1、Q/ZJSF-B-4.1-B01 公司风险和机遇识别与评估分析表风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 风险及机遇的评估 执行情况 完成情况类型类别内外部因素及相关方描述风险和机遇 发生可能性严重性等级风险及机遇应对措施执行部门 时限 结果 验证人 日期1.对法律法规及时、充分收集评估，并转化为公司制度执行，确保公司制度符合新法规要求。 行政部 全年法律、法规内容的变化风险：法律，法规更新后，公司现有制度未进行同步更新，产生冲突。机遇：行业环境变化，给公司带来新的发展机遇。24=8 一般2.销售部加大市场开拓力度。 销售部 全年法律法规全部最新，有效 吴昊2018/5/141
2、.主要职能部门按照要求，加强国家及行业标准的收集。技术部品质部 全年法规要求国家标准的变化风险：对产品标准的更新信息了解不够及时、准确 。机遇：产品特性调整，给公司带来潜在的客户33=9 一般2.销售部加大市场开拓力度。 销售部 全年使用标准最新有效，全部按照要求执行。赵桂芬李兆才2018/5/151.各部门严格按照公司的规章制度开展相关工作。生产部行政部 全年监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如果公司执行力不够，可能存在被查处的风险。机遇：行业环境的变化，给公司带来新的发展机遇24=8 一般2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查。生产部行政部 全年按照公司的规章制度开展相关
3、工作。吴昊舒桂华2018/5/15外部因素相关方要求 供应商的要求 风险：库存原材料遇到市场价格下降，带来贬值风险机遇：原材料可能会升值。32=6 一般 对公司影响较大的原材料做好采购计划。 总经理采购部 全年 每月做采购计划。 黄淑珍 2018/5/151.做好合同评审，确保订单和文件与顾客要求一致。销售部技术部品质部全年2.生产部做好生产计划，保证生产计划如期的进行。 生产部 全年外部因素相关方要求客户的需求风险：客户的产品技术要求提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产能力、质量水平和售后服务提出新的要求。机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
4、33=9 一般3.销售部加大客户交流沟通，及时处理客户的要求和意见总经理销售部 全年全部采取有效评审，并做好生产计划，同时加强顾客交流。于闪闪舒桂华2018/5/15类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 完成情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇 发生可能性严重性等级 执行部门 时限 结果 验证人 日期第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。机遇：第三方要求会完善公司的管理水平。23=6 一般各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要
5、时及时提交总经理进行资源配置，降低对方的抱怨。各部门 全年 无抱怨发生 吴昊 2018/5/15员工 风险：员工报怨或罢工。机遇：新员工加入。 23=6 一般做好与员工的沟通与协调，根据员工满意度调查结果，有针对性进行改善。行政部 全年 良好 吴昊 2018/5/15技术新领域、新设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的加工成本增加，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力33=9 一般公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。品质部设备部生产部全年增加设备由自动灌封机，自动
6、印标机等。刘洪 2018/5/15证书 证书有效期风险：公司商标/产品认证等证书有效期到期，影响产品的生产和销售机遇：增加新的资质证明，新的发展机遇23=6 一般行政部罗列公司所有证书清单，并进行文件管理；证书到期前及时进行重新认证。行政部 全年 有效 吴昊 2018/5/15企业文化宣传风险：员工对企业文件不了解，忠诚度下降。机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。23=6 一般每周例会、月度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定成为公司的制度及公司企业文化的一部分。总经办 全年 各种会议和培训如期进行。 李晓军 2018/5/15内部因素企业文化及价值观公司价值观认同风险：员工对
7、公司价值观不认同，忠诚度下降。机遇：新招聘认可公司价值观的人员。 22=4 低诚信、务实、品质、创新本公司在内部通过培训、宣传等方式树立公司的价值观。行政部 全年本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观。吴昊 2018/5/15类型风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 完成情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇 发生可能性严重性等级 执行部门 时限 结果 验证人 日期知识 知识积累风险：知识积累不够，解决问题能力低，或效率低。机遇：发现新知识并投入使用。23=6 一般本公司为了获取行业内先进的技术知识，技术人员通
8、过互联网查询产品最新的发展方向和技术改进，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到很好的积累和沉淀。行政部 全年建立了知识收集和宣导的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导。吴昊 2018/5/15绩效 绩效达成风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。机遇：建立新的或合适的绩效。23=6 一般 定期考核和培训。 总经办 全年绩效与本公司质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进李晓军 2018/5/15财务 财务因素风险：资金短缺，企业运营困难。机遇：融资或财务学习。 23=6 一般积极融资，做好财务预算，确保项目发展资金充足。 财务部 全年财务状况良好，资金充足。 项美
9、萍2018/5/15资源 资源因素风险：资源短缺或故障，造成生产中断或影响顾客交付。机遇：增加新资源。22=4 低 做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。 生产部 全年厂房、设备、检测仪器全部满足要求。舒桂华 2018/5/15人力资源人力因素 风险：人员短缺，企业无法运营。机遇：增加新人力资源。 23=6 一般 培养多技能人员，适当储备人员。 行政部 全年 全部满足企业任职要求。 吴昊 2018/5/15生产运营生产运营因素风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。机遇：开辟新领域或改型。23=6 一般制定标准化作业项目和考核标准，从 5M1E 等方面严格控制。 生产部总经办 全年 未出现生产中断。 舒桂华 2018/5/151、 经过风险评价、分析共找出 17 个风险点，没有高风险，风险点可直接接受。2、 编制： 审批： 日期： 2018-5-21 日期：
