1、技术贸易壁垒协议 与中国入世承诺,TBT,一什么是TBT,技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，以下简称TBT）是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT主要是指WTOTBT协议规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。技术性贸易壁垒是非
2、关税壁垒的重要组成部分。,二.TBT背景,自1947年以来，关贸总协定（GATT）经过多个回合的谈判，关税从日内瓦回合的高水平（平均45%）下降到乌拉圭回合结束时的低水平（发达国家平均3%和发展中国家平均11%），贸易保护主义初级形式关税壁垒航逐渐退出历史舞台。同时，乌拉圭回合结束后，直接的非关税措施，如海关估价、原产地规则、装船前检验和进口许可等中级贸易保护主义形式，也受到了海关估计协定、装运前检验协定和原产地规则协定等规则的抑制，于是，技术贸易壁垒便成了各国保护本国对外贸易和国内产业的最直接、最重要的武器。这些技术性贸易壁垒主要包括商品进口国家所制定的强制性和非强制性的商品标准、法规以及检
3、验商品的合格性评定时所形成的贸易障碍，通过颁布法律、法规、条例，和建立技术标准、认证和检验制度，进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等法规和标准，从而提高产品技术要求，增加商品进口难度，已达到限制进口的目的自1947年以来，关贸总协定（GATT）经过多个回合的谈判，关税从日内瓦回合的高水平（平均45%）下降到乌拉圭回合结束时的低水平（发达国家平均3%和发展中国家平均11%），贸易保护主义初级形式关税壁垒航逐渐退出历史舞台。同时，乌拉圭回合结束后，直接的非关税措施，如海关估价、原产地规则、装船前检验和进口许可等中级贸易保护主义形式，也受到了海关估计协定、装运前检验协定和原产地规则协定
4、等规则的抑制，于是，技术贸易壁垒便成了各国保护本国对外贸易和国内产业的最直接、最重要的武器。这些技术性贸易壁垒主要包括商品进口国家所制定的强制性和非强制性的商品标准、法规以及检验商品的合格性评定时所形成的贸易障碍，通过颁布法律、法规、条例，和建立技术标准、认证和检验制度，对进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等法规和标准，从而提高产品技术要求，增加商品进口难度，已达到限制进口的目的,三. TBT的目的,（1）在鼓励制定那些能为提高生产效率和推动国际贸易作出重大贡献的标准和合格评定程序的基础上，希望这些技术规章和标准不会给国际贸易制造不必要的障碍。 （2）在不妨碍任何国家采取必要手段
5、和措施保护其基本安全利益，保护其出口产品质量，保护人类、动物或植物的生命或健康，保护环境或防止欺骗行为的同时，反对利用这些措施作为对情况相同的国家进行歧视或变相限制国际贸易的手段。 （3）推行国际标准化，以有利于发达国家向发展中国家转让技术；帮助发展中国家克服在制定和采用技术规章、标准、合格评定程序方面的困难。,四.TBT的技术规章与标准,技术规章是指规定产品特性或与其有关的工艺和产生方法、包括适用的管理规定并强制执行的文件；当它们用于产品工艺进程或生产方法时，技术规章也可包括仅仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求。标准是指公认的机构核准，供共同和反复使用的非强制性实施的文件，它为产品或有关
6、的工艺过程的生产方法提供准则、指南或特性；当它们用于某种产品、工艺过程或生产方法时，标准也可以包括仅仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求。标准的制定、通过和执行必须满足合理性、统一性，包括按产品的性能要求来阐述标准，以免给国际贸易带来阻碍。技术规章和标准具有不同的法律效力，相比标准的自愿性，对技术规章强制性的法律约束力更有可能给国际贸易带来更大的阻碍。,五.TBT的技术规范和标准的符合,“合格评定程序”是乌拉圭回合首次引入的关于符合技术规范和标准的概念，它是指任何用于直接或间接确定满足技术规章或标准的程序。协议中有关合格评定程序的规定全面的设计了合格评定程序的条件、次序、处理时间、资料要求、
