1、第八章 寡头垄断与定价策略,第一节 传统的寡头理论模型第二节 博弈论与策略行为第三节 有垄断势力企业的定价策略,第一节 传统的寡头理论模型,一.寡头垄断市场结构的特点现代市场经济中生产集中的趋势十分明显，多数工业产品是由寡头垄断厂商生产的。如果产品同质，称为纯寡头垄断；产品有差异则称为有差别的寡头垄断。1少数厂商控制了大部分市场供给，每个厂商的市场份额都很大。2存在进入壁垒。如规模经济、投资规模等。3厂商之间的经营决策具有相关性，不独立。4存在厂商之间串通和共谋的可能性。5厂商之间的竞争十分激烈。6. 理论描述困难，模型很多。,二、古诺模型,这是法国经济学家古诺（Augustin Courno
2、t）1838年引入的一个简单的双寡头模型。假定两个厂商生产同样的产品并都知道市场需求，各厂商必须决定生产多少，并且它们同时作出决策。作产量决策时，各厂商必须考虑它的竞争者，因为对手也在考虑产量决策，并且它能够得到的价格将取决于两个厂商的总产量。古诺模型实质是各厂商将它的竞争者产量看作固定的，然后决定自己生产多少。下面说明：这时厂商A的利润最大化的产量是它认为（或预期的）厂商B将生产的产量的减函数。,二、古诺模型,如果厂商A认为B不生产，则A的需求曲线就是市场需求曲线。图形中表示为DA（0），相应有边际收益线MRA（0），假定边际成本为常数（MCA），则此时利润最大化产出为50。如果A认为B产出
3、为50，则A的需求线左移动50个单位，标为DA（50），相应有边际收益线MRA（50），这时利润最大化产出是MRA（50）与MCA处交点对应了产量25。依此类推，如果A认为B产出量为75，它的最佳产出决策是12.5个；B产出100或更多时，A产出量应为零。由于B的产量越大，A均衡产量越小，A的利润最大化的产量是它认为（或预期的）B将的产量的减函数，,可以用相同方式分析厂商B的产量决策过程，它的均衡产量是它认为（或预期的）厂商A将的产量的减函数。,二、古诺模型,上述厂商A的产量决定函数称为厂商A的反应曲线并表示为QA*（QB）；厂商B的产量决定函数称为厂商B的反应曲线并表示为QB*（QA）。图形
4、显示了它们的反应曲线。各厂商反应曲线告诉我们给定竞争者产量它会生产的数量。各厂商根据自己反应曲线定产，两个曲线交点给出了均衡产量。称为古诺均衡。其中各厂商是在假定它的竞争对手产出前提下作出了最大化自己利润的产出决策，因而是纳什均衡。,二、古诺模型,现在用一个简单的数字例子来求解古诺均衡的产量分配，并讨论它与竞争均衡，串谋均衡的区别。从而使我们加深对寡头既竞争又串谋性质的理解。假定双寡头面临市场需求曲线：P = 60 - Q ；（Q = Q1 + Q2）；同时设 MC1 = AC1 = MC2 = AC2 = 6。先求厂商1反应曲线：TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 = (60-Q1
5、- Q2)Q1 = 60Q1 - Q12- Q2Q1 MR1 = dTR1/dQ1 = 60 - 2Q1 - Q2由MR1 = MC1 = 6 解得厂商1反应函数为：Q1 = 27 - Q2/2 （1） 用类似方法求TR2和MR2，解得厂商2反应函数为：Q2=27-Q1/2（2）古诺均衡解是（1）和（2）的方程组解：Q1 = Q2 = 18；即Q=36。古诺均衡价格为：P = 60 - （18 + 18） = 24。,二、古诺模型,再看串谋均衡时：A与B串谋时象一个垄断厂商减产提价并瓜分利润，产量由MR=MC决定。TR = PQ =（60-Q）Q = 60Q - Q2；MR = 60 - 2Q
6、； 由于MC = 6，垄断利润最大化产出由MR=MC可知道为：60-2Q=6；Q = 27。价格为33。再看完全竞争时：P = MC = 6，这时均衡产出由 P = 60 - Q 得出为54。3种均衡产出/价格组合为：36/24；27/33；54/6。,二、古诺模型,图形反应了3种均衡产出/价格组合及其福利分配情况。古诺、垄断和竞争3种均衡的产出/价格组合分别为： 36/24；27/33；54/6。垄断均衡时产量最小，价格最高，利润最大（垄断均衡利润为33-6X27=729），消费者剩余最小。竞争均衡时产量最大，价格最低，利润为零，消费者剩余最大。古诺均衡利润、产量、价格、消费者剩余数量都居于
