1、1神华新疆能源有限责任公司工程建设项目法人（业主）绩效考核细则（试行）第一章 总 则第一条 为加强神新能源公司工程项目管理，贯彻好项目法人（业主）责任制，进一步明确基本建 设项目管理责任，充分调动参建各方的积极性，促进神新能源公司基本建设目标完成，特制定基本建设项目法人（业主）绩效考核细则。第二条 建设项目可行性研究报告批准后，神新能源公司与项目法人（业主）单位签订经营业绩责任书，明确项目法人（业主）责任、权利及考核内容和方法。第三条 对项目法人的绩效考核是神新能源公司对经营业绩责任书执行过程、结果 进行监督管理和考核评价的一种手段和方式。第二章 考核范 围第四条 被考核单位：列入到公司年度基
2、本建设投资计划，并成立项目法人（业主）的单位。第五条 被考核项目：列入神新能源公司年度基本建设计划的项目。第六条 被考核人员：被考核单位主要负责人及班子成员。第三章 考核原 则及方法2第七条 项目建设过程考核与项目建设结果考核结合、考核结果与奖惩挂钩， 责任能 够追溯。第八条 通过考核项目法人（业主）单位管理绩效，加强对建设管理指导，全面提升工程建设管理水平。第九条 考核分为月度考核、季度考核、年度考核。公司成立综合考核组，现场核实工程安全、质量、进度、投资控制等执行情况，作为对项目法人（业主）的考核依据。第十条 以工程煤作为考核项目法人（业主）主要负责人年薪的基建矿井，基建考核权重应占主要负
3、责人年薪的 40%以上，基建考核的年薪 应与年度综合考评分值挂钩。以年度基建投资完成率作为项目法人（业主）主要负责人年薪考核的项目，其基薪按生产矿井的基薪的平均数确定，年薪考核发放应与年度综合考评分值挂钩。第十一条 年度投资计划执行率完成 100%，给项目法人（业主）主要负责人增加按基建考核的年薪总额 20%。超出年度投 资计划，每超过一个百分点，增加按基建考核的年薪总额 2%。第十二条 公司实行月度考核、季度兑现的基本建设考核奖励，考核内容见附件。达到季度综合考评 85 分（含）以上的单位，按人均 1000 元标准计发季度考核奖；达到季度综合考评 90 分（含）以上的单位，按人均 2000
4、元标准计发季度考核奖。第十三条 经考核季度综合考评分低于 70 分的单位，扣发项目法人（业主）主要负责人月度预发工资的 30%，且在年薪 兑现中不予补发。第十四条 公司的基本建设管理部门，实行与公司季度投资计划的完成情况相挂钩的奖励政策。完成季度投资计划 100%，管理部门按实际完成量的千分之一计提奖励。第四章 考核 组织第十五条 公司成立基本建设考核领导小组，下设考核办公室。3基本建设领导小组组长由公司分管基建的副总经理担任，成员包括：工程管理部、规划 发展部、企 业策划部、财务资产部、安全监察局、综合办公室、 纪审、人力资源部，具体人员由各部门行政正职委托，相对固定。第十六条 基本建设考核
5、领导小组职责：（一）对照月度基建投资计划，组织相关人员对项目法人（业主）单位进行绩效考核。（二）审定月度基建投资完成率。（三）根据月度基建投资完成情况，提出对项目法人（业主）季度奖励意见。（四）负责考核年度基建投资完成情况，提出对项目法人（业主）主要负责人按基建完成情况考核的年薪兑现意见。第十七条 基本建设考核办公室设在公司神新能源公司工程管理部，负责月度投资计划的编制和领导小组日常工作的组织。第五章 考核流程第十八条 考核流程（一）各项目法人单位（业主）首先进行自行考核，并将考核结果报神新能源公司基本建设考核办公室。（二）神新能源公司基本建设考核办公室根据各项目法人单位（业主）自检情况，到现
6、场进 行核实。（三）神新能源公司基本建设考核办公室依据现场核实的安全、质量、进度、投资完成情况，每月召开考核会，提出考核意见，报神新能源公司基本建设领导小组审批。（四）神新能源公司基本建设领导小组审批后，公司相关部门执行。第六章 考核内容第十九条考核的具体内容见附表4第七章 考核兑现第二十条 各类考评结束后，被考核者有权了解自己的考评结果，考核者有向被考核者通知说明考核结果的义务。第二十一条 如果对考核结果不满，可以在接到结果之日起 2 日内向考核领导小组和考核办公室提出书面投诉，逾期不提出异议视为同意。被考核者如对考评结果存有异议，应首先通过沟通方式解决。解决不了时，有权向考核领导小组进行申
