1、 银亿集团有限公司 法 务 管理 考核 办法 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为了 加强 对所属公司 法律风险的管控， 引导所属 公司规范法律风险管理， 落实 法律风险防范机制， 特制定本考核办法。 第二条 本办法所称的考核是指集团法律部对 所属 公司 的法律事务 管理的 考核 。 第三条 银亿房产及其子公司或其他分支机构的法律事务管理考核不适用本办法。 第二章 考核内容 第四条 法务 考核是以法律风险防范为目的，合同管理为中心，综合 法务管理体系 建设、法律纠纷处理、知识产权管理及 其他 法律事务 管理 事项 的考核。 第五条 集团法律部根据 需要重点控制的 的法律风险点及所属公司法务
2、管理的具体 情况制定并 发布法律事务考核细则（详见附件一 ） 。 考核细则原则上每年更新一次。 第六条 考核评价的标准为 集团法律事务管理基本制度 及集团法律部 的 法务管理 指导意见。 第三章 考核方式 第七条 集团 法律部可以去所属公司 现场考核，也可请 所属公司到集团接受 考核。 第八条 集团法律部 除 参与 集团审计 考核部牵头组织的 对 所属公司 的综合考核 外 ，也可自行组织法务 管理 的专项考核 。专项考核的结果按照集团审计考核办相关制度的规定 计入 所属公司的综合考核 。 第九条 原则上， 集团法律部 每季度对所属公司 进行一次 走访和考 核。 集团法律部在实施考核前，应至少提
3、前三天通知所属公司，明确考核时间和内容以及需要配合 法律事务考 核的 法务 人员 （含管理人员） 。 对于存在较大法律风险 、法律风险管控薄弱的所属公司 ， 集团法律部 可 适度加大考核的频次。 第十条 集团法律部 既可以对所属公司的法务管理进行 综合考核，也可 以专项考核某特定法务管理事项 ，还可以是对 集团法律部 提出整改意见后 所属公司采取的 的 整改措施予以考核。 第十一条 所属公司除应按时如实地向集团法律部提交法律事务管理汇报表外，还应安排相应的工作人员积极配合集团法律部做好考核工作， 准备好相关材料。 第四 章 考核结果 第十二条 集团法律部 在考核结束后应 及时向 所属公司 反馈
4、考核意见， 明确 存在的问题 及 亟需 改进的方向。 第十三条 集团法律部 根据 所属公司的法务管理状况 定期 编制集团法务管理 综合报告 并报送集团领导 。 第十四条 集团法律部 对考核中发现涉嫌严重违法或 严重违反 集团相关 法律事务管理 制度 ，已经或可能给公司造成重大损失 的，有权向所 属公司负责人及 集团 领导 汇报。 第 五 章 附则 第十 五 条 本制度由集团法律部制定并 负责解释。 第十 六 条 本制度自发布之日起实施。 附件： 2015 年度法律事务管理考核细则 2015 年度法律事务管理考核细则 考核事项 考核标准 实施说明 1 法务管理体系建设 依据集团法务管理制度并结合
5、公司实际制定实施细则，建立和完善公司法务管理体系并报法律部备案。内容完备性、内部管理权责及流程明晰、与集团层级制度相容性以及制度可执行性。 1、欠缺相关实施细则、内部管理权责及流程不清的扣 5 分； 2、法务管理体系与集团制度内容冲突的扣 2 分； 3、未报法律部备案的扣 2 分。 2 业务对象的资信调查、评价和预警系统。 业务对象的资信管理档案（初次业务对象的资信资料及 /或实际调查资料、资信评价、资信等级的确定和动态调整）。 1、无业务对象资信档案的扣 5 分； 2、业务对象资信材料严重缺失的扣 3 分； 3、违反公司资信管理制度给不具有相应的资信等级的业务对方发生交易给公司造成损失的，每
6、例扣 5分； 4、对业务对象资信动态管理存在严重过错并给公司造成损失的，每例扣 5分。 3 合同的拟定 拟定的合同满足做到合同条款完备，权利义务明确、具体，文字表达清楚、准确、合同编号规范及在尽可能的程度实现公司利益最大化等要求。 1、欠缺合同的主要条款、权利义务严重不对等，损害公司利益的扣 5 分； 2、合同文字表达含糊不清，冲突矛盾的扣 2 分； 3、合同编号不规范的扣 2分。 4 合 同签订的逐级审批和会签 公司具有会签和审批流程及相关负责人的签约权限规定；前述流程和规定得到严格执行；应当报经集团审批的合同先经过内部审批后再提交集团，不得超越集团制度的规定擅自签订合同；报经集团审批的合同