7、费用收取、变更通知、相互统一等方面。合格评定程序目的在于积极推动各成员认证制度的互相认可。为了相互承认有各自合格评定程序所确定的结果，协议规定必须通过事先磋商明确出口成员方的有关合格评定机构是否具有充分持久的技术管辖权和接受合格评定的限度。各方成员方无论是制订、采纳和实施合格评定程序，还是确认合格评定机构是否具有充分持久的技术管辖权，都用以国际标准化机构后颁布的有关指南或建议为基础。,六.TBT对我国出口贸易的负面影响,1.给我国企业造成了严重损失，增加了我国的失业人口近年来，我国遭遇国外技术性贸易壁垒的范围日益广泛，负面影响很大。我国商务部2003年调查表明：2002年，我国有71%的出口企
8、业遭遇到国外技术性贸易壁垒不同程度的限制，有39%的出口产品受到不同程度的影响，造成的损失超过170亿美元，相当于2002年出口总额的5%。由于我国产品屡屡遭遇国外技术性贸易壁垒的限制，企业遭受的损失已严重的影响我国的就业和外贸出口。 由于受国外技术壁垒限制，一些企业限产或破产，造成职工下岗或失业。其中比较突出的情形有，食品中的农药残留量；机电产品、玩具的安全性指标；汽车排放标准，包装物的可回收性指标，纺织品染料指标，保护臭氧层的受控物质和绿色贸易壁垒等。2004年，欧盟正式发布指令，禁止销售供 3 岁以下儿童使用的、放入口中的、包含六种磷苯二甲酸酯类增塑剂中的一种或多种聚氯乙烯软塑料玩具及儿
9、童用品，直接影响我国每年 4 亿美元的玩具出口，150 万劳动力就业受到影响。2005年，仅 2 亿美元的冻肉鸡出口受国外技术壁垒限制就影响了105 万人的就业。2006年 1月，欧盟全面停止进口来自中国的动物源性产品，声称从中国进口的某些水产品中有氯霉素和呋喃西林(Nitrofuran)残留。由于欧盟的限制，使价值近 lO亿元的动物源性产品被积压，3.28亿欧元的贸易额因此而受到影响，近百家企业停产，上万人失业。由于受限产品多为劳动密集型产品，加大了我国的就业压力。,2.技术性贸易壁垒严重地降低了我国出口产品国际市场的竞争力中国作为世界上最大的发展中国家，出口货物大多是劳动密集型产品，如纺织
10、品、油漆、涂料、建筑材料、清洁用品、纸张、纸制品、电池、机械制品、鞋类、橡胶制品等，大部分产品的竞争优势就在于廉价劳动力和原材料的低廉。面对国外技术性贸易壁垒所设置的苛刻标准，中国出口企业为了达到进口国的要求，特别是其环境标准的要求，就不得不在开采、生产、运输、使用、回收和处理商品的各个环节为治理和预防环境污染支付各项“绿色”投入。同时，我国的出口产品在流通中也将不得不越来越多地接受各种检测、测试、认证和技术鉴定的繁杂手续，并在包装、卫生检疫、标签、广告等方面需要做出更多更大的适应性调整。这样一来，就使得我国出口产品附加费增加，生产和流通成本提高，出口产品的竞争力大为降低。 3.限制了我国产品
11、出口的增长速度许多发达国家由于经济、技术实力较高，造成各国的技术标准水平较高，法规较严，尤其是对产品的环境标准要求，让我国的许多出口产品望尘莫及，从而导致了我国产品出口的增长速度过慢，甚至零增长。2005年我国农产品和食品出口达 l8O.2亿美元，比上年增长 l2.8%。但由于实施TBT，我国对日本农产品出口额为57亿多美元，增长率几乎为零。其占我国农产品出口总额的比重由2004年的35.79%降至2005年的31.73%。对欧盟成员出口的农产品除芬兰增长8.5%外，其余成员均比上年降低，出口额由2005年的l8.3亿美元降低到2006年的l5.8亿美元，降低了13.42%。,七.TBT对我国
