中石油HSE管理体系13版.ppt

1、Q/SY1002.1-2013 HSE 管理体系换版培训课程,安全经验分享,2,培训目标,掌握Q/SY1002.1-2013标准修订的内容； 掌握Q/SY1002.1-2013标准修订的原则及变化内容； 加深对Q/SY1002.1-2013标准的理解和在审核过程中重点、难点以及薄弱环节的关注；,Q/SY1002.1-2013 标准,标准的引言,标准主要变化,标准主要内容,引 言,为了深入推进中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系工作，将近年来集团公司HSE管理体系推进的成功经验做法，以及AQ9006-2010安全生产标准化基本规范的相关要求融入本标准，特修订了Q/SY 1002.1-2

2、007的部分内容。,引 言,本部分考虑了与GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求标准要素的融合，特别是充分考虑了与GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求标准技术内容的协调。,引 言,在Q/SY 1002.1-2007的框架基础上，融入了国际石油公司有关健康、安全与环境管理的最优实践做法，以及AQ9006-2010安全生产标准化基本规范相关要求，形成现有技术内容。,引 言,本部分旨在为组织规定有效的健康、安全与环境管理体系要素，这些要素可与其他管理要求相结合，帮助组织实现其健康、安全、环境目标。各类型

3、组织依据本部分的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。,Q/SY1002.1-2013 标准,标准的引言,标准主要变化,标准主要内容,术语定义的变化,1) 增加了“判别准则”、“健康损害”、“工作场所”、“有感领导”、“直线责任”、“属地管理”等6个术语和定义(本版第3章)； 2) 修改了部分术语的名称，“目标”改为“健康、安全与环境目标”，“管理方案”改为“方案”(本版第3章)；,术语定义的变化,3) 考虑与GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求标准中术语和定义的协调，对“事故”、“持

4、续改进”、“纠正措施”、“危害因素”、“健康、安全与环境管理体系”、“健康、安全与环境方针”、“事件”、“不符合”、“绩效”、“预防措施”、“程序”、“风险”、“风险评价”等13个术语和定义作了澄清性修改(本版第3章)。,要素的变化,1) 增加了“职业健康”、“清洁生产”两个要素（本版5.5.6、5.5.7）； 2) 删除了“管理者代表”要素，与其他要素合并（本版5.4.1）；,要素的变化,3) 修改了部分要素名称：“组织结构、资源和文件”改为“组织结构、职责、资源和文件”；“检查和纠正措施”改为“检查与纠正措施”；“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”改为“危害因素辨识、风险评价和控制

5、措施的确定”；“法律、法规和其他要求”改为“法律法规和其他要求”;“管理方案”改为“方案”；“协商和沟通”改为“沟通、参与和协商”；“事故、事件报告、调查和处理”改为“事故、事件管理”(本版第5章)。,要素的变化,4) 对“领导和承诺”、“健康、安全与环境方针”、“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”、“法律、法规和其他要求”、“目标和指标”、“管理方案”等27个要素的内容作了澄清式修改(本版第5章)。,Q/SY1002.1-2013 标准,标准的引言,标准主要变化,标准主要内容,标准主要内容,范 围,引用文件,术语和定义,总要求,HSE体系要求,范 围,本部分规定了健康、安全与环境管理

6、体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。,标准主要内容,范 围,引用文件,术语和定义,总要求,HSE体系要求,规范性引用文件,GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南(ISO 14001：2004，IDT) GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求(OHSAS 18001:2007，IDT) AQ/T 9006-2010 企业安全生产标准化基本规范,标准主要内容,范 围,引用文件,术语和定义,总

7、要求,HSE体系要求,3 术语和定义,3.1 事故 accident造成死亡、人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的意外情况。 3.21 事件 incident导致或可能导致事故（3.1）的情况。注：其结果未产生人身伤害、健康损害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。,3 术语和定义,金字塔理论,千万次的隐患,海因里希事故法则 海因希里 Heinrich 20世纪50年代 统计55万件机械事故 其中48334件轻伤事故 1666件死亡重伤事故,事故系统要素4M,人Men：人的不安全行为； 机Mac

