1、 总部项目拓展风险管理制度 1. 目的： 规范公司项目拓展工作， 预防并规避项目拓展过程中产生的风险， 为保 证项目后期顺利开发建设，达到既定经营目标提供保障。 2. 范围： 2.1 适用范围：制度执行单位(宋体小四两端对齐) 2.2 发布范围：制度发放单位(宋体小四两端对齐) 3. 名词解 释： 3.1 项目拓 展是 为获 得必 要 的土地 储备 支撑 公司 战 略发展 ，本 风险 制度 控制 过程为从取得信息到项目合作签约； 3.2 竞争者主要指公司在拓展项目过程中遇到其它的竞争企业； 3.3 信息处理是指公司获取项目信息，对信息确认、核实、调查的过程； 3.4 后评价 是指 在成 功拓
2、展 某个项 目后 ，对 本项 目 拓展过 程作 业操 作、 工作 人员能力表现等进行评估。 4. 职责： 4.1 发展中心 4.1.1 负责制定与修正项目拓展风险控制制度； 4.1.2 负责在公司内部对项目拓展风险控制制度做出解释； 4.1.3 负责对项目拓展风险做出预警与识别； 4.1.4 负责项目拓展工作执行、推进、指导、监督、核查、评价等工作； 4.1.5 负责对项目公司项目拓展部门提供必要技术支持与协作。 4.2 项目拓展部门 4.2.1 负责按公司规定与规范完成项目拓展过程的相关作业； 4.2.2 接 受总 部发展 中心指 导、 监督、 核查 ，及时 修正 不符合 公司 规定、 规范
3、 的作业。 4.3 管理中心 4.3.1 接收项目拓展过程重要文件，进行备案与管理； 4.3.2 配合发展中心发展中心进行项目拓展后评价； 4.3.2 建立完善公司监督、检举制度与机制。 4.4 法律部 4.4.1 规范项目拓展过程中的法律文本； 4.4.2 建立完善法律合约审批、核查制度。 4.5 财务部 4.4.1 配合项目拓展工作过程中融资计划与方案制定； 4.4.1 配合项目拓展过程中对合作方企业财务审查。 5. 作业内 容： 5.1 外部环境风险防范 5.1.1 政策风险防范 5.1.1.1 发展中心每季度完成房地产宏观政策分析报告； 5.1.1.2 项目责任人要针对项目涉及房地产国
4、家政策及地方实施细则、行业 管制情况等前期工作进行调查分析；作为项目分析材料组成部分； 5.1.1.3 合约拟定中， 将与合作方约定前期工作责任与分工， 写入合作协议或相 关法律合约； 5.1.2 融资风险防范 5.1.2.1 项目责任人对当期地方资本市场融资方法、 融资条件、 融资成本进行调 查分析 5.1.2.1 项目责任人根据调查结合公司财务计划制定融资方案及预案， 做为提交 决策委员会议文件组成部门之一； 5.1.3 市场风险防范 5.1.3.1 发展中心市场研究部门每季度编写战略重点城市市场报告， 作投资潜力 评估； 5.1.3.2 项目所在地为非战略重点城市， 项目工作小组人员应在
5、项目所在城市考 查7 天以上，并完成城市及区域市场投资潜力分析报告。 5.1.4 竞争风险防范 5.1.4.1 项目责任人组织调查竞争手企业背景、 合作条件、 与合作方管理者 “利 害”关系； 5.1.4.2 项目责任人提交竞争方案或意见，做为谈判策略重要依据。 5.2 内部管理风险防范 5.2.1 信息处理风险防范 5.2.1.1 项目备案信息必须包含如下方面： 合作者信息、 土地性质与用途、 技术 经济指标（ 如无， 以地 籍材料为准 ） 、合 作条 件、以取得 前期手 续及 权 证等； 5.2.1.2 项目责任人应在拓展项目立项前，核实前期手续文件及权证发布日期、 发布机关， 确定其时效
6、性、 有效性， 如有过期， 应根据最新法规核定其 申请延期、更新等合法性，在报告材料中注明核实人、核实日期； 5.2.1.3 项目责任人应在拓展项目立项前， 通过公开信息渠道或相关机构核实项 目相关信息， 确保项目 住处准确性、 真实性， 在报告材料中注明核实人、 核实日期； 5.2.1.4 项目责任人在进行项目考察时， 要对项目用地的建设限制条件、 施工条 件、干扰因素等方面做完整清楚记录，要求注明规划特殊要求与规范、 图象与视频等说明资料齐全； 5.2.1.5 项目小组须尽职调查如下内容， 由项目负责人组织完成， 并提交 项目 尽职调查报告 ； 5.2.1.5.1 项目调查主要包括： 场地