7、中间（古诺均衡利润为24-6X36=648）。,二、古诺模型:先行者优势,如果一个厂商能够先决定产量，这个厂商便成为博弈中先行者。考虑两个问题：第一，先行者是否有利？第二，厂商产出量如何分配？假设厂商1先决定产量，它要考虑厂商2的反应，但它知道厂商2将根据古诺反应曲线并在厂商1的选择产量基础上作出决策。因而，可以通过把厂商2的反应曲线代入厂商1的收益曲线来求得厂商1的利润最大化产量。TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 =（60-Q1 - Q2）Q1= 60Q1- Q12- Q2Q1 代入厂商2反应函数，TR1 = 60Q1 - Q12 - Q1 （27 - Q1/2）= 33Q1 -
8、Q12/2MR1 = 33 -Q1。 依据MR1 = MC1 = 6， Q1 = 27。代入厂商2的反应函数，Q2 = 27 - Q1/2 = 27 - 27 /2 = 13.5。 厂商1产出为厂商2的两倍，得到两倍利润，即得到了先行者优势带来的利益。,三.折拐的需求曲线模型,1两条需求曲线：根据竞争对手对厂商调整价格是否作出反应，寡头垄断厂商面临两条需求曲线。平坦的d代表竞争对手不反应，陡峭的D代表对手反应。2假设 厂商提价时竞争对手不提价，d起作用；厂商降价时竞争对手降价，D起作用。形成了折拐的需求曲线dED3间断的边际收益线：与折拐的需求曲线dED相对应，厂商的MR曲线分为两段。4价格刚
9、性：由于MR曲线间断，在生产成本变化不大的条件下，厂商利润最大的产量和价格水平保持不变。,E,四、串谋模型,上面对古诺竞争分析结果表明，寡头厂商串谋比竞争更为有利，因而，寡头厂商具有为利润最大化而串谋(Collude)的动机。寡头市场结构使串谋成为可能。当寡头厂商串谋时，它们象一个垄断厂商那样行动：通过减少产量和提高价格来增加利润，并对利润加以瓜分。串谋的形式有两种： 协议（正式、公开） 卡特尔模型 默认（非正式、私下） 领价制模型,1卡特尔模型,卡特尔模型是指几个寡头垄断厂商之间达成协议（公开的正式协议即卡特尔），共同控制产量和价格。最著名的国际市场上的卡特尔（Cartel)是石油输出国组织
10、（The Organization of Petroleum Exportation Countries, OPEC)，它通过联合限产来提高石油价格，从而提高成员国的利润。我国不同行业的自律价行为也有串谋性质。,1卡特尔模型,理论上看，卡特尔模型的运作原理与一个垄断厂商在几个工厂之间分配产量的决策完全一样。这就是：（1）估计卡特尔总的市场需求曲线和边际收益曲线；（2）估计每个厂商各自的边际成本曲线；（3）把每个厂商的边际成本曲线水平相加，得到卡特尔总的边际成本曲线；（4）根据整个卡特尔总的MR=MC确定整个卡特尔利润最大的总产量和价格水平；（5）按照等边际成本原则在各个厂商之间分配产量。卡特尔
11、模型实际运行的主要困难在于：受到法律限制；产量分配与利益协调；各厂商不守信用的冲动和可能。,1卡特尔模型：粮食禁运的案例,国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体、阿根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。20世纪70年代未期到80年代，苏联、日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国大都是美国盟国，因而美国长期有一种“粮食武器”理论，相信如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食商业进口实施禁运（Embargo），能够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交