8、hine：机的不安全状态； 环Medium：环境不良； 管理Management：管理欠缺。,事故隐患 Hidden Peril,3 术语和定义,3.27 组织 organization职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。注：组织应是具有自身职能和行政管理的单位，如钻井公司、采油厂、石化公司等。对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。,3 术语和定义,3.17 健康、安全与环境管理体系 (HSE-MS)组织(3.27)管理体系的一部分，用于制定和实施组织的健康、安全与环境方针(3.18)并管理其业务相关的健康、安全与环境风险。包括组织结构、策划活动（例如

9、：包括风险评价、目标建立等）、职责、惯例、程序(3.32)、过程和资源。注：管理体系是用于制定方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要素。,3 术语和定义,3.18 健康、安全与环境方针 health，safety and environment policy组织(3.27)就其健康、安全与环境绩效(3.25)正式表述的总体意图、原则和方向。 3.19 健康、安全与环境目标 health，safety and environmental objectives在健康、安全与环境绩效（3.28）方面组织（3.27）自身设定要达到的目的。,3 术语和定义,3.20 健康、安全与环境指标 healt

10、h，safety and environment target直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求(准则)，可适用于组织或其局部，如可行应予量化。,3 术语和定义,3.29 方案 plans（programms）为实现健康、安全与环境目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。注1：方案是健康、安全与环境管理体系建立、实施、保持和改进过程中策划的结果之一，是一个统筹性的概念，有多样的表现形式，可以是方案列表，或是工作计划文件，或是其他。注2：HSE作业计划书可视为针对具体项目的方案。,

11、3 术语和定义,3.10 文件 document信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品或它们的组合。 3.33 记录 record阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。,3 术语和定义,3.32 程序 procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.10)可称为“程序文件”。,3 术语和定义,3.28 绩效 performance组织(3.27)对其健康、安全与环境进行管理所取得的可测量的结果。注1：绩效测量包

12、括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。注3：在健康、安全与环境管理体系(3.17)背景下，绩效结果也可根据组织的健康、安全与环境方针，以及健康、安全与环境目标指标，以及其他绩效要求测量出来。,3 术语和定义,3.8 顾客 customer 接受产品的组织或个人。 3.23 相关方 interested parties关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。注：相关方包括了政府、毗邻者、合作者、顾客（见3.8）、保险商、承包方、供应方等。参照AQ/T 9006-2010的3.3修改,3 术语和定义,3.24 内部审核 audit客观地获取审核证

13、据并予以评价，以判定组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。,3 术语和定义,3.3 审核员 auditor经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。 3.26 不符合 non-conformance未满足要求。注：不符合可以是对下述要求的任何偏离：有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等；健康、安全与环境管理体系(3.17)要求。,3 术语和定义,3.6 纠正 corrective 消除已发现的不符合。 3.7 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合

14、(3.26)或其他不期望情况的原因所采取的措施。 。,3 术语和定义,3.31 预防措施 preventive action为消除潜在不符合(3.26)或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。 注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施(3.7)是为了防止再发生。,预防措施的三种情况,由纠正措施举一反三：如部门内部发现员工未正确佩戴安全帽而对所有劳动保护用品穿戴进行明确规定； 吸取某部门的经验，在其他部门或班组采取预防措施； 对相关数据进行统计分析，根据数据发展趋势采取相应预防措施。,3 术语和定义,3.30 事故预防 prevention of a

15、ccident采用技术和管理等措施以避免事故的发生。,3E原则,海因里希提出了事故控制的“3E原则”，即工程技术（Engineering）、安全教（Education）、安全管理（Enforcement）等三个方面的措施，三者相辅相成，同时进行，缺一不可，三E是防止事故的三根支柱。,3 术语和定义,3.5 持续改进 continual improvement 为实现健康、安全与环境总体绩效的改进，根据组织健康、安全与环境方针，不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。,3 术语和定义,3.38 工作场所 workplace（新增）在组织控制下实施与工作相关

16、的活动的任何物理区域。注：在考虑工作场所的构成时，组织(3.27)宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：差旅或运输中（如驾驶、乘机、乘船或乘火车等）、在客户或顾客处所工作或在家工作的人员。,3 术语和定义,3.14 (职业）健康 health影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。 3.22（职业）健康损害 ill health（新增）可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。,3 术语和定义,3.11 环境 environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植

17、物、动物、人，以及他们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,3 术语和定义,3.12 环境影响 environmental impact全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 3.4 清洁生产 cleaner production将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。,污染预防,为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务