12、出口贸易的正面影响,1.推动了技术法规的制订和实施 20世纪80年代末期，中国政府就着手制订了科技兴国的战略 ，并于1988年颁布中华人民共和国标准化法，后又由国务院颁发了中华人民共和国标准化实施条例。此外，国家商检局也十分重视国际标准化工作，专门制订了进出口商品检验标准化管理办法，对商检涉及的各个检验和鉴定领域积极执行国际标准和国家标准，并制定行业标准和技术操作规程，从而有利于中国在技术法规、标准和措施的判定上与国际接轨，为中国产品出口的发展营造良好的发展环境。 2.提高了企业的技术水平和产品质量面对国际竞争的日益加剧，一些出口企业竞争意识和危机感不断增强，在获悉美国的技术标准后不断引进高新
13、技术，加强内部机制调整，努力增加产品中的科技含量，从而有利于中国产品以“价优质高”占领国际市场，提高出口竞争力,3.推动了评审制度的开展，促进了科学技术的发展“质量体系认证和评审制度”作为非关税壁垒为越来越多的发达国家所采用，目前世界上获证企业已达几十万家，其主要分布在欧美发达的国家。为跨越这个障碍，中国政府成立了专门的认证机构中国国家进出口企业认证机构认可委员会 (CNAB)和中国国家进出口商品检验实验室认可委员会(CIBLAC)。目前CNAB和CIBLAC已是国际认可论坛(IAF)、亚太认可合作组织和国际评审员培训与注册协会(IATCA)的正式成员。据统计，中国国内获得CNAB认证的企业近
14、30OO家，为企业冲破技术壁垒、产品顺利走进国际市场创造了良好的条件。同时，中国在出口企业、尤其在食品行业中广泛建立了危害分析关键控制点制度等，为突破TBT做出了贡献。,八.如何正确的应对TBT,1.大力提高出口生产的技术水平和管理水平质量的优劣是一个企业能否立足于国际市场和长期生存与发展的关键，企业在提高自身素质、保证产品质量的前提下，还必须不断地推动技术革新，提高产品的技术含量，为达到国际上许多认证而更加努力。产品的科技含量越高，受市场不利因素的影响越小，竞争力越强，受到发达国家技术性贸易壁垒的限制也越少。因此，对于落后的技术要毫不留情地抛弃，对很快就要落伍的技术和设备也应该尽快淘汰，迅速
15、将现代科学技术应用于生产当中，发挥现代科学技术的作用，提高产品的竞争力。从长远来看，提高企业及其产品竞争力是跨越技术性贸易壁垒的关键所在。在提高产品质量时，许多企业往往考虑到资金的问题，因为产品的质量是和成本息息相关的，有些企业因为较高的成本而不愿花费暂时的成本提高产品的质量。从长远利益上看，其实企业即使暂时花费一些人力、物力、财力等去引进或研发新技术，提高产品的科技含量，虽然暂时要耗费一些成本，可是从长远的利益上看是值得的。一旦产品的质量有了提高，出口所受的限制就相应减小，企业的利益也就得到了保障。,2.积极进行质量管理体系认证，向国外先进标准靠拢ISO9000标准和ISO14000标准都是
16、国际标准化组织在总结了工业发达国家先进企业的质量管理的实践经验，统一制订的管理和质量保证体系的标准。在国际经济贸易合作中，ISO9000族标准被作为相互认可的技术基础，ISO9000标准的质量体系认证制度在世界范围内得到公认。这意味着我国的企业一旦取得了质量体系认证，同时就取得了多边的认可，就取得国际市场的“准入证”，大大增强产品的竞争力。企业要尽可能等同采用国际标准，积极收集相关产品的最新国际标准和国外先进标准，有条件的企业应该积极采用条码技术，使产品顺利进入国际市场。企业要加强收集和研究各国和国际组织的技术法规、标准、检验和认证制度，把企业出口的相关的内容加以吸收，并制定到自己的产品中去，
17、严格按标准组织生产，这样就使自己的产品具有了具备对方技术性贸易壁垒的能力 3.采用多种投资方式，绕开技术壁垒要想绕开那些复杂、繁琐的外部技术壁垒，企业可以采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营。企业可以通过合资、独资、收购、兼并、投资等手段，发展我国企业的国际化经营规模，并带动相关产品跨越技术性贸易壁垒。因为单纯利用技术引进的手段往往难以得到较为先进的技术，这些技术通常掌握在跨国公司手中，所以需要引进国外直接投资。这些技术、生产标准以及品牌和营销渠道有利的促进了技术贸易壁垒的跨越，如我国出口日本的轻工产品和机电产品很大程度上是日本在我国合资企业生产的。所以国内企业要善于和国外企业合作竞争，利
