1、引子一 古代中国的停滞不前,在15世纪以前的数百年间，中国的科学技术曾经在世界上长期居于领先地位。如在数学方面，已有正负数、小数及零值的概念；早于西方200年发明了活字印刷术、鼓风机和水轮机；明朝郑和七下西洋，率领2万8千之众的大洋舰队抵达非洲东岸；四大发明对世界文明进步曾起到了伟大的作用。 然而，16-17世纪，近代科学革命开始在西方发生，特别是18世纪，世界历史走到了一个转折点。英国发生工业革命，欧洲列强紧随其后。俄国彼得大帝亲自去西方诸国考察，效仿英法，创办了俄罗斯科学院，为俄罗斯帝国的日益强大奠定了第一块基石。 而同一时期的中国雍正乾隆两朝，虽然号称“盛世“，却实行着严苛的文化专制政策
2、，闭关自守，对世界科学技术的巨大进步视而不见。结果迈入19世纪，古老的帝国被西方列强肆意凌辱，摇摇欲坠。前后300年的明显反差，发人深省。,引子二 西方世界的兴起,据估算，从公元前100 万年至公元1500 年，经过如此漫长的历史岁月，全球人均GDP 仅艰难地增长了不到50%，且各地区之间的增长速度差异不大。16 世纪后，西欧的增长却“突然”加速。根据麦迪逊提供的数据，从500 年到1820 年，以1990 年国际美元价格计算，西欧人均GDP 从670 美元增至1269 美元，增长了89.4%；而西欧以外的世界则从532 美元增至594 美元，仅增加了11.7%。二者之间的差距竟有近8 倍之多
3、！ 在经历了长期的经济缓慢爬坡后，是什么原因使西欧国家实现了突破性的增长?,引子三 印加帝国的崩溃,1532年11月，印加帝国皇帝阿塔瓦尔帕带领八万士兵，在现今秘鲁的高地小镇卡加马卡(Cajamaca)迎战由佛朗西斯科皮萨罗带领的168名西班牙入侵者。皮萨罗把他的人带到了离印加人很近的地方，阿塔瓦尔帕被皮萨罗从辇上掀了下来，成了俘虏。印加人为了救回他们的皇帝，给西班牙人送去了有史以来最大的一笔赎金足够填满一间22英尺长、17英尺宽、8英尺高的房间的黄金。但皮萨罗在收到黄金之后却把阿塔瓦尔帕杀了。 这些战役对于西班牙征服印加帝国起到了决定性的作用，但却没有消灭印加帝国的人口。真正使南、北美洲几千
4、万印第安人几乎灭绝的因素，是欧洲人所带来的细菌和病毒。 为什么是欧洲人、而不是印第安人首先使用刀枪呢？为什么是欧洲人把病菌传染给了印第安人、而不是反过来呢？,提出的问题,西方是如何兴起的？ 为什么中国在最近几百年停滞不前？ 制度对经济发展起什么作用？ 制度是如何发展变化的，影响制度变迁的主要因素是什么？,资本主义的含义,资本主义并没有准确定义，不同的经济学家也对资本主义有不同的定义，一般而言资本主义指的是一种经济学或经济社会学的制度，在这样的制度下绝大部分的生产工具都归私人所有，并借着雇佣或劳动的手段以生产工具创造利润。在这种制度里，商品和服务藉由货币在自由市场里流通。投资的决定由私人进行，生
5、产和销售主要由公司和工商业控制并互相竞争，依照各自的利益采取行动。 资本主义也被称为自由市场经济或自由企业经济。维基百科（Wikipedia ）,第二章 制度与经济发展,西方的兴起 中国的兴起与停滞 制度的含义、功能 制度变迁与经济发展,第一节 西方的兴起,一个社会兴起的原因：它的制度和组织在资源配置上是有效的，如果制度和组织无效，经济人就没有激励去需求技术创新和投资，经济也不会增长（诺斯） 西方世界的兴起重点考证了英国和荷兰的情形，认为西方产业革命的发生和经济的迅速增长背后是包括产权保护在内的一系列制度创新。它运用当代最先进的经济学理论工具，从全新的角度对欧洲经济发展的历史作了令人耳目一新的
6、重新考察和解释，并且令人信服地证明了制度这一被传统经济学所长期忽视的因素在近代欧洲经济发展中的决定性作用，从而引起了人们对制度在经济发展中的作用的重视。 一、西欧庄园制度是对劳动稀缺要素订约的结果 二、庄园经济制度的内生变化 三、西欧资本主义萌芽于对土地稀缺要素订约,一、西欧庄园制度是对劳动稀缺要素订约的结果,9世纪以前的西欧概况* 西欧庄园制度的特点：对劳动订约* 与南北朝期间的坞堡比较相似*,1. 9世纪以前的西欧概况,政治背景：查理在位期间东征西讨，建立了强大的查理曼帝国，他死后，几个儿子相互争斗，导致帝国分裂成三个国家：意大利、法兰西和日耳曼尼亚，形成欧洲现代格局的雏形。 草木丛生，人
