q2,Q3,L1,L2,L3,L4,劳动投入（ L）,（三）高度平衡陷阱理论,牛津大学中国研究中心主任伊懋可教授提出的有关不发达经济的一种理论假说。又称低水平均衡陷阱、亚稳定均衡系统。 不发达经济实际上是长期稳定或停滞在某个低收入水平上的一种均衡状态，即使受到干扰使一些因素改变，均衡暂时破坏，仍能很快在一新的均衡点上稳定下来。 传统农业经济跳不出这个陷
26、阱，就不可能走上现代化之路。,高度平衡陷阱,OA是生产可能性曲线， OB是最低生存费水平曲线。生产力提高使曲线OA上移到OA，此时投入L1得到的产值不是S，而S。平均产值由S/ L1 ，增加到S/ L1，人均收入提高。SS是产值超过最低生存费部分，表明社会可以养活更多的人口，于是人口便会增加，从L1增加到 L2 ，其产值从S提高到T。T比S略高，但其边际生产率却很低，人均收入回到最低生存费水平。,劳动投入（ L）,产量（Q）,Q1,Q2,L1,L2,O,A,A,B,S,S,T,劳动力对土地资源的过剩,在生产可能性曲线任意一点作切线，其斜率就是该点位劳动投入的边际生产率。 U点的斜率正好等于OB
27、的，该点投入的劳动力边际贡献刚好等于最低生存费用。 投入L1之前，边际生产率递增，之后递减。投入L2 、L3时产量都是Q2 ，S、T值几乎相等， L2 L3之间的劳动投入边际产值为零，零值劳动力，即过剩劳动力。,劳动投入（ L）,产量（Q）,Q1,Q2,L1,L2,O,A,B,S,T,U,L3,（四）农业内卷化问题,“农业内卷化”现象 中国在旧生产力基础上，高土地产出率与低劳动生产率结合。农业发展不为现代化提供原料、劳动力和市场。人均收入低下，农民贫困化。 从14世纪19世纪，中国人口、粮产量都增长了近6倍，人均粮食产量大致不变。 耕地扩大有限，人均耕地从6.15亩下降到2.5亩。 提高亩产量
28、：从140斤/每亩提高到240斤/每亩。美国现代农业133斤/每亩，但中国每亩投入的劳动力是美国的23倍。,农业内卷化的原因,农业生产力达到极限 明中叶以后，生产可能性曲线大幅上移已不可能，人口生存需求的增长却不停滞，要求出现新生产力，而资本主义萌芽又不能成长。 主要地区开发完毕，继续扩大耕地的潜力不大。 农业生产技术已臻完备。 王祯农书、徐光启农政全书、鄂尔泰授时通考中开列的农具几乎相同。,农业内卷化的原因,新作物引进完成，改良品种主要是为增加产量（三熟制）。 肥料投入在工、肥投资中，从27%增加到50%。 水利建设投资增长34倍，效益反递减，被生态环境破坏、水土条件恶化所抵消，只体现政治性
29、功能。 人口增长刺激提高单产，单产提高又刺激人口增长。传统社会的中国为了最大限度地养活不断增长的人口而牺牲经济的发展。,思考题,运用你们已经掌握的经济学理论对“传统经济停滞发展理论”进行阐述、发挥或批判。,第六节 商品经济的缓慢发展,一、墟市 古代神农氏，“日中为市” 以物易物，主要是生产者（周边农民）之间的交换，交易品多为农副产品。 汉唐都城实行坊市制。 宋代打破坊市制。,明清时期的特点：,地点增多增密； 间隔时间缩短； 开放性墟集增加，商人参与频繁。,二、城镇,政治、军事因素逐渐淡化，经济功能的需要成为城市发展的动因。 主要类型： 聚落型； 手工业型； 商业型。 发展很不平衡，在分布上，南
