1、1监理工作管理制度文件汇编目 录一、监理工作制度汇编1、审查审核制度2、巡视检查制度3、检验验收制度4、督促整改制度5、告知交底制度6、监理例会制度7、见证取样制度8、请示报告制度9、文件管理制度10、考核奖惩制度11、应急救援制12、事故处理制度13、廉洁自律管理制度14、班前会议制度二、公司相关监理工作管理文件汇编1、建设工程监理音像资料暂行管理办法 海龙2002第 013 号2、项目监理组成本核算管理办法 海龙2004第 018 号3、项目监理组成本核算管理办法”的补充条款 海龙2007第 002 号4、关于启用统一形式的项目监理专用章的通知 海龙2007第 007 号5、项目监理组监理
2、工作信息反馈管理办法 海龙2008第 009 号6、关于下发印章管理办法的通知 海龙2009第 008 号7、关于实行监理人员廉洁自律告知书制度的通知 海龙2009第 009 号8、关于施行合作监理项目责任书的通知 海龙2009第 014 号9、学习型企业创建计划 海龙2010第 005 号10、海龙公司计算机及网络管理制度 海龙2010第 008 号211、廉洁自律管理制度 海龙2011第 005 号12、关于实行总监理工程师委托制度的通知13、关于实施项目监理组班前会议制度的通知 海龙2012第 006 号14、项目监理组安全、质量监控责任行为考核奖惩办法 海龙2012第 008 号15、
3、关于下发项目监理组监理人员监理工作质量问责办法的通知海龙2014第 004 号16、监理部考核管理办法 海龙2014第 002 号17、总监理工程师监理工作质量考核管理办法 海龙2014第 003 号3一、监理工作制度汇编1.1 审查审核制度1.1.1 职责1) 总监理工程师负责项目监理组相关监理人员的监理工作分工。2) 项目监理组相关监理人员按照岗位职责和总监理工程师分工负责对施工单位报送的相关文件和记录进行审查审核。3) 总工程师室支持总监理工程师审查工艺复杂、技术难度大的施工组织设计（方案） 。1.1.2 审查审核应包括（但不限于）以下主要内容：1) 审核施工单位施工现场项目管理机构组建
4、方案，主要审核组建方案中的管理人员配置岗位和人数与施工承包合同约定的相符性，并且是与施工单位建立劳动关系的人员。2) 审核施工单位质量和安全管理制度，主要审核其主要制度的齐全性和可操作性。3) 审核施工组织设计（方案） ，主要审核施工组织设计（含安全技术措施） 、施工方案、专项施工方案和应急救援预案等文件的程序性、符合性、针对性、可操作性应符合国家和地方现行法规、工程建设标准和工程实际要求。当施工组织设计（方案）涉及工艺复杂、技术难度大的内容时，由总监理工程师报请总工程师室和公司专家组给予支持。4) 核查施工单位资质以及项目管理机构管理人员资格，主要核查施工单位资质证书和安全生产许可证的合法有
5、效性，项目管理机构项目经理、技术负责人、质量和安全管理人员的资格证书（含安全生产考核合格证书）的有效性。5) 核查施工单位作业人员的岗位证书（如防水工） ，主要核查其岗位证书的有效性和人数的符合性。6) 核查施工单位特种作业人员的特种作业资格证书，主要核查特种作业操作资格证书的有效期和特种作业人员人数的符合性。7) 审核工程材料、构配件和设备报审,主要审查报审的工程材料、构配件和设备的品种、规格、技术参数、等级等与施工图设计文件、工程建设标准、合同约定的一致性以及质保资料的完整性和有效性。48) 审核建筑起重机械技术文件，主要审核其技术文件的齐全性、有效性。9) 审查施工单位安全防护和文明施工
6、措施费用，主要审查使用计划与施工组织设计（方案）的相符性以及单项数量、单项单价的合理性，审查使用费用与施工现场实际的一致性。10) 审查施工单位上报的其他文件和记录，主要审查其准确性、齐全性和相符性。1.1.3 除施工组织设计（方案）和安全防护、文明施工措施费用使用的审查期限为 25 天外，其他施工单位报送的文件和记录的审查期限为 12 天。1.1.4 督促施工单位及时报送相关文件和记录并填写相关报审表，项目监理组相关监理人员应在规定期限内进行审查审核，无论同意与否均应在施工单位填报的报审表上签署监理意见，一分自留，一份及时发送施工单位。对施工单位报送的文件和记录存在问题的应提出具体意见，并督
