1、第五章 外交管理国际行为体之间的关系,“一个外交官能把你赴地狱的路说成去旅行。”外交官就是被送到别国去说谎的老实人。“谁要取的伟大的业绩，就应当钻研欺骗的艺术” 马基雅维利,一、外交概论,1.外交的定义外交是各国通过正式承认的国家代表与其他国家进行沟通交流的过程，是国家实行其对外政策的重要手段，由国家元首、政府首脑、外交部、外交代表机构等进行的诸如访问、谈判、交涉、发出外交文件、缔结条约、参加国际会议和国际组织等对外活动。经常性的外交活动由派到国外的外交代表机构实行，临时性的外交活动由国家派出的各级政府官员实行。 2.外交的特点 （1）外交的主体主要是国家，是独立国家对外行使主权的行为。,（2
2、）外交通常与对外政策联系在一起，是对外政策的执行。 （3）外交中的行为者主要是正式代表国家的官员和机构，他们具有象征功能。 （4）外交是一门科学和艺术。 （5）外交是不断发展变化的。,3.外交的历史发展,（1）原始外交：部族之间的停战谈判，或解决其他纠纷的谈判。（村落使者，在对方村落常有亲属，因而被赋予某种豁免权。使者常持有“节杖”message stick，相当于现在的国书） （2）古希腊：外交就是派遣使者和其他城邦沟通。 使者必须有很好的记忆力，能准确复述他所代表城邦的观点； 宏亮的声音，以使他在出使地的公民大会上发表意见时，参加集会的人都能听见；,使者受Hermes神保护，象征着迷人、机
3、灵、诡计多端； 当外交越来越重要之后，城邦还会通过辩论挑选出最好的演说家担任此职。,（3）古罗马外交 对于一个扩张中的帝国来说，不需要外交，只有征服； 帝国在国际法方面贡献很大，其公民法（jus gentium）（适用于公民和外国人之间的法）、万民法（jus naturale）（适用于所有不管种族、信仰、肤色的人的普通法）具有超越帝国行政管理的对外政策的含义，特别是管理政治单位之间的一些普遍原则； 罗马还培养了训练有素的档案管理人。,外交在罗马帝国后期，特别是对东罗马帝国就很有用了，它让三种外交发挥了重要作用：在蛮族之间挑起争端；通过美女和金钱与前线部族保持友好关系（和亲政策）；尽可能地归化异
4、教徒。,（4）中世纪外交 早期由于政治权威分散，几乎没什么外交； 到13、14世纪意大利城邦出现外交。 1455年第一个有记载的外交使团由米兰公爵（Duke of Milan）建立，派往热那亚（Genoa）。1496年，威尼斯（Venice）任命两个商人常驻伦敦，代表共和国的利益。大使逐渐被公认为代表其国家元首的个人代表。,（5）近代外交 1648年威斯特伐利亚和会确立了一些基本的国际关系原则，特别是主权原则。开创了会议外交的先例。常设外交使节制度首次用条约形式予以确立； 18141815年的维也纳会议（the Congress of Vienna）在外交史上具有重要地位 ：,通过关于外交人员
5、等级的章程，形成了有体系的外交活动和规范，确定了外交代表的等级：第一，大使，由一国元首向另一国元首派遣，包括教皇使节；第二，公使，与大使区别只限于礼仪，二战后已很少任命公使一级使馆馆长；第三，代办，由一国外交部长向另一国外交部长派遣。,第四，特命使节，服务于特定任务。 他们都享有同样的外交特权和豁免，区别只是在享有的接待礼遇上不同。会议是多边外交的成功典范。此后外交就迅猛发展。,（6）当代外交面临的挑战 传播和运输革命； 国际相互依存的加深； 首脑和公众对外交的介入； 外交秘密性和公开性要求之间的矛盾； 各种问题的专业化。,二、外交的组织和功能,1.外交的组织 （1）国内机构：国家和政府首脑；
6、外交部（各国名称有所不同）；其他政府部门也在各自特定领域参与对外活动。 （2）驻外机构：按馆长级别分大使馆、公使馆、代办处、领事馆，以及驻国际组织的机构。 （3）其他非官方部门（民间外交、第二轨道外交等）。,2.外交人员,（1）国家和政府领导人； （2）职业外交官； （3）政府非外交部门官员； （4）各界知名人士，包括前领导人、学者、企业家、演艺明星等。严格来讲，只有享有外交特权和豁免的人才能称为外交官。,3.外交的功能,（1）外交代表：象征性代表和实质性代表； （2）情报搜集：1961年维也纳外交关系公约明确外交使团的基本职能就是“以一切合法手段调查接受国之状况及其发展情形，向派遣国政府具报