30、方密于北方，东部密于西部；规模上大小悬殊；且仍处城乡分离的过渡状态，未与农村完全对立。,与欧洲封建社会城市的区别,形成的原因 城市的性质和功能 与乡村的关系 发展的前途,三、市场,市场范围的扩大 户部钞关：明代常设7处在运河长江沿岸；清代增至34处，遍及全国，并设立海关。 市场体系的完善 商品收购市场、商品批发市场和商品零售市场。,三、市场,商业交通网络的形成 清代形成12条干线商业交通，彼此交错，互联成网，纵横全国。 与市场体系相表里，构成全国性市场，但不是统一市场，且发展极不平衡。,第七节 资本主义萌芽,一、资本积累 传统社会中，商业资本的积累是资本积累的主要形式。“农不如工，工不如商”。
31、 商业资本的来源：地租、官俸、借贷利息、经商赢利、国家财政收入。 膨胀的商业资本找不到出路，或购买地产，或奢侈消费，或捐官谋职，只有少量转化为生产资本。 转化途径：商人支配生产，即不改变小生产者的生产方式，以商业渗透控制利用他们。,包买商,预买、放本，或以原料换成品。 如：向蔗农放“糖本”，对茶农实行“先价后茶”等。 帐房，清中叶丝织业中出现的包买商。 切断生产者（机户）同原料市场、销售市场的联系。生产者只占有工具，领取工资。 不仅控制机户，还支配其他辅业，掌握生产全过程。 列宁称其为“最坏的资本主义体系”。,商人雇主制,前店后厂，或附设作坊。主要出现在农产品加工业中。如制茶、榨油、印染、中成
32、药、木材加工等。 严格讲，尚未转化为生产资本。雇工生产的目的是为便利商业销售，产品由投资人雇主直接拿去出售。,二、雇佣劳动,自由劳动的涌现 自由雇佣劳动的障碍来自封建人身束缚，主要是户籍制度和土地制度的束缚。 地少人多，迫使一部分农民离开土地，成为流民。 户籍制度变化，允许农民迁徙和改业。 趁食型 谋业型,匠籍制度瓦解,提供有技术的劳动力。 明代分住坐匠、轮班匠，世袭，后允许轮班输银代役，即“匠班银”。 清顺治二年 （1645）废除匠籍。摊丁入亩后，匠班银实际消除。,三、资本主义萌芽,发生于封建社会后期的微弱的资本主义生产关系。 基本形式：早期工场手工业 36个行业中，有21个出现。 比较典型
33、的有： 江西纸厂、云南铜矿、京西煤矿、四川井盐等。,中国资本主义萌芽的特点,是为获取利润而进行的商品生产； 投资者占有生产资料，直接组织生产； 劳动者受雇于资本，形成自由契约关系； 生产集体分工，形成一定规模，改变了小生产方式。 数量不多，意义重大，分歧较大。,讨论题,中国的资本主义萌芽有什么特点，为什么发展迟缓？如果没有外国入侵，能否缓慢发展产生资本主义？,资本主义萌芽发展受阻的原因,马克思认为，关键在于“利用国家权力，也就是利用集中的有组织的社会暴力，来大力促进从封建生产方式向资本主义方式的转化过程，缩短过渡时间。” 欧洲模式： 生产力发展分工扩大商品经济发展城市兴起和独立自然经济瓦解市场
34、扩大手工工场兴起,中国学术界已往的观点,生产力没有突出进步，自然经济依旧，排斥分工，市场没有新的需求，资本没有出路； 封建社会制度抑制，政治、经济、文化教育制度落后顽固； 社会观念陈旧，重农抑商，轻视自然科学； 闭关自守，外贸不发达。政府不去促进，反而限制。,中国能不能自己进入现代化,商品货币经济有相当发展； 雇佣劳动者的后备军已形成； 资本形成已具规模； 金融市场已经出现。 萌芽形态不一定产生资本主义，产生资本主义需要多种条件，最重要的是生产力方面的条件。 理论上能够缓慢发展产生资本主义，事实上已经不可能。,第八节 鸦片战争前中外经济关系,一、传统对外贸易 （一）朝贡贸易 中国以宗主国的态度