7、促施工单位整改后再次报送。1.1.5 施工单位未及时报送相关文件和记录或未限期改正的按照“11.4督促整改制度”或“11.8 请示报告制度”处理。1.2 巡视检查制度1.2.1 职责1) 总监理工程师负责项目监理组全体监理人员的监理工作分工。2) 项目监理组各级监理人员按照岗位职责和总监理工程师分工负责施工质量和施工现场安全生产的巡视检查。1.2.2 巡视检查应包括（但不限于）以下主要内容：1) 检查施工单位施工现场项目管理机构组建方案中的管理人员到位和现场监管情况。2) 抽查施工现场作业人员（如防水工）和特种作业人员执证上岗以及人证相符情况。3) 巡查施工质量和施工现场安全生产情况，重点巡查
8、影响结构安全和使用功能的工序质量和危险性较大的分部分项工程施工作业，检查施工单位按照施工图设计文件、施工组织设计（方案）和工程建设强制性标准以及合同约定组织施工情况。54) 巡查施工现场安全防护和文明施工措施实施和费用的使用情况。5) 检查施工现场安全质量标准化达标工地实施情况。6) 检查施工现场质量和安全隐患整改情况，复查整改结果。7) 检查工程暂停的实施情况。1.2.3 对施工质量和施工现场安全生产情况巡查原则上每日二次，对危险性较大的分部分项工程施工作业情况的巡查每日不少于一次（包括一次） ，当施工现场存在较大质量和安全隐患或遇特殊情况时应加大巡查频率。1.2.4 对巡查中发现的问题按照
9、“11.4 督促整改制度”处理。施工单位拒不改正或不停止施工的按照“11.8 请示报告制度”处理。1.2.5 对施工质量和施工现场安全生产情况的日常巡查应根据检查内容记录监理日记或安全监理巡视检查记录 ，施工现场安全质量标准化达标工地考核评分检查应记录施工现场安全质量标准化达标工地考核评分检查记录 。所有记录中的检查人员应签名，并签署检查日期。1.3 检验验收制度1.3.1 职责1) 总监理工程师负责项目监理组质量监理人员的监理工作分工。2) 项目监理组各级质量监理人员按照岗位职责和总监理工程师分工负责工程质量的平行检验和验收的实施。3) 监理管理部负责检测单位的选择和评价。4) 总工程师室和
10、监理管理部负责工程竣工预验收控制。1.3.2 对工程质量的平行检验应包括以下内容：1) 实施平行检测（对工程材料、构配件和设备进行监理方抽样复试和对工程实体质量进行监理方现场检测） 。2) 实施平行验收（对工程实体质量进行实测实量） 。1.3.3 对工程材料、构配件和设备进行监理方抽样复试和对工程实体质量进行监理方现场检测应委托具有相应资质的检测单位实施，操作要求可参考“11.7 见证取样制度” 。平行检测比例按照政府主管部门规定或 建设工程委托监理合同约定，对政府主管部门或建设工程委托监理合同未作规定或约定的应同建设单位商定平行检测比例。61.3.4 工程材料、构配件和设备监理方抽样复试情况
11、应记录建设工程材料监理监督台账 。对复试不合格材料应及时通知施工单位不得在工程项目上使用，做好“不合格”标识并隔离。1.3.5 工程实体质量监理方现场检测情况应建立检测台账，对检测不合格的按照建筑工程施工质量验收统一标准 、 建筑节能工程施工质量验收规程等工程建设标准处置。1.3.6 对工程实体质量的实测实量工作应在对检验批施工质量巡查和检验批验收时以及相关实验（测试）记录签认前进行。实测实量比例按照建设工程委托监理合同约定， 建设工程委托监理合同未作约定的，实测实量数量不得少于施工单位自查数量的 20%。1.3.7 对工程实体质量的实测实量数据应保留记录，并作为检验批验收合格依据之一和相关实
12、验（测试）符合要求依据之一。1.3.8 对工程质量验收应包括以下内容：1) 组织检验批、分项工程、分部工程验收并审查验收资料。2) 组织工程竣工预验收并审查验收资料。3) 根据建设工程委托监理合同约定，组织或参与新建住宅工程分户验收。4) 参加工程竣工验收。1.3.9 检验批、分项工程应由专业监理工程师组织施工单位专业质量（技术）负责人等进行验收。1.3.10 分部工程应由总监理工程师组织施工单位、勘察单位、设计单位相关人员进行验收。1.3.11 工程竣工预验收由总监理工程师组织施工单位等相关单位和相关人员进行验收。1.3.12 新建住宅工程分户验收原则上由建设单位组织，项目监理组相关监理人员
13、参加验收。当建设单位委托第三方进行新建住宅工程分户验收时，项目监理组可不参与验收（以双方约定为准） ；当建设单位委托项目监理组组织新建住宅工程分户验收时，应另签订技术服务合同后方可进行。1.3.13 收到施工单位报送的工程报验单后，项目监理组相关监理人员应及时组织相关单位进行验收。原则上检验批当日验收，分项工程、分部工程712 天内验收，工程竣工预验收可视实际情况而定。未经项目监理组验收合格，施工单位不得进入下道工序施工。1.3.14 对项目监理组组织验收时发现的质量问题，按照“11.4 督促整改制度”处理，施工单位拒不改正或不停止施工的按照“11.8 请示报告制度”处理。1.4 督促整改制度