7、诉，在一周内给予明确答复：如果被考核者对申诉处理仍有异议，可以向公司分管领导提出申诉，由公司领导是最终复议。第二十二条 月度终了后 5 日内，考核办公室将月（季）度考核奖惩结论报公司基本建设分管领导审批。 第八章 附 则第二十三条 本考核细则由项目法人（业主）考核办公室负责解释。第二十四条 本细则执行时间为 2012 年 2 月 1 日。附件：检查评分表进度管理检查评分表5项目名称： 表 1-1序号 检查项目 评 分 标 准 标准分 扣分 得分1施工进度计划未编制施工进度计划的扣 5 分施工进度计划未经审批的扣 2 分进度计划不能满足合同要求的扣 5 分进度计划未分解到单位工程的扣 2 分进度
8、计划未分解到专业的扣 2 分无进度保证措施的扣 2 分；进度保证措施未落实的扣 2 分202施工进度计划实施未建立例会制度的扣 5 分未编制月进度计划的扣 4 分未明确记录施工实际进度的扣 2 分实际进度严重偏离有效计划的扣 2 分未及时办理工期顺延签证的扣 2 分实际进度无法实现有效合同工期的扣 5 分203施工进度检查完成计划进度 50%以下扣 20 分，完成计划进度 50%-90%扣 10 分，完成计划进度 90%以上不到 100%扣 2 分。未建立进度检查制度的扣 8 分；进度检查无记录的扣 4 分/次；进度偏差未分析原因的扣 4 分/次；未编制月基建进度报表的扣 4 分。304施工进
9、度调整由于施工调度原因引起的进度偏差未调整的扣 8 分调整后的进度不能满足合同工期的扣 8 分出现重大工程变更未及时办理顺延签证及未调整施工进度的扣 4 分205项目综合检查、自查、月报未在规定时间内报送报表，每 1 月扣 1 分，扣完为止未报送报表，每缺 1 月扣 2 分，扣完为止报表无故缺项或缺页，每缺 1 项扣 0.5 分，每缺 1 项扣 1分，扣完为止自检不实事求是的扣 5-10 分10检查人 陪同检查人 检查日期 1006技术管理检查评分表项目名称： 表 1-2序号检评项目 检查内容 评 分 标 准标准分扣减分实得分1技术责任制岗位及职责施工单位技术管理有岗无人扣 2 分，技术负责人
10、职责权限不匹配扣 2 分，内业、试验、计量、测量、资料等技术岗位职责不明确扣 2 分，未建立技术管理制度扣 2 分8施工组织设计施工组织设计编制无针对性和指导性扣 2 分，未按要求履行审批手续扣2 分，施工组织设计变更，未再履行审批手续扣 2 分 6施工方案 未编制专项施工方案扣 2 分/项，方案缺乏指导性和操作性扣 1 分/个 6交底 施工组织设计或施工方案未进行交底扣 2 分 32施工组织设计及施工方案 落实情况 未按施工组织设计及施工方案组织施工，现场实务与方案发生较大偏离 5内部预审 不能提供图纸内部预审记录扣 2 分，预审效果差扣 1 分 33 图纸会审 正式会审 不按要求进行图纸会
11、审或签章手续不全扣 2 分 3交底实施 未按要求进行多级技术交底的扣 3 分，未按交底实施每一项扣 2 分，未履行签字手续扣 2 分 64 技术交底 交底记录 交底记录出现错误或不符合技术标准扣 3 分，交底内容不全面或缺乏指导性和操作性的扣 2 分 65 标准管理 技术标准 管理 项目必备的技术标准未配备扣 3 分，无有效目录清单扣 2 分， 使用作废版本或策划文件出现作废版本编号扣 2 分 5试验现场试验室未设置专职试验员扣 1 分，现场养护室不符合要求扣 2 分，试验台帐不准确、不完整扣 2 分，无试验工作日记扣 2 分，试验记录与其他施工记录不交圈扣 2 分86试验与计量计量 配备的试
12、验设备不齐全、不合格的扣 2 分，计量器具未检定扣 2 分，现场无计量设施或未计量扣 2 分 47 施工管理 现场实物现场施工不按设计要求施工、不按施工工艺标准或策划文件操作、违反国家质量验收规范或其他技术标准，每出现一例扣 2 分，出现违反国家强制性条文的扣 8 分8测量定位 不办理交接桩记录也不对接桩后的桩点进行复测校准的扣 2 分；无测量定位记录或记录不详细扣 2 分 48 施工测量测量放线 缺沉降观测记录、轴线测量记录、标高抄测记录扣 1 分/项，记录错误或不符合要求扣 2 分，不进行项目内部自检或不报监理验收的扣 1 分 3原材料、半成品控制使用原材料、半成品无合格证扣 3 分/处，