7、口稀少。村庄和村庄之间是一望无垠的草地、树林和荒野。城市很少。一个村庄通常包括：几户农民和他们的小房屋、一个教堂和一个领主庄园。 耕种的庄稼是小麦、大麦、燕麦，用这些谷物来做面包，菜来自于他们的菜园，他们的猎物、野菜和燃料、建材来自于周围的森林和荒野 人口比较少，有三个原因：战争、医疗差、北方游牧民族的骚扰,2. 西欧庄园制度的特点：对劳动订约(1),庄园的土地分为3份:庄田（领主）、私田和公田。 领主组织大家保卫庄园，并且在村里提供司法服务来解决纠纷。作为交换，农民农民除了在自己的私田里劳动，还要在庄田里劳动一定时间。 在几个庄园之上还有更大的领主，来提供更高级的服务。这个庄园制度的典型特征
8、就是以劳动要素为核心来订立契约。,2. 西欧庄园制度的特点：对劳动订约（2）,为什么是对劳动进行约定，而不是对产品进行约定呢？庄园经济的自然条件比较恶劣、交通不发达、庄园外部不安全，庄园的规模也比较小，这样就难以形成市场，难以对产品进行定价，比如大麦和小麦之间的价格比例只能以同一块土地上劳动时间的长短来确定，而且这种产品价格的定价比较复杂，收成好的时候和差的时候价格比例不同，好地和一般的地种植出来的大麦和小麦的价格比例不同。而劳动是庄园经济中最富有流动性的要素，对劳动度量则比较简单，因此，在当时，选择了最简单的劳动来订立契约。 总之，庄园有两个功能：保卫功能和经济功能。保卫功能来源于查理曼帝国
9、解体后的无政府状态；经济功能来源于查理曼帝国解体后的无政府状态所导致的市场缺失。,3.与南北朝期间的坞堡比较相似,坞堡经济结构早在东汉末已萌芽，但东汉一体化调节对它起抑制作用。西晋灭亡以后，一体化调节失灵，社会动荡不安，再加上北方游牧民族的入侵，坞堡便迅速发展起来，坞堡很类似于领主制度。大坞堡主控制小坞堡主，小坞堡主控制劳动者。大坞堡主又归附于某一政权，构成了坞堡组织外部的贡纳关系。 坞堡的保卫功能来源于西晋解体后的无政府状态，至于经济功能没有考证，但是市场的缺失确实存在。,二、庄园经济制度的内生变化,欧洲的地理特征* 庄园贸易点城镇的变化* 一系列制度变迁的出现*,1.欧洲的地理特征,欧洲的
10、各种自然资源比较丰富，气候差异比较明显，这就为物种的多样性和差异性提供了良好的条件； 地中海比较狭长，陆地交通不发达，地中海为大吨位的运输了提供了天然通道。 但是在早期，社会环境很不稳定，这对贸易产生了很大的风险，做贸易很可能被抢劫，血本无归，连人都能搭进去。所以庄园经济之间的贸易很少。,2.庄园贸易点城镇的变化,随着庄园经济的稳定，地中海沿岸出现了一些贸易点，那些手工艺人发现在这种贸易点能够赚更多的收入，因此大量的人口涌向贸易点，导致出现了人口比较密集的城镇，这样就出现了一个跟庄园经济相竞争的城镇经济。 与城镇接近的领主发现，到自己庄园劳动的农民开始减少，农民也不愿服兵役和给领主耕种土地，这
11、个时候，领主只好用缴纳货币来替代劳役，然后用货币收入来雇用必需的武装，这样，领主、武士和农民都获得了运用其资源的自由,3.一系列制度变迁的出现,11-12世纪贸易的繁荣，不仅使城镇的数量和规模大大增加，而且出现了一系列的制度变迁来完善市场，如商人法，商人发明的作为委托制和合伙制的契约，存款银行，保险等。它们能够降低信息费用和风险。 商人法是中世纪期间有关商人、商业事务的习惯法规和原则的总称 由于欧洲中世纪商业行为不被主流社会的意识形态所认可，商业活动无法获得当时的法律保护。但商业在地中海沿岸或者整个欧洲大陆的复兴，需要有调整商人活动的规范，因此商人自发的制定了商人法。经济发展的历史表明，它对于
12、扩大欧洲的贸易和促进欧洲经济的繁荣具有重要的作用。,三、西欧资本主义萌芽于对土地稀缺要素订约,与土地相比，人口不再稀缺* 黑死病的肆虐导致农民获得对自己私田完全排他性的使用权* 15世纪中期，人口开始回升，庄园制度让步于资本主义制度* 16世纪也是一个商业不断扩张的时期* 美洲金银和西方世界的兴起* 工业革命是一系列过程的辉煌结束* 为什么资本主义没有首先出现在西班牙？,1.与土地相比，人口不再稀缺，农民地位下降,13世纪，人口不断增长，劳动不再是稀缺的要素，土地相对变的昂贵。这个时候，领主和农民的合理选择就是不再对劳动进行订约，而是寻求对土地的排他性使用权益。这样产权制度开始产生。 由于劳动
13、比较便宜，土地比较昂贵，领主在订约时具有更大的谈判能力，这就导致农民地位的相对下降，所以在13世纪，在当时的社会中，一方面是城镇的兴起，另一方面是庄园农民地位的下降，而且农民地位的下降，又进一步促使大量的农民离开庄园，加入到城镇当中，这又进一步强化了城镇的兴起。,2.黑死病的肆虐导致农民获得对自己私田完全排他性的使用权,黑死病起源于亚洲，14世纪中叶，经由黑海各港口的鼠蚤向欧洲传播，并于1347年首次在全欧洲蔓延。患病者极少痊愈，一般发病至天即会丧命。在1347年至1351年间，西欧人口死亡了近三分之一。如果再算上战争和饥饿造成的人口减少数目，这几年中，西欧人口锐减了一半左右。 人口的减少导致