7、邻里关系 、 前期工作可行、 区域 规划动态等； 5.2.1.5.2 合作方企业调查主要包括：财务、法律、主体受权等方面。 5.2.2 作业风险防范 5.2.2.1 严格按照 土地储备工作制度 完成初选、 立项、 决策程序 ， 依照项目 评价体系， 进行评估与决策。 如有特殊情况， 可通过董事会决议， 方可 简化； 5.2.2.2 设立部门内部信息库使用权限， 明确项目责任人， 内部研讨及传递由专 人登记管理，确保数据使用安全； 5.2.2.3 项目责任人应严格按照项目工作计划时间表， 明确内部传递、 研讨、 审 批时限要求， 明确责任部门、 责任人， 如有变更由总经理办公会议审议 通过； 5
8、.2.2.4 参与项目的工作人员应严格执行 谈判工作制度 、 中介管理制度 、 项 目评价制度等制度与参照作业指导说明，完成相关工作。 5.3.2 廉正风险防范 5.3.2.2 公司内部或外部人员可向公司相关管理部门检举项目拓展过程中公司工 作人员的欺诈行为，经调查属实，参照公司规定处罚； 5.3.2.3 严格按照 项目谈判工作制度 规定， 重要谈判必须由公司两个或两个 以上工作人员共同参与。 5.3.3 决策风险防范 5.3.3.1 项目责任人要保证决策项目材料准确、完整； 5.3.3.2 发展中心指定或决策委员会委派专人， 对相关决策项目分析报告进行核 查或抽查，若发现有相关内容与事实严重
9、不符，责其改正； 5.3.3.2 项目责任人在项目决策前七天向参与决策领导提交可研报告， 并对决策 委员进行问题答疑； 5.3.3.3 所有参与决策人员在项目决策前，应对呈报项目资料深入了解； 5.3.3.4 决策委员代表应在项目决策前， 进行项目实地考查， 并完成与合作方的 初期谈判。 5.3.4 合约风险防范 5.3.4.1 法律文本要求规范化，法律文书的拟定应严格执行公司法律文本规范， 如有特殊情况需要变动、更改，需要向公司法律部门批准许可； 5.3.4.2 内部审查与外部咨询相结合， 按照公司规定完成法律文书编写后， 根据 公司规定完成内部审批， 向公司法律顾问单位进行法律咨询， 书面
10、咨询 意见与合约共同备案。 5.3 控制后评价 5.3.1 拓 展项 目签署 合作合 约后 ，由发 展中 心对签 约项 目拓展 过程 工作进 行评 价， 对参与人员工作表现进行评价， 并编写 项目拓展工作评价报告 ； 5.3.2 评价结 果报 送管 理中 心 ，作为 修正 工作 方法 及 流程的 依据 ，作 为奖 励激 励的依据。 6. 奖 惩条例: 6.1 奖惩依据 根据 项目拓展工作评价报告 对项目拓展过程中作业完成的时间节点、 数量、 质量、 工作人员 表现等方面评价， 对参与项目拓展过程工作人员 给出综合得分。 6.2 奖惩标准 6.2.1 根 据 土地储 备奖励 制度 结合 参与 项
11、目拓 展工 作人员 综合 评价得 分进 行奖励； 6.2.2 项 目拓 展过程 中出现 廉政 问题， 通过 监督、 检举 发现， 由管 理中心 按照 公司规定处罚； 6.2.3 项 目拓 展过程 中出现 重大 失职、 特殊 贡献， 由发 展中心 向总 经理办 公会 提出奖惩报告，经批准执行。 6.3 奖惩执行 参照土地储 备奖励制度及公司其它相关规定执行。 7. 注 意事项 无 8. 附件 无 鹏房总部项目前期开发手续流程监督制度 V1.0版 1. 目的： 为保证集团公司发展战略认真贯彻， 建立良好的项目风险控制体系、 审计 指标体系和规范项目开发的作业流程，特制定本办法。 2. 范围： 2.
