1、- 5 -危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准自 评 /评 审 单 位 ：自 评 /评 审 时 间 ： 从 年 月 日 至 年 月 日自 评 /评 审 组 组 长 :自 评 /评 审 组 主 要 成 员 ： 依 据 危 险 化 学 品 从 业 单 位 安 全 标 准 化 评 审 标 准 【 安 监 总 管 三 （ 2011） 93号 】 编 制A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分1 法律 、 法规 和标 准（ 100分 ） 1.1法律 、法 规和 标准 的识 别和
2、 获取（ 50分 ） 1.企 业 应 建 立 识 别 和获 取 适 用 的 安 全 生 产法 律 、 法 规 、 标 准 及 其他 要 求 的 管 理 制 度 ， 明确 责 任 部 门 ， 确 定 获 取渠 道 、 方 式 和 时 机 ， 及时 识 别 和 获 取 ， 定 期 更新 。 1.建 立 识 别 和 获 取 适 用的 安 全 生 产 法 律 法 规 、标 准 及 政 府 其 他 有 关 要求 的 管 理 制 度 ；2.明 确 责 任 部 门 、 获 取 渠道 、 方 式 ；3.及 时 识 别 和 获 取 适 用的 安 全 生 产 法 律 法 规 和标 准 及 政 府 其 他 有 关
3、要求 ；4.形 成 法 律 法 规 、 标 准及 政 府 其 他 有 关 要 求 的清 单 和 文 本 数 据 库 ， 并 查 文 件 ：1.识 别 和 获 取 适用 的 安 全 生 产 法律 、 法 规 、 标 准 及政 府 其 他 要 求 的制 度 ；2.适 用 的 法 律 法规 、 标 准 及 政 府 其他 要 求 的 清 单 和文 本 数 据 库 ；3.定 期 更 新 记 录 。 未 明 确 专 门部 门 定 期 识别 和 获 取 ， 扣50 分 （ B 级 要素 否 决 项 ） 。 1.识 别 和 获 取 的 法 律 、 法规 、 标 准 及 政 府 其 他 要 求 ，一 项 不 符
4、 合 扣 1分 ；2.法 律 法 规 、 标 准 及 政 府其 他 要 求 未 识 别 到 条 款 ，一 项 扣 1 分 ；3.未 形 成 清 单 或 文 本 数 据库 ， 扣 5 分 ；4.未 及 时 更 新 清 单 或 文 本数 据 库 ， 扣 5 分 。- 6 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分定 期 更 新 。2.企 业 应 将 适 用 的 安全 生 产 法 律 、 法 规 、 标准 及 其 他 要 求 及 时 传达 给 相 关 方 。 采 用 适 当 的
5、 方 式 、 方 法 ，将 适 用 的 安 全 生 产 法律 、 法 规 、 标 准 及 其 他要 求 及 时 传 达 给 相 关方 。 查 文 件 ：1.文 件 发 放 记 录 ；2.培 训 记 录 、 告 知书 、 宣 传 材 料 。询 问 ：相 关 方 是 否 接 收 到企 业 传 达 的 相 关 信息 。 未 及 时 将 适 用 的 法 律 、 法规 、 标 准 及 其 他 要 求 向 相关 方 进 行 传 达 ， 一 项 不 符合 扣 1分 。1.2法律 、法 规和 标准 符合 性评 价（ 50分 ） 企 业 应 每 年 至 少 1 次对 适 用 的 安 全 生 产 法律 、 法 规
6、 、 标 准 及 其 他要 求 的 执 行 情 况 进 行符 合 性 评 价 ， 消 除 违 规现 象 和 行 为 。 1.每 年 至 少 1 次 对 适 用的 安 全 生 产 法 律 、 法 规 、标 准 及 其 他 有 关 要 求 的执 行 情 况 进 行 符 合 性 评价 ；2.对 评 价 出 的 不 符 合 项进 行 原 因 分 析 ， 制 定 整 改计 划 和 措 施 ；3.编 制 符 合 性 评 价 报 告 。 查 文 件 ：1.符 合 性 评 价 报告 、 记 录 ；2.不 符 合 项 整 改 记录 。 未 进 行 符 合性 评 价 ， 扣50 分 （ B 级 要素 否 决 项
