1、黑龙江 2017 年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D52.关于证券市场线，下列说法错误的是（） 。A市场组合 M 的方差可分解为：，其中 xiiM 可被视为投资比重为 Xi 的第 i 种成员证券对市场组合 M 的风险贡献大小的相对度量B期望收益率E(rM)-rF可被视为市场对市场组合 M 的风险补偿，也即相
2、当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券 i 的补偿按其对作出的相对贡献应为：C记，系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)3.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。_A50%；30%B30%；50%C50%；50%D30%；30%4.按（） ，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。A证券发行主体不同B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类D证券所代表的权利性质分类5. 根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过
3、人民币 4 亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（） 。A10%以上B15%以上C20%以上D25%以上6. 目前，我国证券投资基金托管费按_计提。A日B周C月D季7. 按股票的价格行为所表现 m 来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A价值类B非增长类C投机类D能源类8. 关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是_。A沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同B深交所国债回购交易最小报价变动为 0.05 元或其整数倍C上交所国债回购交易最小报价变动为 0.05 元或其整数倍D双方在报价时，直接输入百元面
4、值债券的到期回购价9. 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的形式C现金流的时间特征D征税机关10. 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为 1.5%，申购当日的基金净值为 1.025 元，则申购手续费为_，A147.56B147.78C148.78D148.8711. 某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（） 。A降低B上升C不变D上下波动12. 在我国，证监会属于_管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席13. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是_。A一国
5、的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑14. 某股份公司 1997 年分红方案为 10 送 1 转增 2 派 1.00 元，1997 年 7 月 9 日除权，登记日收市价为 14.69 元，那么折合除权价为_A11.22 元B10.32 元C13.15 元D10.0
6、7 元15. 场外资金清算步骤包括_。A托管人通过卫星系统接收交易数据B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人16. 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_原则。A时间优先B价格优先C会员优先D客户优先17. _属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D委托其他证券公
7、司代为买卖证券18. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A2 名以上经办律师B3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C3 名以上经办律师D2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人19. _是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A 风险提示书B 证券交易委托代理协议C 客户须知D 客户交易结算资金银行存管协议书 20. 以下属于外部信用增级的是_。A备用信用证B超额抵押C现金抵押账户D资产支持证券分层结构21. 关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（） 。A通常基金规模越大，
8、基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5C目前，我国封闭式基金根据 2.5的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系22. 下列各项中，属于同步陛指标的是_。A货币供给B主要生产资料价格C企业工资支出D银行未收回贷款规模23. 根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是_。A委托其他证券公司代以买卖证券B将内幕信息给与证券投资者C与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D将自营业务账户暂时专借予他人使用24. 证券清算业务主要是指（） 。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程
9、中，资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付25. 场外资金清算步骤包括_。A托管人通过卫星系统接收交易数据B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人26.我国目前证券市场的特点是_。A资金推动型B需求决定型C政策推动型D成本推动型27.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保
10、险责任或处理抵(质) 押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为_。A关注贷款B次级贷款C可疑贷款D损失贷款28.上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。A1 个工作日B2 个工作日C3 个工作日D5 个工作日29.根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。A注册B准则C协议D登记30. 在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A7B10C15D3031. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。A20%B30%C40%D50%32.
11、 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有 _。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人33. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购34. 市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本_。A越高B越低C保持不变D不相关35. 直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是_。A市盈率BEVACNOPATDMVA36. 股份有限公司的破产案件由_所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A债务人B债权人C董事会D可以由债权人选择37. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_
12、。A投资者的年龄B资产负债状况C财务变动状况D投资者的性别38. 基金销售机构是受_委托从事基金代理销售的机构。A中国证监会B基金托管人C基金注册登记机构D基金管理公司39. _在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A动态资产配B买入并持有策略C投资组合保险策略D变动混合策略40. 在开立证券账户的基本原则中， （）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A真实性B合法性C规范性D一致性41. 证券登记结算公司在_日对会员发送预对盘报告。ATBT+1CT+2DT+34
13、2. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例)43. 下列基金中，_管理费率一般最高。A认股权证基金B股票基金C债券基金D货币市场基金44. 营业部电脑管理的软件管理不包括_。A运行效率B行情分析C业务处理D软件更新45. A 公司拟等价发行面值 1000 元、期限 5 年、票面利率 8%的债券 4000 张，每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的资本成本是（） 。A3.4%B
14、4.32%C5.64%D6.01%46. 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。A2 人以上B50 人以下C1 人以上，50 人以下D至少有 5 人，没有上限47. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。AT+4 日公布摇号中签结果BT+3 日公布中签率CT+1 日对申购资金进行验资DT 日投资者申购48. 股份公司申请上市的，其股本总额不得少于_万元。A500B1000C2000D300049. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的经验。A2B3C4D550. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。A优于B劣于C等同D可能优于也可能劣于
