1、深圳瀚之海实业有限公司质量处罚条例规定（处罚部分）处罚标准序号 内 容 直接责任 者 管理责任 者 QC 责任者 备 注1操作者因模、治具原因导致零件出现毛刺超出 0.2mm 需返修的且发生批量不良现象而未反馈给直接上级(如果直接上级接到反馈后未及时处理的则由其负直接责任)20 元 10 元 批量:20 件以上(包括 20 件)2操作者在加工过程中若对产品不进行表面保护或未按要求保护的出现批量或小批量全数不良时(若造成零件返工或让步接收时,按返工、让步接收件条款处罚)20 元批量:20 件以上(包括 20 件) 小批量指 5-20 件间3操作者在加工过程中不进行零件表面保护或未按要求保护的出现
2、批量或小批量全数不良时(若造成零件直接报废的,按报废件条款处罚)50 元 20 元批量:20 件以上(包括 20 件) 小批量指 5-20 件间4对于电镀氧化件在加工操作过程中未戴手套的，装配电镀氧化件及电镀标准件未戴手套的每人次 10元重大事故按实际情况进行处理5工件在转序时或产品在搬运过程中，未按执行保护的(若造成零件返工或让步接收时,按返工、让步接收件条款处罚)每次 20 元 重大事故按实际 情况进行处理6工件在转序时或产品在搬运过程中，未按执行保护的(若造成零件直接报废时,按报废件条款处罚)每次 50 元 20 元 重大事故按实际情况进行处理7不按工艺流程进行加工或转序的出现批量或小批
3、量全数不良时 (若造成零件返工或因不良让步接收时,按返工、让步接收件条款处罚) 每次 20 元批量:20 件以上(包括 20 件) 小批量指 5-20 件间8不按工艺流程进行加工或转序的出现批量不良时 50 件以上的(若造成零件返工或因不良让步接收时,按返工、让步接收件条款处罚)每次 30 元 10 元 重大事故按实际情况进行处理9不按工艺流程进行加工或转序的出现批量或小批量全数不良时，50 件以内的(若造成零件直接报废的,按报废件条款处罚)每次 50 元 20 元 重大事故按实际 情况进行处理10不按工艺流程进行加工或转序的出现批量不良时数量在 50 件以上的(若造成零件直接报废的,按报废件
4、条款处罚)每次 100元 50 元重大事故按实际情况进行处理11 未经本工序检验员确认并贴合格标签就转序的 每次 10 元 再范加倍处理12不遵守工艺规定,私自更改工艺或更改操作方法的出现不良时(如:把工件叠起来冲打/钻孔/攻丝/打磨等)每次 20 元 重大事故按实际 情况进行处理13 图纸或工艺卡丢失或转序时无流程卡的、零件转序时无标识卡或标识不完整的 每次 10 元 再范加倍处理14后工序发现前工序批量或小批量全数质量问题时(若造成零件返工或让步接收时,按返工、让步接收件条款处罚)每次 30 元 10 元 批量:20 件以上(包括 20 件)15后工序发现前工序批量或小批量全数质量问题时(
5、若造成零件直接报废时,按报废件条款处罚)每次 50 元 20 元重大事故按实际情况进行处理，小批量指 5-20 件间17 在本工序报废或返工返修时数量减少，在转序或上报时弄虚作假隐瞒事实 每次 20 元 重大事故按实际 情况进行处理18 工件报废或返工返修时有用的配件、零件没有拆取时 每批 10 元 重大事故按实际 情况进行处理19客户退货、代用、筛选，严重市场投诉(直接责任者负全责,间接责任者负一半责任) 每批 20 元 10 元 重大事故按实际 情况进行处理20 生产方面：因生产进度安排不当造成返工报废或严重廷期的 每次 20 元 每次 20 元 重大事故按实际 情况进行处理21生产方面：
6、因人员安排不当的/现场半成品管理存放不当的/多投产造成滞压的/重要工艺推行不力的/对反馈的信息处理不及时等造成返工报废的每次 30 元 每次 30 元 重大事故按实际 情况进行处理22 采购方面：外协厂未送样合格或没有生产能力而发货加工给公司造成批量损失的 每次 50 元 每次 50 元 重大事故按实际 情况进行处理23 采购方面：供应商送货连续 3 批以上(包括3 批次)不合格时 每批次 10元 10 元 重大事故按实际 情况进行处理24 采购方面：供应商存在欺诈行为的 每次 20 元 20 元 重大事故按实际 情况进行处理26 采购方面：未经考查、评审合格的新的外协厂和供应商被列为合格外协
