1、西方国际关系理论,第一讲 西方国际关系理论简介,什么是国际关系,国际：international vs. interstate 国际政治（international politics）：权威国际成员之间的关系，核心是国家之间的权力关系 国际关系（international relations）：国际社会中一切成员跨越国界的互动关系 世界政治（world politics）：涉及全球治理相关的权力关系 国际研究（international studies）,国家形态的演变,城邦 帝国 民族国家 人口 领土 政府 主权（国际承认）,希腊城邦,罗马帝国,中华帝国大唐盛世,1648年后的德意志诸邦,三
2、种国家形态比较,国际体系与国内体系的区别,无政府状态：2005年飓风后的新奥尔良,9月1日，新奥尔良超级穹顶体育馆附近的一幢房屋燃起大火。美国新奥尔良市目前已经陷入无政府状态，尸体横陈大街，暴力冲突、纵火事件时有发生。,什么是理论,语义学上的分析 英文theory：从希腊语动词Theorein派生出来，含义为“惊奇地观察所发生的一切，并试图描述它、识别它、理解它”；来源于希腊语（theoro），意为“观看者” 中文“理论” 对现实的简化模型：建模 分析框架 阐明概念关系 理论 vs. 定律（law） 案例：古巴比伦人对潮汐涨落的研究 描述/解释因果规律的概括性陈述,理论的解释内容：定律和因果关
3、系,定律是现象之间可观察、有规则的联系 热涨冷缩/民主和平 相关关系与因果关系 因果关系成立的条件 原因与结果存在相关关系 原因在结果之前出现 原因与结果之间不能存在虚假关系 理论=因果关系+因果机制,解释的类型,特殊解释（说明具体事件原因） 德国扩张主义德国侵略二战 普适性解释（说明一类现象原因） 扩张主义对外侵略国际战争 理论的解释：普适性（universal）的解释,理论的组成要素,公理（axiom）：假定为真理，不言自明或者无法直接证明 定理（theorem）：从公理演绎推到出来 定义（definition）：对术语的界定,怎样构建理论,发现（discovering） vs. 发明（i
4、nventing） 定律、规律可以发现 理论只能发明 演绎（deduction） vs. 归纳（induction） 解释（explaining） vs. 理解（understanding） 理性主义（rationalism）解释性（explanatory）理论 反思主义（reflectivism）构成性（constitutive）理论,演绎推理（deductive reasoning）,柏拉图（Plato， 约前427年前347年） 理想国 基本步骤 前提假定或抽象概念逻辑演绎命题或者结论 优点：能够得出确定的知识 缺点：无法获得新的知识，因为得出的结论已经包含在其前提之中,经验归纳（ind
5、uctive approach）,亚里士多德（ Aristotle，,，前384前322年） 政治学：考察158个希腊城邦后写成 政体划分：君主 vs. 僭主；贵族 vs. 寡头；共和 vs. 民主 基本步骤 观察事实归纳概括提出假设进行验证得出结论 优点：可以得到新的知识 缺点：无法提供确定可靠的知识,理论的功能,描述（description）：冷战后的世界格局 回答问题：是什么（what） 解释（explanation）：战争为什么发生 回答问题：为什么（why） 预测（prediction）：使用否决权趋势 回答问题：将要发生什么 指示（prescription）：怎么防止战争 回答问题
6、：怎么办（how）,理论的类型,大卫休谟（David Hume）的三种知识 演绎推理 实证知识 价值判断：规范理论 大理论 汉斯摩根索的人性现实主义理论和沃尔兹的结构现实主义理论 中层理论 地缘政治理论；一体化理论；民主和平论,怎么判断理论的优劣,可证伪性（必须能够证伪） 逻辑性（内部逻辑一致） 解释力 重要性：多大程度解释研究的现象 解释范围：解释的现象的范围 应用能力：在现实中理论给出的解释因素是否普遍存在 规定性：解释因素是否可操作 满意度：解释是否充分，解开人们的疑惑 2012年蔡英文：选民不信赖败选 台湾民族认同改变台独 简洁性（解释变量尽量少）,台湾人的民族认同,范式（paradi