13、进场记录不齐全、复检材料无见证取样扣 2 分/处，用于结构施工原材料未按规定取样试验扣 4 分/次，合格证与原材料、半成品不一致扣 3 分，未建立合格证台帐和检验试验台帐扣 4 分，漏登、错登扣 1 分/项8施工记录 责任人不及时填写施工记录或各岗位资料不能交圈或编制的资料明显不符合要求，每出现一项扣 2 分 89工程技术资料资料收集整理资料无总、分卷目录扣 2 分，未按要求组卷扣 2 分，书写不规范、收集不及时扣 1 分/处，不真实扣 2 分/处 6检查人 陪同检查人 检查日期 1007质量管理检查评分表项目名称： 表 1-3序号检评项目 检查内容 评 分 标 准标准分扣减分实得分岗位设置
14、无专职质检员扣 3 分，质检员无证上岗扣 3 分 31 岗位职责 责任制 相关管理人员无质量责任制扣 3 分/处，接口不明确扣 3 分 3质量目标保证措施项目质量目标分解无法保证实现总体目标的扣 3 分，目标分解不正确的扣 2 分，保证措施无针对性、可操作性差扣 2 分 52 质量策划试 验 计 划 未编制项目检验试验计划扣 3 分，计划编制不符合要求 2 分 5过程产品取样试验砼、砂浆、焊（连）接接头未按规定取样扣 5 分/次，未见证取样扣 2 分/处，无检验试验台帐扣 4 分，漏、错登扣 1 分/项，同条件养护试块未按规定留置扣 2 分5检 验 批 验 收 检验批验收记录未作扣 2 分，验
15、收记录不真实扣 2 分，记录填写错误扣 1 分，验收记录签字手续不齐全扣 1 分 4隐蔽验收 隐蔽工程验收不按程序进行扣 2 分，记录不及时办理扣 1 分，记录不按要求填写扣 2 分，实际隐蔽工程与记录不符扣 2 分 5分 项 工 程 验 收 验收无记录或记录不真实扣 2 分，填写错误或手续不齐全扣 1分 3安全和功能检验未按规定组织实施扣 3 分，资料不齐全、错误扣 2 分，未书面通知业主组织安全和功能检验、对提供的检验资料及接受时存在的问题未发现或发现未通知业主的扣 1 分3分 部 工 程验 收无记录、不真实扣 2 分，填写错误、资料不齐全、手续不齐全扣 1 分 3工序转序 未经检验试验或
16、结果不清楚、未办理手续而进行转序扣 4 分 43 检验试验分包工程验收在进行下道工序施工前未办理验收交接手续扣 3 分，对存在的问题未发现或已发现未书面通知业主/分包商扣 2 分 3质量问题处理公司、分公司及项目查出的质量问题无处理意见（措施）、处理不及时扣 2 分/处，无复查结果、无签字扣 2 分/处 2提出问题处理对提出的工程质量问题回复处理不及时每发现一处扣 2 分，无复查结果、无签字每发现一处扣 2 分 2纠正措施与纠正对出现的不合格品，未评审、未制定纠正措施的扣 2 分，未纠正扣 2 分，无复查结果、无签字每发现一处扣 2 分 24不合格品控制及纠正措施 不 合 格 台 帐 未建立不
17、合格品台帐扣 2 分，未登、漏登没发现一次扣 1 分。 25 质量改进 质量改进监理提出的不合格未处置扣 2 分，处置结果未复查扣 2 分，同一不合格多次发生而未确定改进措施或已制定措施未实施扣 2分，措施实施效果不好扣 2 分，实施效果未进行验证扣 1 分4工程实体存在永久性缺陷扣 20 分，观感不佳扣 5-10 分，现场实测合格率 80%以下扣 1 分/百分点，70%以下（不含 70%）扣 25分，有质量事故或质量差被投诉扣 10 分/次，违反强制性条文扣 30分/处6 实体质量 实体质量主控项目不合格扣 30 分，一般项目不合格扣 2 分/项，影响使用功能的质量通病扣 5 分/处。35质
18、量验收 分包合同未明确有关验收要求或未按要求进行验收扣 3 分/次 37分 包工 程质 量控 制问题整改对分包方存在的质量问题未书面要求整改的扣 3 分，对整改未进行复查的扣 3 分，分包方提交资料存在问题每发现一处扣 1分。48检查人 陪同检查人 检查日期 1009安全管理检查评分表项目名称： 表 1-4序号 检查项目 评 分 标 准标准分扣减分实得分1 安 全 生 产责 任 制是否建立了安全生产责任制，各部门责任制，安全技术操作规程的制定，公司对项目是否有安全生产目标控制，是否有专（兼）职安全员，是否有管理人员安全考核制度。42 目 标 管 理 项目是否制定安全管理目标、是否进行了安全目标
