1、序号 模块 准备事项 要求 责任部门 责任人 备注1公司基本资料组织架构图行政部2 机构代码证3 营业执照4 工厂平面图5文件管理文件与资料控制程序、质量记录管制程序1 部门/岗位职责需与实际岗位匹配2 按照质量记录管制程序要求，所有质量记录应保存6年 行政部6 部门/岗位职能说明书7 体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书）8 体系文件最新版本/版次清单（包括一、二、三阶文件）9 外来文件最新版本/版次清单10 文件分发清单11 质量记录管制清单12 文件申请单13 文件分发回收记录14人力资源管理人力资源管制程序、专业技能鉴定程序、考勤管理制度、培训管理制度、1 培训记录应包括新员工入职
2、培训、年度培训、转岗培训、职务代理人培训、新技术和新设备培训、特定人员培训。2 培训记录至少包含培训签到表、培训讲义、培训考核、培训效果评估等内容。3 年度培训记录尽可能与培训计划一致，若出现不一致，要有合适的理由。4 若特定人员资格证书涉及有效期或年审，应确保在有效期内行政部15 花名册16 人力需求单17 人事异动申请单18 人事档案表19 职务代理表20 年度教育训练一览表21 年度教育训练计划表22 培训记录23 个人训练记录表24 特定人员资格鉴定合格名册25 特定人员资格鉴定表/特定人员资格证26员工管理员工满意度调查1 频率：每半年统计一次2 对员工满意度的调查结果进行统计、分析
3、，并采取相应的改善措施。 行政部27 人员流失报表、员工异动名单 1 频率：每季度统计一次2 统计人员流失率，需进行原因分析，并采取相应的改善措施28设备管理机械设备管制程序按保养计划落实保养，并记录保养及维修情况 即保养记录里的保养内容和保养时间等要与保养计划保持一致。 行政部29 新设备的采购申请单30 机械设备验收报告31 特种设备登记证/定期检定报告（需在有效期内）32 机械设备总览表33 机械设备备品备件清单34 年度设备保养/检修计划35 设备定期保养记录/维修记录表36 设备保养卡37 工程联络单（设备维修时适用）38 报废申请单（若有）397S管理“7S”管制程序行政部40 “
4、7S”推行委员组织架构图41 7S稽核评分表42 7S评分统计表43 质量目标 客户退货率 填写质量目标统计分析表 即目标达成情况的统计 业务部44 顾客满意度45订单运作顾客开发作业指导书、生产计划管制程序、订单评审管制程序业务部46 销售合同47 客户的产品需求信息转化的内部联络单48 生产通知单49 订单变更通知单/工程变更通知单50 订单评审记录51 出货通知书52 顾客财产 顾客财产管制程序 业务部53 客户财产一览表54客户服务顾客服务管制程序 1 每季度的顾客满意度调查表、满意度调查结果统计、最终的客户满意度需填入质量目标分解表，并进行分析、采取相应的改善措施2 提前了解品管部计
5、划提供的客户抱怨表业务部55 客户满意度56 客户抱怨及处理57 质量目标 生产计划达成率 填写质量目标统计分析表 仓库58 准时出货率59生产安排生产计划管制程序、采购管理程序、供应商评估管理程序仓库60 生产主计划/周计划61 产前评审会议记录62 物料需求计划63 物料跟踪表64 物料交期达成率一览表/来料准时率65 供应商扣款明细表66外协加工外协加工管制程序 加工商档案至少应包含：营业执照、组织机构代码证、9001体系证书等 仓库67 外协加工样品确认书68 加工商档案69仓库管理产品鉴别与追溯程序、仓储管制程序、安全库存物料管理规定、仓库管理规定、先进先出作业规范仓库70 仓库物料
6、台账 1 帐、卡、物一致2 按先进先出管理71 物料报检单/物料进出仓单/物料报存仓单/物料进出仓单明细72 安全库存物料清单73 仓库环境点检表 仓库内物料在常温（540C，相对湿度45%85%）环境中储存设备管理按保养计划落实保养，并记录保养及维修情况 即保养记录里的保养内容和保养时间等要与保养计划保持一致。 行政部74 现场区域划分、物料标示 需有专用的不合格品区，且现场不合格品与合格品不能混放。75采购管理采购管制程序、供应商评估管制程序、合同管理办法1 供应商档案至少应包含：营业执照、组织机构代码证、9001体系认证证书等2 采购合同中必须体现对材料的质量要求，且材料检验要与此相符。
