1、风险和机遇识别评价表更新日期：20180212风险类别下级风险类别 要求描述 相关过程 风险/机遇描述风险分析 运行控制措施措施有效性 风险沟通 备注严重程度发生概率风险系数风险级别目标 控制措施/方案 责任单位组织风险技术电子无纸化信息平台普及，现内部需要推行无纸化办公，以提升效率/ 工作效率低，关键信息/资料遗失，人力成本增加 1 3 3 低风险 / / /竞争我们的产品/技术固化难创新，竞争对手越来越多，价格竞争越来越激烈/ 机遇：寻求机会，开发新客户 / / / / / 开发新客户，转型新技术 供销部 有效文化及价值观教育环境有所改善，外来务工人员子女入学条件放宽、入户条件放宽/ 机遇
2、：有利于公司员工解决子女入学难题，稳定员工队伍 / / / / / 人才引进，利于员工解决子女入学难题，稳定员工队伍 行政部 有效目前公司内企业文化及价值观不明确，需要建设属于自己的文化及价值观/ 企业没有凝聚力 1 5 5 低风险 / / /宿舍环境条件较差，员工没有归属感 / 人员流失率严重影响生产 1 4 4低风险 / / /公司人员薪资、福利 / 薪资福利无优势，员工无归属感 1 4 4 低风险 / / /适当的活动 / 机遇：适当的活动，提升团队凝聚力 / / / / / 公司安排适当的活动，丰富员工精神生活，提升团队凝聚力 行政部 有效提供培训机会 / 机遇：培养各类技术人才 /
3、/ / / /每年年末调查下一年度培训需求，在年初制定年度培训计划，并按照计划实施培训考核，考核结果优异的在晋升方面可优先考虑行政部 有效工作环境良好，有安全保障 /发生事故，成本损失，影响企业形象 5 2 10一般风险 事故件数1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。各生产车间质管部有效合规风险法律法规2015年1月1日起开始实施中华人共和国环境保护法被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数/三废排放不达
4、标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。5 4 20 高风险政府部门罚款，停产停业整顿次数1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；质管部 有效风险类别下级风险类别 要求描述 相关过程 风险/机遇描述风险分析 运行控制措施措施有效性 风险沟通 备注严重程度发生概率风险系数风险级别目标 控制措施/方案 责任单位2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”/机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有
5、利于降低成本/ / / / / 财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本 财务部 有效环境健康安全体系无重大环境健康安全事故产生，影响交期，影响企业形象/ 发生事故，影响业务，影响企业形象 5 2 10 一般风险 事故件数1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。行政部各生产车间 有效安全生产，零环境健康安全事故 /发生事故，成本损失，影响企业形象 5 3 15高风险 事故件数1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联
6、合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。各生产车间质管部有效电的消耗 / 能耗高，影响盈利 3 5 15 高风险同期万元产值用电量降低1.节能降耗教育训练；2.制定宣传标语；3.优化能源使用效率；4.厂内节能灯更换。行政部 有效火灾发生 / 发生事故，成本损失，影响企业形象 5 1 5 低风险 火灾事故件数1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩处。2.每月进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；3.制定计划，确保全员每年两次消防演
7、习行政部 有效废水的排放 /废水排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。5 4 20 高风险 达标排放1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；质管部 有效行政要求安全生产、环保生产、合法合规经营 /违反法律法规，导致监管机构惩处，影响企业形象 5 3 15高风险政府部门罚款，停产停业整顿次数1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；质管
8、部 有效按国家规定交税 / 偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象 4 1 4 低风险 / / /合规风险法律法规风险类别下级风险类别 要求描述 相关过程 风险/机遇描述风险分析 运行控制措施措施有效性 风险沟通 备注严重程度发生概率风险系数风险级别目标 控制措施/方案 责任单位无劳动纠纷 /产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企业形象4 2 8 一般风险政府部门罚款，停产停业整顿次数1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关法律法规，检查公司运行状况，发现违法违规作业立刻纠正；行政部 有效安全安全出口，逃生通道堵塞 / 发生事故，成本损失，影响企业形象 5 1 5 低风险 事故件数
9、1.消防安全大排查；2.安全部门每周监督检查；3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进行惩处行政部 有效电气线路未按规定进行日常检查/线路老化破损 /发生事故，成本损失，影响企业形象 5 1 5低风险 事故件数1.日常检查；2.安全部门每周监督检查3.排查用电末端，对未装漏电保护开关部分制定计划安装；4.召集各单位设备课人员进行触电事故应急演练行政部各生产车间 有效储气罐、电梯未备案登记/储气罐、压力表、安全阀、电梯未定期检测/ 发生事故，成本损失，影响企业形象 5 1 5 低风险 事故件数 1.特种设备每月维保，到期送检；2.安全管理人员监督检查； 行政部各生产车间 有效冲压噪声超标，员工未
