1、2015 年贵州基金交易指南构建基金组合 筛选基金试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 2、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式3、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 4、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_。
2、A印花税B交易佣金C过户费D经手费5、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。A关注评价机构的合规性B避免在不同类型基金中比较C不简单按评级买基金D正确理解等级高低的含义 6、金融机构发行债券的目的包括_。A筹资用于某种特殊用途B增加核心资本C提高被动负债D改变本身资产负债结构 7、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A证券投资基金销售管理办法B 证券投资基金销售机构内部控制指导意见C 证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金托管资格管理办法 8、证券交易所在性质上不是_。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织 9、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前
3、市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8% 10、截至 2007 年年底，共有_家基金管理公司获得 QDII 资格，_只 QDII 基金进入运作期。A5；5B5； 1C12 ；5D12；111、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 12、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户
4、进行基金认购、申购、赎回等交易 13、以下属于货币衍生工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期货D信用联结票据14、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，_。A接受全额赎回B拒绝全额赎回C全部延迟赎回D部分延迟赎回 15、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000 万B5 000 万C1 亿D2 亿 16、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量 17、根据公司法，有限责任公司注册资本的最
5、低限额为人民币_万元。A2B3C5D10 18、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 19、世界上第一个股票交易所于 1602 年在_成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦 20、基金交易费用的核算一般按_计提。A日B月C季D年 21、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 22、关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定
6、，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近_内无重大违法违规行为。A：1 年B：6 个月C：3 个月D：2 个月23、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为 ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：12 24、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识25、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。A银华优选B华安富利C南方避险D南方宝元二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上
7、符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、普通股票股东的权利包括_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权和剩余资产分配权C了解公司经营状况的权利D优先认股权 2、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险B：流动性风险C：外部经营风险D：内部经营风险3、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场 4、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益
8、大小的指标有_。A夏普指标B特雷诺指标CStutzer 指标D詹森指标5、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。A交易密码修改B设置分红方式C基金转托管D交易账户开户 6、对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式 7、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 8、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_。A注册资本不低于 5000 万元
9、人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度D最近 5 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 9、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15 日B30 日C45 日D60 日 10、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B在投资人开立基金交易账户时，
10、向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为11、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2 亿B2000 ；5 亿C500 ；1 亿D100；5000 万 12、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A：签署基金合同B：基金募集C：基金运作D：基金终止 13、目前公司债券条款中包含的_属于嵌入衍生工具。A转股条款B赎回条款C返售条款D重设条款14、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确
11、的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 15、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了
12、发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 16、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 17、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司 18、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于_日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A5B10C20D30
13、 19、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系 20、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为 1.0381 元人民币，2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币，期间该股票基金每份分红 0.0442 元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 21、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在
14、国际资本市场借贷 22、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是_。A“净值归一”B“ 欲购从速”、“申购良机”C在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D“坐享财富成长”、“安心享受成长”23、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由_和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A发起人B托管人C上市公司D管理人 24、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率25、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性