7、） 。 1.未 编 制 符 合 性 评 价 报告 ， 扣 5 分 ；2.未 对 所 有 适 用 的 法 律 、法 规 、 标 准 及 其 他 有 关 要求 进 行 评 价 ， 一 项 扣 2 分 ；3.对 评 价 出 的 不 符 合 项 未进 行 原 因 分 析 的 ， 一 项 扣 2分 ； 未 制 定 整 改 计 划 或 整改 措 施 ， 或 整 改 措 施 不 落实 ， 一 项 扣 2 分 。- 7 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分2 机构 和职 责（ 10
8、0分 ） 2.1方 针目 标（ 20分 ） 1.企 业 应 坚 持 “ 安 全 第一 ， 预 防 为 主 ， 综 合 治理 ” 的 安 全 生 产 方 针 。主 要 负 责 人 应 依 据 国家 法 律 法 规 ， 结 合 企 业实 际 ， 组 织 制 定 文 件 化的 安 全 生 产 方 针 和 目标 。 安 全 生 产 方 针 和 目标 应 满 足 ：（ 1） 形 成 文 件 ， 并 得到 所 有 从 业 人 员 的 贯彻 和 实 施 ；（ 2） 符 合 或 严 于 相 关法 律 法 规 的 要 求 ；（ 3） 与 企 业 的 职 业 安全 健 康 风 险 相 适 应 ；（ 4） 目 标
9、予 以 量 化 ；（ 5） 公 众 易 于 获 得 。 1.主 要 负 责 人 组 织 制 定符 合 本 企 业 实 际 的 、 文 件化 的 安 全 生 产 方 针 ；2.主 要 负 责 人 组 织 制 定符 合 企 业 实 际 的 、 文 件 化的 年 度 安 全 生 产 目 标 ；3.安 全 生 产 目 标 应 满 足 ：（ 1） 形 成 文 件 ， 并 得 到所 有 从 业 人 员 的 贯 彻 和实 施 ；（ 2） 符 合 或 严 于 相 关 法律 法 规 的 要 求 ；（ 3） 与 企 业 的 职 业 安 全健 康 风 险 相 适 应 ；（ 4） 根 据 安 全 生 产 目 标制 定
10、 量 化 的 安 全 生 产 工作 指 标 ；（ 5） 应 以 公 众 易 于 获 得的 方 式 发 布 安 全 生 产 目标 。 查 文 件 ：安 全 生 产 方 针 ， 年度 安 全 生 产 目 标 。询 问 ：抽 查 从 业 人 员 是 否知 道 本 企 业 安 全 生产 方 针 和 安 全 生 产目 标 。现 场 检 查 ：安 全 生 产 方 针 和 安全 生 产 目 标 告 知 情况 。 未 制 定 安 全生 产 方 针 或年 度 安 全 生产 目 标 ， 扣20 分 （ B 级 要素 否 决 项 ） 。 1.缺 一 项 扣 2 分 ；2.安 全 生 产 目 标 不 满 足 标准 要
11、 求 ， 一 项 不 符 合 扣 1分 ；3.从 业 人 员 不 了 解 安 全 生产 方 针 或 安 全 生 产 目 标 ， 1人 次 扣 1 分 ；4 没 有 制 定 安 全 生 产 工 作指 标 或 指 标 未 进 行 量 化 ，扣 2 分 ；5.发 布 安 全 生 产 目 标 的 方式 不 符 合 公 众 易 于 获 得 的要 求 ， 扣 2分 。2.企 业 应 签 订 各 级 组织 的 安 全 目 标 责 任 书 ，确 定 量 化 的 年 度 安 全工 作 目 标 ， 并 予 以 考核 。 企 业 各 级 组 织 应 制定 年 度 安 全 工 作 计 划 ，以 保 证 年 度 安 全
12、 工 作目 标 的 有 效 完 成 。 1.将 企 业 年 度 安 全 目 标分 解 到 各 级 组 织 （ 包 括 各个 管 理 部 门 、 车 间 、 班组 ） ， 签 订 安 全 生 产 目 标责 任 书 ；2.定 期 考 核 安 全 生 产 目标 完 成 情 况 ；3.企 业 及 各 级 组 织 应 制 查 文 件 ：1.企 业 的 年 度 安 全生 产 目 标 和 安 全 生产 工 作 计 划 ；2.各 级 组 织 的 安 全生 产 目 标 责 任 书 ；3.各 级 组 织 年 度 安全 生 产 工 作 计 划 ； 未 签 订 各 级组 织 的 安 全目 标 责 任 书 ，扣 20