18、的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。（摘自GB/T24001-2004中3.18）,3 术语和定义,3.15 危害因素 health，safety andenvironment hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响的根源、状态或行为，或其组合。 3.16 危害因素辨识 health，safety and environment hazard identification识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。,3 术语和定义,3 术语和定义,3.34 风险 risk某一特定危害事件发生的可能性，

19、与随之引发的人身伤害或健康损害、损坏或其他损失的严重性的组合。 3.9 判别准则 discrimination criteria （新增）判定是否有害或风险及影响大小所依据的数值或标准，来自于法律法规、标准、合同约定等。,3 术语和定义,3.37 可接受风险 tolerable risk根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可容许程度的风险。ALARP（As Low As Reasonably Practicable）原则任何工业系统中都是存在风险的，不可能通过预防措施来彻底消除风险；而且，当系统的风险水平越低时，要进一步降低就越困难，其成本往往呈指数曲线上升。也可以这样说，安全

20、改进措施投资的边际效益递减，最终趋于零，甚至为负值。,ALARP 原则,ALARP 原则,3 术语和定义,3.36 安全 safety免除了不可接受风险的状态。安全（Safety）与危险（Danger）：是一对互为存在前提的术语，是一对相对的概念，是一对此消彼长的矛盾双方，危险是绝对存在的，而绝对的安全是不存在的，安全只是相对的，是一种模糊概念，按模糊数学的论点，危险性是对安全的隶属程度，当危险性降低到某一程度时就定义为安全。,安全与危险,安全是把危险性控制在合理实际尽可能低的水平上（ALARP），是安全还是危险是由当代科学进步、经济基础和安全心理素质来判断和决定的，随着社会的不断步，社会允许

21、的安全限度就会越来越低，人们识知和面对的危险就会越来越多，见右图由A阶段到B阶段的推进过程。,3 术语和定义,3.35 风险评价 risk assessment评估风险程度,考虑现有控制措施的充分性，以及确定风险是否为可接受风险（3.37）的全过程。,3 术语和定义,3 术语和定义,3.13 有感领导 felt leadership （新增）组织的各级领导通过以身作则的良好个人安全行为，使员工真正感知到安全的重要性，感受到领导做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。 3.25 直线责任 line Responsibility （新增）组织（3.27）的各职能部门和管理层次及其管理人员，承

22、担其业务范围内工作的相应健康、安全与环境责任。,3 术语和定义,3.2 属地管理 apanage management （新增）工作场所（3.38）的人员对所管辖区域内人员（包括自己、同事、承包商员工和访客）的安全、设备设施的完好、作业过程的安全、工作环境的整洁负责任。,第 59 页,工作载体,1、制定履行安全承诺； 2、个人安全行动计划； 3、开展行为安全审核。,1、管工作必须管安全； 2、主管业务范围HSE事务； 3、职能合理，责权一致。,1、岗位日常巡检； 2、工作前安全分析； 3、作业许可管理。,有感领导、直线责任、属地管理三者关系,属地管理,领导层,基层员工,职能部门,落实责任制,有

23、感领导,直线责任,标准主要内容,范 围,引用文件,术语和定义,总要求,HSE体系要求,管理体系文件化,组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。通过健康、安全与环境初始评审，明确现有健康、安全与环境状况以及确定改进的机会，在此基础上进行策划和设计，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。,四个标准之间相互关系,本部分与GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011、AQ/T 9006-2010、SY/T 6276-2010之间的对应关系参见附录A。,范围要求,组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件（见5.4.5

24、）。,持 续 改 进,PDCA管理模式,DO,CHECK,PLAN,ACTION,第 64 页,螺旋桨模型,健康、安全与环境管理体系模式如图1所示。,螺 旋 桨 模 型,PDCA简要说明,注1：本部分规定的健康、安全与环境管理体系基于策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式原理。关于PDCA的含义简要说明如下：-策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果；-实施：对过程予以实施；-检查：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量；-改进：采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。,要素与体系建立实施关系,领导和承诺是健康、安

25、全与环境管理体系建立与实施的前提条件；“健康、安全与环境方针”是健康、安全与环境管理体系建立和实施的总体原则；“策划”是健康、安全与环境管理体系建立与实施的输入；“组织结构、职责、资源和文件”是健康、安全与环境管理体系建立与实施的基础；“实施和运行”是健康、安全与环境管理体系实施的关键；“检查与纠正措施”是健康、安全与环境管理体系有效运行的保障；管理评审是推进健康、安全与环境管理体系持续改进的动力。,要素与体系关系综述,标准要素列表,Q/SY1002.1-2013标准共7个一级要素，29个二级要素。 7个一级要素是： 5.1 领导和承诺 5.2 健康安全与环境方针 5.3 策划（4个二级要素）