19、责任分解、是否有责任目标考核制度，落实情况如何。 33 施 工 组 织设 计施工组织设计中是否有安全措施、审批是否符合程序要求，专业性较强、危险性较大的项目是否编制了专项安全施工方案，审批是否符合要求，方案的全面性、针对性及落实情况如何。54 安 全 技 术交 底 是否有书面安全技术交底，交底针对性如何，交底是否分部位、分工种、分季节进行，被交底人是否履行有效签字。 75 安 全 检 查 是否有定期的安全检查制度，检查是否有记录，安全隐患是否得到了整改，整改是否及时，是否有复查记录。 66 安 全 教 育是否有三级安全教育制度，项目经理、安全员是否有安全考核合格证，三级安全教育的内容是否有针对
20、性，是否分进场人员、工种、季节、节假日进行了安全教育，受教育人是否有有效的签字。77 分 包 管 理分包单位的安全生产许可证是否留档，分包单位是否配备了专（兼）职安全员，是否与分包单位签订了安全协议，分包单位的安全管理是否纳入了总包管理范围。48 安 全 投 入是否有安全生产资金计划，安全生产资金投入是否建立了台帐，安全投入的比例是否符合规定，是否因安全投入不足而发生过安全事故。是否为从业人员提供了劳动保护用品。59 班 前 活 动 是否有班前活动制度，活动是否有记录，记录是否真实。 310 持 证 上 岗 特种作业人员是否持证上岗，证件是否有效。 311 工 伤 事 故 是否依法参加了工伤保
21、险，工伤事故是否按要求及时上报，是否按规定进行事故处理，是否建立了工伤事故台帐。 312 安 全 标 志 是否有现场安全标志总平面布置图，现场标志是否按图设置。 213 脚 手 架施工方案 1.5 分，架体稳定 2 分，架体与建筑结构拉结 1.5 分，杆件间距与剪刀撑 1.5 分，脚手板与防护栏杆 1.5 分，交底与验收1.5 分，小横杆设置 1 分，杆件搭接 1 分，架体内封闭 1 分，脚手架材质 0.5 分，通道 0.5 分，卸料平台 1.5 分1514 基 坑 支 护施工方案 1 分，临边防护 0.5 分，坑壁支护 0.5 分，排水措施 0.5分，坑边荷载 0.5 分，上下通道 0.5
22、分，土方开挖 0.5 分，基坑支护变形监测 0.5 分，作业环境 0.5 分515 模 板 工 程施工方案 1 分，支撑系统 5 分，立柱稳定 1 分，施工荷载 1 分，模板存放 1 分，支拆模板 2 分，模板验收 1 分，混凝土强度 1 分，运输道路 1 分，作业环境 1 分1016 三 宝 及 临口 临 边安全帽 2 分，安全网 2，安全带 1 分，楼梯口、电梯井口防护 3 分，预留洞口、坑井防护 5 分，通道口防护 1 分，阳台、楼板、屋面等临边防护 1 分817 施 工 用 电外电防护 1 分，接地与接零保护系统 1 分，配电箱、开关箱 2 分，现场照明 1 分，配电线路 1 分，电器
23、装置 2 分，变配电装置 1 分，用电档案 1 分10检查人 陪同检查人 检查日期 10010文明施工、环境管理检查评分表项目名称： 表 1-5序号 检 查 项 目 评 分 标 准标准分扣减分实得分1 平 面 布置 临时建筑、用电、用水布置是否合理，材料堆放位置、加工区位置的安排是否符合安全要求。 102围 档 施工封 闭 管理市区主要道路的周围是否设置了围档，围档是否稳固、整洁、美观，施工现场进出口是否有大门，是否有门卫及门卫制度，进出施工现场人员是否凭证出入。103 施 工 场地场内道路是否进行硬化，道路是否畅通，是否有排水措施，排水是否畅通，是否有排污措施，是否设置了吸烟处，执行如何，现
24、场绿化情况如何。154 物 料 堆放物料是否按总平面布置堆放，堆放是否符合要求，成品、半成品是否挂牌，物料堆放是否整齐，建筑垃圾是否及时清理和外运，易燃易爆物品是否分类存放。105 现 场 住宿 是否利用在建工程作住宿场地，生活区与作业区是否有明显的区域，宿舍是否整洁，宿舍用电是否规范。 106 现 场 防 火 是否有消防措施、制度和灭火器材，灭火器材数量是否满足要求，现场是否有动火制度和审批制度。 57 现 场 标牌 现场是否有五牌一图，内容是否齐全，标牌是否规范、整齐，是否有宣传栏、读报栏、黑板报等。 58 生 活 设施厕所是否符合卫生要求，现场是否有大小便现象，是否有卫生责任制度，是否有
25、卫生饮水措施，是否有浴室，生活垃圾是否装入容器，及时清理，有无专人管理，食堂及操作人员是否持证，卫生情况如何。109 楼 层 及作 业 层 楼层是否清洁，脚手架中建筑垃圾是否及时清理，拆除后的钢管、扣件、模板是否及时进行清理、码堆，是否做到了工完场清。 1010 环 境 管理环境因素、重要环境因素的识别、评价适宜和充分，策划的控制措施具有阶段性、针对性、可行性，对环境因素的动态管理（3 分） 。目标指标的制定依据与分解落实合理、可测，管理方案的职责、时间、方法、资源配置适宜，方案对目标能起到实现作用并适时评审修订（2 分） 。对现场垃圾、污水、粉尘（烟尘） 、噪声、振动、能源和材料消耗等重要环