7、”； （3）外交协商与谈判； （4）危机管理； （5）保护和促进侨民利益。,三、外交的方式与过程,1.公认的外交准则 （1）外交豁免与特权：被承认的外交官享有不受驻在国逮捕和审判的特权，包括人身、财产以及相关的一些权利（1961年维也纳外交关系公约）。所在国可以出于行为失检、间谍或者报复等种种理由宣布某国外交人员为不受欢迎的人。职业外交官的道德准则要求他们遵守当地的法律； （2）对等是外交准则中最基本的准则。 （3）历史上的治外法权：在使馆范围之内的使馆工作人员是在本国法律约束之下，即使这些法律可能会与所在国的法律相抵触。现发生在使馆内的非外交行为、民事或犯罪行为都在所在国立法管辖之下（197
8、2年英国赖德案）。,2.外交的方式,（1）双边外交：代表、管理两国关系、谈判、游说、宣传、澄清意图、信息搜集与汇报、政策建议、提供领事服务、准备双方领导人互访等； （2）多边外交：日常性的多边外交指通过常设的国际组织的各种场合，由国家派出的常驻代表进行；,通过多边的渠道，利用多边的场合来解决特定的双边或多边的问题。 多边外交在国际关系中的地位开始越来越重要，它在谈判中常用的方法有leadership, coalition-building, package-deals等。,（3）首脑外交,是由国家元首、政府首脑或最高外交决策者直接参与的外交活动。 将外交政策的决策和执行结合在一起，是高度集中的
9、、有效的处理共同关心议题的途径。 首脑外交展开的条件是交通技术的发达（飞机取代了轮船火车），通讯技术的先进（热线）。 这种外交形式地位特殊，效果直接，举世瞩目，不过有时更难达成妥协，形式多于实质意义。（相关词summit）,（4）公众外交,以各国公众和舆论为对象，争取他们的同情和支持，树立自己国家和政府的良好形象。 背景：通讯技术的发达，信息的跨国迅即传播，减少了秘密外交的空间；国际关系对公众的日常影响越来越大，公众对外交参与的热情和意愿大大增加。 形式：信息发布、广告宣传、广播电视、直接与公众互动等。 影响：增加了外交的影响力，同时也减少了外交的回旋余地。,（5）经济外交,涉及经济事务、以经
10、济为主题的外交。 背景：经济在国际关系中地位越来越重要；经济越来越成为外交的手段。 形式：经济援助、经济制裁、经济合作等。,3.外交的变项,（1）外交有积极和消极之分。一般来说，国家利益或偏好（preference）总能找到协调的地方，这就是外交的用武之地。如果实在无法协调，外交就会变得越来越消极。最消极的外交就是使用武力。 （2）外交也可分胡萝卜外交、大棒外交、胡萝卜和大棒同时运用的危机外交。,4.外交的过程,（1）国家和政府的承认 承认一个国家的主权等于是接受了它现在和未来的两种权利主张内部自主和外部独立。 在实践中，一些国家总是干涉别国内政，更严重的是一国对另一国的侵略。； 国际也可以支
11、持流亡政府，不给入侵以合法承认；,有时外交承认要过几十年才给予； 一般来说，承认应该是给予国家，而不是政府，通过选举政府可以经常更替，但承认不需要因为政府的更替而经常进行。但有时出于自己的利益和目标，一些国家会因为其他国家的政府更迭而拒绝给予承认； 这种承认有时还看外部国家如何看待一场冲突的性质 ；,通过国家和政府的承认，获取国际共同体的接纳，这是对寻求这种地位的国家最大的奖赏 ； 对于一国国家及其政府的承认是其他主权国家及其政府的政治选择，一般有两种确定方法：一是根据实际控制的标准，即看所要求承认的政府是否实际上已控制了它声称司法管辖领土的绝大部分；二是怀着自己的目的，如对方政府是否是民主选
12、举产生的，等。,（2）外交的豁免与保护,在东道国居住和工作、出现在外交名单上的所有外交官，都有免于被当地政权逮捕或迫害的权利； 外交豁免权是相互的； 对外交官无法接受的行为，东道国在法律上所能做的忽视、无视、抗议或宣布这外交官为不受欢迎的人（PNG：Persona non grata），迫使其离境；,如果外交官因为个人原因而被宣布为不受欢迎的人，那他的外交生涯也许就会从此终结；如果不是其个人行为的原因，那召回自己的外交官或驱逐他国外交官属于对那些国家政策不满的一种表示； 外交官的豁免权并非总能得到贯彻（刑事或政治原因）；,大使馆是一国海外领土（extraterritoriality），可以由本国军队保护，东道国警察也有责任提供外部保护 ； 大使馆有时会成为东道国公民或其他寻求保护的人的避难所（人道主义和政治考虑）。,
