1、第4章 国内工程施工招标与投标,需要掌握的知识点,施工招标准备：施工招标的条件；招标人组织的建立；招标代理 施工招标：招标文件的组成及编制；资格预审；现场踏勘及标前会议；招标文件的澄清及解答 施工投标：投标决策、投标准备、投标文件的编制、投标的主要技巧 开标、评标和定标：开标程序、评标方法、定标原则,目 录,第一节：概述 第二节：国内工程施工招标 一、招标准备阶段 二、招标阶段 三、决标成交阶段 第三节：国内工程施工投标 一、投标决策阶段 二、投标准备阶段 三、投标报价阶段 四、递送投标书 复习思考题,第一节 概 述,采用招投标方式进行建设工程的发包与承包在我国开展的历史并不长，它是伴随着我国
2、经济体制改革的不断深化而逐步建立和发展起来的,随着中华人民共和国招标投标法的实施，建设市场必将形成政府依法监督，招投标活动当事人在建设工程交易中心依据法定程序进行交易活动，各中介组织提供全方位服务的市场运行新格局,第一节 概 述,凡应报送项目审批部门审批的，必须在报送的项目可行性研究报告中增加如下有关招标内容：,各项采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）。 各项采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）；拟自行招标的，应按照工程建设项目自行招标试行办法规定报送书面材料。 各项采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家发展计划委员会确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市
3、人民政府确定的地方重点项目，拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。其他有关内容（如特殊建设项目不进行招标的原因等）,第二节 国内工程施工招标,基本招标程序图,第二节 国内工程施工招标,招标人所应具备的资质条件具有项目法人或者法人资格有与招标工程规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量有从事同类工程建设项目招标的经验；有组织编制招标文件的能力。设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员有审查投标单位资质的能力熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章有组织开标、评标、定标的能力,一、招标准备阶段 1.申请招标,第二节 国内工程施工招标,招标代理机构的条
4、件有从事招标代理业务的营业场所和相应资金有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量有符合招投标法规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库,施工准备条件招标人已经依法成立 初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准 招标范围、招标方式和招标组织形式已经核准 有相应资金或资金来源已经落实 有招标所需设计图纸及技术资料,第二节 国内工程施工招标,2.招标方式的选择 招标的方式 公开招标：又称无限竞争性招标。是指招标人在公共媒体发布招标广告，凡符合广告要求的承包商，均可以申请投标，经过资格审查合格后，按规定时间参加投标竞争 邀请招标：也称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的形
5、式邀请特定的法人或者其他组织投标,第二节 国内工程施工招标,公开招标的特性 优点：选择性强，有利于寻找可靠的承包商，获得有竞争性的商业报价 缺点：进行资格预审和评标的工作量大，招标的时间长、费用高,邀请招标的特性 优点：招标程序简单，节约招标费用，缩短招标时间；减少承包商违约的风险 缺点：竞争性较差，有可能提高中标的合同价；也有可能排除有竞争力的承包商参与投标,实行邀请招标的条件项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的受自然地域环境限制的涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的法律、法规规定不宜公开招标的,第二节
6、国内工程施工招标,招标方式的选择 全部项目一次性招标工程分标分标时考虑的因素：,工程特点对工程造价的影响发挥承包商的专长工地管理其他因素,第二节 国内工程施工招标,3.编制招标文件建设项目的发包数量、合同类型和招标方式一经 批准确定以后，即应编制为招标服务的有关文件 这些文件包括 （1）招标公告 （2）资格预审文件 （3）招标文件 （4）协议书、评标方法及其他,第二节 国内工程施工招标,（1）招标公告 招标公告或投标邀请书的内容 招标人的名称和地址 招标项目的内容、规模、资金来源 招标项目的实施地点和工期 获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间 对招标文件或者资格预审文件收取的费用 对投标人
