1、1IATF 体系审核各部门任务一览表认证产品： 资料准备周期： 量产产品记录 2016 年 1月-至今 老版 2017 年 4月至今 新版部门 序号 任 务 责任人 完成时间1顾客对质量体系的特殊要求（新增矩阵图、培训实施）2 年度的合同评审 3 所有订单及其评审（包括变更的管理） 4 所有交付证据以及超额运费统计5服务记录（包括售前售中服务策划和实施证据、建立保修管理体系（三包） ）6顾客有关投诉及处理证据（顾客状态报告、顾客进货网站的供方业绩、信息传递/NTF 报告）7 顾客满意度调查及报告8 收款汇集（回款登记表）9 目标年度完成情况10 有关新产品的市场分析（包括风险分析及对策）11
2、销售交付业绩监控记录销售12 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望1所有采购物资分类及明细表（包括供方分类、外购、外协、服务）2 所有物资供应商档案资料（包括潜在供应商名单）3 供方合同明细4供应商的评价资料（硬件、软件、产品评价五项基本要求和十一项附加要求）5对供应商的风险评估（高中低风险供应商管理及标准）6 供应商绩效评价7 对供应商质量管理体系的评价（二方审核员资格）8 对供应商开发的优先规则9 年度供方监视记录（标准的六个基本业绩）10 采购计划制定与完成情况报表11 采购物资交付记录证据采购12 供应商的合同和质量协议（供应商管理手册）213 供应商的技术协议14供方质量管理体系开
3、发计划（标准的五个基本步骤）15 第二方审核报告16 供方的 ISO9001或 16949认证证书17 供方质量问题的纠正、整改、追踪记录18 采购部门所有目标的实现情况及统计分析19 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望1生产计划管理（排班计划 异常情况 计划必须是 100%完成，否则要有纠正措施）采购、库存水平、产能、负荷情况、生产周期信息2控制计划作业指导书及其操作规程（要求在现场并与实际相符、标准化目视化作业指导）3 生产所有过程的流程卡及批次管理记录4 生产报表、在制品、工装、辅助材料相关数据5应急计划及实施情况以及作业准备验证、过程确认情况停工验证、产品追溯性计划（包括延伸性要求
4、）6 对生产现场的环境及安全管理（5S&6S）生产部门7生产记录，如：交接班/运行参数等。特殊特性及安全特性的现场控制（例如：SPC）8替代工艺实施的要求：验证、作业指导、PFMEA、分层审核、每日领导会议。1 设备台帐2 设备档案及履历表3 设备操作规程4点检保养规程、保养记录、点检记录(包括目视化管理要求)5 设备维修计划(包括：预防性、预见性、周期性)6 设备维修记录7设备易损件清单（明细、库存、采购周期、故障频次）8 设备目标及故障分析（例如 OEE/MTBF/MTTR）设备9 制定设备的维护计划及指导书物 1 出入物资帐、卡、物相符，手续完整 3环境条件监控、堆码高低标准、转运工具、
5、存放位置2 批次号管理（批次号建立、先进先出、库位管理）3 所有物资保质期标准4 物资的储存防护标准及安全库存标准及报警系统5 物资的日报表及盘存管理资6 不合格物资管理（退库管理） 1 质量成本统计及分析（每季度一次）财务2 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望1 图纸及客户技术条件或样件的管理2所有采购物资的图纸及技术标准（含包装和辅助材料）3 认证产品的技术条件，生产过程的工艺文件4 所有图纸的收发、盖章5 所有涉及更改的相关证据6新产品 APQP（必要时 DFSS/DOE/FTA/DFA/DFM参数等）（产品设计的替代方案、工艺设计的替代方案）7 顾客的 PPAP、供应商的 PPAP
6、记录8 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望9 提供与产品有关的法律法规清单10 提供产品工艺方面的防错项目清单11 确定用于验证防错工装的挑战件12 提供防错工装和挑战件的试验/检验记录13生产率、过程能力、质量成本的目标（即：如何对效率、成本、质量方面进行验证）中体现 必要时，原型样件的管理方案15对产品设计变更的管理程序形成文件信息： 1、设计和开发更改 2、评审的结果 3、更改的授权 4、为防止不利影响而采取的措施16对零部件重要程度进行分类（A 级、B 级、C 级）特殊特性的管理产品安全特性的管理（识别、控制、延伸到供应商）技术部17 所有受控技术文件的发放清单41 工装台帐（包括
7、模具/夹具/辅具/刀具）2 工装设计以及验收记录（初次 修理过后）3 工装日常维修、保养记录4 工装寿命标准、保养规程5 工装故障分析以及易损件清单6 收发台帐以及工装寿命监控7 工装管理目标统计工装8 制定工装的维护计划及指导书1 公司的组织机构图 2定岗定员及花名册以及公司的人事档案(社会因素、心理因素管理、企业责任、举报、行为规范、价值观、文化理念等)3 建立公司当前知识和未来知识清单并驱动培训4 公司的部门职责、岗位职责、 权限及应知应会516-17年度的培训计划（所有操作岗位的培训 标准的培训 五大工具的培训）6特殊工种持证一览表（证书） （包括内审员、二方审核员资格认定）7 新进员
8、工的培训及转正证据8 转岗员工的培训和考评资料9 岗位技能考核考评资料10 管理岗位新上任人员的考评记录11 内部员工满意度的调查表及分析报告12 制定管理岗位新上任人员的评估标准13 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望14对企业文化和价值观进行具体描述，要求具有操作意义，能体现案例，即：适用性，能够落地执行 综合部15提供相关政策法律法规清单，涉及人力、劳动、保险、环保、安全、工商、税务等方面 1公司所有目标的统计（质量目标 绩效目标 经营目标） （包括 12个月趋势分析）品质部2 记录格式和文件的收发（体系文件的收发、受控）5检验 进货检验记录（检验员要培训。 ）成品检验记录（检验指导
9、书，控制计划，所有汇总表，返工返修记录）3 巡检检验记录（工序巡检）实验室的管理 实验室范围表 所有检测设备的使用方法，标准 实验环境条件以及人员资格 实验原始记录4 外部试验的管理（包括客户的认可以及证书资料）5全尺寸全功能清单及报告（每年一次或顾客要求时）6 提供计量、质量等方面的法律法规清单7 识别相关方，收集相关方的具体需求和期望 门8归口公司的风险管理。乌龟图风险识别风险评价预防措施应急措施演练记录评审记录。计量器具 台帐周期校准计划9校准证书10所有产品的状态表示、所有不合格品的处置（不可用的概念）返工/返修/报废/降级/让步等（返工返修作业指导书以及风险评估 FMEA追溯性）11
10、 组织产品审核/过程审核/体系审核/二方审核12不合格信息处置（包含退货品分析）产品质量分析报告（每月/每季度一次）13纠正预防措施表（针对供应商 内部 顾客）（方法、措施防错、顾客指定的过程）14 16-17年年度持续改进计划及案例品质部门15 SPC以及 MSA分析1环境政策评价及相关方片要求评价经营计划编制以及实施2 管理评审过程以及结论3授权人员，对各生产现场有停止生产、纠正质量问题的权利，下发授权书 ，并配置相关资源。管理层4 识别公司重大风险，列出风险项，编制预防措施和6应急措施 祥见风险管理要求。5风险分析应针对每一个乌龟图，并在乌龟图中描述。6 TS和 IATF的差距分析内审组 1 负责产品审核、过程审核、体系审核、二方审核