10、按未定佩戴劳动防护用品 / 发生职业病 5 1 5低风险 职业病件数1.配备防护耳塞；2.组长每日检查佩戴状况；3.安全部门每周监督检查；4.制定奖惩管理规定，对不按要求佩戴的进行惩处；5.员工定期进行职业危害健康体检，包括岗前、在岗、离岗体检行政部各生产车间 有效油压机和冲床光电保护失灵 /发生事故，成本损失，影响企业形象 5 1 5低风险 事故件数1.每日点检；2.每周检查；3.安全部门每周监督检查。行政部各生产车间 有效设备带电维修 / 发生事故，成本损失，影响企业形象 5 2 10 一般风险 事故件数1.维修人员教育训练；2.安全部门每周监督检查。3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的
11、进行惩处行政部各生产车间 有效现场乱拉乱接电线 / 发生事故，成本损失，影响企业形象 5 3 15 高风险 事故件数 1.组长每日检查；2.安全部门每周监督检查。 行政部各生产车间 有效运营风险管理管理稍显落后，需要加强内部管理 /管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响 2 3 6低风险 / / /技术人员辞职，技术人才人员流失率高 /技术人才流失，公司缺少技术关键岗位 3 4 12一般风险人员流失率关注关键人员流失率，制定留才计划，调整薪金福利 行政部 有效合规风险行政要求风险类别下级风险类别 要求描述 相关过程 风险/机遇描述风险分析 运行控制措施措施有效性 风险沟通 备注严重程度
12、发生概率风险系数风险级别目标 控制措施/方案 责任单位产品质量产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求产品制造生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。5 4 20 高风险 生产计划按时达成率1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；4.标识管理要求。各生产车间 有效产品交期要求、产品品质要求 产品交付不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。 5 3 15高风险 准时交货率1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。供销部各生产车间 有效管理风险和机遇管理风险和机遇的应对措施及运行策划过程风险识别不齐全；风
13、险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。2 2 4 低风险 / 1.制订风险对策。 各部门 有效质量目标和实施管理质量目标及其实施的策划策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。4 2 8 一般风险过程指标总达成率1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。管理代表各部门 有效数据分析和评价管理 数据分析和评价 数据信息不准确，导致分析的结论不合理。 4 3
14、 12 一般风险纠正预防措施关闭率1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司质管部负责对数据的真实性实施监督和验证。各部门 有效内部审核管理 内部审核审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。3 2 6 一般风险不符合项关闭及时率1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。各部门 有效运营风险管理管理评审管理 管理评审 输入项目不全；输出项目未能有效落实。 3 2 6 一般风险管理评审改进事项关
15、闭率1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。总经理各部门 有效运营风险风险类别下级风险类别 要求描述 相关过程 风险/机遇描述风险分析 运行控制措施措施有效性 风险沟通 备注严重程度发生概率风险系数风险级别目标 控制措施/方案 责任单位持续改进管理 持续改进不合格识别不充分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。2 4 8 一般风险纠正预防措施按时关闭率1.明确不合格的范围；2.意识培训；3.明确改
16、善的流程和方法，并在组织内实施培训。各部门 有效管理基础设施管理 基础设施管理基础设施配置不足；基础设施能力不足；基础设施经常损坏，影响生产进度。3 2 6 一般风险设备维修达成率1.基础设施的保养及备件储备；2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。各生产部 有效监视和测量资源管理监视和测量资源管理仪器精度不够，导致检测结果不正确。 5 2 10一般风险仪器校验计划达成率1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。质管部 有效人力资源管理 人力资源管理 人员不足；能力不足；沟通不畅。 2 4 8
17、一般风险培训计划达成率1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。行政部 有效文件及记录管理形成文件的信息过程需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；失效文件投入使用，导致引发不良后果。2 3 6 一般风险旧版文件回收率1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效”字样印章，以对失效文件进行区分；各部门 有效供方管理外部供应产品和服务的控制供应商不配合；采购物料不符合要求；交货不及时；价格成本高。3 3 9 一般风险采购交期达成率1.供应商定期评审；2.开发建立备用供应商；3
18、.价格成本核算，与供方共赢；4.供应商定期整改。供销部 有效生产设备管理环境 生产设备管理设备产能不足；设备能力不足；设备经常损坏，影响生产进度。3 3 9 一般风险设备保养完成率1.设备的保养及备件储备；2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。各生产车间 有效工装管理 工装管理模、治具产能不足；模、治具能力不足；模、治具经常损坏，影响生产进度。3 3 9 一般风险模/治具保养计划达成率1.模、治具的保养及备件储备；2.建立完整的模、治具故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。各生产车间 有效运营风险管理产品防护管理 产品防护物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；标识不清楚