7、gm）的概念,托马斯库恩（Thomas Kuhn）：“范式”指的是从事某一科学的研究群体在“研究问题和研究方法上”所共同遵从的信念。 这些信念就是他们的共同前提假定，是不用证明的 识别变量：权力 vs. 制度 确定研究对象：国家 vs. 非国家行为体,国际关系理论中的四种主要范式,国际关系概论与国际关系理论,讨论概念 vs. 解释规律 相互独立 vs. 有机整体,国际关系史与国际关系理论,叙述次序：时间次序/逻辑次序 核心目标：描述单个事件/解释普遍规律 推理方法：归纳为主/演绎为主 材料使用：考证真伪/直接利用史学成果,政策研究与理论研究,核心目标：服务国家利益 vs. 解释客观规律 判断原
8、则：利益原则 vs. 真理原则 效力标准：维护利益 vs. 解释的有效性 方法偏好：简单可靠 vs. 严谨创新,国际关系的分析层次,1959年沃尔兹的三个意象（images）：个人、国家、国际体系 1961年戴维辛格（David Singer）明确提出了分析层次概念 1980年罗斯诺（Rosenau）提出了六个层次概念 个人：决策者个人及其个性 角色：决策者扮演的角色 政府：决策者所处的政府结构 社会：决策者统治并生活的社会 互动：决策者所属国家与其他国际行为体的互动 体系：体系单位+体系结构,层次分析的作用及其问题,作用：区分理论的自变量，为理论整理提供框架 问题 引起哪个层次上的因素最重要
9、的争论 这种争论进而导致对一个同等重要问题的关注：三个层次的因素如何在外交决策过程中相互作用 一个层次上的因果推断未必可以推广到另一个层次,国际关系专业的发展阶段,学科萌芽（1919年之前） 学科形成（1919-1945） 1919年英国工业企业家和自由派议员大卫戴维斯专门出资在威尔士大学设立了以威尔逊命名的第一个国际关系教授职位，从事法律和政治、道德和经济以及和国联相关的问题的研究和教学。 学科确立（1946-）,国际关系理论发展进程,学习国际关系理论的方法,大量阅读原文 导言图表结论 了解逻辑体系 前提逻辑证据 理清发展脉络 熟悉理论争论 批判继承超越,课程内容（一）,第一讲 西方国际关系
10、理论简介 第二讲 一战与理想主义的兴起 第三讲 第一次论战与现实主义理论的兴起 第四讲 二战与现实主义理论主导地位的确立 第五讲 第二次论战与国际关系理论的科学化 第六讲 沃尔兹与现实主义理论的科学化 第七讲 现实主义的最新发展：进攻性现实主义 第八讲 现实主义的最新发展：新古典现实主义,课程内容（二）,第 九 讲 权力、实力与均势理论 第 十 讲 国际关系理论中的安全概念 第十一讲 战争和冲突的理论：体系层次 第十二讲 战争和冲突的理论：互动层次 第十三讲 战争和冲突的理论：国家-社会层次 第十四讲 战争和冲突的理论：组织层次 第十五讲 战争和冲突的理论：个人层次 第十六讲 石油危机等与跨国
11、主义的挑战：第三次论战,课程内容（三）,第 十七 讲 第三次论战的深入和新-新趋同 第 十八 讲 自由主义理论：其他分支 第 十九 讲 制度、合作与一体化 第 二十 讲 国际关系理论中的利益概念 第二十一讲 马克思主义理论：帝国主义理论 第二十二讲 马克思主义理论：依附理论与世界体系理论 第二十三讲 冷战结束与激进主义理论的挑战：第四次论战 第二十四讲 激进主义理论：女性主义,课程内容（四）,第二十五讲 第四次论战中建构主义的挑战 第二十六讲 第四次论战中的理论综合：温特的弱建构主义 第二十七讲 国际关系理论的英国学派 第二十八讲 国际政治经济学理论简介 第二十九讲 决策理论与博弈论 第 三十
12、 讲 中国古代国际关系思想 第三十一讲 西方国际关系理论的评估与展望 第三十二讲 课程总结与答疑,课程参考教材,1. 倪世雄等：当代西方国际关系理论，上海：复旦大学出版社2009年版； 2. 达里奥巴蒂斯特拉：国际关系理论（潘革平译），北京：社会科学文献出版社2010年版。,其它阅读书目,3. 詹姆斯多尔蒂、小罗伯特普法尔茨格拉夫：争论中的国际关系理论（第五版）（阎学通、陈寒溪等译），北京：世界知识出版社2003年版。 4. 爱德华卡尔：20年危机（1919-1939）：国际关系研究导论（秦亚青译），北京：世界知识出版社2005年版。 5. 汉斯摩根索：国家间政治（徐昕等译，王缉思译），北京大
