1、 东北国有区域林业产业结构优化研究1 绪论1.1 问题的提出新中国成立以来，东北国有林区为国家经济建设和社会发展作出了巨大贡献。大小兴安岭、长白山森林维系着东北地区的生态平衡，影响着华北平原的生态安全。无论是过去、现在，还是将来，东北国有林区仍然是我国重要的木材生产战略基地和中国半壁江山的重要生态屏障。侧但是，随着天保 工程的实施，东北国有林区木材生产规模逐步缩小，锯材生产能力显著下降，人造板工业总量不足全国的 5%，不足东部一个省份的产量，显然区域的资源优势并没有转变为经济优势。形成这种局面的原因是多方面的，而其中较低的林业产业组织效率是其重要原因。东北国有林区林业产业重复生产、重复建设十分
2、严重，呈现出过度竞争的市场结构，导致大中小林业企业间产品结构趋同和不同林区间的产业结构雷同，从而降低了东北国有林区林业产业整体市场竞争能力。林业产业政策要点(2007) 指出 积极支持东北、内蒙古加快现有林产品生产企业重组整合，鼓励发展具有市场竞争力的精深加工龙头企业。:林业产业振兴规划 2010 一 2012(2009)指出鼓励产业规模化、集群化发展，凸显区域林业产业的引领作用;支持优势企业兼并重组、做大做强龙头企业。因此，东北国有林区应在政策利好的形势下，加快林业产业的改革，通过产业组织的调整优化林业企业间的竞争与合作关系，解决困扰林业产业发展的瓶颈问题，将区域资源优势转变为经济优势。本论
3、文选题正是在这一背景下而确立并进行研究的。1.2 研究目的和意义本文将尝试从市场集中、全要素生产率、X 效率以及集中、效率与绩效的关系四个维度对东北国有林区林业产业组织优化途径进行理论和实证上的探讨，旨在从以下几方面获得一定进展。第一，将传统产业组织理论与经济增长理论相融合，通过在林区经济增长模型中引入产业组织变量，分析产业组织因素对林区经济增长的影响方向和影响程度，并重点分析影响东北国有林区林业产业市场集中度的因素，以此展开对林业产业组织优化途径的探讨。第二，通过对东北国有林区林业产业技术效率变化和技术进步变化的分析，研究林业全要素生产率变化的主导因素，并通过林业全要素生产率变化与市场集中度
4、和林业企业规模的分析，提出基于全要素生产率的林业产业组织优化途径。第三，根据委托代理理论、激励理论、惯性区域理论和产权理论，研究东北国有林区林业产业的管理效率，判断是否存在 X 低效，并找出管理低效的原因，在此基础上提出基于 X 效率的林业产业组织优化途径。第四，根据东北国有林区林业产业市场集中度、效率与绩效三者关系的实证分析，判断影响林业产业绩效提升的决定变量是结构因素还是效率因素或者是共同决定，并据此从林业产业组织的市场层面(外部 )和林业企业行为( 内部)层面探讨林业产业组织的优化途径。第五，在对东北国有林区林业产业组织实证分析和理论分析的基础上，以优化林业产业组织为目的，提出林业产业组
5、织政策创新的途径。1.2.2 研究意义东北国有林区林业产业发展中一直比较忽视产业组织问题，从目前业已形成的林业产业组织看，是基于木材生产为核心的基本框架并在计划经济体制下运行的，各森工企业间缺乏特色，林业产业组织强调的是行政联系，而非市场联系。为此，面对市场经济的框架，目前的林业产业组织整体上表现出低效率和不适应，因此本研究具有十分重要的理论和现实意义。第一，有利于科学判断目前东北国有林区林业产业发展与运行的整体状况。东北林区林业产业组织的优化研究，是以较新的角度对林业产业的研究与分析。通过本研究可以提高对林业产业组织重要作用的认识，为林业产业发展与运行中问题的解决找到新的研究视角和措施。第二
6、，有利于东北国有林区林业产业间的有效连结。新的林业产业组织模式的构建，将特别强调林业产业内企业间的市场联系，强调林业企业间的差别与互补，实现东北国有林区林业产业组织的市场化，彻底打破目前的行政联系，从而有利于东北国有林区林业产业的健康、协调发展。2 研究的理论基础2.1 相关概念界定不同学科从不同研究视角出发对区域的理解是不同的。区域的概念最早由地理学所使用，认为区域是地球表面具有连续性和均质性特征的某种地域空间;政治学将区域定义为国家管理的行政单元; 社会学将区域界定为具有共同语言、共同信仰和民族特征的人类社会群落。目前，经济学中对区域的界定有两种理解:区域的经济空间解释和区域的经济组织解释
7、。第一种解释认为区域是具有特定经济功能的地域空间，强调要素享赋对区域经济的影响。区域的经济空间概念最早可追溯到古典经济学家亚当斯密、威廉 配第和李嘉图等人，他们都承认土地作为经济要素在财富增长中的重要作用。新古典经济学的创始人马歇尔在经济学原理中对空间和区位问题给予了足够重视，将空间和位置要素作为分析外部经济的重要影响因子。此后，区域的经济空间概念在不同的理论基础和不同研究领域的交叉融合中不断扩展和深化。以新古典经济学为基础的传统区位理论(包括韦伯的工业区位理论、廖什的市场区位理论和胡佛的区位理论等)将区域看作具有均质性的地域空间，其假设为区域的地理特征为平坦空间、要素享赋均匀分布、市场结构为