18、用他们的先进技术提高产品的质量，这对于跨越动态的技术性贸易壁垒也是很有意义的。,4.建立信息中心和数据库，加强研究和引导生产在政府部门建立起专门的技术性贸易壁垒咨询中心的基础上，企业应当特别关注贸易对象国的技术性贸易壁垒动态，如从我国已经开通的WTO/TBT网站获取国际上最新的产品技术要求，根据国际市场需求和发展趋势及时调整本企业的标准，积极与驻外使馆经商室（处）联系，获取最新的和第一手的资料，研究相关对策。 只有企业搜集的信息充分，才可以积极调整生产，不致使产品因为技术上的问题影响产品出口。浙江宁波新海电子制造有限公司在1998年就通过有关渠道获悉欧盟正酝酿CR法规，公司即以技术创新积极应对
19、，1999年成立了浙大新海电气研发中心，第二年就成功研制出5款符合CR法规的打火机，其中两款将在欧盟取得专利证书，成功地打破了欧盟的技术壁垒。所以国内的企业都应该掌握国际上关于技术性贸易壁垒的最新动态，积极研究对策，才能保证产品打入国际市场。 5.充分利用TBT协议有关条款，保护民族产业TBT协议是世界贸易组织管辖的一项多边贸易协议，是在关贸总协定东京回合同名协议的基础上修改和补充的。它的宗旨是：规范各成员国实施技术性贸易法规与措施的行为，指导成员国制定，采用和实施合理的技术性贸易措施，减少和消除贸易中的技术性贸易壁垒。我国加入WTO后，就可以充分利用WTO的相关规定突破技术壁垒。通过WTO的
20、透明度原则，提前获知其他成员国的技术壁垒最新动向，未雨稠缪。利用TBT协议给予发展中国家的特殊的优惠待遇，用好用足“例外条款”，保护我国民族工业。根据协议中发达国家应在法规、标准、认证和检验制度上给予发展中国家援助的规定，从发达国家获得一些经济发展必要的技术、质量、管理、认证、检验等方面的信息及指导，促进我国科技水平、技术法规和标准、认证水平及管理水平的提高。,案例一.海尔的逆袭,日前，记者从国家质量监督检验检疫总局获悉，海尔洗衣机对家用洗衣机ErP法规草案的三条修改意见提案被欧盟采纳，成为取得哗郸糕肝蕹菲革十宫姜该草案提出修改意见“话语权”的唯一中国企业。 据记者了解，欧盟ErP指令原为Eu
21、P指令(2009年欧盟委将其升级为ErP指令),是继WEEE、ROHS指令之后，欧盟另一项主要针对能耗的技术壁垒指令，即“能耗产品生态设计要求指令”。该指令聚焦于产品对资源能量的消耗和对环境的影响，侧重对耗能产品从整个生命周期进行规范。通常情况下，EUP指令会对洗衣机产品出口造成影响，它要求产品从设计开始，一直到生命周期结束都必须遵循绿色环保的要求，这就使得很多不达标企业被淘汰出局。 国际标准委员会专家告诉记者，欧盟的这种家电法案的制定或修改一般只有世界顶尖级的检测检验机构或技术水准达到世界一流的企业才能参与进来。此次，欧盟能够采纳海尔洗衣机的修改提案，是对海尔洗衣机技术研发实力的认可。比如，
22、我们所熟知的双动力、不用洗衣机粉、以及最新的复式系列，这些产品及技术都在国际上具有超前的领先性，是中国制造的骄傲。同时，自2006年海尔洗衣机全球总工吕佩师，成为亚洲首位IEC国际电工委员会专家组专家起，海尔洗衣机就开始与欧美的专家共同参与制定全球洗衣机行业的通用国际标准。比如，今年2月份刚刚出炉的IEC60456国际洗衣机标准中，就充分融入了海尔洗衣机的智慧。,“为了更好地参与国际标准及法案的制定，海尔洗衣机已成立了专门的实验中心，用于研究新技术、新材料、新工艺等，并与全球顶尖企业展开跨界合作，将技术研发水平提升到一个新的高度。”海尔洗衣机全球总工吕佩师在接受记者采访时说。 国家质量监督检验
23、总局相关负责人也表示：作为取得该草案提出修改意见“话语权”的唯一中国企业，海尔洗衣机提出的修改意见都被采纳，也代表了中国应对技术性贸易壁垒方面能力的进步。通过采访记者看到，伴随着在技术领域的不断突破，海尔洗衣机在拥有全球洗衣机行业绝对话语权的同时，这带动了整个中国制造国际地位的提升。我们也希望能有更多的中国企业能像海尔一样，成为中国制造的骄傲。,案例二.山东农产品受冲击,山东省商务厅公平贸易处表示，一些国家纷纷修订食品及农产品新技术标准，对农产品出口大省山东带来了强烈冲击。 据该处提供的消息，前不久美国签署并实施了食品安全现代化法案，韩国、日本、欧盟等国家和地区也修订若干食品及农产品新技术标准
