1、危机事件处理管理办法第一章 总则第一条 危机事件定义：公司在经营管理过程中出现的，已经或者可能对公司的日常运作、业务发展、公司市值、公司形象和声誉带来严重威胁和损害，需要公司快速回应并制定切实措施化解或降低不利影响的突发性事件。第二条 危机事件处理原则：快速反应、积极应对、统一管理、分工负责、特事特办。第三条 适用范围：本制度适用于公司及各子公司、分公司。第二章 危机事件分类情况第四条 危机事件分类： （一）公司治理类 1、公司重要股东（“ 重要股东”是指持有公司5%股份的股东，下同）出现重大风险，可能对公司造成重大影响； 2、重要股东之间发生重大纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与股东之间
2、发生重大纷争诉讼； 4、公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、决策管理层对公司失去控制； 6、公司资产被股东或其他相关人员转移、藏匿，无法追回； 7、其他危机事件。（二）经营管理类 1、公司商业机密、重要文件泄露；2、公司员工发生重大违法违规、投诉、纠纷，或私自串联、聚众闹事；3、公司发生各类重大安全事故、公共设施和设备事故等严重影响公司正常经营的事故； 4、公司发生重大经济损失或赔偿风险； 5、其他危机事件。 （三）外部影响类 1、国家宏观经济、行业政策、市场环境等发生变化，可能给公司带来重大不利影响； 2、发生可能对公司经营业务造成影响的自然灾害； 3、网络、报刊等媒
3、体上出现可能对公司造成不利影响的报道；4、竞争对手或其他机构、部门对公司实施可能对公司不利的举措；5、其他危机事件。 第三章 组织及职责第五条 总经理办公会为公司危机事件处理的决策机构，对是否启动危机事件处理方案拥有最终决定权，负责对危机处理情况进行检查和评估，并对相关责任人进行追究。第六条 总经理办公会设立危机事件处理工作组，由总经理任组长，总经理无法亲自出任组长可授权相应人员代行组长职责，危机事件源头部门的分管副总经理为副组长，危机事件发生部门负责人和相关职能部门负责人为组员。经总经理办公会同意，公司可以聘请第三方专业机构协助解决危机事件，以确保公司处理危机事件时的准确、全面、高效。 第七
4、条 危机事件处理工作组的职责：组长职责：审批危机事件处理方案并指导实施；审批危机事件的对外信息发布，指定危机事件对外发言人；对可能产生重大不良影响的危机事件，须及时上报董事长；召集总经理办公会；副组长职责：拟定危机事件处理方案；协调组织危机事件处理工作组开展工作；督促、检查危机处理方案的执行；及时向组长汇报危机事件处置情况、事态进展和实施结果；召集工作组会议；危机事件源头部门职责：是危机事件的第一责任部门，对发生负主要责任。危机事件发生部门：及时将所辖范围内发生的危机事件上报副组长；根据危机事件的性质、影响程度和范围，提出合理化的处理建议；根据审批的处理方案，妥善处理所辖范围内所发生的危机事件
5、；及时收集危机事件的后续信息，整理相关情况资料向上级汇报。第四章 危机事件处理程序第八条 危机事件处理遵循以下程序：（一） 迅速反应危机事件发生后，发生部门应立即逐级报告至分管副总经理，对特别紧急事件或分管领导无法联系时，负责部门可直接向公司总经理报告；（二） 确定方案分管副总经理在获知危机事件时应立即制定应对方案，并向总经理提议召开总经理办公会，研究讨论并确定危机处理方案；（三） 组织实施总经理批准危机处理方案后，由副组长立即组织人员，切实执行；（四） 信息发布总经理指定信息发布人负责危机事件的对外信息披露，批准对外发布的信息内容，其他任何人员未经批准不得擅自对外发布任何信息；（五） 动态监
6、控危机处理过程中，副组长应召集工作组定期、不定期召开会议，根据事态变化和实施发现的问题，及时修正危机处理方案；（六） 总结评估危机事件处理完毕后，工作组应尽快消除危机事件的影响，及时解除应急状态，回复正常工作；同时对危机事件的起因、性质、影响、责任、经验教训、恢复重建、处理效果等进行总结、评估；危机事件负责部门代表工作组向总经理办公会提交书面的总结评估报告。（七） 文件归档危机事件处理过程中的重要文件资料，在危机处理完毕后，由危机事件负责部门进行归集和整理，最后提交公司档案室归档保存。第九条 各类危机事件具体流程见附件。第十条 危机事件处理过程中，相关人员应当恪守保密原则，不得泄露有关危机事件
7、处理工作中的情况；要忠实履行职责，牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。 第五章 预警和预防机制第十一条 公司应对可能引发危机事件的各种因素采取预防和控制措施，根据危机事件的监测结果对可能产生的危害程度进行评估，以便采取应对措施。 第十二条 公司各部门、控股子公司责任人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查并向分管副总经理汇报有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。 第十三条 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断地监测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其转化为突发事件的可能性和危害性进行评估
