1、第 1 页，共 3 页铱电新能源科技（东莞）有限公司过程风险识别、评价控制记录序号识别对象 风险因素 风险度应对措施策划主导部门 过程名称 期望输出结果 发生什么情况 导致什么结果 可能性（L） 严重度（S） 风险值（R）1销售部评审过程 交期达成 插单影响原排单计划 交期达不成 2 2 4 根据插单项目的大小及影响程度，由总经理决定是否接此单2 价格风险 价格满足客户要求 产品价格过高 客户不满意 2 2 4 建立实时准确的成本核算和统计分析，满足经营3 市场竟争力 被客户认可及满意 其他竞争公司更加被客户认可 客户抱怨，不满意 2 2 4实现全过程的客户关系管理，科学进行顾客需求和行为分析
2、，提高客户满意度和忠诚度4计划部订单风险 订单交期满足客户需求 订单不能及时完成 顾客要求得不到满足 2 2 4 及时进行内外沟通，建立风险识别机制5 物料质量风险客供物料达到质量要求 客供物料达不到质量要求 生产停线待料或生产计划变更 2 2 4 与客户沟通，要求其改善客供物料品质6 纳期风险 成品完成时间满足客户要求 成品完成时间达不到客户要求 客户投诉交期延误 2 2 4计划部在评估纳期时要准确，合理安排物料到料时间和排产日期。并要求生产部按计划数量生产并按计划完成时间保质保量完成。7 物料交期风险 客供物料达到交期 客供物料达不到交期 生产停线待料或生产计划变更 2 2 4 与客户沟通
3、，要求客供物料保证纳期8技术部产品开发风险新开发产品各项性能稳定 开发产品性能不稳定 产品达不到预期效果 2 2 4 产品开发前期做好产品评估工作9 开发人员风险开发人员专业水平达成要求 开发人员专业水平经验不足 设计的产品达不到客户要求 2 2 4 对部门专业技术人员进行定期的培训和沟通10 政策风险 符合安全和法律法规要求 设计缺陷 安全隐患，客诉 5 2 10 严格按照相关国际国家标准设计验证测试11 产品功能风险 主/次要功能丧失或降级 设计达不到客户要求 不良品，客诉 2 2 4 明确客户对产品的要求，按照设计开发流程进行管控第 2 页，共 3 页铱电新能源科技（东莞）有限公司过程风
4、险识别、评价控制记录序号识别对象 风险因素 风险度应对措施策划主导部门 过程名称 期望输出结果 发生什么情况 导致什么结果 可能性（L） 严重度（S） 风险值（R）12 文件资料风险 设计文件及时准确 文件错误 产品出错，返工 2 2 4 按照设计开发流程，工程变更流程和文件信息化流程作业13 测试风险 测试方法科学，有效 检测数据不准确 产品质量检验失效 2 2 4 制定科学合理的检查方法，设计合格的测试治具14 设备风险 仪器，设备精度，性能达标 产生不良品，不能检出不良品 产品质量检验失效 2 2 4 加强检验人员专业培训，考核后凭资格证上岗作业15品质部直接质量风险 产品达到质量要求
5、产品达不到质量要求 发生异常 2 2 4 明确产品的质量要求，对产品生产过程进行加严管控16 直接质量风险 产品质量信息统一 质量信息不统一 产品加工易出问题 2 2 4 产品质量信息实行专人管控判定，对出现的问题统一处理方法17 间接质量风险 产品满足质量要求 检测数据不准确 产品质量检验失效 2 2 4 加强检验人员专业培训，考核后凭资格证上岗作业18 间接质量风险产品在客户端使用时保证无质量问题 产品到客户端使用时出现质量问题 客户投诉 3 2 6 加强产品生产过程的管控，加严出货检验的要求19采购部供方的选择评价导入的供方满足我司的能力要求供方信息失真、供方能力欠缺影响供货质量与交期
6、2 3 6加强供方评价，SQE进行年度、季度现场审核20 供货价格波动 价格长期稳定 市场行情不稳 供应商随意调价 5 2 10 和供应商确定长期合作、优惠价格，做好价格调整工作21 采购物料质量风险 采购物料质量达到品质要求 采购物料质量达不到要求 生产无法使用，影响交货期 3 2 6 不良原因告知供应商，对其进行定期辅导和巡查工作22 采购过程的风险 采购过程无不良行为 采购过程出现违约、欺诈行为影响后续采购，以及生产物料的使用3 2 6 对已采购的物料及时明确采购合同的有效性23 采购物料纳期风险 采购物料达到按时交货期 采购物料达不到按时交货期 生产停线待料或生产计划变更 2 2 4
7、与供应商沟通，要求其所供物料按照采购订单的交货期进行技术部第 3 页，共 3 页铱电新能源科技（东莞）有限公司过程风险识别、评价控制记录序号识别对象 风险因素 风险度应对措施策划主导部门 过程名称 期望输出结果 发生什么情况 导致什么结果 可能性（L） 严重度（S） 风险值（R）24 物料特性风险采购物料的属性和规格达到工程设计输出变更要求采购物料的属性和规格未达到工程设计输出变更要求所购物料无法使而停产 2 2 4加强与技术部门的沟通，及时掌握工程技术其对产品的设计输出和变更25生产部人员风险人员有资格能力 人员工作能力欠缺，工作疏忽 制造出不良品 3 2 6 对员工做好相关的培训，考核后凭
8、资格证上岗作业26 人员满足生产 人员离职率高 不满足生产需求，影响产能 4 2 8 做好人员沟通，离职率高的月份提前招聘27 生产风险 产品生产满足质量 产品生产和服务出现异常 不能有效的达成产能，客户投诉 3 2 6 严格管控各阶段检验工作，向员工宣导/培训质量的重要性28 设备风险 设备满足生产 设备故障、甚至损坏影响生产，产品一致性不可控，品质直通率低4 2 8 加强设备的维护和保养，车间定人管理29 安全风险 生产过程中无灾难发生 运行过程中出现火灾、自然灾害等 人身安全、公司财产损失 2 5 10 成立公司安全责任小组，层层落实责任制30行政部环境风险 公司生产生活满足环境评审 生
9、产生活中污水，废物的排放 影响厂区环境 3 2 6 成立5S小组，定期进行巡查31 政策环境风险公司及时跟随国家政策变动 没能及时执行国家政策变动 公司存在不合法，福利不明确 3 2 6随时关注国家政策，对于明令禁止的要求及时传达到公司内部，对于优惠政策及时执行32 公司资料风险 公司机密无泄露 公司机密泄露风险 管理不善，造成公司机密外泄 2 2 4 加强公司内部管理严格遵守保密制度33 安全风险 公司经营次序安全 经营次序安全风险公司员工打架斗殴妨碍生产经营正常次序2 2 4 加强员工守则教育加强安全监督检查34 仓库 储存风险 物料储存无隐患 物料储存地点无防护 物料受潮，漏液影响生产 4 2 8 温湿度控制、物料定点储存表格编号：YD-FR-PZ-048-A0编制：黄微 2017/8/18 审核： 批准：采购部
