1、国际关系概论第五节 综合国力与霸权轮替,任课教师： 南开大学政府学院 阎梁 ,本节主要内容,1、实力与权力2、综合国力3、大国崛起,一、实力与权力,（一）实力与权力的定义Power具有双重含义：实力指自己做事的能力；权力指使别国做事的能力。权力以个人或团体之间存在关系为前提(人、组织、国家等)。主权平等指各国在维护主权方面拥有相同的国际法权力。权力（金钱）既是手段也是目的。,Power权力: the ability to overcome obstacles and influence outcomes (W.P.m.c).Power权力: the factors that enable on
2、e state to coerce another; to realists, arms and military capabilities are the most important factors in determining which rival state will win a dispute (W.P.t.t). Soft power软权力: the ability to exercise influence through attraction, as opposed to coercion. (W.P.m.c).Soft power软权力: the ability to ex
3、ercise influence in world politics due to intangible resources such as moral authority and international respect for a states culture, ideals, and institutions, as opposed to methods that rely on military might (W.P.t.t)；the capacity to co-opt through such intangible factors as the popularity of a s
4、tates values and institutions ,as opposed to the hard power to coerce through military might (W.P.t.t).,Coercive power强制力: the use of threats and punishment to force the target to alter its behavior (W.P.t.t)Power potential权力潜能: the capabilities or resources held by a state that are considered neces
5、sary to its asserting influence over others. (W.P.t.t)Balance of power权力平衡理论: The theory that peace and stability are most likely to be maintained when military power is distributed to prevent a single hegemon or bloc from controlling the world (W.P.t.t).,（二）不同时代争夺不同的权力,狩猎社会：草场权；农业社会：地权；工业社会：资源控制权；知
6、识社会：规则制定权。 军事控制权：战略要地 海上通道 制空权 制天权。 权力重要性的转变源于科技进步。利益和权力的内容主要由技术决定。,（三）绝对实力与相对实力,实力概念与关系无关（美国：博次瓦纳）绝对实力：既定时点的一国实力的绝对量，通常用于自我纵向比较。相对实力：本国与他国绝对实力之比。相对实力的等级是国际地位。权力实力地位=实力+关系（美国对韩国的权力大于美国对朝鲜的权力）,（四）实力不平衡发展规律,实力不平衡发展是自然规律，进化速度长期慢于环境变化速度的国家趋于消亡绝对实力与相对实力的程度变化是不间断的，性质变化是阶段性的。原因：1、科学技术不断进步；2、国家政策和策略是不断调整；3、
7、各国的变化不同步。4、,二、综合国力,（一）综合国力的构成要素综合国力：comprehensive national power ，overall national strength 资源性实力intangible power : 具体包括人口数量、领土规模、自然资源、军队实力、经济能力、文化资源等。操作性实力intangible power: 包括领导能力、决策机制、政治制度、民族意志、外交关系等。,软 实 力 硬 实 力 综合国力 =政治 (文化+军事+ 经济） 操作性实力 资源性实力,（二）实力要素的不可替代性,实力要素功能不同，彼此间不可替代。(如日本入常、台独、信息战的作战经验等)实
8、力要素转换需要较长时间。(苏-30战机的在华生产，CRH动车组的国产等),（三）综合国力的衡量,1、克莱茵方程 克莱因是美国前中央情报局副局长、国务院情报与研究局局长、乔治敦大学战略与国际研究中心主任。他在1975年出版的世界权力的评价和1980年出版的80年代的世界权力趋势与美国对外政策两书中，提出了对国家实力加以综合衡量的国力方程 。,Pp =(C+E+M)(S+W),上式中，Pp表示综合国力，其它各要素含义如下：物质因素：C为基本实体（Critical Mass），包括领土和 人口；E为经济能力（Economic Capability）；M为军事能力 (Military Capabili