8、。 第十四条 公司各部门和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。 第十五条 预警信息包括危机事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。公司预警信息的传递主要由公司各部门、控股子公司责任人负责向分管副总经理和董事会秘书进行汇报，然后由分管副总经理和董事会秘书协同有关人员对信息进行分析及调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重视并立即召集总经理办公会，必要时提出启动应急预案的建议。 第六章 应急保障第十六条 公司各部门、控股子公司要按照职责分工和相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作， 保证
9、应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。 （一）通信保障工作组成员的手机必须保证畅通，确保与各部门的联系； （二）人员保障工作组有权根据突发风险处置工作的需要，随时召集参与处理人员，被召集人须服从安排； （三）物资保障公司相关部门应做好危机事件处置工作的物资保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等。第七章 奖惩第十七条 危机事件处置工作实行领导负责制和责任追究制。 第十八条 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进部门和个人，公司给予表彰和奖励。第十九条 有下列情形之一，公司将根据情节严重进行严肃处理，构成犯罪的，依法移交司法机关处理：（一）对突发性事件不报、缓报、漏报、瞒报，给公司
10、造成重大损失或损害公司形象的；（二）相关人员违反决策安排，擅自行动或对外披露信息，给公司造成重大损失或损害公司形象的；（三）危机事件责任部门推诿扯皮、玩忽职守，给公司造成重大损失或损害公司形象的；（四）其他失职、渎职行为，给公司造成重大损失或损害公司形象的。第八章 附则第二十条 本办法附件1 、附件2 、附件 3为本办法之必要内容，本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行或另行制定补充条例。第二十一条 本办法由董事会办公室负责制定、解释和修订，自总经理批准之日起实施。XXXXXXXXXX有限公司二一四年四月附件1：治理类危机事件处理流程业务部总经理办公会第三方机构董事会业务部门
11、负责人：及时向分管副总和董事会秘书通报分管副总：准确评估经营风险，提出处理建议董事会办公室会同财务部门、业务部门：根据总经理办公会的决定聘请第三方机构，妥善处理危机事件，完成总结报告和文件归档董事会办公室董事会办公室：约见相关股东代表、董监高、部门负责人详细了解情况，提议召开总经理办公会，提出处理建议财务部总经理：审批处理方案，审批信息发布董事长涉及业务时协助处理危机事件主要负责部门涉及财务时工作组决策财务总监：准确评估财务影响，提出处理建议总经理办公会总经理：动态监督危机事件处理情况，决定是否上报董事会；审阅总结报告，对处理结果进行评估监督、评估执行必要时决策评估附件2 经营管理类危机事件处
12、理流程董事长总经理办公会总经理办公会工作组源头部门业务部、生产部协同处理危机事件主要负责部门财务部业务部门负责人：泄密、违规、纠纷事件发生时，及时向分管副总和人力资源部汇报生产部门负责人：安全事故发生时，及时向人事部汇报分管副总：立即采取紧急措施，将影响降到最低，并提出处理方案源头部门分管副总：及时向相关部门及人员了解事件情况，决定是否立即通报总经理、财务总监、董秘，召集总经理办公会，提出处理方案财务部：准确评估财务影响董事会办公室 董事会办公室：准确评估对IPO的影响总经理：审批处理方案，审批信息发布，决定是否通报董事会涉及财务时涉及重大影响时决策董事会人力资源部：根据办公会的决定，必要时聘
13、请第三方机构，妥善处理员工泄密、聚众、违规业务部、生产部：紧急采取补救措施，明确责任，及时整改董事会办公室：根据事件影响程度和范围，评估对IPO的影响，采取措施将影响降到最低执行监督、评估必要时决策评估总经理：动态监督危机事件处理情况，决定是否上报董事会；审阅总结报告，对处理结果进行评估第三方机构人力资源部 人力资源部：妥善处理人事相关事宜涉及人力资源部时附件3：外部影响类危机事件处理流程总经理办公会工作组对外联络部协同处理 销售、市场危机事件主要负责部门销售、市场部负责人：密切关注，及时汇报对外联络部：了解情况，制定措施。与各相关部门协同，建立良好的沟通渠道，召集办公会，制定应对措施严格控制事态发展，及时妥善处理危机事件，消除不利影响总经理：审批处理方案，审批信息发布，决定是否通报董事会决策董事会市场部：密切关注竞争对手的动态、媒体对公司的报道，及时汇报，搜集资料，提供有力证据，协助建立沟通人力资源部：关注事态进展，协调公司资源，协助妥善处理对外联络部：组织处理与管理部门相关的危机事件执行监督、评估必要时决策评估总经理：动态监督危机事件处理情况，决定是否上报董事会；审阅总结报告，对处理结果进行评估董事长第三方机构董事会办公室董事会办公室：准确评估对IPO的影响总经理办公会
