1、 质量管理体系风险管理一览表风险评估序号 条款 过程质量目标和过程绩效指标风险类别 非预期输出风险 现有控制措施可能性严重性风险指数验证方式1 4.1 决策不适宜次数为 0 经营风险 管理体系建立不符合企业实际情况 制定有控制措施 4 3 12 管理评审2 4.2 改进机会实施不有效次数为 0 经营风险 管理体系方向不明确 制定有控制措施 4 3 12管理评审3 4.4 过程改进不有效次数为 0 经营风险 管理体系方向不明确 制定有控制措施 3 3 9管理评审4 5.1.1 外审一次通过率 100% 经营风险 对质量管理体系不重视 制定有控制措施 4 3 12 管理评审风险和机遇有效识别率 1
2、00%5 6.1 M1 应对风险和机遇的措施 风险和机遇应对措施有效率 100%经营风险 对风险未知，失去机遇 制定有控制措施 4 3 12 参见应对风险和机遇的措施 控制程序和评估记录6 7.1.2 S1 基础设施 设备完好率90% 经营风险 生产的产品质量不稳定或不良 对设备进行维护保养，并每季度评估指标一次 1 2 2 参见设备维护控制程序和 评估记录7 7.1.3 S2 过程运行环境 6S 活动检查实施率95% 经营风险工作现场混乱，工作效率低下，产品表面不清洁，生产的产品质量不稳定对现场进行 6S 管理，并每月评估指标一次 1 2 2 内部审核8 7.1.4 S3 监视和测量资源 测
3、量设备校验合格率100% 经营风险 检测数据不准确，产品质量检验结果失效对测量设备进行维护与管理，并每年评估指标一次1 2 2 参见监视和测量设备控制程 序和评估记录9 7.1.5 S4 知识 知识有效率95% 经营风险 管理体系运行效果差 制定控制文件纪知识清单 3 3 9 管理评审培训合格率 100%10 7.2 S5 能力培训计划执行率 100%经营风险 能力差的员工制造出差的产品对人力进行开发和管理，并每月评估指标一次 1 2 2参见人力资源控制程序和评估记录11 7.3 S6 意识 质量意识宣传普及率100% 经营风险 没有质量意识的员工做不出好的产品 对人力进行开发和管理， 并每月
4、评估指标一次 1 3 3 参见人力资源控制程序评 估记录12 7.4 S7 沟通 质量信息传递及时率 经营风险 质量信息不统一，产品 对质量信息传递进行管 1 2 2 参见信息沟通控制程序和序号 条款 过程质量目标和过程绩效指标风险类别 非预期输出风险 现有控制措施风险评估验证方式可能性严重性风险指数100% 加工不顺畅易出问题 理并每年评估指标一次 评估记录文件有效率 100%13 7.5 S8 形成文件的信息记录填写符合率 100%经营风险质量管理体系没有章程，企业管理绩效无据可查对文件和记录进行管理，并每年评估指标一次 1 2 A2参见文件和资料控制程序和质量记录控制程序评估记录14 8
5、.1 S9 运行策划和控制 策划输出实施有效性100% 经营风险质量管理体系运行不能有效控制；产品和服务不能有效实现。制定有控制措施和检查要求 4 3 12 管理评审15 8.2 C1 产品和服务的要求 合同评审完成率 100% 经营风险 订单不能及时完成，顾客要求得不到满足。对订单实施评审，保持与客户有效沟通，并每月评估指标一次1 2 2参见合同评审控制程序和顾客服务控制程序和评估记录16 8.3 C2 产品和服务的设计和开发 样件试制按时完成率90% 经营风险 与顾客预期要求不一致对过程的设计和开发进行管理，并每季评估指标一次1 2 2参见新品试制控制程序和工程变更控制程序和评估记录原材料
6、批次合格率96%17 8.4 S10 外部提供过程、产品和服务的控制 委外加工品批次合格率90%经营风险 物料不能按时交货，采购材料不符合要求对外部供方过程、产品和服务进行监控，并每月评估一次1 3 3 参见采购控制程序和评估 记录生产计划完成率90%产品报废率5%18 8.5.1 C3生产和服务提供的控制 成品批次合格率65%经营风险 产品生产和服务不能有效完成对生产和服务进行监控，并每月评估指标一次 1 3 3参见生产过程控制程序 、检验和试验控制程序和评估记录19 8.5.2 S11 标识和可追溯性 产品状态标识率95% 经营风险 标识不清状态不明对标识与可追溯性进行管理，并每月评估指标
7、一次1 2 2 参见产品标识和可追溯性控 制程序和评估记录20 8.5.3 S12 顾客或外部供方的财产 顾客/供方财产完好率100% 经营风险 顾客财产得不到保护对顾客或供方的财产进行管理，并每月评估指标一次1 2 A 参见顾客服务控制程序和采购控制程序和评估记录21 8.5.4 C4 产品防护 产品防护完好率95% 质量风险 产品质量受损对产品进行有效的防护和保护，并每月评估指标一次1 3 3 参见产品防护与交付控制程 序和评估记录序号 条款 过程质量目标和过程绩效指标风险类别 非预期输出风险 现有控制措施风险评估验证方式可能性严重性风险指数22 8.5.5 C5 交付后的活动 客户交期达
8、成率95% 经营风险 顾客不满意 3 4 12 参见顾客满意度调查23 8.5.6 S13 更改控制 工程变更有效率95% 经营风险 工程变更不能满足顾客要求 对工程变更进行监控， 并每年评估指标一次 1 2 2 参见设计和开发控制程序24 8.6 S14 产品和服务的放行 产品退货率1% 质量风险可能出现不符合顾客要求的产品和服务 3 3 9 参见25 8.7 S15 不合格输出的控制 不合格品处理按时完成率 100% 经营风险不合格继续使用，产生更严重不合格对不合格输出进行监控，并每月评估指标一次 1 3 3参见不合格品控制程序和评估记录9.1.1 总则 经营风险体系运行数据未充分运用，管
9、理体系有效性得不到评价有统计技术控制程序 3 4 12269.1.3 M4 分析与评价数据分析及时完成率100%经营风险管理体系运行、产品和服务、过程运行效果不明确，不能提供改进机会有纠正措施控制程序 3 4 12月底质量目标考核27 9.1.2 M3 顾客满意 顾客满意度75 分 经营风险不清楚顾客满意程度，导致顾客易流失对顾客满意进行监视和测量，并每年评估目标一次1 3 9参见顾客服务控制程序和评估记录28 9.2 M5 内部审核 不符合项有效关闭率100% 经营风险内审过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进每年对体系有效性进行评审并评估指标一次 1 3 3参见内部审核控制程序
10、和评估记录29 9.3 M6 管理评审 管理评审改进措施完成率 100% 经营风险对管理体系持续适宜性、充分性和有效性不明确每年对体系进行全方位评审并评估指标一次 1 2 2参见管理评审控制程序和评估记录30 10.2 M7 不合格和纠正措施 不合格和纠正措施关闭率 100% 经营风险不符合问题得不到解决，重复发生对不合格进行监控和改善，并每年评估指标一次1 3 3参见改进控制程序和评估记录31 10.3 M8 持续改进 持续改进项目实施有效率90 经营风险 管理体系得不到改进对不合格和目标管理上的问题进行改善，并每年评估指标一次1 3 3参见改进控制程序和评估记录编制：评估小组 审核： 批准：