14、1.4.1 职责1) 总监理工程师负责项目监理组相关监理人员的监理工作分工。2) 项目监理组相关监理人员负责对施工现场的存在问题指令施工单位改正并复查改正结果。1.4.2 发现施工单位有下列（但不限于）质量和安全问题之一且后果轻微的应签发监理工程师通知单 ，情况严重的应签发工程暂停令：1) 未按规定程序开展质量和安全活动；2) 未办理相关手续擅自施工；3) 未按照施工图设计文件、施工组织设计（方案） 、工程建设强制性标准以及合同约定组织施工；4) 施工现场存在质量和安全隐患。1.4.3 发现施工单位有下列（但不限于）质量和安全问题之一的应签发工程暂停令：1) 对监理工程师通知单中指令的内容整改
15、不力的。2) 施工现场发生险肇事故或质量和安全事故的。1.4.4 监理工程师通知单原则上由发现质量和安全问题的专业监理工程师或安全监理人员签发。1.4.5 工程暂停令由总监理工程师签发，可根据质量和安全问题状态指令局部暂停或全面暂停。涉及质量问题的应先报告建设单位再行签发，涉及安全问题的签发后应及时报告建设单位。1.4.6 监理工程师通知单或工程暂停令中指令内容应描述准确，措词得当（即问题性质的轻重程度） ，要用依据和数据说明存在的质量和安全问题。当发现重复发生的质量和安全问题时，应指令施工单位从管理制度和岗位8责任制的建立和落实上查找原因。1.4.7 监理工程师通知单或工程暂停令一般只发送施
16、工总包单位并报送建设单位，涉及到施工分包单位的由施工总包单位转发。1.4.8 督促施工单位按监理工程师通知单或工程暂停令指令的内容限整改正，并填报监理工程师通知回复单或工程复工报审表报项目监理机构复查。1.4.9 项目监理机构收到监理工程师通知回复单或工程复工报审表后，原则上由签发人员先复查其回复内容与指令内容的一致性，并按指令内容逐条回复，再复查施工单位改正效果。符合要求时，由复查人员在监理工程师通知回复单或工程复工报审表的复查意见栏中签署同意的依据。当施工单位的改正效果不符合指令的内容时，复查人员应在监理工程师通知回复单或工程复工报审表的复查意见栏中提出具体意见，施工单位完成后应再次填报监
17、理工程师通知回复单或工程复工报审表 ，签发人员再次进行复查。1.4.10 有下列（但不限于）情况之一的可召开专题会议，督促施工单位改正：1) 施工单位管理混乱、或施工现场存在较大（较多）质量和安全问题、或发现重复发生的质量和安全问题屡改屡犯而要求施工单位加大管理力度。2) 施工现场发生重大险肇事故或质量和安全事故，要求施工单位进行事故调查、原因分析和处理。1.4.11 专题会议原则上由总监理工程师主持。参加人员为项目监理组相关监理人员和施工单位的项目经理、专职质量和安全管理人员、施工班组长等，也可邀请建设单位参加。专题会议应经与会人员签到。资料员负责记录会议内容，形成会议纪要后发送与会各单位。
18、1.5 告知交底制度1.5.1 职责1) 总监理工程师负责对建设单位的告知。项目监理组各级监理人员按照岗位职责和总监理工程师分工负责对施工单位的告知和交底。2) 总监理工程师负责就监理规划中的主要内容对项目监理组各级监理人9员进行交底。总监理工程师或监理实施细则编制人员负责就监理实施细则中的主要内容对相关监理人员进行交底。1.5.2 工程项目开工前，总监理工程师宜将国家和地方现行法律、法规中有关建设单位的安全责任告知建设单位。工程项目施工过程中，总监理工程师宜将项目监理组所需要的由建设单位提供的与工程质量和安全有关的文件和资料以及需要建设单位协调和处理的事项告知建设单位。1.5.3 项目监理组
19、各级监理人员宜将监理工作要求、对施工单位管理的提示、建议以及相关事项对施工单位进行告知和交底。1.5.4 对建设单位的告知宜采用工作联系单形式，对施工单位的告知、提示、建议等宜采用监理告知书或工作联系单形式， 工作联系单和监理告知书中内容应避免模棱两可或含糊不清的文字，要用依据和数据明确表达项目监理组的意向和目的。1.5.5 监理规划中应交底的主要内容为监理范围和内容，监理工作制度，监理工作程序，监理职责分工，监理工作方法和措施，监理实施细则编写计划等。1.5.6 监理实施细则应交底的主要内容为监理工作依据，工程建设强制性标准要求，监理监控要点、检查方法和频率、措施，人员安排和分工等。1.5.