24、，这些国家繁杂严格的技术性贸易壁垒增加了山东农产品出口压力。 在此之前的2010年，山东农产品出口超过千亿美元，连续领跑中国农产品出口11年，独占鳌头。面对一些国家技术性贸易壁垒，山东省有关部门已经要求本土企业加快产业结构调整步伐，增加研发投入的力度，把营销战略的重点从价格竞争转到质量竞争的轨道上。 记者同时获悉，在主要经济体贸易保护主义不断升温情况下，今年以来，土耳其等发展中国家对山东出口产品增加了反倾销和保障措施调查力度，俄白哈关税同盟成立后首次以关税同盟形式对华发起反倾销调查，该省出口产品包括织物、服装及其配件、彩钢板等都有涉案,九.TBT与SPS区别,TBT协议早于SPS协议，SPS协
25、议吸收了TBT协议的文本结构。TBT协定与SPS协定均支持各成员实施保护人类、动物、植物的生命或健康所采取的必须措施。TBT协定明确规定了技术法规的制定和实施的根本原则是“不得对国际贸易造成不必要的障碍”，SPS协定则要求“在风险分析的基础上制定必要的保护人类、动植物的措施，以便使其对贸易的影响降到最低，促进动植物及其产品国际贸易的发展”。两个协定都规定了非歧视的基本义务、提前通报拟议措施的类似规定，以及设立咨询点。两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，SPS协定涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域，而TBT协定涉及范围更广，除去与上述领域有关的SPS措施外，所有产品的技术法规和标准都受
26、TBT协定管辖。由于SPS协定的存在，TBT协定未涉及SPS措施问题。例如一项对进口水果进行处理以防止害虫传播的措施会与SPS协定相关，而处理进口水果质量、等级和标签特性的措施则在TBT协定管辖之下。再如进口瓶装水的制瓶材料应该对人无害，且所装水应保证不污染等规定属于SPS协议管辖;而瓶子标准体积大小及形状是否符合超市货架摆放和展示属于TBT协议管辖。此外， TBT协定所指的国际标准是指ISO和IEC 制定的标准。SPS协定所指国际标准指CAC.IPPC.OIE制定的标准。,十.中国关于技术性贸易壁垒方面的信息内容作出的承诺有哪些？,（a）不迟于中国加入后4个月，关于接受良好行为规范的通知。
27、（b）定期审议政府标准化机构的现有标准，使之酌情与相关国际标准相协调的情况 （c）修订现有自愿性国家、地方和行业标准，使之与国庆标准相协调的情况 （d）在中国根据TBT协议所作通知中，包括根据第15条第2款所作同志和在其中提及的出版物中，以及在对现有措施进行修订过程中按照TBT协议项下的含义使用“技术法规”和“标准”等术语的情况 （e）每5年对技术法规进行审议的情况，以保证依照TBT协议第2条第4款使用国际标准，作为其根据该协定第15条第2款所作通知的一部分，提供采用国际标准作为技术法规基础的情况 （f）关于在5年内将使用国际标准作为技术法规基础的比例提高10%的进展情况报告,（g）提供实施T
28、BT协议第2条第7款的程序 （h）作为中国根据TBT协议第15条第2款所作通知的一部分，提供一份被授权采用技术法规或合格评定程序的相关地方政府和非政府机构清单 （i）不断更新中国承认的合格评定机构 （j）根据工作组报告书TBT部分，在中国加入后1年，为保护环境而对化学品进行评定和控制的新法律和相关法规的制定和实施情况，其中保证完全的国民待遇，并保证完全符合国际惯例 （k）加入后1年，关于所有合格评定机构和部门是否获得即对进口产品又对国产品进行合格评定的授权及是否遵循议定书第13条第4款（a）项所列条件的信息 （l）不迟于加入后18个月，仅根据工作范围和产品种类，指定其各合格评定机构的相应职责，而不考虑产品的原产地 （m）加入后12个月，向TBT委员会作出的关于指定给中国各合格评定机构相应职责的通知,