13、学出版社2006年版。 6. 肯尼思华尔兹：国际政治理论（信强译、苏长和校），上海世纪出版集团2003年版。,其它阅读书目,7. 约翰米尔斯海默：大国政治的悲剧（王义桅、唐小松译），上海世纪出版集团2003年版。 8. 罗伯特基欧汉、约瑟夫奈：权力与相互依赖（门洪华译），北京大学出版社2002年第3版。 9. 罗伯特基欧汉：霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争霸权之后：（苏长和等译），上海人民出版社2001年版。 10. 大卫A鲍德温：新现实主义与新自由主义（肖欢容译），杭州：浙江人民出版社2001年版。,其它阅读书目,11. 亚历山大温特：国际政治的社会理论（秦亚青译），上海世纪出版集团20
14、00年版。 12. 陈志瑞等主编：开放的国际社会：国际关系研究中的英国学派，北京大学出版社2006年版。 13. Jack S. Levy & William R. Thompson, Causes of War (Wiley-Blackwell, 2010). 14. 小约瑟夫奈：理解国际冲突（第七版）（张小明译），上海世纪出版集团2009年版。,其它阅读书目,15. Michael Brown, Offense, defense, and war (MIT Press, 2004). 16. Bruce M. Russett & John R. Oneal, Triangulating p
15、eace: democracy, interdependence, and international organizations (Norton, 2001). 17. Michael Edward Brown, Sean M. Lynn-Jones & Steven E. Miller, Debating the democratic peace (MIT Press, 1996).,其它阅读书目,18. James Lee Ray, Democracy and international conflict: an evaluation of the democratic peace pr
16、oposition (Univ of South Carolina Press, 1998). 19. Bruce M. Russett, Grasping the democratic peace: principles for a post-Cold War world (Princeton University Press, 1995). 20. 阎学通、徐进等：王霸天下思想及启迪，北京：世界知识出版社2009年版。,西方国际关系理论,第二讲 一战与理想主义的兴起,历史背景：均势的破产和惨烈的一战,一战之前的国际体系：维也纳体系 均势+大国协调百年和平 一战的惨烈 第一次全球性战争：30
17、个国家、15亿人口卷入；死伤3000余万 欧洲的相对衰弱 一战引出的问题 战争两败俱伤，为何会发生战争？ 如何避免战争维持和平？,理想主义的代表人物,伍德罗威尔逊（1856-1924） 阿尔弗雷德齐默恩（1879-1957） 约翰默里（1904-1967）,理想主义理论的前提假定,人性本善 or 人性向善 （和平）利益和谐 舆论主导且一贯正确 存在普遍的国际道德,为什么爆发战争,不完善的国际政治体系（而非人性本恶）战争 建立世界政府（国际联盟：国际法） 即使由于人性本恶战争，而人性是可改变的 通过教育改善人性 公众被蒙蔽战争 通过教育提高公众理性思维能力减少公众情感被煽动起来的概率 即使公众有
18、独立判断力+秘密外交使得公众不了解情况战争要求公开外交 均势失效战争 建立集体安全机制（国际联盟）,怎么防止战争,教育公众舆论摒弃民族主义，采取国际主义避免战争 教育政府和大众认识到在和平上利益和谐避免战争 公众舆论发挥国际道德约束 调节利益建立调节中介机构（国际联盟） 威尔逊十四点原则,威尔逊的十四点原则,公开外交 航行自由 取消贸易壁垒 裁减军备 公正调整殖民地 建立国联,为什么被称为理想主义（utopian）,现实主义者给其贴的标签 自由主义者自称：自由国际主义 太多规范色彩的道德呼吁 以主观愿望代替客观事实 一战后破产,讨论,为什么集体安全机制会失败？ 为什么国联会失败？,阅读要求,1