35、与其他国家开展的贸易。 实施怀柔政策，外国朝贡献纳土特产，中国回报极优。,（二）郑和下西洋,永乐三年（1405），郑和率62艘宝船出航。历时28年，先后7次越南洋、西洋，经历30余国。最远到达非洲东岸。 时间早，规模大，技术先进。 政治目的为主，经济目的不明显。 时机不好，反助长夜郎自大。,二、西方资本主义的兴起和扩张,（一）产业革命进程 农业革命 1718世纪，“圈地运动”，用暴力剥夺农民土地。 近代科学和技术的形成 1618世纪，近代科学学科建立。 近代科学深入生产过程，形成近代技术。,产业革命进程,资产阶级革命 16世纪末，尼德兰； 17世纪中叶，英国； 18世纪末，法国、美国。建立资产
36、阶级政权。 工业革命 机器代替手工劳动。18世纪珍尼机、水力纺纱机、蒸气机。,（二） 世界市场的东扩, 地理大发现 葡萄牙达迦马1497年（明弘治十年）绕非洲好望角到印度。 哥伦布于14921502年，四次横渡大西洋，寻找遍地黄金的中国和印度（受马可波罗游记影响）。 麦哲伦于15191522年，环球航行成功。 15211560四十年中，掠得黄金15.7万公斤，白银467万公斤。,对中国沿海的侵扰,葡萄牙：1516年（明正德十一年）起；1557年骗租澳门，初年租金2万元，很减为500元。 荷兰：1601年起；16031622年两度占领澎湖列岛；16241661年占领台湾。 英国：1637年炮击虎
37、门，1699年在广州设商馆。,国际分工体系的形成,李嘉图（17721823）的“比较利益原则” ：一国集中生产国内生产成本最低的产品出口，换取那些虽比外国生产成本低但在国内并非最低成本的产品进口为最有利。 机器大生产需要的原料和市场非本国所能解决； 近代交通运输业为世界市场的形成提供可能； 各国禀赋不同，资源、产业、技术互补； 国际竞争加剧，刺激世界市场的不断开拓。,寻求打开中国大门,工业革命使英国成为头号强国，成为开拓中国市场的急先锋。 乾隆五十八年（1793），马嘎尔尼使团来华庆贺乾隆八十寿辰，要求在京建商馆，沿海自由贸易，租借舟山群岛中一岛等。因不肯三跪九叩被“驱逐”，无功而返。 嘉庆二
38、十一年（1816），阿美士德使团，同样因礼仪纠纷被驱逐。 增加对中国的了解，获取大量情报。,三、清政府的对外政策,海禁时期（16441684） 海禁，迁海令。维持少量朝贡贸易。 多口贸易时期（16841757） 收复台湾后解禁，开放四口岸，设立粤、闽、浙、江四海关。 严格管理：限制出洋吨位、出口商品。,一口通商时期（1757 1842 ）,洪仁辉事件：乾隆二十二年（1857年），英国商人洪仁辉为伸冤告御状，从广州到北京。结果龙颜大怒。 乾隆下令关闭闽浙口岸，只许广州贸易。 防范措施 制定防范外夷规条，民夷交易章程等。推行商保制度。,公行制度,洋行，洋货行，264家，“十三行”。 亦官亦商，主要
39、职责： 垄断外贸； 保纳税饷； 代表政府管束外商； 代办中外交涉，传递公文书信。,贸易限制,主要是进口限制： 种类限制：粮食、五金、硝磺、书籍、银两。 数量限制：生丝（1万斤/船）、茶叶（50万担/年）、大黄（1000担/年）。,对外商的管制,限制外商的居住和行动： 禁止外商在广州过冬； 限住有兵弁守卫的商馆，不得自由出入； 一切行动受行商监管，禁止私雇买办，或雇人传递信息； 禁止中国人向外商借贷及为其当差服役； 严禁偷运枪炮； 禁止番妇入城、坐轿。,四、国际贸易,中英贸易的快速发展 中英贸易额： 17601764年 145万两 18301833年 1729万两 中国始终处于顺差，但差额逐渐缩