13、分 （ B级 要 素 否 决项 ） 。 1.每 缺 一 个 组 织 的 安 全 生产 目 标 责 任 书 ， 扣 2分 ；2.安 全 生 产 目 标 责 任 书 内容 与 本 组 织 的 安 全 生 产 职责 不 符 ， 扣 1 分 ；3.企 业 未 制 定 年 度 安 全 生产 工 作 计 划 ， 扣 4 分 ； 各级 组 织 未 制 定 年 度 安 全 生- 8 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分定 切 实 可 行 的 年 度 安 全生 产 工 作 计 划 。
14、 4.安 全 生 产 目 标 责任 书 的 考 核 与 奖 惩记 录 。询 问 ：1.主 要 负 责 人 及 各级 组 织 负 责 人 是 否了 解 各 自 安 全 生 产目 标 ；2.抽 查 从 业 人 员 是否 了 解 本 组 织 的 安全 生 产 目 标 。 产 工 作 计 划 ， 缺 一 个 组 织扣 2 分 ；4.未 定 期 考 核 ， 扣 4 分 ；考 核 与 安 全 生 产 目 标 责 任书 内 容 不 符 ， 扣 2 分 ；5.未 落 实 安 全 生 产 目 标 考核 奖 惩 ， 扣 2 分 ；6.有 关 人 员 不 了 解 本 组 织的 安 全 生 产 目 标 ， 1人 次
15、扣1分 。2.2负 责人（ 20分 ） 1.企 业 主 要 负 责 人 是本 单 位 安 全 生 产 的 第一 责 任 人 ,应 全 面 负 责安 全 生 产 工 作 ,落 实 安全 生 产 基 础 和 基 层 工作 。 1.明 确 企 业 主 要 负 责 人是 安 全 生 产 第 一 责 任 人 ；2.主 要 负 责 人 对 本 单位 的 危 险 化 学 品 安 全管 理 工 作 全 面 负 责 ， 落实 安 全 生 产 基 础 与 基层 工 作 。 查 文 件 ：安 全 生 产 责 任 制 。询 问 ：1.主 要 负 责 人 的 安全 生 产 职 责 ；2.对 本 单 位 的 危 险化 学
16、 品 安 全 管 理 工作 情 况 ；3.本 单 位 安 全 生 产基 础 和 基 层 工 作 情况 和 做 法 。 未 明 确 第 一责 任 人 ， 或 不符 合 规 定 ， 扣20 分 （ B 级 要素 否 决 项 ） 。 主 要 负 责 人 对 本 单 位 的 危险 化 学 品 安 全 管 理 工 作 情况 、 对 安 全 生 产 基 础 管 理工 作 情 况 不 清 楚 ， 扣 5 分 。- 9 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分2.企 业 主 要 负 责
17、 人 应组 织 实 施 安 全 标 准 化 ，建 设 企 业 安 全 文 化 。 1.主 要 负 责 人 组 织 开 展安 全 生 产 标 准 化 建 设 ；2.制 定 安 全 生 产 标 准 化实 施 方 案 ， 明 确 实 施 时间 、 计 划 、 责 任 部 门 和 责任 人 ；3.制 定 安 全 文 化 建 设计 划 或 方 案 ； 查 文 件 ：1.查 企 业 安 全 生 产标 准 化 实 施 方 案 ；2.主 要 负 责 人 组 织和 参 与 安 全 生 产 标准 化 建 设 的 记 录 ；3.安 全 文 化 建 设 计划 或 方 案 。 1.安 全 生 产 标 准 化 实 施 方
18、案 内 容 ， 一 项 不 符 合 扣 2分 ；2.无 主 要 负 责 人 组 织 或 参与 安 全 生 产 标 准 化 记 录 ，扣 3 分 ；3.未 制 定 安 全 文 化 建 设 计划 或 方 案 ， 扣 2分 。二 级 企 业 应 初 步 形 成安 全 文 化 体 系 。 查 文 件 ：安 全 文 化 体 系 有 关文 件 。询 问 ：主 要 负 责 人 及 有 关人 员 对 安 全 文 化 内容 掌 握 情 况 。 二 级 企 业未 初 步 形 成安 全 文 化 体系 ， 扣 100 分（ A级 要 素 否决 项 ） 。一 级 企 业 有 效 运 行 安全 文 化 体 系 。 查 文
19、 件 ：安 全 文 化 体 系 有 关文 件 ；询 问 ：主 要 负 责 人 及 有 关人 员 对 安 全 文 化 内容 掌 握 情 况 。现 场 检 查 :现 场 检 查 安 全 文 化运 行 效 果 。 一 级 企 业 未有 效 运 行 安全 文 化 体 系 ，扣 100 分 （ A级 要 素 否 决项 ） 。3.企 业 主 要 负 责 人 应作 出 明 确 的 、 公 开 的 、 1.安 全 承 诺 的 内 容 应 明确 、 公 开 、 文 件 化 ； 查 文 件 ：1.主 要 负 责 人 安 全 1.主 要 负 责 人 未 作 出 安 全承 诺 ， 扣 10 分 ；- 10 -A 级