19、. 倪世雄等：当代西方国际关系理论，上海：复旦大学出版社2001年版，第二章； 2. 达里奥巴蒂斯特拉：国际关系理论（潘革平译），北京：社会科学文献出版社2010年版，第4章； 3. 詹姆斯多尔蒂、小罗伯特普法尔茨格拉夫：争论中的国际关系理论（第五版）（阎学通、陈寒溪等译），北京：世界知识出版社2003年版，第二章； 4. 爱德华卡尔：20年危机（1919-1939）：国际关系研究导论（秦亚青译），北京：世界知识出版社2005年版； 5. 莱茵霍尔德尼布尔：道德的人和不道德的社会（蒋庆等译，陈维政校），贵阳：贵州人民出版社1998年版。,西方国际关系理论,第三讲 现实主义理论的挑战与第一次论战
20、,历史背景：国联的败象已露,虚幻的和平预期 世界历史上还从来没有像当今这样一个时期，战争距离我们是如此遥远塞西尔勋爵（1931年9月10日） 中国“九一八事变” 1931年9月18日，日本进攻中国东北，后成立“伪满洲国”,第一次论战是否发生？,时间上非同时 没有形成理论上的相互回应 体现理论发展逻辑 新的事实质疑已有理论新的理论解释范式,现实主义对理想主义的批评,实然 vs. 应然：抽象原则 vs. 政治现实 不存在普遍的道德：政治 vs. 道德 道德都是相对的 道德是强者的道德 利益不是和谐的 利益的冲突是实实在在的 利益和谐：强者利益就是社会利益 和平利益和谐：维持现状国家 vs. 对现状
21、不满国家 忽视了权力因素,政治的实质,政治=权力+道德 权力是政治的核心因素 政治总是权力政治 权力既是手段也是目的,三类权力,军事力量=军力质量效率 国际关系中权力的最终手段是战争 经济力量军事力量 雇佣军 战争潜力 支配舆论的力量 国际舆论：国家舆论的国际化,个人道德与国家道德,个人道德和国家道德存在根本区别 国家道德低于个人道德 社会群体：利己倾向，不能为了其他群体利益而牺牲自己利益 爱国主义的道德悖论： （爱国主义：个体无私民族利己主义）道德的人与不道德的社会的悖论,为什么权力是重要的？,人的原罪追求权力欲望 人的权力欲国家的权力欲,讨论,为什么美国在推行对外政策时能够做到道德和利益契
22、合？而中国却不能？,阅读要求,1. 倪世雄等：当代西方国际关系理论，上海：复旦大学出版社2001年版，第二章； 2. 达里奥巴蒂斯特拉：国际关系理论（潘革平译），北京：社会科学文献出版社2010年版，第4章； 3. 詹姆斯多尔蒂、小罗伯特普法尔茨格拉夫：争论中的国际关系理论（第五版）（阎学通、陈寒溪等译），北京：世界知识出版社2003年版，第二章； 4.汉斯摩根索：国家间政治（徐昕等译，王缉思译），北京大学出版社2006年版。,西方国际关系理论,第四讲 二战后现实主义理论主导地位的确立,历史背景：从二战到冷战,惨绝人寰的二战和理想主义的彻底破产 从欧洲到亚洲，从大西洋到太平洋，先后有61个国家
23、和地区、20亿以上的人口被卷入战争，作战区域面积2200万平方千米。据不完全统计，战争中军民共伤亡9000余万人，经济损失多达4万多亿美元 同盟国的分裂与冷战的开始,摩根索古典现实主义前提假定,人性是恶的 人性不可改变 国际体系无政府状态 国家是主要的行为体,政治现实主义六原则,第一，政治受到植根于人性的客观规律的支配。 第二，权力界定国家利益。政治领导人是“从以权力界定利益的角度进行思考和行动的”。 第三，权力界定国家利益是普遍适用的客观范畴。利益的观念是政治的实质，不受时间和空间条件的影响，是判断、指导政治行为唯一永存的标准，但利益的具体内容会发生变化。,政治现实主义六原则,第四，“必须依
24、据具体的时间和地点，而不能用抽象和普遍的公式把普遍的道德原则应用于国家的行为。” 谨慎是政治中至高无上的道德 第五，政治现实主义拒绝把特定国家的道义愿望与普遍适用的道义法则等同起来。 第六，政治现实主义强调政治学的独立性。政治行为必须用政治标准来判断。现实主义理论家的问题是：“这项政策对国家权力有何影响？”,权力和政治权力,权力：人支配人意志和行动的控制力 政治权力：公共权威的掌控者之间以及他们与普罗大众之间的控制关系 权力的三种作用方式：心理影响 强迫：对损失的恐惧 利诱：对利益的期待 魅力：对权威的崇拜,国家寻求权力的三种政策,现状政策（policy of the status quo）：