26、 5.4 组织结构、职责、资源和文件（6个二级要素） 5.5 实施和运行（10个二级要素） 5.6 检查与纠正措施（6个二级要素） 5.7 管理评审,各要素之间的关系,5.1 领导和承诺,5.2 健康安全环境方针,5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定,5.3.2 法律法规及要求,5.3.3 目标和指标,5.3.4 方案,5.6.6 内部审核,5.7 管理评审,5.5.8运行控制5.5.10 应急准备和响应,5.6.5 记录,5.6.1绩效测量和监视,5.4.1组织结构和职责 5.4.4沟通、参与和协商 5.4.2资源 5.4.5文件 5.4.3能力、培训和意识 5.4.6文件控制,

27、5.5.1 设施完整性 5.5.5 作业许可 5.5.2 承包方/供应方 5.5.6 职业健康 5.5.3 顾客和产品 5.5.7 清洁生产 5.5.4 社区和公共关系 5.5.9变更管理,5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合纠正措施和预防措施5.6.4 事故、事件管理,标准主要内容,范 围,引用文件,术语和定义,总要求,HSE体系要求,5.1 领导和承诺,组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障 健康、安全与环境管理体系的建立与运行。最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、 安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺。组织 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者

28、承担。,5.1 领导和承诺,各级领导应落实有感领导，通过以下活动予以证实a)遵守法律、法规及相关要求；b)制定健康、安全与环境方针；c)确保健康、安全与环境目标、指标的制定和实现；d)主持管理评审；e)提供必要的资源；,5.1领导和承诺,明确作用、分配职责和责任、授予权力，并提供有效的健康、安全与环境管理； g)确保健康、安全与环境管理体系有效运行的其他活动，在各项工作和活动中使员工感受到自己对安全的重视和态度。,5.1领导和承诺,组织应建设和维护企业安全文化，采取多种形式的安全文化活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有其特点的安全价值观。,集团公司HSE承诺中国石油集团公司一贯认为

29、：世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存 的自然环境。关爱生命、保护环境是本公司的核心工作之一。遵循集团公司 “奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，我们承诺： 遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯； 保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展； 坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标； 优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSE管理； 各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据； 实施HSE培训，建立和维护企业文化； 向全社会公开我们的HSE业绩； 在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。集团公司的所有员

30、工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。,5.2 健康、安全与环境方针,组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针 规定组织的健康、安全与环境的原则和政策，与上级组织的 健康、安全与环境方针保持一致，并通过内涵阐述使其：a) 包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对 持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；b) 适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险。,5.2 健康、安全与环境方针,健康、安全与环境方针应： a)传达到所有在组织控制下工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务； b)形成文件，实施并保持； c)可为

31、相关方所获取； d) 定期评审。 组织应建立健康、安全与环境战略(总)目标，应与健康、安 全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境 目标和指标的框架。,以人为本、预防为主； 全员参与、持续改进。,中国石油健康、安全与环境方针：,中国石油健康、安全与环境战略目标：,追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方面达到国际先进水平。,5.3 策划,本部分从四个方面对策划活动进行了描述，具体 包括如下要素： 5.3.1 危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定 5.3.2 法律法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 方案,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定

32、,组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产组品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定,这些程序应考虑： a)常规和非常规的活动； b)所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动； c)人的行为、能力和其他人为因素； d)已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员产生不利影响的危害因素；,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定,在工作场所附近，由组织控制下的相关活动所产生的危害因素； 由本组织或外界所提供的工作场所的基

33、础设施、设备和材料； g) 组织及其活动、材料的变更，或计划的变更； h) 健康、安全与环境管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定,i)任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务 j) 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性； k) 事故及潜在的危害和影响； l) 以往活动的遗留问题。,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定,组织用于危害因素辨识和风险评价的方法应：a)依据风险和影响的范围、性质和时机进行界定（如工程初步设计、工艺复杂的流程可采用危