20、要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分文 件 化 的 安 全 承 诺 ， 并确 保 安 全 承 诺 转 变 为必 需 的 资 源 支 持 。 2.主 要 负 责 人 应 确 保 安全 生 产 标 准 化 所 需 的 资金 、 人 员 、 时 间 、 设 备 设施 等 资 源 。 承 诺 书 ；2.资 源 配 备 文 件 及使 用 记 录 。询 问 ：1.主 要 负 责 人 如 何提 供 资 源 支 持 ；2.从 业 人 员 是 否 知道 主 要 负 责 人 的 安全 承 诺 。
21、现 场 检 查 :安 全 承 诺 告 知 情况 。 2.安 全 承 诺 未 明 确 、 公 开 、文 件 化 ， 一 项 不 符 合 扣 2分 ；3.资 源 支 持 、 配 备 不 充 分 ，一 项 不 符 合 扣 2分 ；4.从 业 人 员 不 清 楚 主 要 负责 人 的 安 全 承 诺 ， 1人 次 扣1分 。4.企 业 主 要 负 责 人 应定 期 组 织 召 开 安 全 生产 委 员 会 或 领 导 小 组会 议 （ 以 下 简 称 安 委会 ） 。 主 要 负 责 人 定 期 组 织召 开 安 委 会 会 议 ， 或 定期 听 取 安 全 生 产 工 作情 况 汇 报 ， 了 解
22、安 全 生产 状 况 ， 解 决 安 全 生 产问 题 。 查 文 件 ：1.查 安 委 会 会 议 记录 或 纪 要 ；2.安 全 生 产 工 作 汇报 资 料 。询 问 ：主 要 负 责 人 听 取 安全 生 产 工 作 汇 报 的情 况 。 1.主 要 负 责 人 未 定 期 召 开安 委 会 会 议 或 听 取 汇 报 ，扣 10 分 ；2.未 形 成 会 议 记 录 或 纪要 ， 扣 2 分 ；3.安 全 生 产 问 题 未 及 时 解决 ， 一 项 不 符 合 扣 2分 。5. 1.落 实 领 导 干 部 带 班 制度 ；2 主 要 负 责 人 要 对 领导 干 部 带 班 负 全
23、 责 。 查 文 件 ：1.领 导 干 部 带 班 制度 ；2.领 导 干 部 带 班 记录 及 考 核 记 录 。询 问 ：主 要 负 责 人 等 有 关 未 实 施 领 导干 部 带 班 ， 扣20 分 （ B 级 要素 否 决 项 ） 。 1.领 导 干 部 无 故 不 参 加 带班 ， 1人 次 扣 2分 ；2.带 班 记 录 一 项 不 符 合 扣1分 ；3.未 按 规 定 进 行 领 导 带 班制 度 执 行 情 况 考 核 ， 扣 2分 ；- 11 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项
24、扣 分 项 扣 分 原 因 得 分负 责 人 了 解 和 执 行带 班 制 度 的 情 况 。 4.主 要 负 责 人 不 清 楚 领 导干 部 带 班 情 况 ， 扣 2分 。2.3职 责（ 30分 ） 1.企 业 应 制 定 安 委 会和 管 理 部 门 的 安 全 职责 。 制 定 安 委 会 和 各 管 理 部门 及 基 层 单 位 的 安 全 职责 。 查 文 件 ：安 全 生 产 责 任 制 文件 及 内 容 。询 问 ：各 管 理 部 门 及 基 层单 位 负 责 人 是 否 清楚 本 部 门 安 全 职责 。 1.缺 少 一 个 管 理 部 门 或基 层 单 位 的 安 全 职
25、 责 ， 扣2 分 ；2.安 全 生 产 责 任 制 内 容 与部 门 安 全 职 责 不 符 合 ， 一项 扣 2分 ；3.主 要 负 责 人 不 清 楚 安 委会 安 全 职 责 ， 扣 10 分 ；4.有 关 人 员 不 了 解 本 部 门安 全 职 责 ， 1 人 次 扣 2 分 。5.缺 少 安 委 会 的 安 全 职责 ,扣 10 分 。2.企 业 应 制 定 主 要 负责 人 、 各 级 管 理 人 员 和从 业 人 员 的 安 全 职 责 。 1.明 确 主 要 负 责 人 安 全职 责 ， 对 安 全 生 产 法 规 定 的 主 要 负 责 人 安 全职 责 进 行 细 化