14、农民和领主的谈判地位发生逆转，农民开始占据主导地位，但是由于市场的存在使得并没有恢复以劳动来订立契约，而是继续对土地订立契约。 只不过农民获得了更多的优惠，比如土地的租金减少了，租期得到了延长，并且农民获得了对自己私田完全排他性的使用权。这样，这种人口的减少再加上市场的存在，导致庄园制度生存的基础继续弱化。,3. 15世纪中期，人口开始回升，庄园制度让步于资本主义制度,黑死病过于100年以后，人口得到了很大的增长大量的农民源源不断地进入城镇城镇经济在整个社会经济中占据了主导地位，同时已经有一些制度安排来保护已经存在的各种商业和贸易。 人口不断增加农产品价格不断提高土地的租金也随之水涨船高这使得
15、人们开始争夺对公田的排它性权力。 在英国出现了圈地运动（15世纪70年代到18世纪）。 国际贸易扩大毛纺织业迅猛发展对羊毛的需求量增大羊毛价格开始猛涨。 养羊需要大片的土地贵族们首先是强制地占有公地，使之变成他们的私有产权；其次，把原来租种他们土地的农民赶走，把可以养羊的土地圈占起来。被赶出家园的农民，则变成了无家可归的流浪者。这就是圈地运动。最后，英国全国一半以上的土地都变成了牧场。但草场的效益变好。,4. 16世纪也是一个商业不断扩张的时期,偶然性。对中西方距离的估计（3000公里），70天的航行，死前认为发现的是亚洲，前四分之一世纪收获小 哥伦布发现了新大陆美洲，各种产品和财富源源不断地
16、运到里斯本（葡萄牙首都）、阿姆斯特丹（荷兰首都）、伦敦。这种国际贸易的发展进一步强化了资本主义制度在经济中的比重。最后，庄园消失了，同时近代资本主义意义上的民族国家出现了。法国和西班牙的独裁君主逐渐整合自己势力范围内的权力分配，建立了和民族国家相对应的税收和司法制度。,5.美洲金银和西方世界的兴起,伴随地理大发现而涌入西欧的美洲金银，是制度变迁和西方世界兴起的随机性的初始条件；正是这把钥匙适时、适度地开启了西欧制度创新的大门，并最终促进了经济绩效。 其间的逻辑关节点* 资料来源：张宇燕、高程：“美洲金银和西方世界的兴起”社会科学战线，2004年第1期,金属货币供应量的迅速大幅度增加以及随后出现
17、的“价格革命”，导致了社会财富的重新分配； 在依赖于固定地租收入的旧式贵族衰落的同时，从事海外贸易和掠夺的商人阶级开始兴起； 各阶级力量的此消彼长直接体现在他们与国家和君主的关系上； 通过向统治者提供财政、税收支持，商人阶级的政治地位不断攀升，并逐步将其势力范围向国家政权内部延伸；,其间的逻辑关节点（1）,其间的逻辑关节点（2）,在其权力渗透的过程中，国家性质在潜移默化中发生变化，并越来越倾向于满足新兴阶级的利益与需求; 为了在对外贸易中摄取更多财富并使其财产更加安全，商人阶级需要一个强权政府来保护; 结果在“重商主义”的外贸政策中，国家的“求强”与商人的“求富”达到了“完美的”融合; 推行该
18、政策的结果不但使财富日益集中到大商人手中，而且商人阶级对制度选择的影响力也急速膨胀; 新兴阶级的壮大最终促发了重在界定和保障“新贵”之产权的资产阶级革命; 而以商人和被资产阶级化了的贵族为主体的新兴阶级，恰好又是时至18世纪最具“生产性的”集团。,6. 工业革命是一系列过程的辉煌结束,工业革命只不过是人们对土地稀缺要素进行订约、产生产权制度、形成生产增长的外观表现而已。工业革命是资本主义的结果，不是资本主义本身。换句话说，资本主义为工业革命准备了必要的条件，,7.为什么资本主义没有首先出现在西班牙？,流行的一种解释* 诺斯的解释 张宇燕的解释*,流行的一种解释,新大陆给西班牙带来了巨额财富，然
19、而其所有者在投资和消费之间选择了后者，即用于奢华和无益的战争。由于任何东西都可以用金银购买，制造业和农业也就随之凋敝。结果到了17世纪中叶金银流入终止时，西班牙王室已债台高筑，国家进入长期衰落。,诺斯的解释,在诺斯看来，导致如此结局的核心原因，在于西班牙对产权保护不利，其贵族对决策层施加的影响使制度变革走向了畸形。 诺斯认为，在资本主义形成的长期过程中，起关键作用的是两个外部因素：人口增长和人的独立和自由。而英国出现了全世界任何地区从未有过的经济增长除了人口增长之外，是因为这里的人享有其他国家国民所享受不到的民主自由权利工商业者要比在西班牙、法国和欧洲其他地方更能抗拒当地政治、宗教或城市行会势