20、7 当项目监理组的监理人员调整时，应对新进监理人员进行补充交底。1.5.8 交底应形成记录，记录交底时间、交底地点、交底内容、交底人姓名等，每位被交底人应亲笔签名。1.6 监理例会制度1.6.1 职责1) 监理例会原则上由总监理工程师主持，当总监理工程师因故不能主持时，可由总监理工程师代表代理主持。2) 资料员负责监理例会纪要的记录、起草、成文和发送。1.6.2 监理例会应定期召开，宜为每周一次。首次监理例会应确定参加监理例会的主要人员及主要议题。1.6.3 建设单位要求单独召开安全生产监督活动例会时，应根据建设单10位要求定时、定人、定会议内容。当建设单位无此要求时，可在监理例会中增加安全生
21、产监督活动内容。1.6.4 监理例会应包括（但不限于）以下监理工作内容：1) 上次监理例会中议定事项的落实情况，分析未完事项原因。2) 施工单位管理以及工程质量和施工现场安全生产现状。3) 施工现场存在的质量和安全问题，质量和安全问题的分析和改进措施的研究。4) 下阶段工程质量和安全生产要求，监理工作打算和需要建设单位协调或解决事项。5) 其他有关事宜。1.6.5 监理例会应形成会议纪要，经与会各方代表会签后发送与会各单位。1.7 见证取样制度1.7.1 职责1) 总监理工程师负责项目监理组见证人员的分工和工作安排。2) 项目监理组见证人员按照岗位职责协助专业监理工程师核查需要见证取样的进场工
22、程材料、构配件和设备的原始凭证等质量证明文件，并负责对进场工程材料实、构配件和设备施见证取样、共同送样并收集复试报告，对见证取样试件的代表性和真实性负责。1.7.2 见证人员应在建设单位书面委托后从事见证工作，留存建设单位向检测单位提交的见证单位和见证人员授权书 。1.7.3 见证人员应协助专业监理工程师核查需要见证取样的进场工程材料、构配件和设备的许可、认证、备案文件和产品合格证、质量保证书、型式检验报告等质量证明文件，协助专业监理工程师检查进场工程材料、构配件和设备与工程建设标准、施工图设计文件、合同约定的符合性，协助专业监理工程师检查进场工程材料、构配件和设备的外观质量。符合要求时，进行
23、见证取样。1.7.4 见证人员应见证施工单位的取样规则、取样数量、取样部位等取样方法与相关工程建设标准的相符性。111.7.5 见证人员应审查施工单位提交的建设工程质量检测机构资质证书 、 上海市建设工程检测机构评估认可证书和附件检测能力参数 ，其检测范围应满足工程项目需要。1.7.6 见证人员应仔细核对施工单位填写的检验委托单 ，内容填写齐全并核对无误后见证人员方可签认。除常规检测项目外，有特殊检测项目的不得遗漏。1.7.7 见证人员应对以见证取样试件进行监护，特殊情况时可进行封样处理。1.7.8 见证人员应与施工单位取样人员共同将试件送至检测单位。1.7.9 对见证取样送样日期、试件的生产
24、商、产品名称、产品规格、试件制作部位、送检组数、送检的检测单位等内容应记录建设工程材料监理监督台账或见证取样台账 。1.7.10 督促施工单位及时取回复试报告。1.7.11 见证人员应同检测单位约定，当复试结果不合格时应及时通知见证人员，不得与施工单位单线联系，在见证人员见证下按规定取原样复试，并及时通知专业监理工程师。1.8 请示报告制度1.8.1 职责1)项目监理组各级监理人员在监理工作中需要请示或报告的，应请示或报告总监理工程师。2)项目监理组在监理工作中需要请示或报告建设单位、行政主管部门、公司职能部门的，应由总监理工程师负责请示或报告。情况紧急时，可由各级监理人员直接请示或报告。3)
25、公司职能部门接到总监理工程师请示或报告无法自行处理的，应请示或报告公司领导。1.8.2 项目监理组各级监理人员向总监理工程师请示、报告内容：1)各级监理人员在监理工作中需要总监理工程师指导、协调、解决的事项应及时请示。2)各级监理人员应经常和及时报告日常监理工作情况。121.8.3 总监理工程师向建设单位请示、报告内容：1) 需要建设单位处理的疑难事项应及时请示。2) 施工单位施工管理情况，施工质量和施工现场安全生产现状，监理措施，监理组织召开的专题会议等应经常和及时报告。3) 对施工现场的质量和安全问题施工单位拒不改正或不停止施工的应立即报告。4) 签发质量工程暂停令前宜立即报告，签发安全工