12、1 适用范围： 鹏润房地产公司总部下属各个项目公司 2.2 发布范围： 鹏润房地产公司总部下属各个项目公司 3. 名词解 释： 3.1 前期开发手续流程 ： 指项目从立项到 工程施工许可证为止， 各个阶段、 环节涉及的各项手续的办理流程。 3.2 流 程的 标准 时间 ： 指项目 从立 项到 工程施 工许 可证 为止 ， 各个阶 段、 环节涉及的各 项手续的办理， 按政策法规规定或行业惯例， 正常的 办理时间。 4. 职责： 4.1 总部发展中心风险控制部人员： 4.1.1 负责编制项目前期开发手续流程； 4.1.2 负责制定项目前期开发手续流程的标准时间指标； 4.1.3 负 责充分 与总
13、部管理中 心、成 本中心 、财务中 心、总 工办和 营销中心沟 通项目前期开发手续各个环节时间指标； 4.1.4 项目运行期间负责跟踪和监督项目前期开发手续的完成时间和办理情 况； 4.2 总部管理中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心人员： 4.2.1 配合发展中心制订项目前期开发手续流程的标准时间； 4.2.2 配合发展中心下达项目前期开发手续流程的标准时间指标； 4.2.3 项 目运行 期间 配合发展 中心跟 踪和监 督项目前 期开发 手续的 完成时间和 办理情况； 4.3 各项目公司相关负责部门和人员： 4.3.1 负责本项目的前期手续办理； 4.3.2 按要求填报项目前期手续办理
14、计划； 4.3.3 及时和总部各相应中心进行指标控制工作的交流和沟通； 4.3.3 根据项目进展和需要，及时调整风险控制措施； 4.3.4 如 遇到特 殊项 目或特殊 情况， 需调整 指标，及 时上报 发展中 心或总部其 他相关中心部门； 4.4 各项目公司下属项目部相关负责部门和人员： 4.4.1 负责本项目的前期手续办理； 4.3.2 按要求填报项目前期手续办理计划； 4.4.3 及时和项目公司或总部各相应中心进行指标控制工作的交流和沟通； 4.4.3 根据项目进展和需要，及时调整风险控制措施； 4.4.4 如 遇到特 殊项 目或特殊 情况， 需调整 指标，及 时上报 项目公 司领导或发
15、展中心及总部其他相关中心部门； 5. 作业内 容： 5.1 一级开发前期手续流程（祥见附件-一 一级开发前期手续流程图） 5.1.1 一级开发授权 5.1.1.1 签订意向书 a) 土地现状调研、钉桩、测绘、评估； b) 初步征地补偿方案； c) 与乡镇政府签订意向书； 5.1.1.2 规划可研编制 a) 向规委申领规划要点，编制控制性详细规划； b) 编制项目可行性研究报告； 5.1.1.3 一级开发授权 a) 提交一级开发申请和实施方案 b) 市国土 局、发 改委 、规 委、建 委等举 行联 席会 议，预 审项目 可研、 规划和征地补偿方案等； c) 预审通过后获得一级开发授权，并签订一级
16、开发合同； 5.1.2 立项批复 5.1.2.1 到计委提交立项报告；计委函之规划局审核； 5.1.2.2 规划局会签返计委；计委统一立项，下发立项批复； 5.1.3 规划意见书 做好整体详细规划，向市规委申请规划意见书； 5.1.4 征地批复 5.1.4.1 编制一级开发的一书四方案，报国土局审议； a）建设项目承包说明书 b）农用地转用方案 c）补充耕地方案 d）征地方案 e）供地方案 5.1.4.2 向国 土局 、 规划局、 建委 、乡政 府 、村公所 等部 门征求 意 见，结果报 市政府； 5.1.4.3 是政府下文批地 5.1.5 拆迁许可证 5.1.5.1 冻结户口、入户调查、拆迁
17、协议谈判等工作； 5.1.5.2 制定拆迁安置方案，并报地方政府相关部门审查； 5.1.5.3 审查通过，获取拆迁许可证； 5.1.6 土地上市 5.1.6.1 核算一级开发成本； 5.1.6.2 验收土地； 5.1.6.3 在土地中心入市交易； 5.2 二级开发前期开发手续流程 （祥见附件-二级开发前期开发手续流程图） 5.2.1 立项手续立项批复 5.2.1.1 首先要选定项目， 洽谈合同或协议； 也可以是考察准备挂牌或已挂牌的 项目； 5.2.1.2 申请规 划要 点 的规划意 见书 ， （已 挂 牌项目不 需要 ）向计 委 申报立项报 告； 5.2.1.3 计委函至规划局，规划局会签反