40、小。 进口白银： 1818年737万两；1823年517万两；1829年116万两；1833年70万两。,贸易障碍,英商认为开辟中国市场的三大障碍： 东印度公司的垄断； 清政府外贸政策的限制； 缺乏能迅速打开中国市场的适销产品。,鸦片走私贸易,利润极高 1805年广州每箱1400元（合3000卢比），公司在产地的收购价仅160卢比。 高额利润的分配： 英国政府征税300%，占财政收入10%； 东印度公司赚余额的2/3； 散商、港脚商赚余下的1/3。,鸦片走私贸易,增长极快 初时每年4千余箱，20 年代增至8千余箱， 战前增至3万5千余箱，最多时达4万箱。 危害极大 中国外贸出现逆差，18281
41、836年流出白银3800万两。 毒害国人身体，瘾君子有12501500万人。,鸦片战争,英国宣称的目的在于改变“对华贸易的不稳定、无保护状态”，“使中国皇帝清醒”。 战争使中国接受不平等条约，在对外经济交往中处于极其不利的地位。 中国逐渐卷入世界市场，沦为资本主义经济的附庸，但也促进国内资本主义经济的发展。 战争是最坏的选择。加深误解，增强排外情绪，使引进先进生产力更加困难。,现代化机遇：“冲击与反应”模式,哈佛教授费正清认为，近代中国历史的进程主要是由西方的挑战所决定，西方冲击是主要变量。旧秩序在冲击下瓦解，新秩序建立。 中国传统范围内的变化，不能导致现代化。中国不可能主动开放，被动开放不可
42、避免。重要的是对外来冲击的反应。抓住机遇，应战就能成功；失去机遇，应战失败，就落后挨打。,第二章,农业：从传统走向现代,第一节 自然经济的解体,一、耕织分离 男耕女织的自然经济，自结自足 纺与织的分离， 洋纱代替土纱。 原因： 生产力水平差距：飞梭、珍妮机 原料的紧缺：棉价上涨过快。,耕与织的分离,洋布代替土布 原因： 资本主义世界生产过剩； 轮船航运业的迅速发展； 国内消费习惯的改变。,二、中国农业卷入世界市场,（一）外国资本入侵的作用 在中国推销商品，使中国传统出口农产品衰落。 阴丹士林代替土靛 洋糖代替土糖 机制砖茶代替手工制茶 对农产品的原料收购和控制 英国：生丝、茶叶、烟草； 日本：
43、棉花、大豆、小麦、麻； 美国：桐油、羊毛、皮革、猪鬃。,（二）成为外国的原料基地,农业专门化产区的形成： 东北大豆； 河北棉花、花生； 山东花生、烟叶； 河南棉花、烟叶； 江苏棉花、蚕丝； 华东茶叶。,三、农村劳动力转移,农村劳动力过剩，农民离村到城市做谋生，满足城市工业发展需要的劳动力。 农村劳动力过剩超过都市新增需求，部分过剩人口滞留农村。零细佃农普遍，租佃条件苛重，工价下跌。 农村副业本是容纳过剩人口的最好去处，它没有最低工资率的限制，劳动成本几乎为零。农村副业也开始的衰落，过剩人口不得不外出。 移民。华南农民去南洋；华北、山东去东北；中原去西北。,第二节 农业政策和土地政策,一、晚清农
44、业政策 “第一要务”：放荒招垦和丈田清赋 在战后重灾地区（江浙皖）虽有一定成效，但负面影响大； 在边远地区（东北、新疆、台湾、河套地区）起较大的积极作用。,甲午战争后的变化,政府主动引进和推广近代新型农业。 1897年成立农务总会，创办农学报。 1898年各省设立农务局，学堂设农务科。办农务学堂，培养农业人材。 引进和推广国外优良品种，如美棉。,二、太平天国的土地纲领,（一）1853年的天朝田亩制度 土地公有（天王所有），平均分配。 余财归国库，实行供给制； 推行守土乡官制，军政合一，寓兵于农。 （二）1859年的资政新篇 主张私有制，发展资本主义工商业。,（三）实际实行的政策,发“田凭”，确