12、易数量和价格，因而与卡特尔勾结具有可比性。,1卡特尔模型：粮食禁运的案例,1980年底，卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击它的争霸对手苏联。起因是苏联入侵阿富汗。美国认为这是对它战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食武器禁运。当美国政府1980年1月4日公布禁运政策时，苏联已向美国定购了2500万吨粮食，占苏联1980年计划进口总量70。1980年1月20日，主要出口国加、澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联造成国内政治压力。然而，结果事与愿违，1980年苏联进口粮食3120万
13、吨，与计划进口量仅差10%。禁运仅使饲料供给下降2，肉类消费影响微乎其微。1980年是大选年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，禁运以失败告终。,1卡特尔模型： 粮食禁运为何失败？,为什么最初看好的禁运会失败呢？第一，出口国达成共识困难：寡头市场使勾结有可能实现，但粮食市场买方市场特点，寡头竞争关系，又使共谋有困难，开始的一道裂缝是阿根廷拒绝参加。阿根廷禁运期间对苏联出口大增，并且因为价格短期上升而获超额利润。第二、难以控制粮食转运：政府虽可能要求本国粮商出口粮食申报时把禁运目标国排除在外，但无法监督防范粮食到达目的地后被转运到禁运国。一般大型粮船到达荷兰鹿特丹后，通常分
14、小批量向东运输，禁运发起国难以追踪。可能转运途径一是通过东欧盟国。禁运进口一个月内，东欧进口饲料计划增加了几百万吨。二是私商，它们在国外有子公司，可能私下违规销售粮食。第三、其它国家乘机进入：进口价格上升，泰国、西班牙、匈牙利、瑞典这些以前不向苏联出口国，现在大量出口，出口了几百万吨。,1卡特尔模型： 粮食禁运为何失败？,第四、禁运国犯规行为：加、澳、欧盟并未承诺禁止出口而仅仅是限制在“正常水平”。但“正常水平”很难界定，结果实际出口比前几年平均数高出几倍。美国行为亦不是清白无辜，其间大大增加了对中国的出口。这被加、澳看作是趁机蚕食其传统市场。意味深长的是，美国在禁运时期出口量反而上升了。第五
15、、国内政治因素：开始时国内有共识，农业集团亦不得不勉强同意。但后来形势发展证明政策效果不好，农业集团就发难，提出这个政策牺牲了它们收益，要求补偿。反对派借口攻击，结果禁运成为卡特政府无能的一个把柄。里根上台首先就就拿它开刀。对美国人，这是一次失败教训。美国学者总结：“使用粮食武器更可能危害而不是实现美国的利益。粮食武器是已被试过而无成效的武器。”这个案例说明了卡特尔勾结的可能性，同时也显示了其成功的困难。,1卡特尔模型：串谋的不稳定性,从粮食禁运案例中，我们看到卡特尔形式的勾结要起作用，必须至少满足两方面经济条件。这对分析其它卡特尔行为同样适用。第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果很容
16、易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。如OPEC由于石油弹性较低，所以存在成功的可能。第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵守规则很困难。,2领价制模型,上述分析表明，厂商串谋违背公众利益。因而，公开的价格串谋在很多国家是非法的，会导致反托拉斯诉讼。因而，寡头需要采取隐晦的默契方式协调其行动。一种办法是某个寡头成为“价格领导者（Price Leader）”：即由一个领袖企业制订和调整价格，其他企业则主动跟随。可见，领价制模型是一种暗中达成默契的共谋（合作）行为。既避免了价格竞争，又可躲过反垄断法对公开勾结的