18、计委； 5.2.1.4 计委下立项批复，要求进行可行性研究； 5.2.1.4 如果是公开市场招、拍、挂获取的项目，可以直接从土地中心转立项； 5.2.2 规划手续 主要包括用地规划许可证和工程规划许可证； 5.2.2.1 用地规划许可证 a）项目立 项后应 及时 申报 项目可 行性研 究报 告， 经建委 和规委 审核会 签； b）进行画桩，并获取用地钉桩成果通知单 ； c) 进行 整体 的规划 设计， 主要是 总 平面设 计，层 面、立 面 设计和 重要 剖面设计； d）准 备环境 影响评估 、交 通影响 评 估、地震 安全 性评估 报 告、勘测设 计招投标备案； e)如果是公开市场招、 拍、
19、 挂获取的项目， 需要准备 土地出让转让合 同 ； f)手续准备齐全向市规委申请用地规划许可证； 5.2.2.1 工程规划许可证 a) 准备人防设计审核批准、交通出入口及停车场、园林局绿地率和消 防设计审核意见、工程档案登记证明、“ 七通” 服务协议等； b) 向市发改委和市建委申报年度开工计划；此时要交纳一定比例（一 般 20% 以上）的综合地价款； c) 进行全套建设施工图设计，包括总平面设计，各层平面、各向立面 设计、各层剖面设计和基础平面、基础剖面图； d) 上报市规划局进行施工图审查。 e) 以上手续及其它手续（如立项、用地规划等手续）准备齐全后，获 取工程规划许可证； 5.2.3
20、土地手续国有土地使用证 a) 缴纳土地出让金，支付土地补偿费； b) 准备好公司执照、 立项批复、 建设用地规划许可证、 征地批复、 出让 合同和出让金、补偿费缴款发票等手续，办理国有土地使用证； 5.2.4 工程手续工程施工许可证 a) 准备建设用地规划许可证、 土地征 （或相关证明） 和施工图审查通知 书； b) 进行招投标工作， 标底制作； 与中标的工程公司和监理公司签订合同； c) 交纳四源费、准备建设资金落实证明和人防施工图备案回执等手续； d) 到市建委办理工程施工许可证； 5.2.5 其他手续 主要是 在办理 以上主要 证件 需要准 备 和办理的 其他 手续， 如 注册公司手 续
21、、资质级别证明、审定方案通知单、环境影响评估、交通影响评估、 地震安全性评估报告、 勘测设计招投标备案、 人防设计审核批准、 交通 出入口及停车场、 园林局绿地率和消防设计审核意见、 工程档案登记证 明、“ 七通” 服务协议等 手续； 5.3 项目开发手续流程标准时间指标（针对二级开发） 5.3.1 立项手续标准时间指标 5.3.1.1 如果是公开市场通过招、 拍、 挂获取的项目， 直接从土地中心转立项只 需要1-2 个工作日； 5.3.1.2 非公开市场获取的项目办理各项立项手续，获取立项批复标准时间为 45 个工作日； 5.3.2 规划手续标准时间指标 5.3.2.1 项目办理用地规划许可
22、证所需标准时间为 45 个工作日，但 是不包含办 理手续所需的总体设计图纸的出图时间， 这需要根据项目设计要求情况 而定； 5.3.2.2 项目办理工程规划许可证所需标准时间为 30 个工作日，但是不包含办 理手续所需的施工图设计图纸的出图时间， 这需要根据项目设计要求情 况而定； 5.3.3 土地手续标准时间指标 5.3.3.1 国有土地使用在获得用地规划许可证后标准时间为20 个工作日； 5.3.3.2 办理国有土地使用需要交纳土地出让金和补偿费， 故具体办理时间也要 根据项目资金安排和运营需要进行调整； 5.3.4 工程手续标准时间指标 5.3.4.1 项目施工图审查标准时间为 35 个
23、工作日；这些工作与土地手续办理可 同时进行； 5.3.4.2 项目招投标工作标准时间为 30 个工作日；这些工作与土地手续办理可 同时进行 5.3.4.2 办理工程施工许可证标准时间为10 个工作日； 5.3.5 项目前期开发手续流程整体办理标准时间应为 180 个工作日，折合 240 个自然日，大约8 个月的时间； 5.4. 项目前期开发手续流程监督部门 5.4.1 项目 的立项 手 续和土地 手续的 办理主 要由发展 中心针 对项目 情况进行监 督控制； 5.4.2 项目 的规划 手 续和工程 手续的 办理主 要由发展 中心配 合总部 总工办针对 项目情况进行监督控制； 5.5 项目开发手
24、续流程监督方法 5.5.1 项目 公司针 对 项目具体 情况， 制定项 目前期开 发手续 流程的 办理计划， 包括办理流程、时间、责任部门及责任人，上报发展中心审批； 5.5.2 经发 展中心 审 核通过的 项目开 发手续 流程的办 理计划 ，总部 发展中心风 险控制部和总工办安排专门人员组成项目监督小组； 5.5.3 监督小组至少 3 人构成，其组员至少 1 个发展中心风险控制部人员，1 个总工办工程人员，1 个总工办设计人员； 5.5.4 监督小组根据项目具体情况和运营要求， 制定针对性的详细的监督办法， 并进行监督控制； 6. 奖 惩条例: 6.1 超额完成指标奖励办法 6.1.1 奖励