7、采购部76 供应商开发任务书77 比价表78 供应商出厂合格率一览表79 供应商生产周期一览表80 周付款计划表81 外协件模具一览表82 样品跟踪回执单83 合格供应商一览表84 供应商调查表85 供应商评鉴表86 供应商档案87 采购合同88 采购订单89 供应商月度评价报告90目标管理进料合格率将每月统计数据填入质量目标统计分析表，如有不达标，需进行分析，并采取改善措施。 品管部91 制程合格率92 出货合格率93 客户投诉次数94来料检验进料检验控制程序、外协加工管制程序、矫正及预防措施管制程序、不合格品管制程序、产品鉴别与追溯程序、外协件检验作业指导书、抽样计划表、免检材料清单、免检
8、作业规范、QC七大手法1、检验报告记录的检验项目、抽检数量、允收标准等需与作业指导书要求一致；2、首检样板需放在生产现场，并在样板上注明样板的质量状态、质检员、签样日期。3、各阶段发现的不合格品需有原因分析、纠正预防措施；返工后的产品需有重检记录。4、检验人员需熟悉相关的检验标准、抽样标准。5、检验记录中的不良数量建议不能全部写“0”。品管部95 来料检验日报表96 异常处理单97制程检验制程检验管制程序、矫正及预防措施管制程序、不合格品管制程序、产品鉴别与追溯程序、制程检验作业指导书、检验抽样计划、配件检查卡、QC七大手法98 首检样板、首件确认报告99 巡检报告100 异常处理单101 矫
9、正预防措施汇总表102成品检验矫正及预防措施管制程序、不合格品管制程序、成品检验标准、产品鉴别与追溯程序、QC七大手法、气体压力与温度对照表103 异常处理单104 出货检验报告105实验室管理实验室大纲、实验室测试标准、气体压力与温度对照表 1 核查目前实验室使用的标准符合与国际/国家/行业标准要求。2 测试记录需与测试标准一致。3 实验室测试人员能按标准要求熟练操作各项测试。品管部106 实验室测试记录107 实验室测试人员资格证明108 客户投诉处理 客户投诉处理记录 品管部仓库管理 仓库109检测设备管理量规仪器管制程序、仪器校验规范、实验室设备管理办法1、校验计划需及时更新；2、校验
10、已过期的设备需及时安排校验；3、内校人员需了解相关的内校标准。4 涉及到计量的设备（如：电子秤、卡尺、压力表等），需要提供对校准/检定报告结果的确认。品管部110 量规仪器清单111 量规仪器校验履历表112 校验计划113 外校报告/内校记录138 设备标识（含计量设备的检定/校准结果标识、报废/停用标识等）114 内校人员资格证115生产记录制程管制程序、制程检验管制程序、制程检验标准、产品鉴别与追溯程序1、相关记录需与相应的作业指导书一致。2、检验记录中的不良数量建议不能全部写“0”。 生产部116 首检样板、首检确认报告117 生产日报118 退料单119 不良品统计表120 领料单/
11、退料单/进仓单121 注塑参数记录122 烘料、配料记录123 设备日常保养 机械设备日常点检表 生产部124工装模具管理模(治)具管制程序、模具保养作业指导书、报废作业指导书、修模作业指导书、成品检验标准生产部125 模（治）具制作申请单126 试模的零配件确认报告127 工装、模（治）具清单一览表128 工装模具验收单129 工装模具履历表130 工装、模具备品备件清单131 工装、模具保养计划132 工装、模具保养记录133 模（治）具维修单134 修模报告135 报废申请单136现场管理现场受控作业指导书（包括生产工艺、设备操作/保养规程） 1、排查所使用的作业指导书是否为最新版且受控
12、。2、现场员工操作是否与作业指导书要求一致。生产部137 划分不合格品区域、不合格品标识138 设备标识（含计量设备的检定/校准结果标识、报废/停用标识等）139 生产工艺卡140 现场5S管理141设计和开发设计开发管制程序研发/工程部142 产品开发记录（整套）143 工程变更通知单144 零配件确认报告145体系管理内审记录146 管理评审147 质量目标分解表说明1、以上记录时间至少为2017年3月-6月；2、各部门记录注意一致性，如生产计划、生产记录、检验记录、出货记录中的订单号、产品批号、数量、时间等的可追溯性和逻辑性。3 所有文件和记录的签批必须完整，不得出现漏签4 所有文件和记录的修改必须按照“文件与资料控制程序”、“记录控制程序”要求进行，不得出现随便涂改现象5 受控文件必须加盖了红色的受控章（尤其是外来受控文件）6、不明白或者有异议的地方可以随时进行沟通确认。7、2017年*月29、30日进行现场资料核查。