26、程暂停令后应立即报告。5) 对施工现场的质量和安全事故或突发事件应根据“11.11 应急救援制度” 或“11.12 事故处理制度”中规定的要求进行报告。1.8.4 总监理工程师向行政主管部门请示、报告内容：1) 对国家和地方现行法规、工程建设标准产生疑义或与施工单位的理解不一致时，可请示咨询。2) 监理月报每月 5 日前通过“建设工程施工监理报告信息系统”实施网上报告上月施工现场的有关情况；报告日期自安全质量标准化工地申报完成后开始，在安全质量标准化工地竣工评定后结束。3) 监理专报根据监理规划和监理实施细则中所确定的上报节点按时通过“建设工程施工监理报告信息系统”实施网上报告。4) 对施工现
27、场的质量和安全隐患施工单位拒不改正或不停止施工或施工现场发现事故预兆或事故险情等突发事件，施工单位拒不采取措施时应通过“建设工程施工监理报告信息系统”立即报告，情况紧急时必须同时通过电话或其他形式报告。5) 监理月报、监理专报、监理紧急报告应及时、真实、准确。6) 施工现场发生质量和安全事故的应立即报告。1.8.5 总监理工程师向公司职能部门请示、报告内容:1) 对国家和地方现行法规、标准以及公司文件不理解或产生疑义时，可请示咨询公司相关职能部门。2) 行政主管部门检查监理工作质量时，应根据项目监理组信息反馈管理办法第三条“市、区两级行政主管部门检查”要求及时报告监理管理部。3) 施工现场发生
28、质量和安全事故或突发事件时，应根据“11.11 应急救援13制度” 或“11.12 事故处理制度”中规定的要求报告监理管理部。4) 公司临时规定的内容（如公司召开监理工作会议后的传达贯彻情况）应按时、按要求报告公司相关职能部门。1.8.6 项目监理组或公司职能部门向公司领导请示、报告内容：1) 施工现场情况紧急时，可由总监理工程师或项目监理组各级监理人员直接立即请示或报告。2) 公司有关职能部门接到总监理工程师请示，职能部门无法处理的应及时请示。3) 公司有关职能部门接到总监理工程师报告，遇安全事故或安全突发事件中重大事项应根据“11.11 应急救援制度” 或“11.12 事故处理制度”中的规
29、定的要求进行报告。1.8.7 请示时限和请示回复时限以不影响监理工作的开展为准。其中公司有关职能部门接到总监理工程师请示后，一般应当场答复，如需进一步了解或研究的不宜超过 2 天。对本制度中要求“及时”报告的其报告时限不得超过24 小时，要求“立即”报告的其报告时限不得超过 2 小时。对报告中需要处理的事项其处理时限应根据报告内容的轻重、急缓而定，突发事件的处理时限不得超过 2 小时。1.8.8 一般事项的请示或报告可采用口头形式（包括电话形式） ，重大事项和公司规定事项的请示或报告应采用书面形式；情况紧急时，应书面报告的可先采用口头形式（包括电话形式）再补办书面报告。1.8.9 项目监理组采
30、用口头报告（包括电话报告）的应在监理日记的相关栏目中记录报告人、报告时间、报告内容、被告知人姓名和电话；采用书面报告的（如监理工程师通知单、工程暂停令、监理月报、专题报告等）应有收件人签收手续。1.9 文件管理制度1.9.1 职责1) 总工程师室负责项目监理组监理文件和记录分类目录和编号办法的制定。2) 总监理工程师是项目监理组监理文件和记录的总负责人，并指定专人管14理监理文件和记录台帐。3) 项目监理组各级监理人员按照岗位职责和总监理工程师分工负责处理和编制、填写与本专业监理工作有关的监理文件和记录，并对监理文件和记录的及时性、完整性和真实有效性负责。4) 由总监理工程师指定的监理文件和记
31、录管理人员（即记录员）具体负责日常监理文件和记录的收发、整理、保管、移交等工作，并对监理文件和记录的可追溯性负责。1.9.2 质量、进度、造价控制用表式以建设工程监理规范附录中的基本表式为主要格式，安全生产监督工作用表式以建设工程施工安全监理规程附录中的基本表式为主要格式，根据公司内部管理需要，补充部分公司内部表式。1.9.3 监理文件和记录应做到外业与内业同步。各级监理人员应督促施工单位及时报送相关管理文件和记录并按规定时限进行审查审核、检查验收或备案，提示建设单位及时向项目监理组提供与工程施工有关的文件，及时编制、填写监理内业文件和记录。1.9.4 各级监理人员处理和编制、填写相关监理文件