25、 标准： 能 够保证前 期开发 手续流 程的各项 质量下 ，以最 短的时间获 取了各项开发手续， 为项目操作节约大量时间， 从而使项目运营获得更 好的现金流和收益； 6.1.2 奖励 金额： 根 据项目手 续超额 完成情 况和给项 目带来 的间接 收益情况， 由项目公司负 责人申报； 6.1.3 奖励申请和审核： 6.1.3.1 项目公司办理前期开发手续的相应部门和责任人，工作达到奖励标准， 可以提交书面的奖励申请书； 6.1.3.2 奖励申请书经项目公司部门经理和项目总经理签字确认后， 上报总部发 展中心或总工办，经审核合格，上报总经理办公会审议； 6.1.4 奖励的兑现 6.1.4.1 奖
26、励采取资金方式兑现的， 由集团财务部门向奖励主体发放奖励资金, 接受奖励主体提供银行存款帐号； 6.1.4.2 团队 获得 的 奖，金可 以由 团队负 责 人进行分 配和 安排， 但 应将分配或 资金使用安排上报管理中心； 6.2 未完成指标惩罚办法 6.1.1 惩罚 标准： 未 能按时按 质完成 项目前 期开发各 项手续 ，加大 了项目操作 周期时间，从而使项目运营遭受损失； 6.1.2 惩罚 金额： 根 据项目手 续未完 成情况 和给项目 带来的 间接损 失情况，由 项目公司负 责人申报； 6.1.3 惩罚审核： 6.1.3.1 项目公司办理前期开发手续的相应部门和责任人， 为完成工作达到
27、惩罚 标准， 总部发展中心或总工办组成的监督小组下达惩罚通知单， 上报总 经理办公会审议； 6.1.4 惩罚的兑现 6.1.4.1 惩罚 通知 单 经总经理 办公 会审议 ， 决定惩罚 的金 额和方 式 ，发展中心 风险控制部和总工办组成的监督小组下达相关部门执行； 7. 注 意事项: 7.1 此制度各 项指 标为标 准 开发流程 和时 间指标 ， 各开发项 目要 根据项 目 实 际情况随时调整监督审核的指标。 7.2 本制度自发布之日起生效，由发展中心负责解释。 8. 附件: 一级开发前期手续流程图 二级开发前期手续流程图 鹏房总部项目投资成本基础指标管理制度 V1.0版 1. 目的 ： 为
28、保证 公司 发展 战略 认 真贯彻 ，建 立良 好的 项 目风险 控制 体系 和审 计 指 标体系，特制定本办法。 2. 范 围： 2.1 适用范围： 鹏润房地产公司总部下属各个项目公司 2.2 发布范围： 鹏润房地产公司总部下属各个项目公司 3. 名 词解释 ： 3.1 项目 投资成 本基础指 标 ：指项目 在前期可 行性研 究阶段 ，以投资估 算为依据的，基础数据指标。 3.2 项目 ： 本制度所指的项目是公司总部和各项目公司2007 年后新获取 并签订了项目合作或开发协议，可进行操作的项目。 3.3 项目公司：指获取新项目后负责操作该项目的公司。 4. 职 责： 4.1 总部发展中心风险
29、控制部人员： 4.1.1 负责编制指标的依据，项目投资测算和可行性研究报告； 4.1.2 负责制定项目投资成本基础指标； 4.1.3 负责充分与总部管理中心、 成本中心、 财务中心、 总工办和营销中心沟 通项目投资成本基础指标； 4.1.4 项目运行期间负责跟踪和审计项目土地及大配套费用指标； 4.1.5 积极配合总部总部管理中心、 成本中心、 财务中心、 总工办和营销中心 人员对项目成本基础指标的审计 4.2 总部管理中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心人员： 4.2.1 配合发展中心制订投资成本基础指标； 4.2.2 配合发展中心下达投资成本基础指标； 4.2.3 项目运行期间管理中
30、心主要跟踪和审计项目直接成本合计指标、 管理费 用指标和总成本合计指标； 4.2.4 项目运行期间成本中心应跟踪和审计项目的各项成本指标； 4.2.5 项目运行期间财务中心主要跟踪和审计项目财务费用指标和不可预见 费用指标； 4.2.6 项目运行期间总工办主要跟踪和审计项目建安工程费用指标、 市政基础 实施费用指标和公用配套费用指标； 4.2.7 项目运行期间营销中心主要跟踪和审计项目销售费用指标； 4.3 各项目公司相关负责部门和人员： 4.3.1 负责本项目的成本控制和风险预警； 4.3.2 按要求填报项目投资成本指标审核表； 4.3.3 及时和总部各相应中心进行指标控制工作的交流和沟通；