7、的资质等级的要求,第二节 国内工程施工招标,（2）资格预审文件 资格预审文件通常由资格预审须知和需投标人填写 的资格预审申请表两部分构成。,资格预审须知的内容：总则申请人应提供的资料和有关证明 资格预审要求的强制性条件 对联营体提交资格预审的要求 其他规定：如递交资格预审文件的份数，送交的地址等,资格预审申请表的内容申请人公司的名称和地址公司成立时间及主要业务概况公司组织机构财务状况表和公司人员情况表施工机械设备情况说明表执行合同的分包计划工程业绩和经验调查表和诉讼情况调查表与资格预审有关的其他资料,第二节 国内工程施工招标,（3）招标文件 招标文件规定了完整的招标程序，提出了各项具体的技术标
8、准和交易条件，规定了拟订立合同的主要内容 招标文件通常由投标须知、合同条件、技术规范、投标文件和图纸几部分组成,投标须知的内容 项目简述 招标项目的资金来源 对投标人的资格要求，资格审查标准 承包方式 现场勘察和会议解答疑难问题的时间、地点及有关事项 填写投标书的有关注意事项 投标保证金 投标文件的递送 投标有效期 开标和评标 招标人接受或拒绝任何投标书的权力 授予合同,第二节 国内工程施工招标,投标文件的组成 投标文件的填写要求 投标书使用的语言应报送的主要材料 对替代方案的规定 对招标文件的解释,投标文件的送达地点和截止时间 投标文件的密封和印记 投标文件的签署 投标文件的修改或撤消,第二
9、节 国内工程施工招标,合同条件的内容,协议书格式合同文件及解释顺序关于工程师和工程师代表的规定对项目经理的规定关于发包人与承包人的工作施工组织设计和工期安全施工合同价款与支付材料设备供应工程变更竣工验收与结算违约、索赔和争议等,第二节 国内工程施工招标,技术规范的要求 工程的全面描述 工程所采用材料的技术要求 施工质量要求 工程记录、计量方法和支付的有关规定 验收标准和规定 其他不可预见因素的规定,第二节 国内工程施工招标,投标文件和图纸 工程量清单：包括报价须知，分项工程报价单和汇总表 补充资料表：包括合同付款计划表，主要施工设备表，主要人员表等 图纸,第二节 国内工程施工招标,4.编制标底
10、标底是工程项目的预期价格，通常由业主委托设 计单位或建设监理单位编制，如果是由设计单位或 其他咨询单位编制，监理工程师在招标前还要对其 进行审核,第二节 国内工程施工招标,编制标底应的原则 根据设计图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范确定工程量和编制标底 标底价格应由成本、利润、税金组成，一般应控制在批准的总概算及投资包干的限额内 标底价格应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量 标底价格应考虑人工、材料、机械台班等价格变动因素，还应包括施工不可预见费、包干费和措施费等。 一个工程只能编制一个标底,第二节 国内工程施工招标,编制标底的依据 经上级主管部
11、门审批的初步设计和概算投资等文件。 全部设计图纸和有关的设计说明 已经批准的招标文件 当地现行的建筑安装工程预算定额及其相配套的材料预算价格和市场材料、设备价格 当地的现行各项收费标准及其他有关规定 建设部颁发的现行建筑安装工程工期定额及当地的补充定额或实施细则等规定 根据工程技术复杂程度、施工现场条件和提前工期等要求而必须采取的技术措施,第二节 国内工程施工招标,标底文件的内容,招标工程综合说明招标工程一览表标底价格招标工程总造价中所 含各项费用的说明,第二节 国内工程施工招标,标底的编制方法要根据不同的承包方式，考虑不同的包干系数 要根据现场的具体情况，考虑必要的工程特殊措施费 提供各种不
12、同的材料、设备的数量及价格清单，并考虑各种差价及其计算条件 工程设计的实际钢材用量,第二节 国内工程施工招标,标底文件的核准 标底文件必须由招标单位先报送合同预算审查部门确认，密封后再报送招投标管理单位核准方能生效 标底的作用 使业主在工程概算的基础上，进一步明确在拟建工程上应该承担的投资数据 给上级主管部门核实建设规模提供依据 作为衡量投标人标价的准绳，评标的主要尺度之一,第二节 国内工程施工招标,二、招标阶段 1.资格预审 资格预审的目的 了解投标人的财务能力、技术状况及施工经验 选择在各方面方面均优秀的投标人参加投标 淘汰不合格投标人 减少评标阶段的工作时间、减少评审费用。 节约购买招标
13、文件、现场考察及投标等费用,第二节 国内工程施工招标,资格预审的程序 刊登资格预审广告 出售资格预审文件 对资格预审文件的答疑 报送资格预审文件 评审资格预审文件 向投标人通知评审结果,评审内容一般包括：法人地位商业信誉财务能力技术能力施工经验,第二节 国内工程施工招标,资格预审的方法,淘汰资格预审文件未要求的投标人,对各达标投标人进行综合评分,淘汰总分低于及格线的投标人,对及格线以上的投标人进行分项审查,第二节 国内工程施工招标,2.组织现场考察和澄清招标文件 现场考察的目的 让投标人了解招标现场的各种情况以便于编标报价 决定投标的策略和确定投标的原则,澄清或修改文件应遵守的规定 应在要求提