26、；2.明 确 各 级 管 理 人 员 的安 全 职 责 ， 做 到 “ 一 岗 一责 ” ；3.明 确 从 业 人 员 安 全 职责 ， 做 到 “ 一 岗 一 责 ” 。 查 文 件 ：安 全 生 产 责 任 制 。询 问 ：1.主 要 负 责 人 是 否了 解 安 全 生 产 法 规 定 的 安 全 职 责 和细 化 后 的 安 全 职 责内 容 ；2 各 级 管 理 人 员 、从 业 人 员 对 各 自 职责 是 否 清 楚 。 1.未 建 立 安全 生 产 责 任制 ， 扣 100 分（ A级 要 素 否决 项 ） ；2.主 要 负 责人 对 其 安 全职 责 不 清 楚 ，扣 30
27、分 （ B级 要 素 否 决项 ） 。 1.安 全 职 责 与 其 所 在 岗 位职 责 不 符 合 ， 一 项 扣 2 分 ；2.其 他 人 员 对 其 安 全 职 责不 清 楚 ， 1人 次 扣 2分 。- 12 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分3.企 业 应 建 立 安 全 生产 责 任 制 考 核 机 制 ， 对各 级 管 理 部 门 、 管 理 人员 及 从 业 人 员 安 全 职责 的 履 行 情 况 和 安 全生 产 责 任 制 的 实 现 情况
28、进 行 定 期 考 核 ， 予 以奖 惩 。 1.建 立 安 全 生 产 责 任 制考 核 机 制 ；2.对 企 业 负 责 人 、 各 级 管理 部 门 、 管 理 人 员 及 从 业人 员 安 全 生 产 责 任 制 进行 定 期 考 核 ， 予 以 奖 惩 。 查 文 件 ：1.安 全 生 产 责 任 制考 核 制 度 ；2.考 核 、 奖 惩 决 定文 件 ， 及 奖 惩 兑 现情 况 。现 场 检 查 ：财 务 记 录 、 行 政 文件 。 未 建 立 安 全责 任 制 考 核机 制 ， 扣 30分 （ B 级 要 素否 决 项 ） 。 未 按 考 核 制 度 对 企 业 负 责人
29、、 各 级 管 理 部 门 和 从 业人 员 的 安 全 责 任 制 进 行 定期 考 核 ， 予 以 奖 惩 ， 一 项不 符 合 扣 2分 。二 级 企 业 建 立 了 健 全 的安 全 生 产 责 任 制 和 安 全生 产 规 章 制 度 体 系 ， 并 能够 持 续 改 进 。 查 文 件 ：安 全 生 产 责 任 制 和安 全 生 产 规 章 制 度文 件 。 不 符 合 ， 扣100 分 （ A 级要 素 否 决项 ） 。2.4组 织机 构（ 20分 ） 1.企 业 应 设 置 安 委 会 ，设 置 安 全 生 产 管 理 部门 或 配 备 专 职 安 全 生产 管 理 人 员 ，
30、 并 按 规 定配 备 注 册 安 全 工 程 师 。 1.设 置 安 委 会 ；2.设 置 安 全 管 理 机 构 或配 备 专 职 安 全 管 理 人 员 。安 全 生 产 管 理 机 构 要 具备 相 对 独 立 职 能 。 专 职 安全 生 产 管 理 人 员 应 不 少于 企 业 员 工 总 数 的 2%（ 不 足 50 人 的 企 业 至 少配 备 1 人 ） ， 要 具 备 化 工或 安 全 管 理 相 关 专 业 中专 以 上 学 历 ， 有 从 事 化 工生 产 相 关 工 作 2 年 以 上经 历 ；3.按 规 定 配 备 注 册 安 全 查 文 件 ：1.安 委 会 、
31、安 全 生产 管 理 部 门 或 专 职安 全 管 理 人 员 配 备文 件 。2.注 册 安 全 工 程 师配 备 或 委 托 文 件 。3.安 全 生 产 管 理 人员 的 学 历 、 工 作 经历 。4.与 提 供 安 全 生 产管 理 服 务 的 中 介 机构 签 订 的 协 议 (合同 ). 未 设 置 安 委会 、 安 全 生 产管 理 部 门 或配 备 专 职 安全 管 理 人 员 ，扣 100 分 （ A级 要 素 否 决项 ） 。 1.专 职 安 全 管 理 人 员 配 备不 符 合 要 求 ， 一 项 扣 2 分 ；2.未 按 规 定 配 备 注 册 安 全工 程 师 ，