20、力的压迫、垄断和横征暴敛因而身家财产较有保障也较能自由经营企业。使得这里的私人收益率较高。,张宇燕的解释,张宇燕认为，更进一步的原因在于，地理大发现的最大受惠者群体是王室成员和上层贵族。正是他们构成了现行制度下受益最大的既得利益集团，因而创新的动力严重不足。相比之下，在英国、荷兰等地，体制外的新兴利益集团攫取了新增财富的相当大的份额，不仅如此，上层贵族中也有不少人为牟利而加入新兴资产阶级的行列，从而使阶级结构发生了深刻变化。,第二节 中国的兴起与停滞,中国的幸运* 中国的兴起和停滞* 尼德汉之谜（又称李约瑟之谜）* 尼德汉之谜的破解*,一、中国的幸运,中国文明的起源* 中国幸运的地理特征* 中
21、国文明的继承比例最大*,1. 中国文明的起源,中国文明可以说是源远流长，从距今10000年以来，作为中华文明诞生地的黄河流域的农业经济一直以种植小米和饲养家猪为主。但是到了距今5000年以来，在这个地区陆续出现了水稻、小麦、牛、羊和马。水稻在10000年前起源于长江流域，而小麦、牛和羊在10000 8000年前起源于西亚地区，马在6000年前起源于乌克兰。一般认为中华文明的起源是从距今5000年左右开始的。这个时期吸收多种新的因素而引发的农业经济发展，可能就是中华文明起源乃至于国家起源的一个重要原因。,2. 中国幸运的地理特征,中国背靠亚洲大陆的高原，面临太平洋，这样一个地理环境是其他文明所没
22、有的。 埃及与中国比较相似，富饶的尼罗河平原两边的沙漠成为埃及的天然保护屏障，这成就了古代埃及文明的高度发达，但是面积太小，后继发展无力。 两河流域缺乏明显的边界，常常被东边和西边的山地人和游牧民族骚扰。其文明形成期可以追溯到公元前4000年，正式形成于约公元前3500年。 中国的地理特征决定了早期没有受到南北两个方向的夹击，而罗马帝国在建立后的不到200年中，常常受到北方民族从陆上和南方阿拉伯国家从海上的攻击。直到1840以后，才有来自海上的威胁。,3. 中国文明的连续性,自从春秋战国以来，中国就不断地受到北方游牧民族的不断骚扰，比如比较著名的有汉朝时的匈奴 ，隋朝和唐朝时的突厥 ，再后来就
23、是辽、金、蒙古、满族。 多种因素保证了中国文明的连续性：地理，人口多，儒家学说的道德准则，共同的书面语等 在中东，亚历山大的征服传播了新兴的希腊文化；穆斯林的征服引起了种族、语言、文化和宗教方面的根本变化。在印度，约公元前1500年左右，遭到雅利安人入侵，公元1000年后，遭到穆斯林入侵。在欧洲，匈奴入欧日耳曼人（法兰克人，伦巴德人，盎格鲁人，撒克逊人，汪达尔人）进入西罗马帝国西罗马帝国崩溃日耳曼人兴起。,二、中国的兴起和停滞,中国在14世纪之前的兴起* 中国在14世纪之后的停滞*,1.中国在14世纪之前的兴起,宋朝之前的经济情况* 宋朝时的经济情况* 18世纪中叶的经济情况*,1.1宋朝之前
24、的经济情况,到汉朝灭亡的时候，中国经济的物质基础还是建立在小米生产技术之上的干旱农业。 5世纪和6世纪的时候中国（五胡乱华（304年589年），长江以北战乱比较多，民不聊生，而长江以南则相对比较稳定，因此大量的人口迁移到长江流域，他们慢慢地开始种植水稻，并且发明了新的农具，新种子，而且还进行作物轮种。,1.2宋朝时的经济情况,众人眼中的宋朝印象* 宋朝的辉煌* 马可波罗对中国（元）的印象* 宋朝可能正处于向资本主义发展的前夜*,1.2.1众人眼中的宋朝印象,在许多人看来宋朝大概是中国历史上最糟糕的王朝之一了。宋朝的国土比较小，在北宋统治的大部分时间里，就连我们现在的首都北京都是契丹的，后来金包
25、围了当时的首都开封，将两个皇帝抓到北方去了，京城里的皇族几乎全部一网打尽，只有康王赵构不在开封，才幸免与难；而且每年还要不断地向金给钱。,1.2.2宋朝的辉煌,宋朝时，中国人口第一次超过一亿，出现了一段快速的增长。原因在于当时的政府推动了技术推广，并且在当时发明了活版印刷技术，并把它用来传播信息和技术，这导致中国经济的增长是以技术进步为基础的。 世界上第一次出现了纸币（交子）和银行信用。 宋朝时四大发明的三项被发明或是开始得到广泛使用。活字印刷术是宋代发明，并且用来推广科学技术；火药和火器在宋代开始大规模使用；指南针在宋代开始大量装备远洋船舶。 1050到1126年，中国大量使用煤来融化金属，