14、交招标文件截止时间至少15日前将澄清和修改内容通知招标文件收受人 以书面形式通知所有招标文件收受人 澄清和修改内容视为招标文件的组成部分，与已发出的招标文件具有同等效力,第二节 国内工程施工招标,3.标前会议 标前会议是指招标人在招标文件规定的日期，为解答投标人研究招标文件和现场考察中提出的有关质疑问题进行解答的会议 标前会议上，招标单位对每个单位的解答都必须慎重 召开标前会议以前，招标人应对投标人的书面质疑所提的全部问题进行解答,第二节 国内工程施工招标,三、决标成交阶段 开标到业主与中标人签订施工合同这一期间，属于决标成交阶段。该阶段的工作包括开标、评标、决标和签定合同几项内容 评标和决标
15、工作都是在业主主持下秘密进行,第二节 国内工程施工招标,1.开标 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间公开进行。其目的在于确保开标在所有投标人的参与、监督下按照公开、透明原则进行 招标人可以委托公正机构对开标事宜进行公正 开标时招标单位当场宣读投标书，但不解答问题,第二节 国内工程施工招标,（1）开标程序 由招标人组织举行开标仪式，所有投标人参加，并邀请工程项目有关主管单位、当地计划部门、经办银行代表和公证机关及监理工程师出席 无效投标文件 投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的 投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的，或者法定代表人的委托代理人没有合法的
16、授权委托书（原件） 投标文件的关键内容自己模糊、无法辨认的 投标人未按照投标文件的要求提供投标担保或没有参加开标会议的 联合体的投标文件未附联合体各方共同投标的协议或联合体章程,第二节 国内工程施工招标,（2）公布标底 开标时是否公布标底根据招标文件中说明的评标原则而定 对于单位工程量价格或单位平方米造价较为固定的中小型工程，在开标时必须公布标底，以使每位投标人知道自己标价的位置 对于大型复杂的项目，标底仅为评标的一个尺度，一般以最优评标价者为最优，此时没有必要公布标底,第二节 国内工程施工招标,2.评标 （1）评标过程 组建评标组织 评标应由招标人依法组建的评标委员会负责。成员人数为5人以上
17、单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二 评委会专家由招标人从省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或代理机构专家库内选择,第二节 国内工程施工招标,初步评审的内容投标书的有效性投标书的完整性投标书与招标文件的一致性报价计算的正确性,详细评审的内容价格分析 技术评审管理和技术能力的评价 对拟派该项目主要管理人员和技术人员的评价 商务法律评审,第二节 国内工程施工招标,报价构成分析 分析不平衡报价的变化幅度 计日工报价分析 资金流量的比较和分析 分析投标人提出的财务或付款方面 的建议和优惠条件,施工总体布置施工进度计划施工方法和技术措施材料和设备技术建议和替代方案,投标书与招标
18、文件是否有重大实质性偏离投标人是否愿意承担合同条件规定的全部义务对合同文件某些条款修改建议的采用价值审查商务优惠条件的实用价值,第二节 国内工程施工招标,评标报告的内容 基本情况和数据表 评标委员会成员名单 开标记录 符合要求的投标一览表 废标情况说明 评标标准、评标方法或者评标因素一览表 经评审的价格或者评分比较一览表 经评审的投标人排序 推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜 澄清、说明、补正事项纪要,第二节 国内工程施工招标,（2）评标方法 专家评议法：由评标委员会预先确定拟评定的内容，经过分析、横向比较和调查后进行综合评议，并通过协商和投票，选择中标候选人推荐给业主 综合评估法：
19、根据招标项目特点将准备评审的内容进行细化分类，并确定各类及小项的评分标准，最终以综合评估得分的高低排出次序作为结果 低标价法：以评审价格作为衡量标准，选取最低评标价者作为推荐中标人,第二节 国内工程施工招标,3.决标和授标 （1）确定中标人 标人投标应符合以下条件之一： 能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价指标 能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但投标价格低于成本的除外 以下情况可否决所有投标： 最低评标价大大超过标底和合同估价 所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求 否决不合格投标或者界定为废标后，有效投标人过少，不足3个,使得投标没有达到预期竞争性,第二节 国内