31、 4.3.4 根据项目进展和需要，及时调整风险控制措施； 4.3.5 如遇到特殊项目或特殊情况， 需调整指标， 及时上报发展中心或总部其 他相关中心部门； 4.4 各项目公司下属项目部相关负责部门和人员： 4.4.1 负责自身项目的成本控制和风险预警； 4.4.2 按要求填报项目投资成本指标审核表； 4.4.3 及时和项目公司或总部各相应中心进行指标控制工作的交流和沟通； 4.4.4 根据项目进展和需要，及时调整风险控制措施； 4.4.5 如遇到特殊项目或特殊情况， 需调整指标， 及时上报个项目公司或发展 中心及总部其他相关中心部门； 5. 作 业内容 ： 5.1 项目投资成本基础指标构成如下
32、： （祥见附件 投资成本基础指标分解构 成表 ） 项 目投 资成本 基础 指标 成本 指标 总额 单方 成本 责任 部门 责 任人 备注 土地及大配套费 前期费用 建安工程费用 市政基础设施费 公用配套费 不可预见费 直接成本合计 财务费用 管理费用 销售费用 总成本合计 5.1.1 土地及大配套费指标： 土地费用主要包含土地出让金、 拆迁补偿费、 土地转让费、 契税、 市 政 基础设施费、征地费用、土地使用费和其他费用； 大配套费用主要包含红线外的供电、 给水、 排 水； 代征绿化、 代征道 路 和代征市正用地的建设费用。 5.1.1.1 出让金可以分解为住宅出让金、 商业出让金、 综合配套
33、级人防出让金等； 5.1.1.2 拆迁补偿费用一般指地上物的拆迁物的补偿， 如房屋、 厂房 和其他设施 等，主要以拆迁协议为主要依据； 5.1.1.3 土地转让费，主要是根据土地获取方式的不同和谈判条件来制定的； 5.1.1.4 契税，按合同金额缴纳； 5.1.1.5 市政基础设施费，按北京市政府规定缴纳； 5.1.1.6 征地费用， 主要是项目用地如果是集体土地或一级开发项目涉及集体用 地的项目要按北京市规定缴纳征地各项费用， 主要有复垦费、 青苗补偿 费用等； 5.1.1.7 土地使用费按北京市政府规定缴纳； 5.1.1.8 土地其他费用， 包括各项因获取土地而需要花费地支出， 如中介费用
34、等； 5.1.1.9 红线外供电费用、给水费用、排水费用按项目相关规定缴纳； 5.1.1.10 代征 绿化用 地建设费 用， 根据项 目 实际情况 或拿 地的协 议 规定，进行 评估测算； 5.1.1.11 代征 道路用 地建设费 用， 根据项 目 实际情况 或拿 地的协 议 规定，进行 评估测算； 5.1.1.12 代征 市政用 地建设费 用， 根据项 目 实际情况 或拿 地的协 议 规定，进行 评估测算； 5.1.2 前期费用指标： 主要包含三通一平费用、 各种设计费用、 招投标费用、 勘测费、 审图费 用、各项手续费用和其他费用 5.1.2.1 三通一平费用主要指项目场地平整，通水，通电
35、。通路的费用； 5.1.2.2 各种设计费用， 主要包含规划设计费、 施工图设计费、 综合 网管设计费、 景观设计费、人防设计费等； 5.1.2.3 招投标费用主要用于工程的招标工作， 如招投标代理、 标底制 作等费用； 5.1.2.4 勘测费是对项目地块的测绘等费用，主要用于拿地、设计前的勘测； 5.1.2.5 审图费用主要是施工图审查费用； 5.1.3 建安工程费用指标 该费用是项目建设成本的核心， 主要包含土建工程费、 安装工程费、 监 理费和工程预算编制费用等； 5.1.3.1.土建工程费、 安装工程费在制定指标时， 主要以北京市定额为依据， 制 定估算的指标； 5.1.3.1.监理费
36、用按行业常规制定指标，最终以和监理单位的合同为准； 5.1.3.1.工程预算编制费用等，是在工程前后必须作的预算和决算费用。 5.1.4 市政基础设施费指标主要包括供水、 排水、 中水、 供电、 供 暖、 智能化、 燃气、绿化等各项项目必须的市政条件建设费用； 5.1.5 公用配套费指标主要指项目相应的公用配套建设费用， 如小区配套的学 校、会所等等； 5.1.6 不可预见费指标指项目实施操作过程中不可估计风险存在， 可能产生一 些费用； 该费用高低直接和项目管理水平相关联， 一般为项目扣除此项 后直接成本的1.5% 5.1.7 直接成本合计指标 直接成本是项目操作过程中必须和直接发生在项目上
37、的费用； 直接成本 合计指标指的就是土地及大配套费指标、 前期费用指标、 建安工程费用、 市政基础设施费、公用配套费指标、不可预见费指标之和； 5.1.8 财务费用指标主要是就项目融资而发生的各项利息支出； 5.1.9 管理费用指标主要包括项目操作过程中人员、 行政、 办公等 日常费用支 出，一般在前期测算阶段按直接成本的2%估算； 5.1.10 销售费用指标是为了项目销售， 所支出的推广、 宣传、 活动 等各项费用； 一般住宅为计划销售额的2%， 而别墅和商业就要略高； 但是由于项目具 体定位和销售手法的不同，要根据具体项目具体制定该指标； 5.1.11 总成本合计指标是项目各项指标之和，