32、或 未 按 规 定 委 托中 介 机 构 ， 扣 2分 ；3.注 册 安 全 工 程 师 不 具 有化 工 安 全 生 产 经 历 ， 扣 1分 。- 13 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分工 程 师 ， 且 至 少 有 一 名 具有 3 年 化 工 安 全 生 产 经历 ； 或 委 托 安 全 生 产 中 介机 构 选 派 注 册 安 全 工 程师 提 供 安 全 生 产 管 理 服务 。2.企 业 应 根 据 生 产 经营 规 模 大 小 ， 设 置 相 应
33、的 管 理 部 门 。 1.根 据 生 产 经 营 规 模 设置 相 应 管 理 部 门 ；2.生 产 、 储 存 剧 毒 化 学品 、 易 制 毒 危 险 化 学 品 的单 位 ， 应 当 设 置 治 安 保 卫机 构 ,配 备 专 职 治 安 保 卫人 员 。 查 文 件 ：1.管 理 部 门 设 置 文件 ；2.治 安 保 卫 部 门 设置 及 专 职 治 安 保 卫人 员 配 置 文 件 。 1.机 构 设 置 与 企 业 生 产 经营 规 模 不 符 ， 扣 2 分 ；2.未 设 置 治 安 保 卫 机 构 或配 备 专 职 治 安 保 卫 人 员 ，一 项 扣 1 分 。3.企 业
34、 应 建 立 、 健 全 从安 委 会 到 基 层 班 组 的安 全 生 产 管 理 网 络 。 建 立 从 安 全 生 产 委 员会 到 管 理 部 门 、 车 间 、基 层 班 组 的 安 全 生 产管 理 网 络 ， 各 级 机 构 要配 备 负 责 安 全 生 产 的人 员 。 查 文 件 ：1.建 立 安 全 生 产 委员 会 、 管 理 部 门 、车 间 、 基 层 班 组 的安 全 生 产 管 理 网 络的 文 件 。询 问 ：有 关 人 员 是 否 了 解安 全 生 产 管 理 网 络构 成 。 1.未 建 立 安 全 生 产 管 理 网络 ， 扣 2 分 。2.安 全 生 产
35、 管 理 网 络 中 每缺 1 个 单 位 或 1 个 单 位 未明 确 安 全 管 理 人 员 ， 一 项扣 2 分 ；3.有 关 人 员 不 清 楚 安 全 生产 管 理 网 络 构 成 ， 1人 次 扣1分 。2.5安 全生 产投 入（ 10 1.企 业 应 依 据 国 家 、 当地 政 府 的 有 关 安 全 生产 费 用 提 取 规 定 ， 自 行提 取 安 全 生 产 费 用 ， 专项 用 于 安 全 生 产 。 根 据 国 家 及 当 地 政 府 规定 ， 建 立 和 落 实 安 全 生 产费 用 管 理 制 度 ， 确 保 安 全生 产 需 要 。 查 文 件 ：安 全 生 产
36、 费 用 管 理制 度 。 未 按 有 关 规定 投 入 安 全生 产 费 用 ， 扣10 分 （ B 级 要素 否 决 项 ） 。 安 全 生 产 费 用 管 理 制 度 内容 不 符 合 有 关 规 定 ， 一 项扣 1 分 。- 14 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分分 ） 2.企 业 应 按 照 规 定 的安 全 生 产 费 用 使 用 范围 ， 合 理 使 用 安 全 生 产费 用 ， 建 立 安 全 生 产 费用 台 账 。 1.按 照 国 家 及
37、地 方 规 定合 理 使 用 安 全 生 产 费 用 ；2.建 立 安 全 生 产 费 用 台帐 ， 载 明 安 全 生 产 费 用 使用 情 况 。 查 文 件 ：1.安 全 生 产 费 用 管理 制 度 ；2.安 全 生 产 费 用 台帐 。询 问 ：安 全 生 产 费 用 管 理部 门 对 安 全 生 产 费用 使 用 情 况 。现 场 检 查 ：安 全 生 产 费 用 使 用情 况 与 台 帐 记 录 是否 符 合 。 1.未 规 定 安 全 生 产 费 用 使用 范 围 ， 扣 5 分 ；2.未 建 立 安 全 生 产 费 用 台帐 ， 扣 2 分 ；3.安 全 生 产 费 用 台