17、限制。例如，研究表明美国的“美航”（American Airline)曾是该行业的价格领导者。当航空业成本或需求条件发生变化时，美航宣布新的价格，其它厂商随之调整。这时很难指控它们进行串谋：厂商会申辩说，它们是在对相同的市场条件变化进行调整。我国行业性行政垄断体制改革，出现了一些集中度很高的寡头市场结构雏形（电信，航空，石油等），观察是否出现类似的串谋现象将是有意思的研究课题。,2领价制模型,领价制模型有三种形式：低成本厂商领价制：效率最高的厂商支配型厂商领价制：规模最大的厂商晴雨表型厂商领价制：该厂商不一定是规模最大或效率最高的厂商，但可能在某些方面，如管理或市场预测方面具有很好的信誉。,第
18、二节 博弈论与策略行为,寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行动必须事先考虑其竞争对手的可能反应，经济学家将这一点称作寡头厂商行为具有策略性（Strategic）。引入策略性因素之后，寡头厂商的决策规则极为复杂，即便在理论分析意义上也无法采用一个简明的模型加以概括。为了加深我们对于寡头厂商策略性的理解，需要介绍博弈论若干基本概念。,一、基本概念,博弈论是70年代中期以来微观经济学发展的一个重要方面。1994年的诺贝尔经济学奖被授予博弈论专家：纳什（Nash）、泽尔腾（Selten）和海萨尼（Harsanyi），他们都对博弈论在经济学中的应用作出了贡献。70年代以来，博弈论已经发展成为现
19、代经济学的重要基础之一，改变了传统经济学的结构，这主要有两个方面的原因：第一传统经济学着重研究市场机制和价格制度，分析完全竞争市场中的最优决策，不考虑决策者之间的相互影响。但是，现实经济运行中市场是不完全竞争的，行为主体之间的决策具有相互影响。第二完全竞争市场是以完全信息为条件的，这在现实经济运行中也难以保证。在信息不对称条件下，考虑行为主体 的 相互影响可以用博弈论分析。,一、基本概念,（一）含义博弈是指具有不同利益和目标的多个行为主体共同参加并相互影响的事态发展过程中的策略决策。博弈论（Game Theory）也称对策论，它是一种分析博弈过程和结果的数学方法，研究具有理性的多个行为主体的决
20、策和行动直接相互作用和影响时，事态发展过程的决策和均衡问题。广泛应用于政治、军事、经济、外交和日常生活的许多领域。（二）特点（1）参与者具有各自的目标：（2）参与者都是理性行为者；（3）参与者之间具有相关性；（4）事态发展的结果取决于全部参与者的共同行为；（5）参与者要根据对其他参与者的判断决定自己的行动，因而是对策。,一、基本概念,（三）基本要素：1）参与者Players （玩家）：即参加博弈过程的行为和决策主体，也是利益主体。在一个博弈中，最少要有两个参与者。2）策略Strategies （战略或策略行为）：即参与者在某个博弈时点，根据其掌握的有关博弈信息而选择的决策变量和行动计划，一个参
21、与者的全部可行策略称为他的策略空间。3）收益Payoff（支付、得益）和收益函数：收益是指在既定策略组合条件下参与者的得失情况。每个参与者的收益取决于全部参与者所采取的策略，称为收益函数。4）结局 outcome（结果）：指博弈的结果，指既定策略组合条件下全部参与者所得收益的集合。5）均衡 Equilibrium （均势）：指达到稳定的策略组合或结局。6）博弈规则： 指参与者、策略、结局之间的联系。它是由博弈的环境和参与者之间的相互影响决定的。,例：,可口可乐与百事可乐（参与者）的价格决策：双方都可以保持价格不变或者提高价格（策略）博弈的目标和得失情况体现为利润的多少（收益）利润的大小取决于双
22、方的策略组合（收益函数）博弈有四种策略组合，其结局是：（1）如果双方都不涨价，各得利润10单位；（2）如果可口可乐不涨价，百事可乐涨价，可口可乐利润100，百事可乐利润-30；（3）如果可口可乐涨价，百事可乐不涨价，可口可乐利润-20，百事可乐利润30；（4）如果双方都涨价，可口可乐利润140，百事可乐利润35；博弈的稳定状态有两个：都不涨价或者都涨价（均衡），均衡称为博弈的解，它是由博弈规则（即参与者采取什么策略会取得什么结局，市场的需求弹性、交叉价格弹性等）决定的。,（四）博弈的表述方法,博弈一般用收益矩阵 表达， 标准模型包括三个要素：参与者、每个参与者可以选择的策略以及收益函数。如上例