32、和记录时应做到严肃认真、实事求是，确保真实性、准确性、完整性。签认手续、签认日期应齐全，并及时送交记录员。1.9.5 项目监理组应建立监理文件和记录台帐，进行分类和编号，并分别存放于文件夹（袋）内，同一分类文件和记录首页为卷内目录，每份文件和记录的右上角应有唯一性编号。与质量、进度、投资控制相同的安全生产监督活动文件和记录可在卷内目录的备注栏中注明该文件和记录存放处。1.9.6 监理文件和记录编号采用三段式，段与段之间用短划线“-”隔开。第一段为文件和记录的大类，第二段为文件和记录的分类，第三段为同一分类文件和记录的顺序号。1.9.7 质量、进度、造价控制文件和记录分类目录和编号1) 工程建设
33、法规文件F1 工程建设管理性文件F2 工程建设标准F3 工程建设标准图集152) 工程项目施工文件S1 规划、勘察及测量文件S2 施工图纸S3 设计变更通知S4 设计交底图纸会审会议记要S5 监理合同及协议S6 施工合同及协议S7 加工订货合同及协议S8 其他工程项目文件3) 工程项目综合文件Z1 建设单位文件Z2 海龙公司文件( 包括质量管理体系文件 )Z3 项目监理组文件Z4 施工单位文件Z5 其他组织文件4) 质量、进度、投资监控文件K1 分包单位资格报审K2 施工现场质量管理检查记录K3 施工组织设计（方案）报审K4 承包方主要施工设备（仪器）检查记录K5 工程开工报审(包括施工许可证
34、)K6 工程施工进度计划（调整计划）报审K7 工程延期报审K8 施工测量放线报验K9 工程沉降观测记录K10 工程质量检测机构资质审查K11 工程主要材料质量保证文件（建筑，包括材料监理监督台帐）K12 工程主要材料质量保证文件（安装，包括材料监理监督台帐）K13 成品、半成品质量保证文件K14 主要工程设备质量保证文件16K15 工程变更或技术核定文件（建筑）K16 工程变更或技术核定文件（安装）K17 工程质量问题（事故）报告K18 工程质量事故处理方案报审K19 隐蔽工程验收记录（建筑）K20 隐蔽工程验收记录（安装）K21 其他工程质量签证文件（建筑）K22 其他工程质量签证文件（安装
35、）K23 焊接试验文件K24 商品混凝土质量保证文件K25 商品砂浆质量保证文件和砂浆试验文件K26 其他试验文件K27 工程款支付报审K28 工程变更费用申请及审核K29 工程费用索赔报审K30 工程预（结）算审核文件K31 顾客提供财产记录K32 监理规划(包括旁站监理方案)K33 监理实施细则(包括影像资料计划)K34 工程暂停令及复工审定K35 监理工作联系单K36 监理工程师通知单及回复报审K37 会议记录K38 专题报告K39 监理日记K40 监理月报K41 监理工作总结K42 影像资料K43 旁站监理检查记录K44 其他175) 工程验收文件Y1 桩基子分部工程验收文件(包括检验
36、批质量验收记录)Y2 地基与基础分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y3 钢结构子分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y4 主体结构分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y5 幕墙子分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y6 建筑装饰装修分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y7 建筑屋面分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y8 建筑给水、排水及采暖分部工程验收文件 (包括检验批质量验收记录)Y9 建筑电气分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y10 智能建筑分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y11 通风与空调分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)
37、Y12 电梯分部工程验收文件(包括检验批质量验收记录)Y13 建筑节能工程验收文件（包括检验批质量验收记录）Y14 市政公用工程验收文件Y15 工程质量评估报告(包括合格证明书)1.9.8 安全生产监督活动文件和记录分类目录和编号1) 法规、标准、文件类A1-1 法律、法规、部门规章和政府文件A1-2 工程建设标准A1-3 公司文件2) 监理文件（一）A2-1 委托监理合同A2-2 安全监理方案A2-3 安全监理实施细则（说明：不包括危险性较大工程）A2-4 总监理工程师任命书、安全监理人员证书A2-5 监督管理部门检查记录A2-6 工程参与各方往来文件3) 监理文件（二）18A3-1 告知（