25、保持权力 帝国主义政策（imperialism）：增加权力 威望政策（policy of prestige）：展示权力,维持现状政策,现状的参照点 战争结束时的权力分配状况 目的 力求保持现有的权力分配而非追求有利于的权力分配变化 不会阻止所有的国际变革，阻挠可能导致国际社会权力分配发生根本变化的变革,帝国主义政策,目的 推翻现存的国家间的权力关系，谋求获得更多的权力 三种诱因 战争胜利 战争失败 虚弱 三种目标 世界帝国 vs. 抵抗力量 大陆帝国 vs. 地理限制 地区优势 vs. 区域性目标 三种方法：军事/经济/文化,威望政策,目的 为维护或增加权力而展示其所拥有的权力 两种方式 外交
26、仪式：拿破仑见教皇 炫耀武力：美国在中国周边频繁演习,国家权力的要素,地理 自然资源：粮食和原料 工业能力 战备：技术创新、领导才能、武装力量数量和质量 人口 民族性格 国民士气 外交素质 政府素质,对国家权力的限制,均势 国际道德与世界舆论 国际法,均势的四种含义,接近平均的权力分配（Balance of power） 旨在造成均势状态的政策（Balancing） 实际存在的一种状态 任何形式的权力分配,均势的作用,防止建立世界性霸权 维护体系的组成部分及体系本身 保证国际体系内的稳定和相互安全 通过威慑防止战争爆发延续和平,均势的维持,分而治之（法国支持德国分裂） 补偿（比利时归并荷兰）
27、军备（内部平衡，英德海军竞赛） 联盟（外部平衡，北约 vs. 华约） 离岸平衡手（offshore balancer）：经典均势时期的英国,均势维护和平的条件,有足够数量的独立国家组成或解散联盟 共同的政治文化 相互竞争的各国首先必须克制自己，以均势体系作为各国行动的共同框架 国际关系受限于一定的历史区域 与一定的战争技术水平相适应，国家能够迅速实行战争动员，能够阻止战争的拖延，同时能防止毁灭性战争 外交决策者可以自由行动,摩根索对均势的批评,不确定的（uncertain），因为尚没有绝对可靠的方法测量、评估和比较权力 不真实的（unreal），因为国家领导人试图谋取优势以弥补均势的不确定性
28、不充分的（inadequate），不能充分说明1648年到1914年的大部分年份里国家关系缓和的原因,人性现实主义的核心逻辑,人性恶权力欲冲突战争 冲突能否缓解取决于对权力的限制 体系无政府状态国际道德、世界舆论和国际法限制效用低 只能通过权力限制权力,寻求和平的根本途径,恢复传统外交建立国际共识和和解国际共同体一个由中央政府的世界国家世界和平,讨论,人性恶能够充分解释战争爆发的原因吗？你认为为什么会发生战争？,阅读要求,1. 倪世雄等：当代西方国际关系理论，上海：复旦大学出版社2001年版，第三章；,西方国际关系理论,第五讲 第二次论战与国际关系理论的科学化努力,第二次论战的基本情况,论战时
29、间：1955-1965年 论战双方：行为主义 vs. 传统主义 论战的核心问题：认识论 如何研究国际关系？,行为主义的基本假定,可以像研究自然现象一样客观研究社会现象 价值祛除（价值中立） 观察社会现象的核心通过研究社会行为 政治学的中心问题是政治行为 政治过程通过参与此过程的人的行为表现出来，因此通过观察这些人的行为，就能考察政治过程的实质 行为注意强调行为，而不是意识；强调经验，而不是思辨 经过经验验证的知识才是确认的支持,行为主义对传统主义的批评,传统主义在界定权力、利益、均势等概念时缺乏精确性 因此，行为主义常用定量方法 不完整的理论家：有观点无证据 即使有证据，也是主观的 因此，行为
30、主义强调系统验证：统计检验,行为主义主张的科学研究程序,寻找问题（是question或puzzle，而不是issue ， problem) 建立假设(是hypothesis，而不是 assumption假定) 检验假设（实证研究过程positivist procedure） 结论(增加知识cumulative knowledge，提出未来值得进一步研究的问题),传统主义对行为主义的批评,社会现象与自然现象有本质的区别，无法像研究自然科学一样客观研究社会科学 沉迷于定量测量，而忽视了被测量现象在质上的区别 故弄玄虚，越搞越使国际关系理论数理化，想把国际关系理论变成只有少数人才懂得的学术领地 强调
31、实证而把很多国际关系的重大问题排除在研究的范围之外,传统主义的研究方法,主张运用哲学、历史和法律的方法进行研究 明确依赖判断，主张利用理性、思辨和直觉进行研究 思考本身就是研究 更多采取历史案例分析,讨论,中国国际关系学界应不应该引入行为主义所主张的科学研究方法？为什么？,阅读要求,1. 倪世雄等：当代西方国际关系理论，上海：复旦大学出版社2001年版，第四章； 2. 肯尼思华尔兹：国际政治理论（信强译、苏长和校），上海世纪出版集团2003年版。,西方国际关系理论,第六讲 沃尔兹与现实主义理论的科学化,沃尔兹结构现实主义的前提假定,国际体系无政府状态 国家是国际关系中的主要行为体 国家是单一（