34、险可操作性分析（HAZOP）的方法），以确保其是主动的而非被动的；,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定,b)规定判别准则，进行风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险和影响1）；1) 有些风险和影响可通过5.3.3和5.3.4所规定的措施来削减或控制；有些风险和影响可依据相关准则通过确定关键任务或运行程序等运行控制措施进行控制。,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定,c)与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应； d)为确定设施完整性要求、识别培训需求和（或）开展运行控制、监视和测量提供输入信息。,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定

35、,在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺 序考虑降低风险：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 标志、警告和（或）管理控制措施；e) 个体防护装备。,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定,组织应将危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的最新结果形成文件并予以保存，对研究和技术开发、新改扩建项目、在役装置、停用封存、拆除报废等各阶段的工艺危害分析信息应得到记录并保存。在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系时，组织应确保对健康、安全与环境风险和影响以及确定的控制措施加以考虑。,5.3.1危害因素辨识、 风险评价和控制措施的确定,组织应对危害因素辨识、风险评价

36、和风险控制过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。组织应经常性开展事故隐患排查，对排查出的事故隐患进行分级管理，制定方案，落实整改措施、责任、资金、时限等，并对隐患整改效果进行评价（见5.3.4）。,5.3.2 法律法规和其他要求,组织应建立、实施和保持程序，用来：a) 识别适用于其活动、产品和服务中危害因素和风险管理的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b) 确定这些要求如何应用于组织的危害因素和风险管理。,5.3.2 法律法规和其他要求,c) 确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，现行适用的法律法规和其他要求得到考虑。组织应及时更新有关法律、法规和其

37、他要求的信息，并向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。,5.3.3 目标和指标,组织应在其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。,5.3.3 目标和指标,组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时应考虑：a)法律、法规和其他要求；b)危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果；c)可选择的技术方案；d)财务、运行和经营要求；e)过程性指标和结果性指标结合;f) 相关方的意见。,5.3.4 方

38、案,组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针 对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理的方案 。方案应形成文件，内容至少应包括：为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； 实现目标和指标的方法和时间表。应定期或在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时 对方案进行调整。,5.4 组织结构、职责、资源和文件,本部分为支持性要素，共有六项内容 5.4.1 组织结构和职责5.4.2 资源5.4.3 能力、培训和意识5.4.4 沟通、参与和协商5.4.5 文件5.4.6 文件控制,5.4.1组织结构和职责,组织应确定与健康、安全、环境风险和影响有关的各级职能和层次及岗位的作用、职责

39、和权限，形成文件，予以沟通，通过明确直线责任，便于健康、安全与环境管理。 所有承担管理职责的人员，应证实其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。 组织应确保工作场所的属地管理人员在其能控制的领域承担健康、安全与环境方面的责任，遵守组织适用的健康、安全与环境管理要求。,5.4.1组织结构和职责,组织应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，承担特定的职责，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。无论是否还负有其他方面的责任，应界定明确的作用和权限，以便：a)确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；b)向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情

40、况和绩效，以供评审，并提出改进建议。管理者代表的身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。,5.4.2 资源,组织应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：a)基础设施；b)人力资源；c)专项技能；d)技术资源；e)财力资源；f)信息资源。,5.4.2 资源,组织应考虑法规的要求（如按法规要求保障安全生产投入，提取安全费用），以及来自各级管理者和相关方的意见，确保提供的资源适合于的活动、产品或服务的性质和规模以及风险控制的需要，应用于改进健康、安全与环境管理，并定期评审资源的适宜性。,5.4.3 能力、培训和意识,组织应建立、实施和保持程序，以实现

41、：对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。,5.4.3 能力、培训和意识,组织应识别培训的需求，依据岗位风险和任职要求确定培训需求矩阵，根据培训计划提供培训，对培训效果进行评估并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。组织应对管理人员、操作岗位人员、相关方的作业人员、来访人员根据需求和法规要求进行教育培训及告知。,5.4.3 能力、培训和意识,组织确保处于各有关职能部门和管理层次的员工都意识到：a)符合健康、安全与环境方针、程序和健

42、康、安全与环境管理体系要求的重要性；b)在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益；c)在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见5.5.10)方面的作用和职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。,5.4.4.1 沟通,组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通：a) 组织内各职能和层次间的内部沟通；b) 与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；c) 接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。组织应通过安全经验分享等方式对健康、安全与环境相关理念、知识、案例等