9、ty)精神因素：S表示战略意图（Strategic Purpose）；W代表国家意志（Will to Pursue National Strategy）,克莱因方程的意义,克莱因方程表明，实力要素均衡程度与综合实力正相关，特别是强调了操作性实力（政治实力）的重要性。操作实力资源实力综合国力 例如：1010100（美国称霸），7856 （中国崛起） 11919（日本入常），0200（苏联解体）,2、富克斯“强国公式”,威廉富克斯是德国理论物理学教授、亚琛技术大学第一物理学院院长。他在1965年出版了其在国力研究方面的专著国力方程。,富克斯国力指数的计算：,1、按照钢产量和人口计算的指数： 式中，
10、 表示按照钢产量和人口计算的指数； 和 分别代表人口、钢产量的变化情况。2、按照能源产量和人口计算的指数：式中， 表示按照能源的产量和人口计算的指数； 和 则分别代表人口、能源产量的变化情况。3、把以下平均总指数作为某国在t时刻的国力指数,富克斯公式的意义,不同时代的国力构成要素是有差别的。在福克斯进行研究的时期，煤炭、钢铁和人口是一国经济和战争能力的集中代表。 当代，以上要素不一定能够代表经济或战争能力。什么能代表国家的这些能力呢？,3、日本综合研究所综合指数法,将各项综合国力要素归结为三个领域：国际贡献能力、生存能力和强制能力。三个领域总计包括了15个构成要素，各要素都被指标化处理，共计7
11、0个指标。在德尔菲调查法(专家评分)的基础上计算出总平均值。后继影响：该方法推出后，国内外大量的综合国力研究都以综合指数法作为方法论基础。,第十次全球综合国力排名2008年8月24日，美国发布该排名。中国在美、日、德之后，位居世界第四，其中经济和军事实力世界第三，科技实力世界第八，教育实力世界第十。 中国的综合国力为美国的48%，其中政治力是美国的92%，外交力为美国的89%，资源力是美国的88%，军事实力是美国的36%，经济实力为美国的25%，科技实力是美国的20%，教育实力是美国的12%。 中、美军事实力比较：天基力量：中国仅为美国的5% 。美国的卫星数量超过400颗，占世界卫星总量的一半
12、以上，军用卫星超过100颗。 中国在轨卫星一共20颗，且中国一直声称是民用卫星，最多是军民两用。 三军：中国空军仅为美国的20% ；海军仅为美国的15%；中美陆军则相当。 核力量：美国拥有洲际弹道导弹580枚，其中“民兵-”型530枚，和平维持者50枚。美国拥有的432枚潜射弹道导弹配置于18艘战略导弹核潜艇。中国拥有160枚洲际弹道导弹：射程13200公里洲际弹道导弹20枚，射程12800公里的东风5A型导弹30枚，射程8000-10000公里的东风31型导弹24枚，射程12000公里的东风31A型导弹50枚，092核潜艇载巨浪2型导弹20枚，094载巨浪4型潜射洲际弹道导弹16枚。 按照确
13、保摧毁的原则，中美双方均能确保摧毁。,该报告还评估了台海战争的可能前景： 台海战争是天基力量、空军和海军的战争，美国只要动用全部天基力量，10%的空军和10%的海军就可以对中国形成军事优势。中国辽阔的国土和海疆使得中国最多只能将80%的海空力量投入到台海战争中。 战争是军事实力、军事谋略和战争意志的较量，美国可以凭借其武器装备的质量和数量在台海战争中占据军事实力优势，但解放军(PLA)在历史上总是能够凭借军事谋略和战争意志以弱胜强。因此，解放军的不败神话与美军的高科技神话都希望避免在台海冲突中发生碰撞。中、美谁都不希望己方的神话破灭。,该报告宣称，中国科技原创几乎为零，教育质量非常有限。 中国
14、的两弹一星、载人航天、歼10以及歼14等都是跟随性科技成果，从1949年到2008年中国所取得的重大科技原创只有十几项，与美国取得的近千项重大科技原创相比，中国的科技原创可以说是几乎为零。 这一局面是由中国的教育质量所决定的。中国人很聪明、很勤奋，但是中国人经过从小学到高中的教育之后，就非常缺乏想象力和创造力了，只是锻炼出很强的考试能力。中国大学的“宽进宽出”使得中国大学流行“60分万岁”，这样中国人经过大学教育之后，连考试能力都丧失了。不可否认，中国与美国的科技差距在不断缩小，但中国教育在这个过程是做“负功”的。 但是，中国潜力仍令美国感到恐惧。一旦中国大学搞“宽进严出”，中国的科技实力就爆
15、炸性增长，并形成对美国真正的致命一击。但是，令美国感到欣慰的是，中国大学仍然对现状非常满意。 与美国相比，中国当前经济、军事、科技和教育都非常稚嫩，中国国内也存在各种问题，但是中国崛起已经势不可挡。中国超过美国或许是在2020年，或许是在2050年，这取决于中国教育何时实现突破。,（四）软实力的衡量,当前综合国力研究中所面临的两大困难：1、在以综合指数法为基础的研究中，各国力要素的权数确定是主观的。2、软实力（文化实力与政治实力）得衡量尤为困难。,一种软实力衡量的尝试,1、确定软实力的定义 和构成要素,2、软实力构成要素的操作化,国家模式吸引力：相似政治制度的国家数量比；文化吸引力：“相同民族
16、文化的国家数量比”加“电影出口额比”与“留学生人数比”的简单平均数，再求简单平均数；战略友好关系：“军事盟友数量比”；国际规则制定权：“联合国安理会盟友比”加“世界银行投票权比”与“国际货币基金投票权比”的简单平均数，再求简单平均数；对国内社会上层的动员力：议会中执政党议员所占比例；对国内社会下层的动员力：执政党党员占成年人比例。,3、实例：中美软实力的衡量结果,按照上述软实力构成要素及其操作化标准，2006年中、美两国的软实力衡量结果如下： 中国的国际吸引力不足美国的1/8, 中国的国际动员能力不足美国的1/3, 中国国内动员力约为美国的9/10, 中国总体软实力约为美国的1/3.,三、大国
