1、煤 矿 本安体系考核办法与标准 毛吉星 2011.3.23 乌海,目 录,1 标准结构 2 考核评分办法 3 部分标准条款说明,3,标准结构,第一部分,1 标准结构,3、33项直接扣分指标,根据国务院446号令、23号文件，梳理出33项可能导致群死群伤重大事故的系统性重大问题，也是国家要求停产整顿的问题，提高其分值权重，扣分为2-3分，一般指标平均扣分为0.1-0.2分，重大和一般指标的扣分权重差异是显著的，体现了集团公司领导一直强调对系统性重大隐患的关注。,同时考虑国家法律法规多方面的问题，对于一些非生产单位自身管理造成的、不是自身能解决的重大问题，如证照不全、超能力生产，按照考核评分办法一
2、般情况扣分，未列入上述指标。,1 标准结构,8,考核评分办法,第二部分,考核年度内出现以下情况之一的矿井，取消本安企业建设评级资格： （1）死亡人数累计达2人（含）以上的； （2）被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿两次（含）以上的； （3）发生直接经济损失在1000万元（含）以上事故的； （4）瞒报、谎报、迟报、漏报重伤（含）以上伤亡事故或直接经济损失在100万元以上非伤亡事故的; （5）发生被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。,2 考核评分办法,1. 本安企业建设评级条件,检 查,评分,对照五级指标逐项进行检查,2.考核标准打分方法,标准中低瓦斯矿井、高瓦斯矿井和煤与瓦
3、斯突出矿井涉及的考核元素不同，如低瓦斯矿井无“防突管理”元素，大多数无“瓦斯抽采管理”元素，高瓦斯矿井无“防突管理”元素。为统一考核标准，对考核结果进行修正。 各类煤矿设计分值： 无“瓦斯抽采管理”的低瓦斯矿井： 90分 高瓦斯矿井和有“瓦斯抽采管理”的低瓦斯矿井：96分 煤与瓦斯突出矿井：100分,2 考核评分办法,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标
4、记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,33项直接扣分项（考核标准中标记“”）,2 考核评分办法,2 考核评分办法,3. 集团考核结果与子（分）公司考核结果计算综合得分,本安企业建设采用集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核。综合考核分实行百分制，计算公式如下： SS1X1KS2X2 S 矿井综合得分 S1 集团公司年终对矿井考核分 S2 子（分）公司对矿井全年
5、综合考核平均分 X1 集团公司年终对矿井考核分所占百分比 X2 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比 注：2010年X1取60%， X2取40%，以后视运行情况进行调整。K 系数，集团公司对子（分）公司全年综合考核分的修正值。其计算公式为：,2 考核评分办法,4. 结果性指标总分直接扣（加）分项,（1）发生主要责任死亡事故的，死亡一人扣20分；发生非主要责任死亡事故的，死亡一人扣10分。 （2）发生重伤事故的，重伤一人扣6分，每多一人扣分加倍（如：重伤累计两人扣18分，累计三人扣36分，以此类推）。 （3）每发生一起直接经济损失在100万元以上的事故，扣6分。 （4）被省级及以上行政
6、主管部门或集团公司责令停产整顿的矿井，停产一次扣5分。 （5）对于挂牌督办的重大隐患，未在计划整改期限内整改的，每一条扣1分。 （6）达到瓦斯抽采基本指标要求的，若瓦斯抽采总量实际完成量比计划量每增加1%，加0.2分（最多加5分），反之相应扣分（最多扣5分）。,2 考核评分办法,25,部分标准条款说明,第三部分,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理,（1）根据煤矿实际组建安全组织机构，明确机构和部门的体系职责，有组织机构图和职能分配表。 （1.1.1-1） 组织机构图和职能分配表，使体系各要素逐一分配到各部门，确保各要素都能得到覆盖。,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（2） 成立本质安
7、全管理委员会（以下简称安委会），按月召开会议，研究和部署下月安全任务和计划。安委会主任由单位安全第一责任者担任，成员包括体系管理者代表、矿领导、中层管理人员、员工代表、相关方负责人。（1.1.1-2）存在主要问题：缺少员工代表会议内容存在缺陷,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理 （3）明确实现目标的任务，每项任务都有明确的责任单位、责任人，支持条件（人、财或物）和执行计划。（1.1.2-3）,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（4）目标指标按照职责分解到相关的部门和单位，按照进度随月度生产经营计划下发到各个单位，计划部门负责进行月度验收统计、报告安委会和及时调整进度。（1.1.2-4）
8、,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（5）各单位及时制定月计划实施的措施，进行内部分工，并将计划和措施传达到全体员工。对于关键安全指标和重大任务，单位负责人亲自部署、跟踪和验收，做到全程参与。（1.1.2-5）,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（6）安全管理制度应科学、合理，适用性和可操作性强。每年底对现有制度进行一次评审，确定制度修改计划，要保留评审记录和修订计划；修订后的制度发布后原制度废止。（1.2.1-3）存在主要问题：制度未进行年度评审制度只发布不废止,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（7）作废文件如需保留在现场时，应有“作废文件”标识，并单独存放。（1.3.1-5）
9、,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（8）各单位应建立“记录清单”，明确各项记录的保存期限和归档日期。（1.3.1-6）,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（9）指定部门收集和识别本单位适用的法律、法规、标准和相关要求（以下简称“法定要求”），有法定要求的文本或电子文档，建立和及时更新“适用法定要求清单”。（1.3.2-1）存在主要问题：法律、法规、标准和相关要求收集不全,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（10）职能部门和单位具有或能方便查阅到与其工作相匹配的法律法规、标准和相关要求。（1.3.2-2）,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（11）矿每年底组织一次合规性评价，对