32、unitary）行为体 国家是理性行为体,国际体系无政府状态,没有凌驾于民族国家之上的国际权威和世界政府 国家维持独立生存必须依靠自助 国际关系处于无穷尽的冲突之中,国家是国际关系中的主要行为体,主权国家的作用不可替代（保证公民安全，解决个人、团体利益冲突） 拥有主权，具有重大意义的跨国行动必须得到国家的许可 不排除其他行为体，但民族国家最为重要,国家是单一行为体：国家黑箱化,国家是独立的一元社会整体，能够独立地确立国家的利益，制定并执行国家的对外政策。 国家只有一种整体目标，只有一个最高的国家利益。 国家的目标、行为和利益不同于任何国家内部社会力量和集团的利益。,国家是理性行为体：国家拟人化
33、,理性是将手段目的关联起来进行权衡的能力，即在某一给定环境中，国家能够确立目标，考虑多种政策方案的可行性和可能导致的结果，然后选择能够最大限度地实现国家目标的政策方案 核心是成本收益分析,中国参加朝鲜战争的理性分析,采取上述积极政策，对中国，对朝鲜，对东方，对世界都极为有利；而我们不出兵，让敌人压至鸭绿江边，国内国际反动气焰增高，则对各方都不利，首先对东北不利，整个东北边防军将被吸住，南满电力将被控制。总之，我们认为应当参战，必须参战，参战利益极大，不参战损害极大。毛泽东,中国参加朝鲜战争的理性分析,消极防御要花许多钱，例如改装一个飞机场就要1亿斤小米，东北修8个，关内修3个，就要10多亿小米
34、，飞机场外还有许多设施，所费甚大。再有工厂搬家，许多工业无法按计划生产下去。军事上，除装备之外，还有兵力问题，鸭绿江1000多公里的防线，需要多少部队！而年复一年，不知它哪一天打进来。这样下去怎么能安心生产建设？周恩来,还原（reductionist）理论和体系（systemic）理论,还原主义理论 从个人和国家等此系统单位寻求解释国际政治结果的因素 从部分整体 对外政策理论：只能解释国家对外政策行为，不能解释不同国家对外政策互动导致的国际政治结果 体系理论 从整体整体 or 从整体部分 界定清楚系统构成单位 明确区分系统特性和单位特性,还原理论,N1 X1 N2 X2N3 X3,体系理论,国
35、际体系研究的内容,设定一个体系； 设定体系的两种主要因素：体系因素和单位因素； 设定所研究因素之间的关系：SU,国际体系的基本含义,体系（system）泛指相同或相类的事物按照一定的秩序和内部联系组合而成的整体。 国际体系是由诸多相互作用的国际行为体组合而成的整体。 沃尔兹体系界定为“一组互动的单位，由结构和互动的单位构成”，其中包含了体系和体系单位两个基本因素,体系结构的三个界定依据,排序原则（无政府/有政府） 单位功能（相似/各异） 实力分配（两极/多极/单极）,国家实力的要素,人口 领土 资源禀赋 经济实力 军事实力 政治稳定 政治能力,市场理论与结构现实主义,体系结构发挥作用的方式,选
36、择器作用（顺者生，逆者亡） 竞争导致模仿,结构现实主义的基本逻辑和核心命题,无政府状态+安全是首要目标权力竞争安全困境冲突战争 既能解释侵略性国家引起的战争，也能解释防御性国家引起的战争 无政府状态+安全是首要目标对权力变化做出反应外部均衡 or 内部均衡防止霸权出现均势 均势规律 国家之间难以实现合作 无政府状态安全首要关心相对获益难以合作 无政府状态安全首要担心合作产生依附不愿合作 两极比多极稳定 门槛高 不确定性低,安全困境（Security Dilemma）,安全困境的含义： 国际无政府状态下，一个国家增强自我安全的行动必然会削弱其他国家的安全感。国家往往通过增强军备减弱自我的不安全感
37、。但是，这样做只能使其他国家以同样的方式加强自己的军备。结果就会出现国家之间不断升级的军备竞赛，最后的结果是所有国家都因为增强了军备而感到更不安全。 囚徒困境（Prisoners Dilemma）博弈：,讨论,国际体系无政府状态能够充分解释战争爆发的原因吗？为什么？,阅读要求,1.约翰米尔斯海默：大国政治的悲剧（王义桅、唐小松译），上海世纪出版集团2003年版。,西方国际关系理论,第七讲 现实主义的最新发展,现实主义的主要进展,防御性现实主义 沃尔兹、斯蒂芬沃尔特（Stephen Walt）、斯蒂芬范埃弗拉（Stephen Von Evera）、查尔斯格拉泽（Charles Glaser）、杰