38、说明：不包括危险性较大工程）A3-2 指令及回复（说明：不包括危险性较大工程）A3-3 会议纪要（说明：不包括危险性较大工程专题会议）A3-4 书面报告（说明：不包括危险性较大工程）A3-5 安全监理巡视检查记录A3-6 监理日记A3-7 安全监理工作月报4) 报审、核验、备案文件和记录A4-1 施工单位安全生产管理制度A4-2 施工单位资质、安全生产许可证、两类人员报审表及附件A4-3 施工总包单位与建设单位、与施工分包单位的安全生产协议书A4-4 施工单位特种作业人员报审表及附件A4-5 施工组织设计（方案）报审表及附件A4-6 危险性较大工程报审清单、建筑起重机械和自升式架设设施报审清单
39、A4-7 安全防护文明施工措施费用使用计划和签证A4-8 安全质量标准化达标工地考核评分核准记录A4-9 安全事故处理记录、资料5) 危险性较大工程文件和记录（说明：接每一项危险性较大工程为单独一册）A5-1 安全监理实施细则A5-2 专项施工方案报审表及附件A5-3 施工单位报审的危险性较大工程安全管理资料A5-4 危险性较大工程巡视检查记录A5-5 危险性较大工程告知、指令及回复、复查记录1.9.9 工程项目竣工后一个月内，项目监理组应将工程项目竣工归档文件和记录提交监理管理部。1.10 考核奖惩制度1.10.1 职责1)总监理工程师负责项目监理组全体监理人员的监理工作质量的检查和19考核
40、，并实施项目监理组内部奖惩。2)监理管理部、总工程师室、办公室等公司职能部门对项目监理组监理工作质量的检查和考核，提出奖惩意见。3)项目监理组负责对公司职能部门检查和考核时提出的要求应限期进行改正，同时完善自我改进机制。1.10.2 总监理工程师对项目监理组全体监理人员的监理工作质量的检查和考核可采用以下方式：1) 口头询问各级监理人员的监理工作实施情况。2) 每天审阅各级监理人员在监理日记相关栏目中监理工作实施记录。3) 抽查各级监理人员对施工单位报送的管理文件和记录的审查审核、检查验收和备案情况，抽查各级监理人员编制、填写监理内业记录情况，抽查监理文件和记录台帐的建立和整理情况。4) 口头
41、征询建设单位对各级监理人员的监理工作质量的建议和意见。5) 收集政府主管部门对监理工作的检查信息。1.10.3 总监理工程师对各级监理人员综合考评每两个月一次，将考评结果通报每一位监理人员，并根据考评结果实施内部奖惩。1.10.4 公司职能部门对项目监理组监理工作质量检查和考核可采用以下方式：1) 巡视督查。2) 质量管理体系内部审核。3) 建设单位评价。4) 政府主管部门检查。5) 半年度、年度综合考评。1.10.5 政府主管部门、公司职能部门对项目监理组监理工作质量检查时发现的问题，总监理工程师应组织相关监理人员落实整改，并举一反三，进一步做好自查自纠工作。1.10.6 公司职能部门对项目
42、监理组半年度、年度综合考评中提出的改进意见，项目监理组应认真改进。1.10.7 公司对项目监理机构和各级监理人员奖惩条件：201) 推动施工单位创建优质工程、文明工地，获得奖项的给予奖励。2) 监理工作优秀，获得行政主管部门、建设单位书面表彰或进行监理工作观摩的给予奖励。3) 公司巡视督查、质量管理体系内部审核中获书面通报表扬的给予奖励。4) 被政府主管部门书面通报批评、行政处罚的给予处罚。5) 政府主管部门检查开具书面谈话通知，经查实监理行为不到位的给予处罚。6) 公司巡视督查、质量管理体系内部审核中书面通报批评的给予处罚。7) 工程项目发生质量和安全事故，项目监理组有连带责任的给予处罚。1
43、.11 应急救援制度1.11.1 应急组织和职责1) 公司成立应急领导小组，负责安全突发事件处理的领导工作。领导小组成员由公司总经理任组长，分管安全监理的公司副总经理任副组长，总工程师、办公室主任、监理管理部经理任组员。2)公司成立应急非常小组，负责重大安全突发事件处理。非常小组成员除领导小组成员外，另增加总监理工程师、安全监理人员、公司相关专家任组员。3)项目监理组成立应急工作小组，负责一般安全突发事件处理。工作小组成员由总监理工程师任组长，安全监理人员任副组长，全体监理人员任组员。1.11.2 安全突发事件是指施工现场发生危及人员安全、施工工地安全、周边环境安全和社会公众安全的突发事件，包