17、崛起,（一）大国崛起的性质1、发展崛起 发展是绝对实力增长，崛起是相对实力增长，而大国崛起是赶超世界最强国。 只有少数国家有崛起可能。目前，世界上能生存的国家有200多个、能得到承认的192，能发展的50右左、有崛起可能的在5个以内。,Power transition权力转移理论: A situation resulting from the rapid increase or deterioration in one states military capabilities relative to its rivals often provoking fears that lead to w
18、arfare. Long-cycle theory长周期理论: the proposition based on the evidence that great powers rise to positions of hegemonic global leadership but eventually decline when their leadership is challenged by ascendant rivals; a theory that focuses on the rise and fall of the leading global power as the centr
19、al political process of the modern world system.,2、崛起的结构性矛盾,结构性矛盾反映在，崛起国增加的权力即为原有霸权国失去的权力。在这种权力转移中，不存在所谓的共赢局面。在国际权力分享中，小国权力小于大国，但不等于零。因此，国际权力不可能被一个国家全部垄断。一旦国际权力被一个国家（或国际组织）全部垄断，则表明世界实现了“大一统”，国家之间的关系和国际权力也随之消失。,（二）大国崛起的条件,浅表条件：1、安全条件。 军事上无外部入侵之虞。2、政治条件。 在国际上得到外部承认，在国内实现政治稳定。3、经济条件。 具有大规模出口能力和技术赶超能力。,
20、（三）大国崛起的战略,1、兼并战略。2、结盟战略。 不结盟战略只适用于中等国家。3、搭车战略。4、崛起战略与崛起阶段。 崛起阶段包括准备、起飞、冲刺。狭义崛起指起飞阶段，冲刺是争霸阶段。,（四）再论大国崛起的条件 比较制度分析视角,1、国家政治体制或制度；2、经济发展水平和阶段；3、社会保障（集中代表了国内社会的整合、认同水平）； 二战中德国、日本没有崛起不仅仅是大战略（Grand Strategies）或外交政策（Foreign Policies）失误；苏联成功崛起但不可持续(Unsustainable)也是如此。,当今发达国家的体制演化资料来源：张夏准（2002）富国陷阱：发达国家为何踢开
21、梯子？,续表,部分国家全民普选时的人均收入资料来源：瑟尔伯恩（1989 ）选举；麦迪逊（1995）世界千年经济史,乔治华盛顿( George Washington，1732 1799),1775年7月3日，华盛顿就任大陆军总司令。在特伦顿、普林斯顿和约克德等战役中击败英军，取得了北美独立战争的胜利。1783年巴黎和约签订，英国被迫承认美国独立。1787年。他主持召开费城制宪会议，为根除君主制，制订和批准维护有产者民主权利的宪法作出不懈的努力。 1789年，当选美国首任总统。他在许多问题上倾向于联邦党人的主张，但力求在联邦党和民主共和党之间保持平衡。他支持A.汉密尔顿关于成立国家银行的计划，确立
22、国家信用。批准T.杰斐逊所支持的公共土地法案，奠定了西部自由土地制度的基础。1793年再次当选总统。1796年9月17日，发表告别词，表示不再出任总统并于次年回到维农山庄园（此举开创了美国摒弃终身总统、和平转移权力的范例）。,安德鲁卡内基(Andrew Carnegie，18351919）,卡内基钢铁公司（美国钢铁公司前身）通过建立生产钢铁的大型联合企业而获得优势，且数十年保持世界最大钢铁厂地位。从不名一文的苏格兰移民到堪称世界首富的“钢铁大王”。在功成名就后，将几乎全部的财富捐献给社会（福布斯网站对照当时的美国国内生产总值(GDP),转换成2006年的美元现值，预计卡内基资产2812亿美元
23、）。卡内基典型捐赠有：卡内基音乐厅(纽约)卡内基梅隆大学（匹兹堡）卡内基图书馆（遍及各地） “在巨富中死去，是一种耻辱。” 安德鲁卡内基,亨利福特（Henry Ford，18631947）,美国福特汽车公司的创立者，世界上第一位使用流水线大批量生产汽车的人。该生产方式使汽车成为一种大众产品，它不但革新了工业生产方式，而且对现代社会和文化起了巨大的影响，因此有一些社会理论学家将这一段美国经济和社会历史称为“福特主义”。 1908年秋问世的T型车，各种零件被首次设计成统一规格，实现总成互换；在大型总装车间，流水线装配法被发展成为由机械传送带运送零件和工具，极大提高了工作效率；采用低定价（每辆车只售850美元，后又降至360美元）销售策略使多数人买得起；提供充足的零部件和及时的售后服务保障，消除了用户的后顾之忧；大幅度提高工人工资（实行“8小时5美元工作日”, 相当于原工资的2倍以上），改善员工生产条件和福利.1914年，福特公司以不足13000人生产了73万辆汽车，获利3000万美元。 T型车累计1500多万辆的产量纪录保持至今。,