26、境因素的管理措施（项目策划书、施工组织设计、方案、技术或安全交底、培训及其他管理制度等）及实际控制效果，对供方的现场控制情况（6 分） 。对目标指标、管理方案及环境管理制度（施工方案等）实施的检查和实现效果，对重要环境因素的过程控制、环境体系运行情况的检查，对法规遵守情况的检查，并做出合规性评价，对环境投诉、事故及日常检查发现问题的收集、分析、处理，纠正/预防措施的制定、实施及效果（4 分） 。15检查人 陪同检查人 检查日期 2008.12.24 10011物资管理检查评分表项目名称： 表 1-6序号检查项目 评分标准标准分扣减分实得分1计划编制审批情况主材无总计划或未报公司扣 2 分，主材
27、无月计划，钢材、商品混凝土、架扣未向公司报月计划每次扣 1 分。物资计划未按规定审批或审批不全每次扣 2 分，物资计划编制不清、不规范、内容不齐全的每次扣 1-2 分，无书面计划，或特殊情况采购无书面报告或经口头批准后未补书面计划的每次扣 2 分，计划不准确差别明显的每次扣 1-2 分。102 岗位职责项目未制订物资人员岗位或职责不清、分工不明确的扣 2 分。物资人员不熟悉公司物资管理相关文件和流程的扣 2 分。物资人员不履行本部门职责或不配合相关部门工作的每次扣 1-2 分。53 设备无安装设备计划，设备没有而影响安装扣分。无设备安装租赁计划，并影响安装扣分。设备到货未办理设备验收和交接手续
28、的扣 5 分。设备安装试运转不进行保养的扣 5 分。大型设备安装不执行专项安全措施的扣分。154 台帐未登记物资进场登记台帐与材料明细帐或登记不及时、内容不全的每次每项扣 1-3 分，材料采购合同收集不全、未归类整理、未建立合同管理台帐的每次每项扣 1-2 分，租赁周转材料未建立台帐或台帐不清的扣 2 分。无处理废料的报告或未建立废料处理台帐的每次扣 2 分，未建立电缆线收入支出台帐或每月未报电缆线统计报表的每次扣 1分，未收集物资质量证明资料或收集不全、未建立台帐的每次扣 2 分，材料原始单据凭证未归类整理查找无序每次扣 2 分，材料收入、耗用资料（每月最后一天之前报送）报送不及时，每拖后一
29、天扣 1 分105 验收无专人负责物资验收或验收人数不符合公司规定的扣 2-5 分，物资验收人员不符合规定的每次扣 2 分，物资进场时未按规定程序办理验收、验收不及时的每次扣 1-2 分，收料单填写不清、签字不全或后补的每次扣 1-2 分，未要求、督促项目保安按公司规定对进场车辆进行登记而导致物资进场车辆未登记的每次扣 2 分，送货单多车一票的每次扣 2 分，物资验收后未及时通知试验人员抽样送检的每次扣 1 分，发现不合格品未按规定程序进行处理的每项扣 2 分。156 标识 库外物资未进行产品和状态标识的每处扣 1 分。库内物资未设标牌、未进行分类整理的每处扣 1 分。 37存放保管发放使用无
30、专人负责物资保管、发放的扣 2 分，现场物资堆放零乱、库房物资未按规格、型号摆放整齐的每处扣 1 分，钢材未按规格成排堆放、钢材半成品未标识或堆码不整齐的每次扣 1 分，水泥库不清底、结块、堆放不符合要求的每次扣 2 分，砂、石未分堆的每次扣 1 分，砖砌块未成垛、乱倾泻的每处扣 2 分，架管扣件、模板木枋堆码不整齐、不规范的每处扣 1 分，易燃易爆物品堆放不符合要求的每处扣 2 分。物资出库未办理手续或手续不齐全的每次扣 2 分，对主材未执行限额领料、无限额领料单的每次扣 2 分，库内物资一次性开领料单的每次扣 2 分，未经批准采购属于劳务队自购的材料或领用时未及时开具调拨单的每次扣 2 分
31、，材料保管不善造成损坏或丢失的扣 2-5 分。材料使用过程中长材短用、大材小用、挪作它用、浪费明显的每次扣 2 分，模板任意切割、打洞，木枋任锯、用新板、枋搭临建的每次扣 2 分，材料清理不及时、周转材料退还不及时的每次扣 2 分。308 调配不服从公司对周转材料及剩余材料统一调配的每次扣 2-4 分，有剩余材料未及时报送剩余材料外拨申请表的每次扣 1-2 分，当月不及时办理调拨手续报财务的每次扣2 分。59 结算 每月底未按要求办理对帐结算、结算不及时的每次扣 2 分。结算单无双方签字确认每次扣 2 分。 210 盘存每月底未对物资进行盘存或盘存不准确的每次扣 2 分，盘存后未编制物资清查盘