26、而欧洲直到18世纪才出现。 当时的技术特征是“大坝、水闸、水车和脚踏式的水泵”，而当时的欧洲的技术特征是“斧头、改进了的犁头和有效的马具”。 1078年，中国铁的产量增加很快，欧洲直到1700年才达到了这个水平。再来看用粮食来计算的铁价，1080年铁的价格与粮食的比例是177：100，而英国1700的比例是160：100。,1.2.3.马可波罗对中国（元）的印象,马可波罗在南宋灭亡32年来到了临安（杭州），他说，毫无疑问，杭州是世界上最优美和最高贵的城市。他赞不绝口地称赞当时中国的繁荣，以至于他回到意大利后讲述他的经历时，大部分人都不相信他，大家都叫他“牛皮百万”，意思是说他讲了数百万形形色色
27、的答话。后来在他临死时，牧师敦促他收回他的全部谎言时，他回答：“我还没有说出我看到的一半呢”。 但是后来一个法国学者考证发现，在元朝时，杭州的人口已经超过100万，而当时欧洲最大的城市，也只不过几万人口而已。较大的城市意味着先进的给排水系统、城市规划、社会管理等制度的出现。,1.2.4.宋朝可能正处于向资本主义发展的前夜,所有的这一切都非常像18世纪的欧洲，当时欧洲的特点是商业化、城市化、扩大的市场和不断增长的需求。 可是，这刚刚萌生的嫩芽，这一切，都被蒙古人的入侵所打破！而以后各个朝代又不可能全面重复宋朝的模式。 近百年后，虽然汉族起义者又夺回了国家政权，但朱元璋却错误的吸取了王安石改革失败
28、的教训，大开历史的倒车，将中国社会重新送回到自给自足的自然经济之中去，这一情况一直持续到1840年。,3. 18 世纪中叶的经济情况,中国的优势一直持续到了18世纪中叶，夏业良发现直到1750年，中国的人均工业化水平仍与西欧几个主要国家相近，彼此之间的差距甚微。 此外还具有相近的人口结构、类似的商业城市发展水平和规模，并且新的生产方式同样受到传统文化理念和制度的抑制。由此可知，当时中国与西欧几个主要国家大致处于同一起跑线上。,2.中国在14世纪之后的停滞,1368年到20世纪初期，这600年的时间里，水稻种植技术没什么改进，土地非常稀少，为了使越来越多的人口能够生活，出现了劳动密集型技术。一方
29、面是单位面积上产量的增加，另一方面人口的不断增加，而人均收入基本停止增长。 人口的不断增加：从1400年到1800年，人口从6500万增加到4亿，年人均增长率是千分之4到5；从1580年到1850年，人口从2亿增加到4.1亿。大规模的人口增加造成土地越来越稀缺，劳动越来越不值钱，所以农民的经济状况并没有什么好转，在这也中间发生了很多农民起义。 从明朝到20世纪初期，中国的庄园制度也是在不断地减弱，但是它仍然具有很强的生命力，最后被一种全新的农业秩序所取代。“地主和典当中间商取代了庄园领主，金融关系取代了人身关系”。,三、尼德汉之谜（又称李约瑟之谜）,Joseph Needham 英国著名科学史
30、专家李约瑟博士在其巨著中国科学技术史中介绍了中国古代的发明和发现后说，“可以毫不费力地证明，中国的这些发明和发现远远超过同时代的欧洲，特别是15世纪之前更是如此”。但他感到奇怪的是，中国古代在科学技术方面领先于世界，但是为什么近代工业和科技革命却没有发生在中国？,“李约瑟难题”或称“李约瑟问题”（Needham Problem, 或Needham Question）、“李约瑟之谜”（Needham Puzzle）、“李约瑟命题”（Needham Thesis）等等，所有这些名目都译自于英文。其一般表述是：为什么在公元前2世纪至公元16世纪之间，在将人类的自然知识应用于实用目的方面，中国较之西方
31、更为有效？或者，为什么近代科学,关于自然界假说的数学化及其相关的先进技术，只是辉煌而短暂地兴起于伽利略时代的欧洲？ 20世纪的5060年代，李约瑟在不同的著作中和不同的场合，反复强调了这一历史问题的重要意义。但是直到1976年，美国经济学家肯尼思博尔丁才明确提出“李约瑟难题”这一说法；再经美国科学社会学家雷斯蒂沃的归纳和科学史家席文等人的质疑辨难，“李约瑟难题”一说遂不胫而走，不久就传入中国并引起了广泛的重视。,四、对尼德汉之谜的解释,麦可尼尔、琼斯的儒教对商业的抑制学说* 中国的地理特征决定了交易的需求比较少* 中国王权对商业市场管理的技术要求条件过高* 统治者没有竞争激励* 中国古代社会过
32、于注重实用技术，忽视了科学理论* 高水平均衡陷阱*,1.麦可尼尔、琼斯的儒教对商业的抑制学说,麦可尼尔、琼斯把尼德汉之谜的答案归结为儒教对商业的压抑。 儒教的起源* 儒教抑制了商业* 该学说的缺陷*,1.1 儒教的起源,儒教的创立起源于西汉。董仲舒为了巩固政治的统一，认为全国应该统一思想，提出“罢黜百家，独尊儒术”。这件事的直接后果是抑制了读书人独立思考的能力。 那么汉武帝为什么要推行儒教呢？这是因为汉朝建立以后，为了避免秦的灭亡，统治者认为需要一种思想体系来维护其统治地位，并且能够用仁义道德的说教来掩饰统治者对劳动人民的压迫和剥削。最后，选中了董仲舒儒术。,1.2 儒教抑制了商业,在儒教社会