38、帐 内 容与 规 定 要 求 不 符 ， 一 项 扣 1分 ；4.安 全 生 产 费 用 使 用 情 况与 台 帐 记 录 不 符 ， 一 项 扣 1分 。3.企 业 应 依 法 参 加 工伤 保 险 或 安 全 责 任 险 ，为 从 业 人 员 缴 纳 保 险费 。 依 法 参 加 工 伤 保 险 ， 为 全体 从 业 人 员 缴 纳 保 险 费 。 查 文 件 ：企 业 为 从 业 人 员 交纳 保 险 凭 证 。 未 参 加 工 伤 社 会 保 险 ， 扣 5分 ； 每 漏 缴 工 伤 保 险 费 1人 次 扣 1 分 。实 行 全 员 安 全 风 险 抵 押金 制 度 或 安 全 责
39、任 保 险 。 查 文 件 ：风 险 抵 押 金 或 安 全责 任 保 险 考 核 记录 。 未 考 核 兑 现 ， 扣 2 分 。- 15 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分3 风 险管 理（ 100分 ） 3.1范 围与 评价 方法（ 10分 ） 1.企 业 应 组 织 制 定 风险 评 价 管 理 制 度 ， 明 确风 险 评 价 的 目 的 、 范 围和 准 则 。 1.制 定 风 险 评 价 管 理 制度 ， 并 明 确 风 险 评 价 的 目的 、 范
40、 围 、 频 次 、 准 则 及工 作 程 序 ；2.明 确 各 部 门 及 有 关 人员 在 开 展 风 险 评 价 过 程中 的 职 责 和 任 务 。 查 文 件 ：风 险 评 价 管 理 制度 ， 各 部 门 和 有 关人 员 的 职 责 与 任务 。询 问 ：1.企 业 负 责 人 组 织开 展 风 险 评 价 工 作的 情 况 ；2.从 业 人 员 是 否 了解 风 险 评 价 制 度 的有 关 内 容 。 1.未 制 定 风 险 评 价 管 理 制度 ， 或 未 明 确 风 险 评 价 的目 的 、 频 次 、 准 则 及 工 作程 序 ， 一 项 不 符 合 扣 1 分 ；2.
41、未 明 确 各 部 门 及 有 关 人员 的 职 责 和 任 务 ， 一 项 不符 合 扣 1 分 ；3.企 业 负 责 人 没 有 组 织 开展 风 险 评 价 工 作 ， 或 不 了解 风 险 评 价 工 作 情 况 ， 一项 不 符 合 扣 2 分 ；4.从 业 人 员 不 了 解 风 险 评价 制 度 内 容 ， 1 人 次 扣 1分 。2.企 业 风 险 评 价 的 范围 应 包 括 :（ 1） 规 划 、 设 计 和 建设 、 投 产 、 运 行 等 阶 段 ；（ 2） 常 规 和 非 常 规 活动 ；（ 3） 事 故 及 潜 在 的 紧急 情 况 ；（ 4） 所 有 进 入 作
42、业 场所 人 员 的 活 动 ；（ 5） 原 材 料 、 产 品 的运 输 和 使 用 过 程 ；（ 6） 作 业 场 所 的 设施 、 设 备 、 车 辆 、 安 全 风 险 评 价 范 围 满 足 标 准要 求 。 查 文 件 ：1.风 险 评 价 记 录 ；2.风 险 评 价 管 理 制度 。 风 险 评 价 范 围 不 符 合 标 准要 求 ， 一 项 扣 1分 。- 16 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分防 护 用 品 ；（ 7） 丢 弃 、 废 弃
43、、 拆除 与 处 置 ；（ 8） 企 业 周 围 环 境 ；（ 9） 气 候 、 地 震 及 其他 自 然 灾 害 等 。3.企 业 可 根 据 需 要 ， 选择 科 学 、 有 效 、 可 行 的风 险 评 价 方 法 。 常 用 的评 价 方 法 有 ：（ 1） 工 作 危 害 分 析（ JHA） ；（ 2） 安 全 检 查 表 分 析（ SCL） ；（ 3） 预 危 险 性 分 析（ PHA） ；（ 4） 危 险 与 可 操 作 性分 析 （ HAZOP） ；（ 5） 失 效 模 式 与 影 响分 析 （ FMEA） ；（ 6） 故 障 树 分 析（ FTA） ；（ 7） 事 件 树 分
44、 析（ ETA） ；（ 8） 作 业 条 件 危 险 性分 析 （ LEC） 等 方 法 。1.可 选 用 JHA 法 对 作 业活 动 、 SCL法 对 设 备 设 施（ 安 全 生 产 条 件 ） 进 行 危险 、 有 害 因 素 识 别 和 风 险评 价 ；2.可 选 用 HAZOP 法 对 危险 性 工 艺 进 行 危 险 、 有 害因 素 识 别 和 风 险 评 价 ；3.选 用 其 他 方 法 对 相 关方 面 进 行 危 险 、 有 害 因 素识 别 和 风 险 评 价 。 查 文 件 ：1.风 险 管 理 制 度 ；2.风 险 评 价 记 录 ；3.选 用 的 风 险 评 价方