38、反映了整个项目措作的全部成本 费用支出，也体现的项目操作和投资成本风险控制的整体能力。 5.2 指标的制定和下达 5.2.1 由发展中心风险控制部根据项目实际情况和可行性研究报告， 在项目操 作前期制定项目投资成本基础指标。 5.2.2. 土地及大配套费指标由发展中心同项目公司或负责获取项目的人员核 实后下达； 5.2.3. 前期费用指标由发展中心同总部总工办及项目公司负责前期的人员核 实后下达； 5.2.4. 建安工程费用指标、 市政基础实施费用指标和公用配套费用指标由发展 中心同总部总工办及项目公司负责工程的人员核实后下达； 5.2.5. 不可预见费用指标、 财务费用指标由发展中心同总部财
39、务中心及项目公 司负责项目财务的人员核实后下达； 5.2.6. 直接成本合计指标、 管理费用指标、 总成本合计指标由发展中心同总部 管理中心及项目公司负责项目管理的人员核实后下达； 5.2.7. 销售费用指标由发展中心同总部营销中心及项目公司负责项目销售的 人员核实后下达； 5.3 指标的执行 5.3.1 项目 公司相 应 部门和人 员应积 极配合 总部发展 中心及 总部其 他各中心的 审核工作， 应按各中心具体要求定期上报各项费用的情况或提交指标控 制措施。 5.3.2 项目操作期间项目公司负责前期土地手续的部门及人员应将土地获取 成本严格控制在土地成本指标范围内； 5.3.3 项目 操作期
40、 间 项目公司 负责前 期设计 及报批手 续的部 门或人 员应将前期 费用成本严格控制在前期费用成本指标范围内； 5.3.4 项目操作期间项目公司负责工程的部门及人员应将上述各项工程费用 成本严格控制在建安工程费用指标、 市政基础实施费用指标和公用配套 费用指标范围内； 5.3.5 项目操作期间项目公司负责财务的部门及人员应将财务费用和不可预 见成本严格控制在不可预见成本指标范围内； 5.3.6 项目操作期间项目公司负责项目管理的部门及人员应将直接成本、 管理 费用和总成本严格控制在直接成本、管理费用和总成本合计指标范围 内； 5.3.7 项目操作期间项目公司负责项目销售的部门及人员应将销售费
41、用严格 控制在成本指标范围内； 5.4 指标的审计 5.4.1 负责审计部门： 该指标主要下达项目公司相应部门或人员负责填写本制度5.1 条的指标 表中负责部门及负责人，并由总部相关部门负责审计。 5.4.1.2 土地及大配套费指标由总部发展中心配合总部成本中心负责审计。 5.4.1.3 前期费用指标由总部发展中心配合总部总工办、成本中心负责审计。 5.4.1.4 建安 工程 费 用指标、 市政 基础实 施 费用指标 和公 用配套 费 用指标由总 部发展中心配合总工办、成本中心负责审计； 5.4.1.5 不可预见费用指标、财务费用指标由总部发展中心配合总部财务中 心、成本中心负责审计； 5.4
42、.1.6 直接成本合计指标、 管理费用指标、 总成本合计指标由总部发展中心 配合总部管理中心、成本中心负责审计。 5.4.1.7 销售费用指标由总部发展中心配合总部营销中心、成本中心负责审 计。 5.4.2 审计方式 5.4.2.1 总部各中心制订审计计划； 5.4.2.2 各项目公司配合总部各中心工作，填报各总审计考核报表等； 5.4.3 审计周期 一般以项目操作周期为准， 根据项目公司上报的计划， 由审计负责部 门制定。 6. 奖 惩条例: 6.1 超额完成指标奖励办法 6.1.1 奖励标准 6.1.1.1 总指标超额完成 出色的将各项成本费用都控制在成本基础指标范围内， 并成本总额节约
43、超过20%以上； 6.1.1.2 单项指标超额完成 出色的将单项成本费用控制在成本基础指标范围内， 单项成本指标节约 超过20%以上； 6.1.1.3 总额和单项指标都超额完成 出色的将各项成本费用都控制在成本基础指标范围内， 成本总额和一些 单项成本指标节约都超过20%以上。 6.1.2 奖励金额 6.1.2.1 对于符合本制度 6.1.1.2，6.1.1.2 条规定的，公司给于相应部门或个 人奖金激励，奖金额的相当于节约成本0.3%； 6.1.2.2 对于 符合本 制 度 6.1.1.3 条 规定的 ，公司 给于相 应部 门或 个人奖 金激 励，奖 金额的 相当 于节 约的总 成本的 0.
