1、吉林省基金从业资格：基金知识(2)试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A管理人报酬B托管费C申购费用D交易费用 2、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金信息真实、准确、完整、及时D实现公司利润最大化3、2004 年 6 月 1 日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A证券法B 证券投资基金法C 开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法 4、交易型开放式指数基金
2、(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票5、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A1B3C6D12 6、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他 7、对于股票型基金，下列说法正确的有_。A根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B主要投资于股票C根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D股票型基
3、金是各国广泛采用的基金类型 8、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源C内部控制D资格许可 9、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。A基金基础知识B基金相关法律法规C基金产品信息D基金投资人信息11、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。A0.33%B1%C1.5%D2.5% 12、基金募集
4、失败，基金管理人应承担_的责任。A重新发售该基金B补偿投资人认购损失C将投资人认购款项加计利息退还投资人D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 13、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性14、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回CLOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF 的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 15、截至 2008 年 2 月
5、，我国已有_家境外机构获得 QFII 资格，另有_家金融机构成为 QFII 托管行。A52，13B26 ，5C63 ，13D26，5 16、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不少于员工人数的 1/2。A40B30C20D15 17、债券基金 A 的久期为 3 年，债券基金 B 的久期为 2 年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度大B债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B 下降幅度小C债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B
6、上升幅度小D债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B 下降幅度大 18、通过处理客户投诉，基金销售机构可以_。A从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B改善和提升基金销售机构的服务水平C通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D通过妥善处理，再次赢得客户 19、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成
7、功后，基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于 _日起有权赎回该部分基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 21、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D20 22、开放式基金非交易过户主要包括_。A继承B捐赠C赎回D司法强制执行23、_按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股 .转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 24、目前，深、沪证
8、券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%25、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选
9、的每个选项得 0.5 分） 1、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_A：电话服务中心B：自动传真、电子信箱与手机短信C：短信服务D：互联网、媒体和宣传手册的应用 2、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金额D扣款方式3、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A3B5C10D15 4、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A小盘平衡基金B中盘成长基金C中盘混合基金D大盘价值基金5、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利
10、息在基金募集期限届满后_退还基金投资人。A10 日内B10 个工作日内C30 日内D30 个工作日内 6、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监控风险管理业绩 7、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序 8、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的_引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性 9、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。A认购采取金额认购的方式B为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C
11、净认购金额= 认购金额/(1+认购费率)D基金认购费用以净认购金额为基础收取 10、常见的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应11、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易 12、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 13、若某股票基金半年内股票交易金额为 80 亿元人民币，该阶段内披露
12、的股票投资市值分别为 40 亿壳人民币、60 亿元人民币和 80 亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67%14、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 15、在二级市场的净值报价上，ETF 每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30D45 16、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_A：收入型基金B
13、：平衡型基金C：开放式基金D：成长型基金 17、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 18、以下关于股票市场价格的阐述正确的是_。A股票的市场价格由股票的价值决定B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 19、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基
14、金份额。_A份额转换；基金份额总值B份额转换；基金份额净值C金额转换；基金份额总值D金额转换；基金份额净值 20、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。A证券法B 证券投资基金法C 公司法D证券投资基金销售管理办法 21、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 22、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场23、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权 24、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转D逐月结转25、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购 )费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