45、认土地所有权； 照旧交粮纳税，税额稍轻； 恢复地主经济，“租粮局”代收地租。,马克思恩格斯论太平天国,中国的连绵不断的起义，现在已经汇合成一个强大的革命，中国革命将把火星抛到现代工业体系的即将爆炸的地雷上，使酝酿已久的普遍危机爆发，随之而来的将是欧洲大陆的政治革命。 1853年6月14日，马克思中国革命和欧洲革命。 过不了多少年，我们就会看到世界上最古老的帝国作垂死的挣扎，同时我们也会看到整个亚洲新纪元的曙光。 1857年5月22日，恩格斯波斯与中国。 纽约每日论坛报社论,马克思再论太平天国,除了改朝换代以外，他们没有给自己提出任何任务。他们没有任何口号。他们给予民众的的惊惶比给予老统治者们的
46、惊惶还要厉害。他们的全部使命，好像仅仅是用丑恶万状的破坏来与停滞腐朽对立，这种破坏没有一点建设工作的苗头。 太平军就是中国人的幻想所描绘的那个魔鬼的化身。这类魔鬼是停滞的社会生活的产物。 1862年6月中国记事,三、民国时期的农业政策,（一）北洋政府的农业政策 筹设农事机构 成立农商部，鼓励设立农商陈列所、农林牧试验场等。 颁布兴农法令和奖励条例。 开办和发展农业教育，设立农林传习所、实业学校，推广农林技术。 创办农商公报，提倡实业，开启新知。,北洋政府的土地政策,官荒承垦政策 1914年9月成立“清理官产总处”，颁发国有官荒承垦条例，清理拍卖各省官田旗地和荒地。 实施后，官民田土比例降至19
47、。,政策的结果,军阀地主的兴起 都督、督军、省长、师长、参谋、旅长、团长等均可占有数万、数千、数百亩土地。 报领、圈占官荒，霸占公地。 贱价勒买和掠夺民田。 土地买卖更趋频繁，收租权和佃权进一步分离。,（二）南京政府的土地政策,早期土地政策 孙中山主张实行“耕者有其田”、“平均地权”。 据卜凯统计，30年代中国地权与周边国家相比要均平。73%户均有地15亩，占总耕地28%；5%户均有地50亩以上，占34%；佃农中40%同时耕种自有土地。 1926年制订“二五减租”政策，浙江试点失败。后江苏也推行，同样失败。,国民政府的土地法,1930年6月颁布土地法： 鼓励自营不出租； 以常年正产收获量37.
48、5%为最高租额； 已耕地课税1%； 佃农有无限续耕权，除非地主收回自耕； 禁止收取预租、押租。 1937年颁布新土地法：修订前法，使行政手续和技术操作更简便妥适。但均未严格实行。,土地税制改革,1904年赫德曾建议改变田赋计征方法。 1929年甘末尔顾问建议通过土地陈报、查报、清丈、注册登记等步骤，正常土地税制。 以后国联派出专家来华调查，国内团体和经济学家也纷纷提出改革主张。 改革目标：简化税制、平均税负、减轻地租。 结果：地税改革很快流产。,中日土地税改制比较,日本明治维新初改革田赋，全国清丈后，地税按地价的3%计算，地价为平均年收益的8.5倍。经9年成功，封建势力削弱，农村复苏，土地税成为政府一项易征难避的最大税源。 中国30年代农业收入占国民总收入的6070%，土地税只占财政收入的10%，是财政一大失策。,地税改革失败的根本原因,要征足土地税，必须进行土地改革，平均地权。 北伐时，有共产党作纽带。反共清党后，与农运隔断，政府失去整合农村下层社会的能力。 政府只能依靠当地豪绅进行改革，而他们恰恰是改革的阻力。 国民党内有志改革者反被视为“共党嫌疑”，连蒋经国也难免。,