44、5%； 单项节 约部分 不再 重复 奖 励。 6.1.3 奖励申请 6.1.3.1 达到奖励标准的部门或人员， 应由部门负责人或员工提交书面的奖励申 请书，经项目公司领导通过签字后，上报集团管理中心； 6.1.3.1 管理中心咨询各项指标的主要审计部门或中心该奖励是否达到奖励标 准，审核通过的，由管理中心上报总经理办公会审议； 6.1.4 奖励审核 6.1.4.1 奖励审核负责部门主要是本制度 5.4 条规定的各项指标的审计负责部 门， 包括管理中心、 发展中心、 成本中心、 财务中心、 总工办和营销 中心； 6.1.4.2 负责 审核 的 部门要根 据书 面的奖 励 申请书内 容， 进行详
45、细 的审核和调 查，确实达到奖励标准的，应通知管理中心上报总经理办公会审议； 6.1.4.3 奖励 申请 经 总经理办 公会 审议通 过 ，并批准 具体 的奖励 金 额和方式， 由管理中心向被奖励部门下达奖励执行的通知书。 6.1.5 奖励的兑现 6.1.5.1 奖励采取资金方式兑现的， 由集团财务部门向奖励主体发放奖励资金, 接受奖励主体提供银行存款帐号； 6.1.5.2 团队 获得 的 奖，金可 以由 团队负 责 人进行分 配和 安排， 但 应将分配或 资金使用安排上报管理中心； 6.1.5.3 个人获得奖金，应按国家有关规定缴纳个人所得税。 6.2 未完成指标惩罚办法 6.2.1 惩罚标
46、准 6.2.1.1 总指标未完成 未能将各项成本费用控制在成本基础指标范围内， 并成本总额超出总成 本合计指标20%以上； 6.2.1.2 单项指标未完成 未能将单项成本费用控制在成本基础指标范围内，单项成本超出指标 20%以上； 6.2.2 惩罚金额 6.2.2.1 对于符合本制度成罚标准的规定的， 公司给于相应部门或个人进行资金 惩罚，金额的相当于超出成本0.3%； 6.2.3 惩罚审核 6.2.3.1 惩罚 审核负 责 部门主 要是本 制度 5.4 条规 定的各 项指标 的 审计负 责部 门，包括管理 中心、发展中心、成本中心、财务中心、总工办和营销中心； 6.2.3.2 负责审核的部门
47、要根据各项指标的审计内容，进行详细的审核和调查， 确实达到惩 罚标准的， 应形成书面惩罚通知单， 通知管理中心上报总经理办公会审 议； 6.2.3.3 惩罚通知单经总经理办公会审议通过，并批准具体的惩罚金额和方式， 由管理中心 向被惩罚部门下达惩罚执行的通知书。 6.2.4 惩罚的兑现 6.2.4.1 惩罚通知下达的当月， 从被惩罚人员工资中直接扣除相当于惩罚金额的 工资； 6.2.4.2 如果是惩罚相关部门，部门负责人承担 50%惩罚金额，其他部门员工平 均承担50%惩 罚金额； 6.2.4.3 如果金额较大， 可以考虑每月扣除一部分工资作为惩罚， 连续扣除部分 工资几个月，直至扣除工资总额
48、达到惩罚金额。 7. 注 意事项: 7.2 此制度各 项指 标为标 准 开发指标 ，各 开发项 目 如出现特 殊情 况，可根据 实际情况随时调整审核指标。 7.3 本制度自发布之日起生效，由发展中心负责解释。 8. 附件: 投资成本基础指标分解构成表 鹏润地产投资发展审核管理制度 V1.0版 1. 目的： 规范总部项目投资管理工作， 为总部战略发展提供土地储备支撑，实 现 投资决策的科学化和经营管理的规范化、 制度化， 使本公司在竞争激烈 的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益， 2. 范围： 2.1 适用范围：鹏润地产总部及各项目公司。 2.2 发布范围：总部发展中心。 3
49、. 名词解 释： 3.1 投资发 展工作 是指进入 房地产 二级开 发之前的 所有工 作，包 括一级开发 项目和二级开发项目。 3.1 一级开 发项目 ：是指取 得土地 后，须 经过一级 开发， 再通过 “招拍挂” 取得一级开发收益或自挂自摘进行二级开发的项目。 3.2 二级开 发项目 ：是指取 得土地 后，不 需要进行 一级开 发，直 接进行二级 开发的项目。 4. 职责： 4.1 发展中心职责: 4.1.1 项目拓展： 总部发 展中心 可根 据总 部年度 项目拓 展战 略， 独立开 展项目 拓展 工作 。 对收集的信息进行进行投资分析，并完成备案、立项等工作。 4.1.2 投资管理： 总部发 展中心 对各 项目 公司的 项目拓 展工 作负 有管理 职责， 各项 目公 司 上报的项目进行立项备案， 并在总经理办公会和投资决策会上参与投资 项目审核工作，发表独立意见。 4.2 各项目公司职责 各项目公 司按 各自负 责 的区域独 自开 展项目 拓 展工作， 并接 受总部 发 展 中心的业务指导。 5. 作业内 容： 5.1 初选 收集项目信息并审核掌握的有关资料， 进行初步分析及调查