7、供应商时 每家 50 元 50 元 重大事故按实际 情况进行处理27 采购方面：连续 3 个月批通率排名倒数 3名的供应商未重新评定仍继续供货的 每家 100元 100 元 重大事故按实际 情况进行处理28 仓管方面：仓库不执行先入先出原则的 每次 20 元 20 元 重大事故按实际 情况进行处理29 仓管方面：仓库超贮存期物料不按规定申报造成质量问题 每批次 30元 30 元 重大事故按实际 情况进行处理30仓管方面：仓库贮存物料管理不善少数的(若造成零件返工或报废时,按返工、报废件条款处罚)每件 5 元 重大事故按实际 情况进行处理31 行政方面：新员工未经培训考试合格上岗的 每人次 20
8、元 每人次 20元 重大事故按实际 情况进行处理32 品质方面：客户退货、代用、筛选或严重市场投诉 每批 20 元 10 元 重大事故按实际 情况进行处理33品质方面：制程加工批量不合格时 50 件以内的（如因 QC 首件出错造成返修或让步接收时）10 元 20 元 重大事故按实际 情况进行处理34品质方面：制程加工批量不合格时 50 件以上因 QC 首件出错造成返修或让步接收时 10 元 20 元 50 元 重大事故按实际 情况进行处理35品质方面：制程加工批量不合格时 50 件以内的（如因 QC 首件出错造成产品直接报废时）20 元 50 元 重大事故按实际 情况进行处理36质管方面：制程
9、加工批量不合格时 50 件以上的（如因 QC 首件出错造成产品直接报废时）20 元 50 元 100 元 重大事故按实际 情况进行处理37制程加工不良：如首件合格，制程加工过程中出现批量不良时，若不良数在巡检时间范围内的产量时，不良需返修或让步接收的20 元 5 元 重大事故按实际 情况进行处理38 制程加工不良：如首件合格，制程加工过程中出现批量不良时，若不良数在巡检时间范围内的产量时，不良品直接报废的50 元 20 元 重大事故按实际 情况进行处理39制程加工不良：如首件合格，制程加工过程中出现批量不良时，若不良数超出巡检时间范围内的产量时，不良需返修或让步接收的20 元 10 元 20
10、元 重大事故按实际 情况进行处理40制程加工不良：如首件合格，制程加工过程中出现批量不良时，若不良数超出巡检时间范围内的产量时，不良品直接报废的50 元 20 元50 元 重大事故按实际情况进行处理41生产报检：生产首件报检时出现低级不良时如：尺寸严重偏差、外观严重缺陷、漏加工或首件单上测量结果与产品尺寸有差别 0.05mm 以上的等异常时）10 元 5 元 重大事故按实际 情况进行处理42生产报检：生产工序报检时出现低级不良时如：尺寸严重偏差、外观严重缺陷、漏加工等异常时20 元 重大事故按实际 情况进行处理43 工序不良：后工序发现前工序批量质量问题经评审为代用的 10 元 20 元 重大
11、事故按实际 情况进行处理44 工序不良：后工序发现前工序批量质量问题经评审为直接报废的 20 元 50 元 重大事故按实际 情况进行处理45 品质方面：经检验后进入生产现场的外协、外购物料存在批量不合格现象 20 元 重大事故按实际 情况进行处理46工程方面：工艺文件漏工序或工序内容不清楚， (若造成零件返工或让步接收时,按返工、让步接收件条款处罚)每次 20 元 10 元 首次投产的小 批量件除外47工程方面：工艺文件漏工序或工序内容不清楚， (若造成零件直接报废时,按报废件条款处罚)每次 50 元 20 元 首次投产的小 批量件除外48工程方面：不按要求程序而私自更改图纸、工艺的(若造成零
12、件返工或报废时,按返工、报废件条款处罚) 每张 20 元 10 元重大事故按实际情况进行处理49工程方面：工艺图纸图形尺寸、技术要求等漏标注或标注错误(若造成零件返工或让步接收时,按返工、让步接收件条款处罚)每次 50 元 20 元 重大事故按实际 情况进行处理50工程方面：工艺图纸图形尺寸、技术要求等漏标注或标注错误(若造成零件直接报废时按报废件条款处罚)每次 100元 20 元重大事故按实际情况进行处理51工程方面：客户图形转换错误或数控加工程序编程错误(若造成零件返工或让步接收时按返工让步接收件条款处罚)每次 50 元 20 元 重大事故按实际 情况进行处理52工程方面：客户图形转换错误
13、或数控加工程序编程错误(若造成零件直接报废的按报废件条款处罚)每次 100元 20 元重大事故按实际情况进行处理53 各部门的质量目标未完成时 每个 20 元 对象为公司级 考核人员注：1、返工、返修或报废造成损失在 1000 元以上的按重大质量事故作特别专题处理。2、对于弄虚作假且累教不改者将加倍处罚。3、对于主动申报的可酌情减半处罚；对于主动申报并能自行返工返修的按原标准的 1/3 处罚。4、直接责任者是指质量事故当事人；管理责任者：是指组长、主管、经理等（公司级考核人员由公司考核处理） 。5、对于无法责任到个人的处罚则由班组共同承担。6、其它未列入之行为造成质量损失时可按 10100 元