8、完全竞争、收益递减、完全理性的经济人。以垄断竞争理论为基础的新经济地理学的代表克鲁格曼虽然也将区域假设为均质空间，但在分析中引入了不完全竞争的市场结构和收益递增的假设，分析经济主体由均质性空间向非均质性空间演变的过程，更接近客观事实。而经济地理学则主要以区域的非均质空间假设作为研究的逻辑起点，指出经济空间分布差异的根本动力是自然环境本身的非均匀分布以及经济活动的聚集和扩散力量。第二种解释认为区域是社会分工中承担一定职能的经济组织，强调专业化分工和自组织能力是区域本质的核心。该种解释主要有两种观点:一种以前苏联的地域生产综合体理论为代表，认为区域是由自然享赋、文化累积和生产活动能力综合而成的完整
9、的综合体，强调区域内部生产活动的组织关系和区域间的生产力布局;另一种观点是以杨小凯等人为代表的新兴古典经济学派从专业化经济和交易费用的思想出发，提出区域是具有专业化与市场交换功能的经济组织，并指出这种组织是市场选择的结果。3 国内外典型林业产业集群演进经验借鉴 48-613.1 国外典型林业产业集群演进 48-533.1.1 芬兰的林业产业集群 48-503.1.2 意大利家具产业集群 50-513.1.3 澳大利亚葡萄酒产业集群 51-533.2 国内典型林业产业集群演 53-583.3 对东北国有林区林业产业集群生58-603.4 本章小结 60-614 东北国有林区林业产业集群生态系 6
10、1-784.1 林业产业集群生态系统形成 61-644.2 林业产业集群生态系统形成的环境条64-674.3 东北国有林区产业集群生态系 67-774.3.1 指标体系的构建 67-704.3.2 指标体系的评价方法 70-724.3.3 调查数据的实证分析72-774.4 本章小结 77-785 东北国有林区林业产业集群生态系 78-1015.1 林业产业集群生态系统演进 78-835.2 基于生命周期的林业产业集群 83-905.3 东北国有林区产业集群生态系统 90-955.4 案例分析:吉林敦化木业产业 95-1005.5 本章小结 100-101结论论文在对国内外相关文献研究基础上，
11、以传统产业组织理论为理论基础，分别以东北国有林区林业产业市场集中、生产效率、管理效率以及集中、效率与绩效之间的关系为研究对象，通过实证分析分别提出了基于四个维度的产业组织优化途径，并提出了林业产业组织优化的政策保障措施。本文的主要研究工作和创新点如下:(1)从区域经济学和新制度经济学角度界定了区域的概念，并以此提出国有林区具有均质性、产业集聚性、自组织性和交易层级性，充实了国有林区区域经济发展的内涵;界定了林业产业组织优化的概念，指出有效竞争是林业产业组织优化的目标，并提出东北国有林区林业产业有效竞争具有寡占型市场结构、非价格竞争为主的市场行为和较高资源配置效率三个方面的特征。(2)提出了基于
12、市场集中的林业产业组织优化途径。这些途径包括刺激林业消费需求、加快林业产业发展、提高规模经济水平、提高进入壁垒、降低退出壁垒和加大国家对林业的扶持力度。在这些优化途径中，按重要性排序分别是:规模经济、进入壁垒、产权因素、政府干预、退出壁垒、产业成长和需求因素。同时，根据集中度CR4 指标和 HHI 指数的测量结果，指出目前东北国有林区林业产业的市场结构为低集中度竞争型;市场集中与林区经济增长的生产函数模型的估计结果显示:目前林区经济增长最重要的影响因素是制度，其次是劳动者投入、资本投入，再次是产业组织因素和技术因素;在分析过程中估计了林业企业的规模经济值和范围经济值，结果显示东北国有林区林业产
13、业存在规模经济，不存在范围经济。(3)提出了基于全要素生产率的产业组织优化途径。这些途径包括促进林业企业技术进步、加强市场集中和通过设定最优经济规模提高林业企业市场准入门槛三个方面。同时，根据全要素生产率增长率分析，从 2003 年至 2009 年东北国有林区全要素生产率总体上呈现下降趋势，无论是从时间趋势分析还是从个体角度分析，这种下降趋势的原因可归结为林区技术进步缓慢，而技术效率的改进促进了全要素生产率的增长;关于规模效率的研究显示: 总体上林业企业7 年间规模效率的平均值为 0.6238，未达到最优经济规模。(4)提出了基于 X 效率的产业组织优化途径。这些途径有减少林业企业劳动者人数、降低工业国有产权比重、采用有效的激励手段、优化企业组织结构、提高产业纵向一体化水平、减轻企业社会负担、增加营林投入和提高政府干预有效性。东北国有林区林业企业 X 效率评价的研究结果显示:林业企业未达到其成本前沿，林业产业运行存在 X 低效，但是这种 X 低效呈现下降趋势，即管理效率呈现逐步改进的趋势。从区域差异上看，X 低效值最高的是大兴安岭林区，最低的是黑龙江林区，内蒙古林区和吉林林区 X 低效值相近，处于中等。