33、中，社会排位次序是士农工商，排在首位的是士，即读书人。十年寒窗，一举成名，当官可以光宗耀祖，成为一个人的正途和最高理想。而所谓的工是指那些建造房屋、车辆和工具的那些人，但工的地位却低于农。商人呢，是最后一个等级，社会看不起经商的人，人们认为他们都是投机取巧的人，所以中国历史上有句名言“无商不奸”。 儒教这种轻视商业和商人的观点严重压抑了商业的发展，只要私人企业同官员的利益发生矛盾，一般都会是私人企业败下阵来，而且统治者不允许私人企业发展的过大，所以在儒教的统治之下，私人企业很难能够做大。,1.3 该学说的缺陷,这种学说的解释方法只是局限于道德领域，但是资本主义没有出现的原因首先在于经济领域，道
34、德的作用再大，也只是一个外在的力量。,2.中国的地理特征决定了交易的需求比较少,中国黄河上下游生产的产品都差不多，缺少地区之间贸易的比较优势，所以交易的需求比较少； 欧洲的地理环境差异性比较大，地区之间的产品差异也比中国黄河上下游的产品要大，因此他们的交易需求比较大，西欧的贸易量比较大，利润比较丰厚，这样就容易形成王权和行会结成同盟对贸易进行分成。中国交易的需求比较小，导致贸易的利润很小，所以贸易的形式一般也就是小商小贩的临时摊位和地方的门市，这种分散的交易很难于管理，交易量的核算比较困难，从交易中收税比较困难。,3.中国王权对商业市场管理的技术要求条件过高（1）,南方的水稻农业在公元5-6世
35、纪形成，经过500年的发展，南方的水稻产量很大，而北方存在对水稻的大量需求，南北贸易产生。南北贸易存在着很大的比较利益，有可能形成商业行会和王权结盟的形式，从而发展商业经济。开封（20多万人），是南方产品向北方运输的第一站，形成了贸易中心。 但是由于中国南北的距离太长，一旦产生贸易，由于缺乏宏观管理的技术手段，经常造成市场的大幅度波动，这对贸易产生了很大风险。针对这种情况，王安石实行了均输法，建立了9亿斤的储备粮来平抑市场的波动。这种平抑市场的波动需要先进的信息技术、现代航运技术和交通技术来及时了解各地的市场行情，但是当时所依靠的活版印刷和古老的运输技术并不能达到这一要求。,后来宋朝面临北方少
36、数民族的压力，需要有一个有效的财政税收体制为军队提供军费，在这种压力之下，由于市场管理技术难以在短期解决，因此在大兵压境的情况下，当务之急就是税收技术创新，凑集足够的军费来保卫边疆， 在这种情况下，税收高度集中，地方政府没有任何税收留成。由此一来，地方官员无心扶持当地工商业的发展，相反却加强税收力度，以向朝廷交差了事，工商业因此在重赋之下凋敝了。均输法就退居次要的地位，最后的均输法就失败了。,4.统治者没有竞争激励(1),在那些巨大的封闭经济中，统治者们在其疆域中无须（像中世纪（约395年1500年）后的欧洲那样）为吸引和留住有知识的、具备企业家才能的人而竞争。统治者们也无须培育那些聚集资本和
37、企业有吸引力的制度。（Jones,1981） 迄今为止，中国社会的单个成员们不能将交易成本减少到足以使经济进入一个持续的强劲增长过程。政府很少提供基础结构和服务。值得注意的是，不存在独立的司法系统，旅途中的贵重物品得不到保护，没有警察保卫生长中的庄稼。法庭在根据实物证据审理这类侵犯行为时缺乏系统的程序。契约得不到执行，商务交易倾向于面对面地进行或局限于一些群体之内。 （Jones,1994）,在那些大帝国里，资本所有者和其他人不可能迁移到邻近的国家里去，因而统治者保有不受监督的权利，可以专横地、任意地没收财产。哥伦布曾带着他西航印度的计划游说一个又一个欧洲宫廷（威尼斯、英国、法国、葡萄牙、西班
38、牙），但这样的经历不可能在中国重演。如果欧洲统一在任何拒绝了哥伦布的君主之下，则欧洲对美洲的殖民可能永远不会发生。郑和七下西洋，舰队规模远超过哥伦布的舰队。但是，在大一统的皇权之下，宦官一旦失势，郑和的远洋航行也就终止了。为了让皇帝支持其航海事业，每到一处，就要搜集各种珍禽异兽。 统治者们向农民征税，视农民为“鱼肉”，统治者在不激发农民起义的前提下，为榨取税收，千方百计，为所欲为。只有那些官方没收受到限制并服从于某些法律的时期里，如在宋代（960-1279），中国经济才显得欣欣向荣。缺少秩序和信任，以及官方任意没收财产的惯例抑制了对工业和企业的投资，这证实，对产权和产权运用的制度保护是持续的经