38、克斯奈德（Jack Snyder） 进攻性现实主义 约翰米尔斯海默（John Mearsheimer） 新古典现实主义 兰德尔斯维勒（Randall Schweller）、法里德扎卡利亚（Fareed Zakaria）、威廉沃尔福斯（William Wohlforth）、柯庆生（Thomas Christensen）,沃尔特（Walt）的威胁均衡理论 （balance of threat）,基本假定 国际体系无政府状态 国家是单一同质的理性行为体 国家持有一种安全偏好，而非权力偏好 制衡的基本逻辑 无政府自助体系下，安全是同质化理性国家的最高目标，威胁是决定国家对外结盟行为的最核心因素，国家倾
39、向于和威胁较小的一方结盟，制衡威胁较大的一方，即使这一方权力并非最强 威胁衡量四要素 综合实力、地理毗邻性、进攻实力、侵略意图 经验案例：二战后美欧关系；中美联合抗衡苏联,威胁均衡理论的新进展,帕翠西娅魏茨曼（Patricia Weitsman）：威胁大小与制衡行为曲线相关 防范（hedging）、拴束（tethering）、制衡（balancing）、追随（bandwagoning） 高斯三世（F. Gause III） 国家认定的外部威胁主要是能够导致国内体制不稳定的来源于国外的意识形态和政治威胁 斯蒂文戴维（Steven David）：全面制衡（omnibalancing）理论 制衡的不
40、但有外部威胁而且还有内部威胁，甚至国家为了制衡内部威胁而对外部威胁采取追随策略 米勒（Eric A. Miller）和托里钦（Arkady Toritsyn） 国家领导人在计算威胁时把威胁领导人政治地位的内部威胁置于威胁国家生存的外部威胁之上,对威胁均衡理论的批评,引入了一些难以测量的因素 没有给这些概念明确的可操作的定义 没有发展出一套效度和信度都较高的衡量方法，使得测量这些因素成为可能 验证过程比较主观随意 把追随等同于屈服或投降，自然会得出制衡比追随普遍,攻防均衡（offense-defense balance）基本定义,进攻优势：摧毁武装力量，占领领土较为容易； 防御优势：保护本国领土
41、更为容易； 可操作性定义：攻占一块土地的花费和防守一块土地的花费之间的比率,攻防均衡（offense-defense balance）决定因素,地理因素：国土平坦-多山；陆地边界-海洋边界； 技术因素：坦克-机关枪；NMD-核武器； 军队部署 民族主义 主观判断：历史教训/部门偏见,攻防均衡的影响,对安全困境的影响 进攻优势/可分辨程度低加剧安全困境 对同盟政治的影响 进攻优势加剧牵连（chain-ganging），防御优势加剧推卸责任（buck-passing）,攻防均衡与安全困境,进攻优势,防守优势,武器可分辨,武器不可分辨,攻防均衡与安全困境,低度 安全困境,军备竞赛,进攻优势,防守优势
42、,武器可分辨,武器不可分辨,更易克服 的安全困境,可以克服 的安全困境,防御性现实主义的基本观点,无政府状态施加适当的生存压力，因此国家最优的策略是获得适当的权力，维持均势，否则会面临制衡，得不偿失 攻防均衡的变化决定安全困境的强度 通过一定的方法，可以了解国家的意图 过度扩张源于单位层次的原因（认知错误，利益集团）,现实主义的一种分类框架,米尔斯海默进攻性现实主义=摩根索人性现实主义的权力观+沃尔兹结构现实主义的结构关,进攻性现实主义的前提假定,国际体系处于无政府状态 the system is anarchic 大国具有进攻性军事实力 great powers possess some o
43、ffensive military capability 国家永远无法把握其他国家的意图 state can never be certain about other states intentions 生存是大国的首要目标 survival is the primary goal of great powers 大国是理性行为体 great power are rational actor,大国的三种行为总的行为模式,畏惧（fear）：权力决定畏惧程度 核武器 水域 体系结构：两极、平衡多极、不平衡多极 自助（self-help）：关注相对获益 权力最大化（power maximizatio