20、工程施工招标,（2）核发中标通知书 中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，同时有义务将中标结果通知所有未中标人 （3）授标 中标人接到中标通知书后，应在中标通知书发出之日起的30个工作日内与业主签订施工合同 业主与中标人签署施工合同后5个工作日内，对未中标的投标人也应当发出落标通知书，并退还其投标保证金,第三节 国内工程施工投标,基本投标过程图,第三节 国内工程施工投标,一、投标决策阶段 投标决策是指投标人对是否投标、投标哪些项目，是以高价投标还是低价投标的决策过程 1.建立广泛的信息来源渠道，建立项目数据库 2.开展广泛的调查活动 信息调查一般包括工程、业主、市场竞争条件、竞争对手情
21、况、工程设计单位情况及项目的招标计划等方面,第三节 国内工程施工投标,3.投标决策方法 在投标决策中，可借助一些决策理论和方法。这里介绍两种投标决策方法 （1）决策树法 如果企业由于施工能力和资源的限制，只能在不同项目中选择一项进行投标，就会有多个方案。此时即可应用决策树法,第三节 国内工程施工投标,决策树法举例,如A项目投高标、A项目投低标、B项目投高标、B项目投低标或不投标等。根据已承包过的与A、B同类型项目的统计资料，确定每种方案的利润和出现的概率，绘制决策树。如果只以获利大小做为衡量标准，在该决策树中，应选择期望利润最大的项目作为投标项目，即选择B项目投低标。如图所示：,第三节 国内工
22、程施工投标,（2）多指标评价法 首先结合各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重；其次用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标打分；将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分；最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标如例：取10个指标作为比较内容，根据每个指标的重要性设定权重值，将每个指标的优劣划分为5个等级，分别对各个项目进行评分，按表4-1所列内容进行评分，获得各个项目所得分值，取其高者为投标项目。,第三节 国内工程施工投标,多指标评价法举例,表4-1 投标项目打分表,第三节 国内工程施工投标,二、投标准备阶段 企业进入建设
23、市场进行投标，必须做好一系列的准备工作。准备工作充分与否对中标和中标后的赢利程度都有很大影响。投标准备阶段包括：,接受资格预审投标经营准备报价准备,第三节 国内工程施工投标,1.接受资格预审 投标人应在平时就将一般资格预审的有关资料准备齐全，若要填写某个项目资格预审调查表，可将有关文件调出来加以补充完善 填表时要加强分析。针对工程特点，填好重要部位。特别是要反映出本公司施工经验、施工水平和施工组织能力。 对于合适项目，应及早动手做资格预审的申请准备，并根据相应的资格预审方法进行自我评价，找出差距 做好递交资格预审调查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料,第三节 国内工程施工投标,2.投标
24、经营准备 （1）组成投标班子投标班子成员所应具备的素质 熟悉招标文件，包括合同条款。会拟订合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富经验 熟悉相关等法律、法规 需要有丰富的工程经验、熟悉施工和工程估价的工程师有熟悉物资采购的人员参加 有精通工程报价的经济师参加,第三节 国内工程施工投标,（2）联合体 定义：两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标 联合体各方应具备的条件 联合体内外部关系的确定方法 联合体的优缺点 联合体与银行建立的业务关系,第三节 国内工程施工投标,3.报价准备 （1） 熟悉招标文件时要注意：合同条件 材料、设备和施工技术要求 工程范围和报价要求
25、 熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备,第三节 国内工程施工投标,（2）投标前的调查与现场考察 现场考察应从以下5方面进行 工程的性质以及与其他工程之间的关系 投标人所投标的工程与其他承包商或分包商之间的关系 工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源，有无障碍物等情况 工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等 工地附近治安情况等,第三节 国内工程施工投标,（3）分析招标文件、校核工程量 分析招标文件 分析应主要放在投标人须知、专用条款、设计图纸、工程范围、工程量表、技术规范和设计图纸等问题上，并明确特殊要求 校核工程量 对于无工程量清单的招标工程，应当计算工程量，其项目一