32、存表 、年末未按要求进行评估分析或分析不准确的每次扣2 分，盘存表未及时报送公司的每次扣 2 分。5检查人 陪同检查人 检查日期 10012设备管理检查评分表项目名称： 表 1-7序号 检查项目 评分标准标准分扣减分实得分1 力矩限制 无力矩限制器或不起作用扣 10 分，不灵敏扣 5 分。 102 限位器 无高度、变幅、重量、回转限位器或不起作用，每项扣 4 分；限位器不灵，每项扣 2 分。103 保险装置无保险装置扣 3 分；无安全防护扣 3 分，安全防护差扣 2 分；卷扬机无保险装置扣 5 分；钢丝绳不符要求、有重大安全隐患扣 10 分，润滑差扣 5 分；作业平台不规范、不符合要求扣 3
33、分；不按规范设置警戒线扣 2 分。104 砼基础地脚螺栓砼基础地耐力、砼机座尺寸、砼标号不符要求扣 10 分；砼基础钢筋未按设计要求扣 5 分；砼基础水平偏差大于 1/500 扣 5 分；砼基础无排水措施扣 5 分，排水不好扣 3 分；地脚螺栓不符要求扣 5 分，无防腐措施扣 3 分。105 机 械钢结构设备机身垂直度大于 1（4）/1000 扣 4 分，钢结构变形、脱焊、锈蚀严重每处扣 3 分；标准节固定销、锁销、螺栓及其它重要联接螺栓、销轴松动、不符要求每处扣 3 分。106 用电与联络信号设备与输电线距离小于规定又无防护扣 5 分；无接地接零、防雷措施扣 5 分，措施不到位扣 3 分；无
34、联络、防撞信号扣 5 分，信号方式不合理不准确扣 3分。57 附 壁 需附壁设备未按规定附壁又无特殊要求者扣 5 分；附壁不牢、松动扣 3 分。 58 机械传动 润 滑变速箱、齿轮、滑轮、导轮等传动部位润滑与磨损情况不符要求，运行、传动不平稳，震动、噪音大每处扣 2 分；润滑点润滑不良每处扣 2 分；润滑油、脂不符要求各扣 3 分；润滑油渗漏、油位不符要求每处扣 2 分。59 液压顶升 顶升机构不符合要求扣 5 分；液压缸、泵、油不符要求各扣 2 分。 510 施工机具 平刨、圆盘锯、手持电动工具、钢筋机械、电焊机、搅拌机、气瓶、翻斗车、潜水泵、打桩机械等施工机具的使用不符合规定，每发现一处扣
35、 1 分。1011 持证上岗安全操作 无证上岗、违章作业扣 10 分；无指挥操作、无安全操作规程牌各扣 5 分。 1012 安装验收 无安装验收资料扣 10 分，不齐全、填写不符要求扣 3 分。 512 其 它设备、施工机具无编号扣 2 分，无台帐、无操作人员花名册各扣 5 分，不齐全扣 2 分，设备无交接班记录扣 5 分，填写不符要求扣 3 分；设备、机具无月检查记录扣 5 分。5检查人 陪同检查人 检查日期 10013办公综合管理、CI 覆盖检查评分表项目名称： 表 1-8序号 检查项目 评 分 标 准 标准 分 扣减 分 实得 分1 文件管理1、文件登记是否详细、准确；（5 分）2、文件
36、传阅是否及时、到位及文件的执行情况；（5分）102 印章使用1、印章是否由综合办公室负责，并指派专人管理；（3 分） ；2、印章登记是否准确、全面；（3 分）3、是否按规定使用印章（批准、范围） （4 分）103 办公用品1、办公用品计划是否按规定采购和上报审批；（3 分）2、发放台帐和控制情况；（4 分）3、是否建立费用台帐；（3 分）104 食堂管理1、食堂管理、检查记录；（5 分）2、小食堂费用台帐；（5 分）3、食堂卫生情况及持证上岗情况；（5 分）155 现 场 标 牌1、现场是否有五牌一图；（3 分）2、信和文化展板、内容是否齐全；（现场、会议室、项目经理室） （5 分）3、标牌是
37、否规范、整齐；（导向牌、门牌） （5 分）4、是否有宣传栏、读报栏、黑板报等。 （2 分）156 CI 覆 盖1、工地外貌、围墙、旗帜；（尺寸、色彩、比例、字体） （5 分）2、现场办公室、会议室、门卫室；（色彩、制度、效果图、内部环境） （5 分）3、宿舍、食堂、洗手间、浴室；（内部整洁度、规章制度、生活垃圾是否分类，是否装入容器，是否及时清理，有无专人管理） （5 分）4、施工机械设备；（配电箱、塔吊、其他设备） （5 分）5、楼面形象；（品牌布、专用标语） （5 分）6、人员形象；（安全帽、胸卡、名片、服装） （5 分）307 农 民 工学 校1、是否成立农民工学校；（2 分）2、农民工