23、的可乐价格博弈可以表示如下：,在收益矩阵中，包含了标准博弈模型的基本信息，表格中各组数字表示不同策略组合条件下的结局。在每个结局中，第一个数字代表参与者1 的收益，第二个数字代表参与者2的收益。,返回,一、基本概念,（五）博弈的分类,（1）合作博弈与非合作博弈 根据参与者之间能否通过谈判达成具有约束力的协议或合同来划分。可以达成协议的为合作博弈cooperative game，合作博弈强调集体理性和整体最优。如买卖双方讨价还价后成交。不能达成协议的为非合作博弈non-cooperative game，非合作博弈强调个体理性和局部最优。如寡头之间的竞争博弈，双方的利益和目标有冲突，难以达成可以实
24、施的协议，双方都有欺骗和违约的冲动。博弈论在经济学中的应用主要在非合作博弈领域。（2）静态博弈与动态博弈 根据参与者选择策略的关系划分。参与者同时或独立选择策略的博弈是静态博弈。参与者按照一定的次序选择策略，后选择者了解先选择者的行动，这种博弈是动态博弈。（3）完全信息博弈与不完全信息博弈 根据参与者对其他参与者的特征、策略空间、收益函数等信息的了解程度划分。全部相互了解即为完全信息博弈，否则是不完全信息博弈。,二、 完全信息静态博弈,（一）囚徒的困境与纳什均衡1囚徒的困境：假设有两个嫌疑犯作案后被抓获，并在不同的房间审讯。警察告诉他们，如果两人都坦白，各判刑8年；如果两人都抵赖，各判刑1年；
25、如果其中一人坦白而另一人抵赖，坦白者释放，抵赖者判刑10年；这样，每个犯人就有两种策略，即坦白和抵赖。这个博弈的收益矩阵如下：,在这个博弈中，（坦白，坦白）是博弈的解，即均衡结局。因为不管对方怎样行动，两个囚徒都会选择坦白。囚徒的困境说明，个人理性（最优）与集体理性（最优）可能不一致。如寡头之间的广告投入、产量控制等。,2纳什均衡,在这个博弈中，出现了两个纳什均衡，参与者不能判断对方会采取什么策略，因而可能出现非均衡的结局（涨价，不涨价）和（不涨价，涨价）；或者对双方不利的均衡（不涨价，不涨价）。因此，纳什均衡只说明均衡存在的可能，不能解释均衡的结果。,上述均衡结果被称作纳什均衡(The Na
26、sh Equilibrium)。纳什均衡指给定对手行为前提下对各博弈方存在的最佳选择；在纳什均衡状态下，只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付。美国数学家和统计学家纳什（Nash）于50年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。一种制度或者协议要能够自动实行（即得到自觉遵守），必须满足纳什均衡的条件。例如，前述可乐定价博弈收益矩阵有（涨价，涨价）和（不涨价，不涨价）两个纳什均衡。,（二）支配性策略dominant strategy均衡,支配性策略均衡也称上策均衡或优势策略均衡。在博弈中，对有些参与者来说，不管对手采取什么策略，他的策略都保持不变。这种不
27、取决于对手选择的最优策略称为支配性策略（上策或优势策略）。它与纳什均衡的区别在于：在纳什均衡下，“我（你）所做的是给定你（我）的选择我（你）所能做的最好的”，而支配均衡下， “我（你）所做的是不论你（我）的选择我（你）所能做的最好的”。支配均衡必然是纳什均衡，但纳什均衡未必是支配均衡。,在右面这个博弈中，百事可乐有一个支配性策略，即不管可口可乐是否有广告，他都会有广告。同样，可口可乐必然也会选择有广告。博弈的结果就是（有广告，有广告）。这种均衡称为支配性策略均衡。它也是纳什均衡，但纳什均衡不一定是支配性策略。,（三）合作的诱惑,在类似囚徒困境这样的博弈中，个体理性往往导致集体的非理性。在有多个
28、纳什均衡的博弈中，参与者判断失误，或者某个参与者非理性行为，都会导致双方的严重损失。因此，存在着通过合作（共谋、勾结和串通）改善博弈结果的诱惑，这样可以使大家的收益都得到改善。例如，在上述广告博弈中，如果双方都不做广告，比都做广告收益高。但这种合作难以自动实现。,1对社会无害的合作，往往通过某些规则实现,如交通规则，重复建设。设两辆汽车同时到达一个十字路口，每个驾驶员都有开和等两种选择，博弈结果如下：,在这个博弈中，（开，等）和（等，开）是两个纳什均衡，但在完全信息静态博弈中，可能由于判断失误导致交通事故，或无谓地延误时间。因此通过交通规则引导博弈。,避免重复建设,例如两个厂商进行产品开发博弈