44、n） 最坏打算：难以估算现在/难以了解未来 永远难以成为体系霸权 难以合作 难以实现/难以持久：关注相对收益+担心欺诈,国家权力的衡量,潜在权力 人口 财富：可支配财富+技术发展水平国民生产总值 军事权力 地面力量：陆军+支持陆军的海空力量 独立海军力量：海上封锁 战略空中力量：战略轰炸 核武器,国家追求权力的策略,获得权力优势的策略 战争（war）：使用武力 讹诈（blackmail）：武力威胁 引诱搏杀（bait and bleed） 坐山观虎斗（bloodletting） 阻止对方获得权力优势的策略 制衡（balancing） 推卸责任（buck-passing）,制衡还是推卸责任,体系
45、结构 两极制衡、均衡多极最可能推卸、不均衡多极居中 威胁程度 威胁越大，越可能制衡 地缘因素 共同边界制衡、缓冲地带推卸,体系结构与战争,判断依据：战争可能性/非均势/误判,新古典现实主义,承认相对权力位置是首要驱动因素 国内层次变量将体系因素与外交行为连接起来（判断体系影响，决定可使用的力量） 明确提出要建立对外政策理论,新古典现实主义的缺陷,没有提出自己的理论假说，都在借鉴他人理论 没有说明国内层次变量发挥作用强弱的条件 理论的普遍性和预测力较差,讨论,中国崛起后会不会追求地区霸权吗？,阅读要求,1. 达里奥巴蒂斯特拉：国际关系理论（潘革平译），北京：社会科学文献出版社2010年版，第6章
46、； 2. 罗伯特基欧汉、约瑟夫奈：权力与相互依赖（门洪华译），北京大学出版社2002年第3版； 3.倪世雄等：当代西方国际关系理论，上海：复旦大学出版社2001年版，第4章。,西方国际关系理论,第八讲 石油危机等与跨国主义的挑战：第三次论战,跨国主义兴起的历史背景,越南战争（1961-1973） 1973年布雷顿森林体系（Bretton Woods system）的崩溃 1973年智利反阿连德政变 1973年石油危机,跨国主义（Transnationalism）和多元主义（pluralism）,反对国家中心范式（state-entric approach） 反对国家黑箱化 重视跨国关系、跨国组
47、织 重视多种行为体、多种问题领域 1972年，基欧汉和奈：跨国关系和世界政治 1977年，基欧汉和奈：权力与相互依赖 相互依赖情形下，世界政治的特征？ 国际机制为何演变？如何演变？,相互依赖（interdependence）,定义：不同行为体之间相互影响的情形 相互依赖 vs. 相互联系 有意强加 vs. 无意产生 均衡 vs. 不均衡,相互依赖中的敏感性（sensitivity）,定义：政策框架内对其他国家变化做出反应的程度 速度多快 代价多大 衡量指标 交往规模 代价影响,相互依赖中的脆弱性（vulnerability）,定义：行为体因外部事件强加的代价而遭受损失的程度，即使在其做了政策调
48、整之后 衡量指标 获得替代选择能力 替代选择代价,权力与非对称相互依赖,现实主义模型的三个特征,单一（unitary）国家是最重要行为体 武力和武力威胁在任何情况下都是最有效的工具 议题（issues）有等级之分 高位政治（high politics）：军事安全事务 低位政治（low politics）：经济、社会、文化事务,复合相互依赖（complex interdependence）的三个基本特征,多渠道联系 放宽单一国家假设 放宽国家为惟一行为体假设 议题无等级 武力次要作用 目标的变化,复合相互依赖下的政治进程,复合相互依赖下的政治进程,复合相互依赖下的政治进程,复合相互依赖关联图,石油危机,武力无作用,国际组织作用强化,智利反阿连德政变,布雷顿森林体系崩溃,越南战争,联系战略无效化,议程形成政治化,政府政策工具多样化,行为体目标多样化,议题无等级,多渠道联系,解释国际机制变迁的四种模型,经济进程模型 旧有机制过时/政治动力/经济动力 总体权力结构模型 问题领域结构模型 国际组织模型：组织惯性 机制本身不被摧毁,两种结构解释模型,机制,影响结果的权力（结果模式）,（总体或特定问题领域）权力实力,谈判进程,机制变迁,（总体或特定问题领域）主导国无法容忍结果模式,国际组织解释模型,现有规范和网络,结果,