14、进行处罚。7、处罚原则：8、根据谁制造谁负责的原则，如确认为制造部门的责任，由制造部门的操作责任人承担总损失费用的60%；班组长和部门负责人以目标未达成结果承担相应的管理责任。9、责任一经判定，相关责任工序无法明确责任人，由班组长和部门负责人承担直接损失，同时承担管理责任。10、每个岗位对来料都有全检的责任,未经加工发现不良可以报品质处理;一经加工视同良品接收。11、 责任权重:质量发生原因 生产部 品质部 工程部 业务部1、生产不报品质进行首检确认即批量加工 100% 0 0 02、首检加工错，品质未发现 30% 70% 0 03、首检加工错，被品质巡检发现 40% 60% 0 04、本工序
15、制造过程中出错,品检巡检未发现的批量问题 50% 50% 0 05、技术图纸不清楚或标准不明确造成产品发生不良的 20% 20% 60% 06、技术工序编制错或图纸、编程错误 0 0 100% 07、由客户原因或业务原因造成 0 0 0 100%8、未经品检确认签字,转入后工序加的而出现不良. 100% 0 0 09、其它未包含原因 开专题会议判定责任及划分比例(总经理主持)深圳瀚之海实业有限公司质量奖罚条例（奖励部分）奖励标准序号 内 容 范围 当事人 管理者 备注10 件以下 1 元/件1130 件 10 元 5 元1在制程下工序发现上工序工件不合格时及时分拣上报，且经上工序责任者或领班及
16、品质管部确认（碰伤、划伤、脏污除外） 30 件以上 20 元 10 元不合格：是指返工或报废情况。10 件及以下 5 元2在制程下工序发现上工序工件转序少数时且经上工序领班、组长确认或生产部认可 10 件以上 10 元 5 元3 发现工件转错工序（未造成损失）且经责任工序班组长等确认 每批次 10 元5 件以下 1 元/件630 件 10 元 5 元4装配发现前工序工件不合格时及时分拣上报，且经前工序责任者或领班及品管部确认（碰伤、划伤、脏污、变形、组装后配合不良除外） 30 件以上 15 元 10 元不合格：是指返工或报废情况。1 个月以上 10 元 5 元2 个月以上 20 元 10 元3
17、 个月以上 30 元 15 元5制程个人整月无返工、报废或各类质量问题时经生产部和质管部核准4 个月以上 40 元 20 元6装配之班组全月无退货、代用、筛选、客户投诉和 FQC、OQC 投诉以及返工、报废等每月 组员:20 元/人 30 元IQC：20 元/人 10 元IPQC：20 元/人 10 元FQC：20 元 /人 10 元7质检方面：外协、外购物料全月无批量不良流入工段或装配且外协来料检验合格率达到质量指标时；制程各工序检验员全月无质量罚款且工序返工及报废率达到车间质量目标时；FQC，OQC 全月无客户投诉、退货、代用、筛选且RIDPPM 和 LAR 达到质量批标时每月OQC： 2
18、0 元/人 10 元8 工程方面：工程师全月无图纸、工艺问题反馈且无质量罚款时 每月/人 30 元/人 10 元连续 2 个月 20 元/人 5 元连续 3 个月 30 元/人 10 元9仓管方面：严格执行先入先出原则，超贮存期物料及时申报跟进，帐物卡相符时 连续 4 个月 40 元/人 20 元10行政方面：全月无安全事故，特殊岗位100%持证上岗，且无不清楚基本作业要求或未经培训就上岗现象时每月 30 元第一个月 20 元连续 2 个月 30 元11采购方面：采购物料供应商（送检批5批的）批通率均在 95%以上，且无工段或装配之使用投诉时 连续 3 个月 40 元连续 2 个月 20 元
19、5 元连续 3 个月 30 元 10 元12业务方面：客户要求的图纸更改、切换等文件资料信息，客户品质要求信息等无传递失误或漏传递现象 连续 4 个月 40 元 20 元13 生产方面：全月无生产进度安排不当，无人员安排不当，无质量安全事故时 每月 30 元14独立思考改进工艺，避免或大大减少不合格品的产生并降低生产成本且经生产部、质管部、工程部共同认可每例 50500 元 20100元15 发现他人弄虚作假，经查属实者 每次 50 元16 各部门、班组完成质量目标的 每个目标 20 元/人 对象为公司级考核人员说明： 本质量奖罚条例由品质部进行制定并经各部门会签，呈总经理批准后生效，自此规定生效日起其它质量处罚规定一律无效；制定：会签：总经理：