29、的收益矩阵。两个厂商同时开发一个市场（麦片），市场需要甜和脆两种产品，每个厂商只能生产其中一种产品。从收益矩阵可以看出，在理性行为条件下博弈的两个纳什均衡是（脆，甜）和（甜，脆）。但由于推出甜的厂商有较多利润，可能导致（甜，甜）的重复建设结果。因此，应该通过发布信息和政策引导。国外不允许厂商之间勾结分割市场，主要靠准确的市场信息。,2对社会有害的合作，设法制止,在囚徒的困境博弈中，如果两个囚徒可以互相协商，并形成攻守同盟，则罪犯得到好处，对社会不利。例如在寡头厂商的定价博弈中，勾结定高价对双方都有好处，但对社会不利，因此受到反垄断法的严密监控。寡头厂商的价格博弈收益矩阵如下：,（四）最大最小策
30、略,纳什均衡是建立在参与者理性行为基础上的，这就使参与者决策时面临可能出现某些非理性行为的风险。为了降低风险，决策者可以采取最大最小策略（最大化可能得到的最小收益）以便降低风险，即在各种策略的最小收益中，选择具有最大收益的策略。其代价是放弃最优策略。下图是一个产品开发博弈的收益矩阵。其中，按照理性行为会有两种纳什均衡，（无新产品，有新产品）以及（有新产品，无新产品）。但如果采取最大最小策略，两个企业都不推出新产品。,最大最小策略,在有些情况下，为了避免陷入被动，采取最大最小策略十分必要。在下图的博弈中，乙方采取“右”是一个支配性策略。因为不管甲方选什么，乙方采取右的策略都比左的策略好，可以得到
31、1的收益。在期望乙方采取右的情况下，甲方应该采取“下”，并得到2的收益。这样 纳什均衡为（下，右）。如果甲方比较慎重，考虑到乙方可能不一定理性，或者可能故意捉弄甲方，则应该采取最大最小策略，形成（上，右）的博弈结果。,-,三、 重复博弈和序列博弈,在现实经济社会，完全信息静态博弈的条件并不经常可以得到满足。特别是在市场竞争中，厂商之间的竞争不是一次性的，而是长期和反复的。同时，厂商之间的行为往往是有先后次序的，决策者可以先了解对手的行动，在充分掌握信息的基础上，然后再决定自己的对策。这种情况称为完全信息动态博弈。它对于分析具有多个纳什均衡的博弈结果很有帮助。,（一）重复博弈 Repeated
32、game,重复博弈是指参与者之间的博弈不是一次性的，而是可以重复的。这样，参与者就可以通过分析对手的行动采取相应的策略。1摆脱囚徒困境的条件以寡头之间的价格竞争为例，在下图的价格博弈中，如果是静态博弈，厂商很容易陷入囚徒的困境（低价，低价）。但如果博弈可以无限重复下去，则厂商的最佳策略是“以牙还牙”。这样，考虑到对手会以牙还牙，从长远和整体来看，降低价格不会有什么好处，博弈可能达到合作的结果。,（二）序列博弈 Sequential game,在现实中，较常见的是序列博弈，即一方先行动，另一方后行动。1先行者优势在序列博弈中，先行者处于有利地位，可得到竞争优势。下图中，两家厂商进行产品开发的博弈
33、，如果是静态博弈，两家厂商必须同时宣布决策。根据最大最小原则，可能大家都无新产品。但如果其中某一厂商具有研发优势，可以率先推出新产品，则另一厂商只好放弃进入该市场的打算。,2空头威胁、承诺和策略性行动,在序列博弈中，先行者可以用既成事实获得竞争优势。在这种情况下，怎样才能获得先行优势呢？理性的厂商都知道先行者优势，并希望让竞争者确信自己一定会推出新产品，从而放弃新产品。怎样才能做到这一点呢？（1）空头威胁 如果厂商的努力不足以使对手相信自己肯定会推出新产品，如制造舆论、研究与开发投入、广告宣传等，这种努力称为空头威胁。它不能吓退竞争者。（2）承诺和策略性行动 如果厂商想要吓退竞争者，必须作出一
34、定推出新产品的承诺commitment，它是一种无法反悔的行动。承诺与空头威胁的界限在哪里呢？要使对手确信自己的承诺，必须做到如果不推出新产品，会导致自己更大的损失。在上图中，推出新产品的最大损失是5，空头威胁变为承诺的转折点就是如果不推出新产品将会导致大于5的损失。,2空头威胁、承诺和策略性行动,怎样作出承诺呢？必须有策略性行动，该行动使得空头威胁变为承诺。即通过某种限制自己选择范围的行动，改变竞争者对自己行动的预期，从而迫使竞争者选择对自己有利的策略，达到限制对手的目的。在上图表示的博弈中，策略性行动可以是超过5的广告投入、基建投入或交易合同，如果不能推出新产品，这些投入将全部损失。因此必