10、矿适用法定要求的遵守情况情况进行回顾和评议，形成合规性评价报告，经管理者代表签发后分发或公示。（1.3.2-5）,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（12）有年初编制的年度内部审核计划，并经批准后，下发到下属各单位/部门。（1.5.2） （13）内部审核周期和审核程序符合内部审核程序规定。 （14）审核后，形成内部审核报告，对不符合项进行分析，提出纠正和预防措施。 （15）审核后，有对不符合项整改的跟踪验证记录。 （16）不符合项不能按期整改时，填写不符合延期完成申请表报主管部门。 （17）审核组成员的组成，符合程序文件规定。,3 部分标准条款说明,3.1 保障管理（18）每年至少进行一次
11、管理评审。出现特殊情况时，适时追加评审。（1.5.3） （19）评审之前制定管理评审计划，并提前一周发放到相关部门。 （20）管理评审的内容符合管理评审程序规定。 （21）管理评审结束后应形成管理评审报告并下发到相关单位和部门。 （22）管理评审报告中提出的改进项，落实了责任单位和责任人并实施，并有跟踪验证记录。,3 部分标准条款说明,3.2 风险预控管理（1）每年至少组织一次正式风险评估，正式风险评估间隔期限不超过一年。 （2.1.1-1）存在主要问题：风险评估未每年进行,3 部分标准条款说明,3.2 风险预控管理（2）风险评估小组成员包含区队管理人员、专业技术人员和各岗位员工代表，规模不得
12、低于单位人数的30%。（2.1.1-5）存在主要问题：缺少各岗位员工代表,3 部分标准条款说明,3.2 风险预控管理（3）风险评估小组在进行评估前，收集和保留了用于风险评估的下列资料：工作场所登记表；设备登记表；工作任务登记表；岗位工种登记表。（2.1.1-7）存在主要问题：评估前准备工作不足,3 部分标准条款说明,3.2 风险预控管理（4）对所有工作任务逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估结果进行审核、整理、归档。 （2.1.2-1）,3 部分标准条款说明,3.2 风险预控管理 （5）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：新改扩建项目前；执行高危任务前；执行特定检
13、查和实验前；审核发现重大不符合项；调查事故（包括未遂）暴露的新风险；新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；为特定项目（搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷、排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前。（2.1.2-5）,3 部分标准条款说明,3.3 不安全行为控制管理 （1）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成培训需求调查报告；每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告。（3.1.2-3） （2）每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告。（3.1.2-9）,3 部分标准条款说明,3.3 不安全行为控制管理
14、 （3）针对不同类别不安全行为制定分类管理控制措施。（3.1.2-7） （4）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训。（3.1.5-2）,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理 （1）建设或生产经营单位与承包商在签订承包合同的同时，必须签订安全生产协议,承包合同中包含安全管理方面的条款。（5.2.1-1）,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理 （2）开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗。（5.2.1-8） （3）每季度对承包商进行一次安全评价，并有记录（5.2.1-9）。,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理 （4）依据建筑灭火器配置设计规范编制本单位的灭火器配置标
15、准，现场配置与标准相符。（5.3.1-1）,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理 （5）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点。（5.3.1-3）,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理 （6）有消防设施分布图和消防器材明细表。（5.3.1-6） （7）对所有的消防器材进行编号。（5.3.1-7）,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理 （8）根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要求，编制有较强针对性和可操作性的应急预案。（5.4.1-1）,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理 （9）每年至少进行一次全员应急和自救知识培训，并确保至少有5%的员工取得红十字协会颁发的合格证。（5.4.3-2）,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理 （10）急救箱内医疗器械、药品由所聘任的健康协调员进行配置，每个急救箱内应保存一份急救用品清单，急救员要每日对急救箱进行检查，及时通知健康协调员更换、补充药品，保证医疗器械、药品的完好齐全，并保留急救用品使用记录。 （5.4.3-4）,3 部分标准条款说明,3.4 辅助管理（11）对接触职业危害的从业人员，应按照国家有关规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果如实告知从业人员。（5.5.4-1）,谢谢大家！,