38、学校管理制度；（2 分）3、农民工学校培训台帐；（6 分）10检查人 陪同检查人 检查日期 2008.12.24 10014分包劳务管理检查评分表项目名称： 表 1-9序号 检 查 内 容 评 分 标 准 标准 分 扣分 得分制度落实情况 贯彻执行企业各项制度、规定；职责分工明确，正常运作（5 分） 。 5一、管理体系 人员配备 按规定配备劳务管理员（5 分） 。 5用工实名制督促分包商入场时提交人员花名册并在实施过程中进行动态调整（2 分） ；收集劳务人员身份证复印件（1 分） 、上岗证书复印件（1 分） ；督促劳务企业与劳务人员签订劳动合同，并将劳动合同书在项目备案（1 分） 。 4培训实
39、名制 按规定建立农民工业余学校并开展教学活动（2 分） ；建立劳务人员入场、继续教育培训档案（1 分） ；定期检查劳务人员培训档案，了解培训开展情况，并抽查检验培训效果（2 分） 。 4二、劳务实名制管理工资发放实名制督促分包商根据劳务人员花名册、出勤表按月编制工资台帐（4 分） ；记录工资支付时间、支付金额、经本人确认后，张贴公示（2 分） ；对发生拖欠行为及时予以处理并按规定上报（4 分）。 7劳动力计划管理根据施工生产进度计划，按月编制劳动力使用安排计划（3 分） ；结合进度调整适时调整劳动力计划（2 分） 。 5现场施工检查验收定期检查劳务分包队伍的工程质量、安全生产、文明施工、材料节
40、约等情况，并详细记录检查、考核奖罚情况（5 分） 。 5管理体系建立与运行情况 督促劳务分包企业建立质量、安全管理体系，配备质检员和安全员（5 分） 。 5劳务人员持证上岗情况检查、督促劳务承包方管理人员和一般生产工人按规定持证上岗，管理人员和特殊工种人员持证上岗比例未达到 100%的，一般技术工人持证上岗比例达到 60%。 （5 分） 5违约处理 做好劳务违约，纠纷的调解工作，配合上级做好诉讼、案件的处理等工作（5 分） 。 5协调配合随时了解劳务分包工程的进展状况，发现并解决劳务方面出现的问题，对解决不了的要及时向项目经理和上级劳务主管部门反映，并形成汇报资料（5 分） 。依据分包合同及协
41、议，向分包商提供必要的生产条件、生活设施、并实施对分包商的履约过程管理；（5 分） 5三、现场施工协调管理劳务人员待遇 食堂“两证”齐全得 2 分，宿舍床头卡、卫生状况合格得 2 分，生活区卫生及文娱设施 3 分，保险（意外伤害、医疗等）3 分 10劳务价格 按照劳务招投标确定的中标价格签订劳务承包合同并执行合同价格（3 分） ； 3劳务结算 严格按照劳务分包合同确定的价格按月进行预结算（2 分） ；按规定报公司（分公司）审核（2分） 。 4四、劳务费管理劳务费分析 建立劳务费分析制度并定期进行分析，并采取有效措施控制劳务费。 （3 分） 3执行情况 全面履行劳务分包合同 、 安全生产合同 、
42、 廉政建设合同 ，收集、整理、分析合同履行过程中的信息并向公司（分公司）反馈。 （5 分） 5五、合同管理合同调整 按照规定的程序及时办理合同变更、解除、终止等手续，签订书面确认书。 （5 分） 5六、考核管理 考核管理按月度对劳务分包队伍进行考核，完工后进行总体评价，并将考核评价结果上报公司（分公司）。 （5 分） 5七、退场管理 退场手续对经上级批准予以清退的队伍，办理退场手续。认真核对人员、清点机具设备，下达退场通知书 。 （5 分） 5八、统计管理 统计上报工作建立各类劳务统计台帐，按规定统计、分析、上报报表，上报及时、数据准确、质量高。 （5分） 515检查人 陪同检查人 检查日期：
43、工程造价管理检查评分表项目名称： 表 1-10 序号 检查项目 评 分 标 准 标准 分 扣分 得分一 管控体系 满分 10 分 10项目法人单位配备专职工程造价人员得 6 分；项目法人单位配备兼职工程造价人员得 4 分，扣 2；1 工程造价人员配置项目法人单位没有配备工程造价人员得 0 分；62 工程造价管 理制度 项目法人单位有科学合理的工程造价管理制度（工程造价管理办法、煤炭行业建设工程造价员管理办法）每缺一项扣 1 分； 23 工程造价管 理流程 项目法人单位有科学合理的工程造价流程制度（建设项目工程造价管理流程、建设项目工作流程）每缺一项扣 1 分； 2二 管控效果 满分 90 分