35、将全力以赴推出新产品。可见，承诺和策略性行动是有代价的。它必须先限制自己的选择余地，断掉退路。 “破釜沉舟”，“背水一战”就是这个道理。承诺和策略性行动是有风险的，其效果在很大程度上取决于参与者对各自收益函数的估计和行为准则。适当的非理性行为的名声（勇敢、疯狂等），将有助于取得先行者优势。,3对进入的威慑,在许多行业中都存在现有厂商（在位者）与潜在进入者（进入者）之间关于进入与反进入之间的博弈。这也是一种序列博弈，在位者可以采取一定的策略性行动形成对进入的威慑。下图列出了一个进入博弈的收益矩阵。显然，默许是在位者的支配性策略（上策），商战是一个空头威胁，潜在的进入者将会选择进入。,为了使商战的
36、威胁具有可信性和效果，在位者可以用策略性行动作出承诺，一旦进入发生，它将以低价回击。比如，它可以建造并维持一定的剩余生产能力，这将使它的垄断利润减少30，博弈的收益矩阵变为：,这样，高价不再是一个上策，均衡可能是（高价，不进入）。在重复博弈的情况下，厂商可能不仅考虑短期收益，而且更重视长期利益。因此，为了维持长期的垄断利润，厂商可能以牺牲短期利益为代价把进入者驱逐出去。这种在博弈中采取一定非理性行为的方法，形成进入威慑的另一种途径，即实际上是把牺牲短期利益作为承诺。,第三节 有垄断势力企业的定价策略,在现实经济社会，多数企业都拥有一定的垄断势力，可以在一定程度上控制价格，并由此扩大自己的利润（
37、侵占消费者剩余）。本节介绍有垄断势力企业的定价策略。,一垄断势力大小的测定,由于完全竞争厂商和有垄断势力的厂商之间的重要区别在于：对完全竞争厂商，价格等于边际成本；而对有垄断势力的厂商，价格大于边际成本。因此，测定垄断势力的一个自然的方法是计算厂商利润最大时的价格高于边际成本的程度。这种测定垄断势力的方法由经济学家勒纳1934年首先使用，所以称为勒纳的垄断势力度，具体指标称为勒纳指数。用公式表示为： L =（ P MC ）/ PL值在0 1之间变化。对完全竞争厂商来说，P= MC，从而L = 0。P 越大于MC，L越大，表明垄断势力越强。由于 MR=d(PQ) / dQ = P+Q(dP/dQ
38、) = P1+ (Q/P)(dP/dQ) = P(1-1/Ed ) 根据均衡时MR=MC可得MC = P-P (1/Ed ) 所以有： 1/Ed = (P-MC) / P = L即垄断势力与厂商面临的需求弹性大小呈反比例关系。,二成本加成定价,以MR=MC确定产量和价格可以实现利润最大，但多数企业并不了解自己的边际收益和边际成本函数。实际上厂商一般采取成本加成定价。即在平均成本基础上加上目标利润确定价格。加成的比例多大最好呢？由利润最大化的条件MR=MC及MR=P-P（1/d）可得，利润最大时MC= P - P（1/d ）即 P=MC / (1- 1/ Ed ) =MC【1+ 1/ （Ed-1
39、）】 =AC【1+ 1/ （Ed-1） 】一般有垄断势力的厂商所取得价格是超过边际成本的，其超过的幅度反向取决于需求的价格弹性。Ed越大，价格越接近于边际成本（接近于完全竞争市场价格），这表明当厂商面临的需求曲线弹性非常大时，做一个有垄断势力的厂商其实并没有多大好处。,三、差别定价（价格歧视）,（1）垄断厂商扩大利润的可能性：对于有垄断势力的厂商来说，面临着向下倾斜的需求曲线和收益曲线，它必须在产量和价格之间作出权衡，在边际收益等于边际成本时，利润最大。此时，存在的消费者剩余和社会福利净损失为厂商进一步扩大利润提供了空间，方法就是按照消费者的不同支付意愿（需求）分别索取不同的价格，将产量扩大到