44、括人身伤害、火灾、灾难性气候影响、周边环境破坏、影响社会公众利益等情况。安全突发事件按事件状态可分为事故预兆、事故险情、险肇事故、安全事故四种情况。其中安全事故的认定以安全生产事故报告和调查处理条例 （国务院第 493 号令）第三条规定的为准，安全事故处理详见“11.12 事故处理制度” 。1.11.3 督促施工单位编制应急救援预案，并经总监理工程师、安全监理人员审批同意。211.11.4 对施工单位的应急救援预案所规定的应急救援人员和应急救援物资配置，安全监理人员宜定期抽查其配置到位情况。1.11.5 施工过程中，安全监理人员宜督促施工单位定期实施应急救援演练，以观察和评价应急救援预案的效果
45、，对存在问题提出改进意见，以便不断完善。1.11.6 施工单位夜间施工，总监理工程师应安排监理人员值班。危险性较大的分部分项工程的重要工序施工时，应按照安全监理职责和人员分工安排监理人员值班。1.11.7 项目监理组各级监理人员在巡查过程中应高度重视隐含、潜在的安全隐患。1.11.8 施工现场发生安全突发事件时，施工现场监理人员应在第一时间赶到事发现场，自始自终了解现场情况，包括起始过程和事态现状，直至总监理工程师到达事发现场。1.11.9 发生安全突发事件，总监理工程师应立即赶到事发现场。1.11.10 发生重大事故险情或安全事故，监理管理部经理应在接到报告后在最短时间内赶到事发现场。1.1
46、1.11 发生重大安全突发事件，公司应急非常小组全体成员应在最短时间内赶赴事发现场。1.11.12 当发现事故预兆或事故险情时，应立即签发监理工程师通知单指令施工单位在最短时间内采取切实有效措施进行加固或整改，抑止事态扩大，防止安全事故发生。同时指令施工单位准备启动应急救援预案。1.11.13 施工现场发生安全突发事件，应协助施工单位采取措施，努力抑止事态的进一步发展，把安全突发事件可能造成或已经造成的人员伤亡、经济损失以及对社会和环境影响降低到最低程度。1.11.14 抢险过程中，应督促施工单位保护现场，并按相关程序、按单位隶属条线及时向有关部门报告。项目监理人员应留存第一手资料（包括实物证
47、据、影像资料等）以利对安全突发事件的调查和分析。1.11.15 对可能危及监理文件和记录的安全突发事件应立即将监理文件和记录转移到安全处。1.11.16 了解、或配合、或参与安全突发事件的调查和处理。221.11.17 协助建设单位或施工单位做好善后工作。涉及周边环境和社会公众利益的安全突发事件应督促施工单位做好接待、安抚工作，积极缩小事态及影响，尽可能避免社会投拆，避免重大投诉。1.11.18 根据“四不放过”原则，督促施工单位举一反三，防止类似安全突发事件再次发生。同时，总结安全监理工作中的薄弱环节，提出纠正措施。1.11.19 报告程序和时限1) 施工现场发生安全突发事件，施工现场监理人
48、员应在第一时间报告总监理工程师，并随时报告事态现状。2) 发生安全突发事件时，当施工单位拒不采取措施时，可能危及人员安全或周边环境或社会公众利益、有可能发展为安全事故时，应立即报告行政主管部门、建设单位和监理管理部。3) 总监理工程师接到报告后应按照安全突发事件的轻重、急缓程度，对一般安全突发事件 1 小时内报告建设单位和监理管理部经理，重大安全突发事件应立即报告行政主管部门、建设单位、公司总经理和监理管理部经理。4) 监理管理部经理接到重大安全突发事件报告应立即报告公司总经理。5) 公司总经理接到重大安全突发事件报告后应立即启动公司应急非常小组机构职责，由办公室主任通报非常小组全体成员。1.11.20 报告内容1) 发生安全突发事件的工程项目名称和地址。2) 安全突发事件的发生时间、施工区域、事件状态、事件可能造成或已经造成的损失和影响程度、人员伤亡情况。3) 安全突发事件现有状态。4) 安全突发事件发生原因初步分析和已（拟）采取的措施。1.11.21 通讯保障1) 公司应急领导小组（非常小组）成员的联系电话应包括手机和宅电，发放到每位成员。2) 项目监理机构应保留公司总经理、监理管理部经理的联系电话。3) 项目监理机构全体监理人员的联系电话应上墙，其中总监理工程师、安全监理人员不在施工现场监理办公室或应