19、，导致用错材料。5 2 10 一般风险仓库盘点账物准确率库存周转天数发料错误次数1.运行环境的先期策划及定期更新；2.库存物资每一项都做好标识。供销部（仓库） 有效运营风险管理风险类别下级风险类别 要求描述 相关过程 风险/机遇描述风险分析 运行控制措施措施有效性 风险沟通 备注严重程度发生概率风险系数风险级别目标 控制措施/方案 责任单位产品和服务放行管理 产品和服务放行原材料批量不良未检出；不良品流出到客户；不良品未及时标识和控制。5 3 15 高风险进料检验合格率制程一次良率客户退货率1.制订抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关闭期限。质管部
20、有效不合格控制管理 不合格控制标识不清楚，导致非预期的应用；未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。5 3 15 高风险 不良质量成本率1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标示，以避免投入使用；2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。质管部各生产车间 有效客户满意度管理 客户满意度测量 顾客满意度低，严重时失去顾客。 5 3 15 高风险 顾客满意度1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。供销部 有效变更管理 变更管理工程变更未能及时通知到相关部门；工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。3 2 6
21、一般风险变更评审及时性1.所有工程变更需要及时下发工程变更通知单至相关部门；2.所有变更需要验证。供销部技术部 有效顾客要求订单评审时评审客户要求 订单管理客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。5 3 15 高风险 订单评审完成率1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。供销部 有效 客户沟通顾客投诉处理管理 顾客反馈处理 顾客投诉未能有效解决。 5 2 10 一般风险客户投诉件数1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律存档；供销部 有效 客户沟通产品质量符合顾客要求 / 交付的产品不符合客户的要求。5 4
22、 20 高风险 客户投诉件数1.生产过程的品质控制；2.成品的品质检验；3.出货前的品质检验。质管部 有效及时交货 / 不能按时交付。 5 3 15 高风险 准时交货率1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。供销部质管部 有效价格合理 / 报价不合理，影响盈利 4 2 8 一般风险 / 1.密切关注原材料价格变动趋势和产品市场趋势，报价需二次审核。 供销部 有效来厂参观、拜访期间安全保障 /影响业务，造成客户投诉，影响企业形象 5 1 5低风险 事故件数1.客户来厂期间，告知其参观之处的危害因素；2.为客户准备参观区域需要配备的劳动防护用品；供销部
23、有效运营风险管理风险类别下级风险类别 要求描述 相关过程 风险/机遇描述风险分析 运行控制措施措施有效性 风险沟通 备注严重程度发生概率风险系数风险级别目标 控制措施/方案 责任单位供应链及时付款 / 不及时付款，导致优秀的合格供应商不愿与公司合作 3 1 3 低风险 / / /独家供应商 /没有多家供应商备选，导致需要紧急供货情况下无法及时供货3 2 6 一般风险供应链稳定 1.寻找多家合格供应商，确保每类材料的供应商数量达到2家或以上； 供销部 有效第三方审核机构公司体系运作的有效性、充分性和符合性 /运作不符合标准要求导致开立严重不符合项 4 1 4低风险 / / /审核期间安全保障 /
24、 发生事故，导致开立严重不符合项 5 1 5 低风险 事故件数1.第三方来厂期间，告知其参观之处的危害因素；2.为第三方准备参观区域需要配备的劳动防护用品；供销部质管部 有效最高管理者 客户满意 / 机遇：争取更多业务 / / / / / 各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务 各部门 有效最高管理者 客户投诉少 / 机遇：获得客户支持，争取更多业务 / / / / / 各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务 各部门 有效批准： 审核： 编制：运营风险严重程度描述 严重法律法规、产品及其他要求 人身伤害财产损失 （万元） 停止工作 企业形象 等级
25、非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失10 不可恢复 重大国际、国内影响 5严重 省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月10财产损失5需较长时间调整后才可恢复 省内、行业影响 4较严重 地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月5财产损失0.5 间歇性恢复 地区性影响 3一般 企业标准 轻微受伤,包扎即可 财产损失0.5 可短时恢复 企业及周边范围 2轻微 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响 1发生频度 定义 等级 处置难易程度 定义 等级经常发生 可能每周发生 5 完全不可能 后果非常严重，无任何方法处置 5有时发生 可能每月发生 4 很难 可处置，但措施实施非常困难 4偶尔发生 可能每季度发生 3 难 可处置，实施措施投入较大 3很少发生 可能每年发生 2 易可处置，仅在管理上优化就能解决2极少发生 可能几年发生一次 1 不需处置 影响极小，可忽略，可不处置 1评价准则：风险发生严重程度为5的，直接定义为高风险；评分为30分及以上的为高风险，其他为低风险；