43、进行沟通和分享，并应确保各级管理人员就作业行为、程序执行、作业场所、工具和设备等事项开展行为安全观察与沟通。,5.4.4.2 参与和协商,组织应建立、实施并保持程序，确保员工和相关方就健康、安全与环境事务的参与和协商。组织应告知员工参与的安排，包括谁是他们的员工代表。员工应通过以下方式进行参与： a)参与危险因素辨识、风险评价和确定风险控制措施；b)参与事件调查；c)参与健康、安全与环境方针、目标的制定、实施和评审；,5.4.4 沟通、参与和协商,d)参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变更；e)对健康、安全与环境事务发表意见。适当时，组织应确保与相关的外部相关方协商有关的健

44、康、安全与环境事务，包括与承包方和（或）供应方就影响其健康、安全与环境的变更进行协商。,5.4.5 文件,健康、安全与环境管理体系文件应包括：a)承诺；b)方针、目标和指标；c)对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；d)对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；e)组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录；f)本部分所要求的其他文件，包括记录。,5.4.6 文件控制,组织应对健康、安全与环境管理体系所要求的文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。组织应建立、实施和保持程序，以规定：a)

45、在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；,5.4.6 文件控制,d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) 确保对电子文件的使用予以控制； f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留要做出适当的标识。,5.5 实施和运行,本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）5.5.1 设施完整性5.5.2 承包方和（或）供应方5.5.3 顾客和产品5.5

46、.4 社区和公共关系,5.5 实施和运行,5.5.5. 作业许可 5.5.6 职业健康 5.5.7 清洁生产 5.5.8 运行控制 5.5.9 变更管理 5.5.10 应急准备与响应,5.5.1 设施完整性,组织应建立、实施和保持程序，以确保对设备设施的设计、建造、采购、安装、操作、维修维护和检查等达到规定的准则要求：a)建立完整的工艺安全管理系统；b)对设计、制造、监理监造、运输、验收、储存、安装等采取质量保证和质量控制措施，使用质量合格、设计符合要求的设备设施；,5.5.1 设施完整性,c)对设备设施的设计、建造、运行等过程应进行健康、安全与环境评价； d)设备设施在试运行前，应进行启动（

47、投用）前安全检查，制定试运行方案并落实安全措施； 确定关键设备，并进行标识； f)对设备设施进行检修维护，制定检维修方案，检维修过程中采取风险控制措施并进行监督检查； g)进行设备设施测试检查及可靠性分析；,5.5.1 设施完整性,h)对设备、设施的变更带来的风险采取控制和削减措施（见5.5.9）； i)设备设施的拆除、报废应分析风险及影响，制定方案，并采取控制措施； j)对设备设施的设计、选用、安装、投用投产、操作、检测、维修、变更等运行过程与设施完整性有关的信息进行审查、整理、传递和保存； k) 对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差

48、的措施并形成文件。,5.5.2 承包方和（或）供应方,5.5.2.1 承包方组织应建立、实施和保持程序，以确保其承包方的健康、安全与环境管理与其要求相一致。组织应收集承包方的相关信息并定期评审，在选择确定承包方的评定过程中应当考虑资质、历史业绩、能力，以及健康、安全与环境管理状况等。组织应通过合同准备、招投标、合同签订等确定对承包方的健康、安全与环境要求，明确各自的责任。,5.5.2 承包方和（或）供应方,组织应对承包方作业人员进行安全教育培训和安全技术交底（见5.4.3），告知作业风险，对承包方提供活动、产品或服务的过程进行协调和监督检查，并定期对其健康、安全与环境绩效进行评价。,5.5.2

49、 承包方和（或）供应方,5.5.2.2 供应方组织应建立、实施和保持程序，以确保其供应方的健康、安全与环境管理与其要求相一致。组织应收集供应方的相关信息并定期评审，在选择确定供应方的评定过程中应当考虑资质、历史业绩、能力，以及健康、安全与环境管理状况等。组织应采取监造、检验、验收等，以确保供应方提供满足其要求的产品，并对供应方绩效进行评价，以定期更新。,5.5.3 顾客和产品,组织应识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理。组织应对化学品进行分类，建立档案，提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料（如化学品安全技术说明书和安全标签）。,5.5.4 社区和公共关系,组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境风险和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通（见5.4.4），采取适宜的方式向生产设施周边相关方告知健康、安全与环境风险和防范措施。参加社区的公共应急准备和响应（见5.5.10）。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境绩效的支持。,