7、在签订后报集团法律部备案。 1、无会签和审批流程及签约授权规范的扣 5 分； 2、有上述制度，但未得到严格执行的扣 5 分； 3、应当报送集团审批的合同而未报批的，每一例扣 5分； 4、经集团审批的合同未报送集团法律部备案的，每例扣 5 分。 5 印章管理规范 印章的监管、用印、停用、移交、外出使用等事项的审批、登记流程清晰；流程得到严格执行。 1、无相关印章管理流程规定的扣 5 分； 2、印章管理未按流程管理，相关审批、登记及监管存在较大问题的扣 5分。 6 集团法律部制定或审批的合同示范文本以及对相关公司的法务指导意见的执行 向集团法律部报批公司在日常业务中使用的标准合同；在对外开展业务中
8、，优先使用集团法律部制定或审批的合同示范文本，不得擅自对合同示范文本的条款进行实质性变更；对集团法务部结合诉讼（仲裁）的情况形成的对公司法务管理的指导意见应严格执行，避免同样的问题再次发生。 1、标准合同不向集团法律部报批的扣 5 分； 2、应使用合同示范文本而不适用的扣 5 分； 3、擅自对合同示范文本进行实质性变更的扣 3 分； 4、对集团法务部的指导意见 不予理会，并采取相应措施的扣 5 分。造成重复性的问题再次发生的扣 10分。 7 招投标合同的管理 招投标过程依据集团招投标管理制度的规定规范运作，招标文件发出进行合同评审，在招标后与招标人形成的正式文本签订前也需进行合同评审，严格执行
9、相关的合同审批手续。 1、应当招投标而拒不进行招投标的，或者以其他方式规避集团招投标管理的，每一例扣 5 分； 2、招标文件及 /或与中标人的正式文本存在不经合同评审程序的扣 5 分； 3、不履行招投标合同的集团审批程序的，每一例扣 5分。 8 合同的履行管理 严格依照集团合同管理制度的规定对合同的履行进行管理。不得合同履行在先、合同签订在后。按照合同规定收款或者对外付款。防止不当付款发生。预付货款或定金应符合集团公司的付款审批规定。合同履行过程中出现问题的及时处理。常年销售或采购合同与对方的定期对账制度。合同承办人离职或变更后通报相关合同当事人。依法依约行使先履行抗辩权和不安抗辩权。 1、合
10、同履行在先，签订在后的情形的，每一例扣 5分； 2、未按合同规定要求对方付款或者对外付款，由此给公司造成损失的，每一例扣 5 分； 3、出现不当付款的，扣 5分； 4、合同履行过程中出现问题不能及时反应并处理的，每一例扣 5 分； 5、对于常年销售或采购合同不定期对账，导致价款账目不清的，扣 5 分； 6、不能依法和依据合同行使先履行抗辩权和不安抗辩权给公司造成损失的，每一例扣 5 分； 7、其他违反集团合同管理制度关于合同履行的管理规定的扣 2 分。 9 合同的变更、解除与转让 严格遵守集团合同管理制度中关于合同的变更、解除与转让的相关规定。不得擅自变更、解除与转让合同。规范合同变更、解除与
11、转让的审批权限和程序。根据不同类型的合同，审慎操作，避免导致合同变更、解除、转让无效的结果。 1、无正当理由擅自变更、解除或转让合同的，扣 5分； 2、合同变更、解除或转让为遵循原合同的审批程序的扣 5 分； 3、对方提出合同变更或解除给我方造成经济损失的（除法定可免除责任的外），未在变更、解除合同中明确约定对方承担责任的，扣 5 分； 4、因过失导致合同变更、解除或转让无效的，扣 5 分。 10 合同档案及合同台账的管理 按照集团的要求建立并按时上报规范的合同台账。对每份合同建立档案，档案材料包括订立前的协商、正式合同文本、履行过程产生的往来文件及其他相关材料。 1、未建立 合同台账并按时上
12、报集团法律部的，扣 5分； 2、未建立合同档案的，扣5 分； 3、合同台账或档案不完整的，扣 3 分。 11 公司法律事务汇报表的管理 按照集团法务考核制度的规定编制公司法律事务月报表，汇总当月发生的法律事务进行汇总，并于次月5 日前以电子表格形式报集团法律部。公司法律事务汇报表不得迟报或者瞒报。 1、法律事务汇报表未及时报送的，每一例扣 5 分； 2、瞒报法律事务的（未报送真实的法律事务信息或超过预定日期 10 日仍未报集团法律部的），每一例扣 10 分。 12 外聘律师管理 不得擅自聘请外部律师。聘用外部法律顾问单位应就聘请的必要性及相关律所及律师的情况向集团法律部报批。法律服务协议须经过集团法律部审核。依照集团外聘律师管理办法的规定做好对外部律师的管理。 1、未经批准擅自聘请外部律师的，扣 5 分； 2、聘请外部律师后，管理缺失的，扣 5 分； 3、经集团法律部业务评价不合格的律师，依然聘用的，扣 5 分。 13 法务人员（含法务管理人员）的培训和业务学习 法务人员定期或不定期地参加业务培训，接受集团法律部的业务指导。 1、缺席集团法律部组织的业务培训或者专题会议的，每次扣 3 分。 14 其他事项 公司知识产权的管理、公司合规管理 进行检查，暂不列入考核项目。