45、 法 。询 问 ：有 关 人 员 对 风 险 评价 方 法 的 掌 握 和 运用 情 况 。 1.未 规 定 选 用 何 种 风 险 评价 方 法 ， 扣 2 分 ；2.有 关 人 员 不 清 楚 或 未 掌握 选 定 的 风 险 评 价 方 法 ， 1人 次 扣 1 分 。- 17 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因 得 分4.企 业 应 依 据 以 下 内容 制 定 风 险 评 价 准 则 ：1） 有 关 安 全 生 产 法律 、 法 规 ；2） 设 计 规 范 、
46、技 术 标准 ；3） 企 业 的 安 全 管 理 标准 、 技 术 标 准 ；4） 企 业 的 安 全 生 产 方针 和 目 标 等 。 1.根 据 企 业 的 实 际 情 况制 定 风 险 评 价 准 则 ；2.评 价 准 则 应 符 合 有 关标 准 规 范 规 定 ；3.评 价 准 则 应 包 括 事 件发 生 可 能 性 、 严 重 性 的 取值 标 准 以 及 风 险 等 级 的评 定 标 准 。 查 文 件 ：风 险 管 理 制 度 、 风险 评 价 准 则 和 相 关取 值 标 准 的 内 容 。 1.未 根 据 实 际 制 定 风 险 评价 准 则 ， 扣 2 分 ；2.风 险
47、 评 价 准 则 不 符 合 标准 规 定 ， 一 项 扣 1 分 。3.风 险 评 价 涉 及 的 事 件 发生 可 能 性 、 严 重 性 的 取 值标 准 不 明 确 ， 或 风 险 等 级评 定 标 准 不 明 确 ， 一 项 扣 2分 。3.2风 险评 价（ 10分 ） 1.企 业 应 依 据 风 险 评价 准 则 ， 选 定 合 适 的 评价 方 法 ， 定 期 和 及 时 对作 业 活 动 和 设 备 设 施进 行 危 险 、 有 害 因 素 识别 和 风 险 评 价 。 企 业 在进 行 风 险 评 价 时 ， 应 从影 响 人 、 财 产 和 环 境 等三 个 方 面 的 可
48、 能 性 和严 重 程 度 分 析 。 1.建 立 作 业 活 动 清 单 和设 备 、 设 施 清 单 ；2.根 据 规 定 的 频 次 和 时机 ， 开 展 危 险 、 有 害 因 素辨 识 、 风 险 评 价 ；3.从 影 响 人 、 财 产 和 环 境等 三 个 方 面 的 可 能 性 和严 重 性 进 行 评 价 。 查 文 件 ：1.作 业 活 动 清 单 、设 备 、 设 施 清 单 ；2.风 险 评 价 记 录 ；3.风 险 评 价 报 告 。现 场 检 查 ：从 业 人 员 参 与 风 险评 价 活 动 的 情 况 。 未 按 规 定 的频 次 和 时 机开 展 风 险 评价
49、 ， 扣 10 分（ B级 要 素 否决 项 ） 。 1.未 建 立 作 业 活 动 清 单 、设 备 设 施 清 单 ， 每 一 项 不符 合 扣 1 分 ；2.危 险 、 有 害 因 素 识 别 、评 价 不 全 面 或 不 正 确 ， 一项 扣 1分 。2.企 业 各 级 管 理 人 员应 参 与 风 险 评 价 工 作 ，鼓 励 从 业 人 员 积 极 参与 风 险 评 价 和 风 险 控制 。 1.厂 级 评 价 组 织 应 有 企业 负 责 人 参 加 ；2.车 间 级 评 价 组 织 应 有车 间 负 责 人 参 加 ；3.所 有 从 业 人 员 应 参 与风 险 评 价 和 风 险 控 制 。 查 文 件 ：1.各 级 机 构 组 织 开展 风 险 评 价 的 有 关文 件 ；2.风 险 分 析 记 录 、风 险 评 价 报 告 ；3.风 险 评 价 有 关 会议 记 录 或 纪 要 。 1.没 有 组 织 开 展 风 险 评 价的 文 件 ， 一 项 扣 2 分 ；2.各 级 管 理 人 员 及 从 业 人员 未 参 与 风 险 评 价 工 作 ， 1人 次 扣 1 分 。- 18 -A 级 要素 B 级要 素 标 准 化 要 求 企 业 达 标 标 准 评 审 方 法 评 审 标 准 自 评 结 果否 决 项 扣 分 项 扣 分 原 因