39、济增长所不可或缺的。 柯武刚、史漫飞，P250,5.中国古代社会过于注重实用技术，忽视了科学理论,中国古代社会过于注重实用技术，忽视了将经验上升到抽象的、思辩的科学理论。这与西方有着本质的区别。林毅夫教授认为，中国之所以在历史上能够领先世界，是因为当时的技术比较简单，可以靠经验积累来完成，所以，中国较大的人口更容易产生技术创新。但是，现代技术不是建立在经验、而是建立在科学实验的基础上的，人多因此并不能保证更多的技术创新。 但是，这个解释所忽视的，是工业革命并不是以现代科学为前提的，如同诺斯所指出的，工业革命(公认的时期为1750年-1850年)比现代科学和技术的结合(公认为十九世纪后半叶)早了
40、近百年。,6.高水平均衡陷阱,Mark Elvin在于1973年发表的中国历史的式样一书中，他认为，中国之所以在工业革命之前一千多年里领先世界，而后又被欧洲所赶超，是因为中国受到人口众多、而资源匮乏的限制。 由于中国人口众多，她就必须全力发展农业技术，以至于到欧洲工业革命时，中国的农耕技术远远领先欧洲，这包括复种、灌溉、密植、耕种工具的改良等等。但是，农业技术的改进所带来的收益完全被新一轮的人口增长所吞噬；而人口的增长又进一步带动农业技术的改进。 如此往复，中国在较高的农业水平上维持了巨大的人口。相反，中国工业的发展却受到了有限的资源的约束。由此中国便进入了一个“高农业水平、高人口增长和低工业
41、水平”的高水平陷阱之中。,据葛剑雄在中国人口简史中的估计，在清代以前，中国的人口一直在6千万到1亿之间徘徊；但是，经过清代的“人口奇迹”，中国的人口在十九世纪中叶已经达到4.5亿。 可想而知，在相对狭小的可耕地上要承载如此众多的人口，土地的价值必然增加。高额的土地回报诱使人们投资农业，工业因此缺少资金，无法发展起来。相反，欧洲由于人口密度低，较低的农业水平也足以支撑人口的增长，工业回报因此高于农业回报，资金向工业集中，欧洲因此向一个高水平的均衡发展。,第三节 制度的功能,一、制度的含义 二、制度与经济发展 三、制度的功能,一、 制度的含义,诺斯认为，“制度是社会的博弈规则，或更严格地说,是人类
42、设计的制约人们相互行为 的约束条件用经济学的术语说，制度定义和限制了个人的决策集合 ”，他认为，制度是一个社会的游戏规则，是为了决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。制度包括非正式的（如社会规范、惯例、道德准则）和正式的（如宪法、法律、章程、规定和条例 ）。 例如，如果把每个人或组织比作运动员，经济发展与获得收入比作比赛，那么制度的意义在于它制定了比赛的规则，并由政府机构执行仲裁，以确保比赛能顺利有序的进行。,二、制度与经济发展,制度与经济发展* 对发展中国家制度的初步认识*,1.制度与经济发展（1）,初期的经济增长模型，主要对资本（土地）、劳动进行分析，后来把技术因素也考虑进去。但制度因素
43、往往被排除在外，或视为既定的外生因素。原因：经济学家分工的产物，制度、法律、意识形态由政治家、法学家和文化专家研究；交易费用这类概念产生之前，缺乏范式分析制度问题；经济学家的研究对象是发达国家，偏重于增长问题，制度约束并不严重。 20世纪70年代的时候，理论界普遍认为西方国家兴起的原因是技术进步和创新，最有力的证据是18世纪末到19世纪中叶的工业革命。正在这种观点的左右下，经济学家重视人力资本的研究，他们认为各国应该投资于人力资本、加强教育，增加技术进步和创新的能力。另外，经济学家还认为降低市场信息成本，能够导致规模收益，也是经济增长的一个主要原因。 如果资本投资、技术创新和规模收益是经济增长
44、的全部源泉的话，为什么采用上述政策的南美国家没有出现类似于西方国家的经济增长呢？因此，技术创新、规模收益、教育和资本积累并不是经济增长的原因，而是经济增长的本身。,1.制度与经济发展（2）,奥尔森在研究了大量富国和穷国后指出，国家间人均收入的巨大差距不能用获取世界知识存量或进入国际资本市场的能力差距来解释，也不能归因于可出售的人力资本或个人文化的品质差异。这消除了以生产要素解释绝大部分国际间人均收入差距的可能性。惟一剩下的合理解释就是其制度和经济政策有高下之分了。在国家(不同制度和政策的基本单位)之间的人均收入差距远远大于一国内不同区域的差距，同样，国界有时候将贫富悬殊的地域截然分割开来。（奥