26、般可以单价项目划分为依据 在校核中如发现相差较大，投标人不能随便改变工程量，而应致函或直接找业主澄清 招标工程是一个大型项目，而且投标时间又比较短时，至少要对工程量大而且造价高的项目进行核实，必要时可以采取不平衡报价的方法,第三节 国内工程施工投标,（4）编制施工组织设计 一般包括施工方案，施工方法，施工进度计划，施工机械、材料、设备、劳动力计划 主要依据为施工图纸 在保证工程质量和工期的前提下，使成本最低、利润最大 根据工程类型，选择并确定良好的施工方法 选择施工设备和施工设施 结合施工方案和施工设备，进行施工进度计划的编制,第三节 国内工程施工投标,三、投标报价阶段 1.工程价格估算 需要
27、注意的问题 工程量的计算 正确套用单价 准确计算各种数据 合理确定各类费用,第三节 国内工程施工投标,2.单价分析 单价分析是对工程量表上所列项目的单价的分析、计算和确定，或者是研究如何计算不同项目的直接费和分摊其间接费、利润和风险之后得出的项目单价 3.投标报价决策 在分析本行业的情况和竞争形势的基础上对报价进行深入细致的分析，包括分析竞争对手、市场材料价格、企业盈亏、企业当前任务情况等，最后决定报价上浮或下浮的比例，多方分析工程情况后决定最后报价,第三节 国内工程施工投标,4.报价策略 （1）削价和加价因素,削价因素：对于大批量工程或有后续工程、分期建设的工程的，可适当减计大型临时设施的费
28、用；对于施工图设计详细无误、不可预见因素小的工程可减计不可预见包干费；对无冬雨季施工的工程，可以免计冬雨季施工增加费；对工期要求不紧、无须赶工的工程，可减免计夜间施工增加费；技术装备水平较高的建筑企业，可减计技术装备费；大量使用当地民工的，可适当减计远征工程费和机构迁移费；采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，也可列入削价范围。,加价因素：合同签订后的设计变更，可另行结算；签订合同后的材料价差变更，可另行结算或估算列入报价；材料代用增加的费用，可另行结算或列入报价；因大量压缩工期而增加的赶工措施费用，可增加费用；把握不准，防止意外费用发生可在允许范围内增加报价；无预付款的工程，可考虑增加流动
29、资金贷款利息，列入报价；要求垫支资金或材料的，可增加有关费用。,第三节 国内工程施工投标,（2）不平衡报价法 一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个项目的报价，以期既不提高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益 采用该方法的情况 能早日结帐收款的项目或后期工程项目 经过工程量核算，预计今后工程量会有变化的项目 设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加、或工程内容不清的 工程中有暂定项目的 在单价包干混合制合同中，业主要求采用包干价报价的项目 没有工程量，只填单价的项目,第三节 国内工程施工投标,（3）多方案报价策略 招标项目工程范围不明确，条款不清楚或技术规范要求
30、苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理 允许备选方案时，备选方案要比较成熟，且必须有一定的优势，如可以降低总造价，或提前竣工，或使工程运作更合理，以此降低总价，吸引业主 多方案报价和增加备选方案报价与施工组织设计、施工方案的选择有着密切的关系，应发挥投标人的整体优势，调动人员的积极性，促进报价方案整体水平的提升,第三节 国内工程施工投标,（4）随机应变策略 在投标截止日之前，一些投标人采取随机应变策略，这是根据竞争对手可能出现的方案，在充分预案的前提下，采取的突然降价策略、开口升级策略、扩大标价策略、许诺优惠条件策略的总称 （5）其他备选策略 包括信誉制胜策略、优势制胜策略
31、、联合报标策略等,第三节 国内工程施工投标,5.编制投标文件 投标文件一般包括 投标书 投标保证书 报价表 施工组织设计，各种施工方案和施工进度计划表或资源安排直方图 施工组织机构表及主要工程管理人员人选及简历 分包商情况 其他必要的附件和资料,第三节 国内工程施工投标,6.辅助中标手段 （1）增加建议方案 在原招标文件的设计和施工方案的基础上，提出更合理的方案促成中标（多方案报价法） （2）许诺优惠条件 投标人在投标时主动提出提前竣工、低息贷款、赠予施工设备、免费转让新技术或专利、代为培训人员等，均是吸引业主的辅助中标手段,第三节 国内工程施工投标,四、递送投标书 递标是将所有信函、证明文件、保函、技术文件、报价表、比较方案等封装递送到招标单位 得到中标通知书后，应在规定时间内与招标人签订合同，并在以后的规定时日内办理履约保函，最终在合同规定的时间进驻现场。,复习思考题,何谓招标人？工程项目业主必须满足哪些资质条件和能力时，才可自行招标？ 何谓工程分标？分标时应考虑哪些因素？ 除施工招标文件外，招标人还需编制哪些文件？并简述各文件的主要内容。 初步评审和详细评审各包括哪些内容？ 简述施工评标方法。 施工投标价格的估算应注意哪些问题？ 施工投标文件包括哪些内容？,