44、90（1）概算已经神华集团公司批复，得 1 分，否则得 0 分；（2）按招标计划或单位工程对概算进行了分解，并制定了预控目标，建立了较完善的三算对比台账，得 1 分，否则酌情扣分；（3）概算外新增项目或重大变更，能及时上报并经神新能源公司审批，得 3 分；及时上报公司但未审批的得 2 分；未及时上报，未审批的，得 0 分；（4）概算管控考核，满分 10 分。1）在考核期内完成竣工结算的项目，按概算总额进行考核，总费用超概算的得 0 分，节余概算 0-5%（含）之间，并提出概算调整原因，作出原因分析的得 3 分，节余概算5%-10%（含）之间，并提出概算调整原因，作出原因分析的得 4 分，节余概
45、算超过10%的并提出概算调整原因，作出原因分析的得 5 分；同时对概算中其它费用（见备注）的执行情况按扣分进行，其他费用有一项超出概算扣 1 分，最多扣 2 分；1 概算2）在考核期内未完成竣工结算的项目，按合同值（含工程、服务、物资）进行考核：单项合同值（结算值）超出分解概算得 0 分；单项合同值（结算值）节约分解概算在0-5%（含）以内得 3 分；单项合同值（结算值）节约分解概算 5%-10%之间（含)得 4分，单项合同值（结算值）节约分解概算超过 10%的得 5 分；按合同值（结算值）金额为权重加权计算项目总得分。15（1）预算资料要求：具有项目计划、立项批文、公司批准的施工图、地勘报告
46、、施工图预算书，满分得 1 分，每缺一项扣 0.2 分，最多扣 1 分。（2）预算封面要求：项目法人单位、项目管理单位负责人签字加盖公章、编制人和审核人签字、盖章，章子不能重叠，签章齐全；施工图预算项目名称、数据填写工整、正确得 1 分，每缺一项扣 0.2 分，最多扣 1 分。（3）预算内容要求：编制说明详细、内容齐全；详细的取费计算表、分部分项明细表、价差明细表、甲供材料明细表（有甲供的项目） ；井巷工程预算另有矿井技术特征表、支护材料及火工产品价格，资料达到要求得满分 3 分，每缺一项扣 1 分，最多扣 3 分。（4）预算误差率考核，基本分 4 分，经公司审核后误差率在 2%（含）以内得
47、4 分，在 2%-3%（含）之间的得 2 分，在 3%-5%的得 1 分，超过 5%的得 0 分。 （按抽查项目结算造价额加权平均计算误差率） 。2 施工图预算（5）预算软件要求：使用合规的预算软件编制预（结）算文件，基本分 1 分一次不符合扣 0.5 分、最多扣 1 分。1016（1）招标项目：应有项目计划、立项批文、批准的施工图、施工图预算，满分得 1 分，每缺一项扣 0.2 分，最多扣 1 分。（2）招标申请：招标项目按要求向公司提出招标申请并经公司批准，得 1 分，没有提出申请每项扣 0.2 分，最多扣 1 分。（3）招标率：限额以上的工程、服务、物资的采购应按集团规定进行招标，招标率
48、90%-100%得 6 分；招标率 80%-90%的 5 分；招标率 70%-80%的 4 分；招标率 60%-70%的 3 分；招标率 50%-60%的 2 分；招标率 40%-50%的 1 分；低于 40%得 0 分；3招标计价管理招标计价管理（4）招标项目档案：存档资料齐全完整（招标文件含工程量清单、招标答疑、投标文件、中标通知书、询问函、承诺书、项目计划、立项批文、批准的施工图、施工图预算、批准的招标控制价、履约保函、 ）得 2 分，每缺一项扣 0.5 分，最多扣 2 分。10（1）合同价款：合同价与中标价（或批准的施工图预算）一致得 1 分，不一致得 0 分。（2）合同内容：当年开工
49、当年竣工项目签订固定价款合同，跨年度工程签订可调价格合同，有固定和可调整范围、调整因素的计价方法和计价原则、合同价款支付方式、工期及费用索赔等合同条款齐全、完整；合同价款调整范围签订补充协议，并建立合同管理台账得 4 分，每缺一项扣 1 分，最多扣 4 分。4 合同管理（3）合同执行中没有发生诉讼，得 2 分，合同履行中每发生一次扣 2 分；8(1)设计变更申请：有设计变更申请单，并按规定的设计变更申请单所列内容填列，得1 分，每缺少一项扣 0.2 分，最多扣 1 分。（2）设计变更的审批：有设计变更审批表，并按照规定的设计变更申请表填列。5000元以下的设计变更经建设、监理批准，且上报及时、资料齐全、签章完整；5000 元以上的变更经公司批准，且上报及时、资料齐全、签章完整得 2 分，每缺少一项扣 0