45、尔森：为什么有的国家穷有的国家富，比较，2003年，第7辑）,2. 对发展中国家制度的初步认识,发展中国家的制度背景往往十分复杂，要实现经济发展，单纯依靠要素投入、依靠技术进步，难以成功。很多发展经济学家在对发展中国家实践历程的回顾与反思的基础上，发现不仅要注重资源配置，而且更要注重构造出执行这些政策的恰当的制定安排。 缪尔达尔（Myrdal）提出，只有通过农地改革、教育改革、政治改革等制度创新，才能使发展中国家摆脱恶性循环，走向良性循环。 刘易斯(Lewis)在对经济增长源泉的分析中指出，技术进步是表层原因，而由土地制度、产权制度和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层次的因素。 但是，
46、在这些学者看来，制度是很难进行严格分析的范畴。他们描述、罗列了大量的现象，但并没在制度研究方面形成体系,三、 制度的功能,制度决定着激励机制 制度能降低交易成本 制度为实现合作创造条件 制度能约束主体的机会主义行为,1. 制度决定着激励机制（1）,制度安排影响到人们的劳动付出和所得，并由此影响、决定着人们的行为选择。 如果收入水平与素质水平成正比，愿意接受较高教育程度的人会越来越多； 如果技术创新能够获得超额的收益，人们就会热衷于技术研究与开发； 如果多劳动不能获得相应的高收入，人们就会倾向于少劳动、甚至不劳动； 如果投资的风险太大，人们就会选择多消费，不投资。 制度的有效性决定着个人选择的有
47、效性，从而决定着经济绩效。一个社会如果没有实现经济增长，那就是因为没有为经济方面的创新活动提供激励，也就是说，没有从制度方面保证创新活动的行为主体应该得到的最低限度的报偿或好处。 如果没有专利制度，今天的技术进步会缓慢的多。,1. 制度决定着激励机制（2）,无效的制度：如果允许做的事情，人们都不愿意去做，或者鼓励做的事情，人们都没有积极性，这样的制度缺乏有效的激励机制。例如，走私的人贿赂海关，逃避税收，说明制度无效 发展中国家经济发展落后的制度原因：发展中国家之所以发展不起来，在很大程度上是由于其制度环境及制度安排没有把人们的努力与报酬联系起来，无法对经济主体产生足够的激励。 制度创新能实现经
48、济增长：在这种情况下，即使各种生产要素总量和技术保持不变时，通过制度创新，对要素进行重新组合，也能迅速实现经济增长。如中国在1978年农村经济体制改革之后，经济增长速度急剧加快，主要就是制度的激励机制有效的发挥了作用。,2.制度能降低交易成本,有效的制度可以有效地降低交易费用，通过削弱信息的不对称现象，消除机会主义，减少经济的外部性，增加交易的确定性，降低经济主体的经营成本。 交易费用的存在必然导致制度的产生，制度的运行有利于稳定有序的秩序的形成，从而能实现交易费用节约。 没有制度约束，斯密“看不见的手”带来的可能不是繁荣，而是社会经济生活的混乱。 例如，货币金融制度为人们提供交易便利；产权制
49、度使经济行为人对自己行为合理稳定预期，降低市场活动不确定性风险，抑制“败德”行为。,3. 制度为实现合作创造条件,制度能使复杂的人际交往过程变得更易理解和更可预见，从而不同个人之间的协调也就更易于发生，以此增进主体之间的合作与交往。经济活动具有高度复杂的相互关联性，因此对他人行为的预测就成为个人选择的必要前提。但信息的不完全、理性的有限性及道德判断的分歧使人的行为往往难以确定，惟有在一定的制度框架下，人的行为才具有可预知性。因为一定的制度框架作为行为体责、权、利的明确划分和强制规范，就使每个行为体的目的、手段及与之伴随的后果之间具有客观的因果关系，因此每个行为体的行为不仅具有最大程度的习预知性
50、、可计算性，而且具有相对的稳定性，给主体间的合作创造了条件。 如各国之间的互惠协议,4.制度能约束主体的机会主义行为,新制度经济学在对人们的行为假定：人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。由这个假定可以推论出一个结论：由于人在追求自身利益的过程中会采取非常隐蔽的手段，会耍弄狡黔的伎俩，因而如果交易契约双方仅仅签订了协议，但未来的结果仍然会具有很大的不可预见性。 人的机会主义行为必然会使市场秩序形成混乱。制度的限制或约束是必要的正是因为它的存友，社会才可能稳定，秩序才可能形成。如果每个人都凭个人的好恶或个人利益而损人利己，社会必然陷入混乱或无序。没有社会秩序，一个社会就不可能运转。制度安排或工作规则形成了社会秩序，并使它运转和生存。,