40、边际成本等于价格的水平。对不同的消费者索取不同价格的定价方法称为差别定价，分为三种：,（2）一级（完全）差别定价,根据每个顾客的支付意愿，对每个顾客分别都索取不同的价格。这样，需求曲线与边际成本曲线之间的全部面积都成为厂商的利润，远大于单一定价的最大利润额。如有定价权的推销员、售货员、技术人员（医生、律师、会计师、建筑师）大学统一收费后再根据家庭条件和申请发给奖学金和补贴贷款也使学费与支付能力联系在一起。,（2）二级差别定价,为了避免一级差别定价的操作困难，厂商往往根据不同的消费量或区段分别索取不同的价格，称为二级差别定价。适用于那些消费量或区段可以用某种方式加以测定的产品。对于规模经济显著的
41、企业，分段定价可以充分发挥设备生产能力，降低平均成本水平，对社会福利有好处。,（3）三级差别定价,A含义：根据需求水平的差异，把市场细分为几个部分，在不同的部分以不同的价格销售生产成本相同的产品。B条件：市场可分割 ，倒卖困难；不同子市场需求的价格弹性不同；厂商有垄断势力。C划分市场的方法：时间；空间；用途；销售对象、销售手段（如包装、名称、优惠券）,D差别定价的步骤和方法用一定的方法将产品市场划分为可分割的几个部分；估计每个子市场的需求函数和边际收益函数；估计企业的边际成本函数；按等边际收益原则分别将每个子市场的边际收益等于边际成本来确定每个子市场的销售量和价格；若要统一定价，先把各个子市场
42、的需求函数和边际收益函数水平相加，求出厂商总的边际收益函数。再根据边际收益等于边际成本确定价格和产量。（比较可知差别定价的利润总额超过统一定价）,E 差别定价水平与需求价格弹性的关系,由于MR = P（1-1/d），且当在两个子市场上实行差别定价时，MR1 = MR2即P1（1-1/d1）= P2（1-1/d2） ，则P1/ P2 =（1-1/d2） / （1-1/d1） 可见，在需求弹性较大的子市场上，应该索取较低的价格。例如，设d1= 2 ，d2= 4，则P1/ P2 =（3/4）/（1/2）= 1.5，即第一子市场的价格是第二子市场价格的1.5倍。,F 优惠券和回扣的经济学,在广告和产品
43、包装里经常出现优惠券，持有者可以一定的优惠价格购买。柯达公司有一个回扣方案，只要消费者寄回一张表格和购买三张胶卷的发票，即可以收到 1.5美元的回扣。为什么厂商不直接降低价格？主要是借机把消费者区分开来。因为只有那些对价格敏感的消费者才会不嫌麻烦使用优惠券和领取回扣。其他消费者则接受了无优惠的较高价格。,例题,假如厂商分别在A、B两个不同子市场上销售同一种产品。两个子市场的需求曲线分别为 A市场：PA = 20 - 2QA B市场：PB = 40 - QB 厂商关于该产品的总成本函数为： TC = 8Q + 100 试分别计算采用差别定价和统一定价时的厂商总利润。,四、搭售（成套出售）,是指厂
44、商把几种商品搭配在一起，按一定的价格成套出售。如家具、服装、旅游、培训班、日用品等。搭售的条件是不同的消费者对几种商品的支付意愿（保留价格）具有负相关关系，这种情况是普遍存在的。,例：,美国洛斯电影公司1939年出品了两部电影，一部是著名的经典之作飘，另一部是市场反映冷淡的吉蒂的奖惩。该公司通过搭售取得了较好的收入。设有两个电影院，它们对两部电影每周放映权的支付意愿为： 飘 吉蒂的奖惩影院A12000 3000影院B10000 4000定价方案一：高价，即飘按12000美元，吉蒂的奖惩按4000美元，可售出一套，总收入16000美元。定价方案二：低价，即飘按10000美元，吉蒂的奖惩按3000
45、美元，可售出两套，总收入26000美元。定价方案三：搭售，即以支付总额较低的价格捆绑销售，每套定价14000美元，可出售两套，总收入28000美元。如果对两部电影的支付意愿不存在负相关，则无法通过搭售增加收入。,作业一,某企业分别在、两个不同的子市场上销售同一种产品，两个市场的需求曲线分别为600.5、1103，企业生产该产品的总成本函数为100090.12。请计算并比较在差别定价和统一定价条件下企业的产量、价格和利润总额。,作业二,两家计算机公司正在研制一种网络产品，每个厂商都可以开发H和L两种类型的产品。市场研究表明，产品竞争的博弈得益矩阵如下：,1)指出博弈的纳什均衡。 2)如果两个厂商同时决策，且采取最大最小策略，结局是什么？3) 假设两个厂商都试图使利润最大化，但厂商A具有先行者优势，结局是什么？4)为了取得先行者优势，每个厂商愿意花费多少来做出承诺？,
